【主要經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)制裁制度探究14000字（論文）】

主要經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)制裁制度探究TOC\o"1-3"\h\u297581引言 3127711.1研究背景及意義 3217701.2文獻(xiàn)綜述 3260861.3本文研究思路與結(jié)構(gòu) 594362中國的經(jīng)濟(jì)制裁制度演變 5283772.11978年改革開放——接近全面制裁 677322.2加入世貿(mào)組織后——釋放外交信號 7169932.32010年至今——制裁意愿上升 8288173美國的經(jīng)濟(jì)制裁制度分析 9167793.1美國制裁法律體系 9309573.2OFAC的成立 10238153.3CFIUS的成立 10139333.4美國制裁的手段和管轄權(quán) 11205404日本的經(jīng)濟(jì)制裁制度分析——出口管制制度 12255024.1出口管制法律法規(guī) 13274364.2出口管制執(zhí)行機(jī)構(gòu) 13270934.3出口管制具體實踐 14242055歐盟經(jīng)濟(jì)制裁制度分析 14236115.1“兩步?jīng)Q策” 1414985.2“雙重決策” 14159885.3決策程序及機(jī)構(gòu) 15235396案例分析 16139496.1案例1：克里米亞危機(jī)美國對俄羅斯的制裁 16130486.2案例2：日韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭中日本的制裁 18270516.3案例3：中國建立不可靠實體清單制度 1940557結(jié)論和建議 204728參考文獻(xiàn) 211引言1.1研究背景及意義隨著全球化不斷深入，世界各國的經(jīng)貿(mào)糾紛也隨之增加。特別是2008年國際金融危機(jī)以來，逆全球化思潮興起，各國開始頻繁使用經(jīng)濟(jì)制裁手段。與此同時，隨著中國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的權(quán)力地位提升，我國所面臨的外部風(fēng)險和挑戰(zhàn)也在加劇。在中美貿(mào)易戰(zhàn)大背景下，中國被迫運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁的事件數(shù)量開始呈上升趨勢。然而客觀情況是，中國自改革開放以來運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁的經(jīng)驗的頻次都很少，尚未形成完善的經(jīng)濟(jì)制裁制度體系。因此，我國該如何制訂符合國情的經(jīng)濟(jì)制裁政策制度顯得尤為緊迫和必要。比較主要大國的經(jīng)濟(jì)制裁制度，對我國進(jìn)一步完善經(jīng)濟(jì)制裁政策體系，保障我國國家利益有重要的參考價值，也是本研究的核心目的。1.2文獻(xiàn)綜述經(jīng)濟(jì)制裁這一工具的使用日趨精細(xì)化，適用范圍也變得越來越廣泛，在國際糾紛中，因為成本更低，經(jīng)濟(jì)制裁經(jīng)常成為軍事手段的最佳替代方案。PapeRA.Whyeconomicsanctionsdonotwork[J].Internationalsecurity,1997,22(2):90-136.對于外交決策者來說，側(cè)重政治和外交手段等的政策工具不太適用于當(dāng)前國際關(guān)系形勢，而一個包含經(jīng)濟(jì)制裁在內(nèi)的更均衡的政策工具箱將為中國外交打開新的局面。PapeRA.Whyeconomicsanctionsdonotwork[J].Internationalsecurity,1997,22(2):90-136.白聯(lián)磊.中國為何不愿使用經(jīng)濟(jì)制裁?[J].復(fù)旦國際關(guān)系評論,2016(01):150-166.總體而言，當(dāng)前圍繞經(jīng)濟(jì)制裁的研究可以分為以下幾方面。1.2.1經(jīng)濟(jì)制裁的定義卡里·哈夫堡爾把經(jīng)濟(jì)制裁界定為有預(yù)謀的、政府授權(quán)的撤銷或者是威脅撤銷正常條件下的貿(mào)易和金融聯(lián)系。HufbauerGC,SchottJJ,ElliottKA.Economicsanctionsreconsidered:Historyandcurrentpolicy[M].PetersonInstitute,1990.巴里·卡特的定義則指制裁是通過采取強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)措施，使一國或多國改變其政策，或者至少表明實施國對目標(biāo)國政策的某種意見。CarterBE.Internationaleconomicsanctions:ImprovingthehaphazardUSlegalregime[J].Calif.L.Rev.,1987,75:1159.霍夫鮑爾將經(jīng)濟(jì)制裁定義為：蓄意的，由政府發(fā)起的斷絕或威脅斷絕慣常貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)關(guān)系的行為，即中斷經(jīng)濟(jì)援助也被視作經(jīng)濟(jì)制裁。HufbauerGC,SchottJJ,ElliottKA.Economicsanctionsreconsidered:Historyandcurrentpolicy[M].PetersonInstitute,1990.CarterBE.Internationaleconomicsanctions:ImprovingthehaphazardUSlegalregime[J].Calif.L.Rev.,1987,75:1159.加利·克萊德·霍夫鮑爾,杰弗里·J·斯科特,金伯莉·安·艾略特,芭芭拉·奧格.反思經(jīng)濟(jì)制裁[M].上海人民出版社:,201901.354.1.2.2經(jīng)濟(jì)制裁的類型總體而言，學(xué)術(shù)界把經(jīng)濟(jì)制裁分為以下幾類，第一類是從實施主體來看，分為單邊制裁與多邊制裁。單邊制裁以一個國際行為體為主要實施主體的制裁。而多邊制裁是兩個以上國際行為體為實施主體參與的制裁。羅圣榮提出，在實力要求方面，單邊制裁的發(fā)起國往往實力更高，在經(jīng)濟(jì)全球化背景之下，同種商品替代彈性的增加，使目標(biāo)國在面對單邊制裁時更容易尋求替代商品和市場。羅圣榮,劉明明.國際制裁的目的、條件、方式及其對中國參與國際制裁的啟示[J].云南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2019,18(04):126-136.相比單邊制裁，多邊制裁的風(fēng)險更大，成本更高。因為合作中的臨時同盟可能因?qū)嵤╇A段的背叛問題而存在脆弱性，有較大風(fēng)險成本。羅圣榮,劉明明.國際制裁的目的、條件、方式及其對中國參與國際制裁的啟示[J].云南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2019,18(04):126-136.DreznerDW.Bargaining,enforcement,andmultilateralsanctions:wheniscooperationcounterproductive?[J].Internationalorganization,2000:73-102.第二類是從作用途徑看，可分為貿(mào)易制裁和金融制裁。石斌提出，金融制裁是指剝奪目標(biāo)國獲取外國資本或者進(jìn)入外國金融市場的制裁行為；貿(mào)易制裁不僅包括對從目標(biāo)國進(jìn)口的商品進(jìn)行禁運(yùn)以使目標(biāo)國出現(xiàn)外匯短缺、出口行業(yè)工人失業(yè)或削弱其工業(yè)能力,還包括對重要商品進(jìn)行禁運(yùn)。石斌.有效制裁與“正義制裁”——論國際經(jīng)濟(jì)制裁的政治動因與倫理維度[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治,2010(08):24-47+156-157.而第三類則是從所涉及的范圍與強(qiáng)度來分，經(jīng)濟(jì)制裁有全面制裁與定向制裁兩種情形。全面經(jīng)濟(jì)制裁是指阻止目標(biāo)國與外界所有貨物和產(chǎn)品來往的制裁機(jī)制。FarrallJM.UnitedNationsSanctionsandtheRuleofLaw,Cambridge,2007[J].定向制裁一般指限于特定行業(yè)和領(lǐng)域的制裁。定向制裁也被稱為聰明制裁，指各種形式的有限制裁，直接懲罰被制裁國決策者，同時避免傷及一般民眾。FarrallJM.UnitedNationsSanctionsandtheRuleofLaw,Cambridge,2007[J].BrzoskaM.Fromdumbtosmart?RecentreformsofUNsanctions[J].GlobalGovernance:AReviewofMultilateralismandInternationalOrganizations,2003,9(4):519-535.1.2.3經(jīng)濟(jì)制裁有效性詹姆斯巴伯提到制裁的范圍和制裁的力度會對制裁結(jié)果產(chǎn)生影響，是否選擇地采用制裁，集中于經(jīng)濟(jì)的特定方面，例如石油供應(yīng)，或是在更廣泛的基礎(chǔ)上實施制裁。BarberJ.Economicsanctionsasapolicyinstrument[J].InternationalAffairs(RoyalInstituteofInternationalAffairs1944-),1979,55(3):367-384.摩根·t·克利夫頓則提出經(jīng)濟(jì)制裁大多數(shù)情況是“無效的政策”，僅依靠經(jīng)濟(jì)制裁就能實現(xiàn)預(yù)期的主要目標(biāo)是錯誤的。制裁應(yīng)作為更廣泛的戰(zhàn)略的一部分實施；否則，制裁將成為“過高預(yù)期的受害者”。MorganTC,SchwebachVL.Foolssuffergladly:Theuseofeconomicsanctionsininternationalcrises[J].InternationalStudiesQuarterly,1997,41(1):27-50.BarberJ.Economicsanctionsasapolicyinstrument[J].InternationalAffairs(RoyalInstituteofInternationalAffairs1944-),1979,55(3):367-384.MorganTC,SchwebachVL.Foolssuffergladly:Theuseofeconomicsanctionsininternationalcrises[J].InternationalStudiesQuarterly,1997,41(1):27-50.MalloyM.UnitedStateseconomicsanctions:theoryandpractice[M].Springer,2001.1.2.4綜述總結(jié)現(xiàn)有的研究結(jié)果對經(jīng)濟(jì)制裁的定義與類型已經(jīng)十分詳盡。而對于經(jīng)濟(jì)制裁實施的有效性受很多因素影響，需要結(jié)合不同的主體國家具體分析。而該領(lǐng)域大部分研究內(nèi)容都是圍繞西方為中心，特別是美國為中心來展開，研究在國際經(jīng)濟(jì)權(quán)力地位較低的國家應(yīng)如何應(yīng)對被制裁的局面。較少以自身為主體出發(fā)，研究對外經(jīng)濟(jì)制裁的具體政策應(yīng)如何制定?，F(xiàn)在世界經(jīng)歷百年未有之大變局，我國面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了極大的變化。本文比較主要大國經(jīng)濟(jì)制裁制度的異同，研究中國對外經(jīng)濟(jì)制裁制度應(yīng)如何制定與完善，以保衛(wèi)我國合法權(quán)益。對比我國與國外成熟的經(jīng)濟(jì)制裁制度的差異，并總結(jié)經(jīng)驗，使研究的角度更加全面。1.3本文研究思路與結(jié)構(gòu)文獻(xiàn)分析法。詳細(xì)梳理中外有關(guān)的研究文獻(xiàn)。整理中國歷來實施經(jīng)濟(jì)制裁政策的案例以及實施的具體經(jīng)濟(jì)制裁措施，對不同時期的特點(diǎn)予以分類總結(jié)。對美國、日本和歐盟各自的經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行梳理分析，分析各國政策異同，為我國完善制定自己的經(jīng)濟(jì)制裁政策制度體系提供一定的參考。案例分析法。作為實證研究的重要研究方法之一。本文運(yùn)用案例分析法，對三個案例具體闡述與梳理，研究各國經(jīng)濟(jì)制裁政策如何順利實施，取得怎樣的效果，比較大國經(jīng)濟(jì)制裁制度的異同。2中國的經(jīng)濟(jì)制裁制度演變學(xué)術(shù)界認(rèn)為，國家在面對外部問題時，主要選擇外交手段、經(jīng)濟(jì)制裁和軍事手段這三個強(qiáng)度依次上升的政策方向。DruryAC.Sanctionsascoercivediploimacy:TheUSPresident'sdecisiontoinitiateeconomicsanctions[J].PoliticalResearchQuarterly,2001,54(3):485-508.但對中國歷史以來所經(jīng)歷的國家安全挑戰(zhàn)進(jìn)行具體分析，會發(fā)現(xiàn)外交手段和軍事手段都有一定程度的局限性，不能百分百解決問題。普通的外交手段是強(qiáng)度最低的，大多數(shù)情況下，僅僅是在一定的程度上表達(dá)中國的具體態(tài)度，而很難觸及對方國家的利益從而使其改變意見和立場。而軍事手段又過于強(qiáng)硬，一旦發(fā)生軍事沖突必定對雙方國家皆造成極大的，不可逆轉(zhuǎn)的損害。這兩種手段都不太適合處置政治安全問題、涉及地區(qū)戰(zhàn)略平衡問題以及海外利益的DruryAC.Sanctionsascoercivediploimacy:TheUSPresident'sdecisiontoinitiateeconomicsanctions[J].PoliticalResearchQuarterly,2001,54(3):485-508.總體而言，中國使用經(jīng)濟(jì)制裁的次數(shù)較少。中國的經(jīng)濟(jì)制裁制度演變大體可分為三個階段，一是1978年改革開放前后，該階段我國實施的經(jīng)濟(jì)制裁政策皆傾向于全面制裁；二是加入世貿(mào)組織后，此時大多是釋放一些外交信號，而缺少具體的實際性措施；三是自2010年后，中國的制裁意愿不斷上升，從1949年到2019年之間，中國發(fā)出的經(jīng)濟(jì)制裁數(shù)量極少，僅有5例，而在2010年之后，我國實施的經(jīng)濟(jì)制裁政策就有12例之多。2.11978年改革開放——接近全面制裁第一階段在1978年改革開放到2001年之前，中國就曾對阿爾巴尼亞和越南等國使用過經(jīng)濟(jì)制裁。當(dāng)時我國所實施的經(jīng)濟(jì)制裁已接近全面制裁，不只是外交信號的釋放，而帶有強(qiáng)烈的懲罰意味。在1978年左右因為阿爾巴尼亞發(fā)表反華言論，我國中斷對其所有的經(jīng)濟(jì)和軍事援助，停止支付現(xiàn)金援款，并撤回了所有在阿爾巴尼亞的專家。葉皓.中國與阿爾巴尼亞關(guān)系發(fā)展歷程及其經(jīng)驗教訓(xùn)[J].國際問題研究,2014(06):41-50.在1949年新中國成立之時，阿爾巴尼亞就是首批與中國建交的國家之一。中國早在20世紀(jì)50年代初，便給予阿爾巴尼亞一定的援助。但是葉皓.中國與阿爾巴尼亞關(guān)系發(fā)展歷程及其經(jīng)驗教訓(xùn)[J].國際問題研究,2014(06):41-50.而1978年越南入侵柬埔寨事件使得中越兩國的關(guān)系不斷下降。在蘇聯(lián)的支持下，越南主動挑起了中越兩國的邊境爭端。在此背景下，中國逐步減少并且最終停止了對越南的經(jīng)濟(jì)與軍事等援助，限制兩國間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系。中越甚至已出現(xiàn)政治與軍事層面的沖突對抗，因而中國在這時所實施的經(jīng)濟(jì)制裁政策對越南的影響更加顯著。，中國領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平在1978年11月12日與新加坡總理李光耀的會晤中明確指出中國消減對越經(jīng)濟(jì)援助，目的并不是迫使越方采取親華政策。由此可見，中國發(fā)起制裁的目的更多傾向于懲罰，而并非利用經(jīng)濟(jì)制裁而使越南做出政治讓步或令其改變立場，此次制裁政策目標(biāo)的政治意圖并不明顯。而在1992年和1994年間，法國不顧中方多次的嚴(yán)正交涉，一意孤行向臺灣出售軍艦和戰(zhàn)斗機(jī)等軍事武器設(shè)備。這樣的行為使法國與中國的關(guān)系迅速降至冰點(diǎn)，中國撤銷部分?jǐn)M議中與法方的大型合作項目。法國也因此失去了與中方高層交流溝通的機(jī)會，無法參與中國許多重大工程的投標(biāo)，失去了進(jìn)入中國市場的最佳時機(jī)。中國早在1971年便成為安理會常任理事國，在蘇聯(lián)解體與東歐劇變后，中國并未頹靡，而日益繁榮穩(wěn)定，市場潛力十分巨大且這一優(yōu)勢逐漸顯露。法國經(jīng)歷此次制裁，從長遠(yuǎn)看損失是無法估量的。2.2加入世貿(mào)組織后——釋放外交信號中國實施經(jīng)濟(jì)制裁政策的第二大階段是在2001年到2010年之間，中國加入世界貿(mào)易組織之后。此階段以釋放我國外交信號為主，并未有大量的具體的實際性措施產(chǎn)生。加入WTO后，我國進(jìn)出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)一步深化發(fā)展與他國和國際組織的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。隨著國力增強(qiáng)，中國使用經(jīng)濟(jì)制裁的能力不斷提升，但在這一時期，中國對運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁的態(tài)度較為謹(jǐn)慎，制裁政策的目的主要為對外顯示我國外交信號或者改變目標(biāo)國的部分政策。在2008—2009年之間，中國曾對法國發(fā)出過制裁警告。2008年12月，達(dá)賴竄訪法國，中法兩國之間則引發(fā)了外交爭端。在此次事件發(fā)生之前，中國外交部就曾發(fā)出嚴(yán)正聲明，指出中法兩國雙邊貿(mào)易是建立在友好互利的基礎(chǔ)之上的，并呼吁法方為雙方在各領(lǐng)域的合作創(chuàng)造良好的條件。在法國時任總統(tǒng)薩科齊會見達(dá)賴后，中國為表達(dá)對此次會見的抗議，推遲在法國舉行的“歐盟—中國峰會”以及與歐盟的商務(wù)論壇。中國貿(mào)易投資促進(jìn)團(tuán)訪歐時刻意繞過法國。中國民航局表示支持中國部分航空公司取消或推遲了與空中客車公司的一部分合同，取消進(jìn)口飛機(jī)數(shù)量達(dá)150架。也有觀點(diǎn)認(rèn)為中國民航局此舉僅僅是因當(dāng)時正處全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國際航空需求下降所致，而非對法經(jīng)濟(jì)制裁。2010年，美國擬向臺灣出售武器，中國對美國的經(jīng)濟(jì)制裁回應(yīng)更多表現(xiàn)在象征意義的層面上。2010年1月，美國總統(tǒng)奧巴馬決定對臺灣實行總額達(dá)64億美元的軍售合同。BrowneA,SolomonJ.ChinaThreatensUSSanctionsoverArmsSalestoTaiwan[J].WallStreetJournal,2010,31.對此BrowneA,SolomonJ.ChinaThreatensUSSanctionsoverArmsSalestoTaiwan[J].WallStreetJournal,2010,31.2010年同年，釣魚島事件使中日關(guān)系趨于惡化，美國也高調(diào)介入中日釣魚島爭端。中方暫停向日本、美國出口稀土。限制重要資源稀土的出口難以持續(xù)很長時間，因為稀土供應(yīng)渠道并不少，且可替代性高。再者，稀土并非我國與日、美貿(mào)易的主要貿(mào)易產(chǎn)品，難以對對方造成極大的損失，此次制裁主要起報復(fù)和警示的作用。2.32010年至今——制裁意愿上升我國實施經(jīng)濟(jì)制裁的第三階段是在2010年之后，我國實施經(jīng)濟(jì)制裁政策的數(shù)量和頻率不斷上升。此階段經(jīng)濟(jì)制裁政策實施顯得更具針對性，制裁策略更為具體與多樣化。中國擴(kuò)展國際政治收益的外在環(huán)境在發(fā)生著變化，而中國的崛起態(tài)勢不斷上升，運(yùn)用國際政治權(quán)力的強(qiáng)度和頻率將大大提高。其中較為典型的有2012年黃巖島事件及“南海仲裁案”。2012年4月10日，一艘菲律賓軍艦干擾12艘中國漁船在中國黃巖島潟湖內(nèi)的正常作業(yè)，菲方軍艦甚至企圖抓扣被其堵在潟湖內(nèi)的中國漁民，所幸中國兩艘海監(jiān)船發(fā)現(xiàn)這一情況并及時阻止。后來中國漁政310船趕往事發(fā)地黃巖島海域維權(quán)，菲方亦派多艘艦船增援，雙方持續(xù)對峙。對菲律賓侵害中國領(lǐng)土主權(quán)行為，中方通過檢驗檢疫限制菲律賓水果進(jìn)口，且不鼓勵中國旅客赴菲旅游。菲律賓是農(nóng)業(yè)大國，此次制裁嚴(yán)重打擊菲律賓熱帶水果出口總額。只到2016年中國才恢復(fù)進(jìn)口菲律賓水果，取消對菲旅游提醒。還有2016年底的薩德入韓事件，美韓在2016年7月8日共同發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布正式部署薩德反導(dǎo)系統(tǒng)。該部署計劃對周邊地區(qū)國家會造成嚴(yán)重的軍事牽制作用，破壞東北亞地區(qū)乃至全球的戰(zhàn)略平衡和穩(wěn)定。中方對此表示強(qiáng)烈不滿以及堅決反對，但韓方部署薩德仍未停止。中國對韓采取了制裁手段，包括限制韓國藝人來華演出；限制中國旅行團(tuán)赴韓旅游；對樂天公司在華部分機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)。經(jīng)濟(jì)制裁可以成為我國維護(hù)國家利益的一項重要的政策工具。經(jīng)濟(jì)制裁政策有史以來都被美國等國家大量使用來維護(hù)其利益，雖然經(jīng)濟(jì)制裁大多數(shù)情況受人指摘，但只要運(yùn)用得當(dāng)，也不失為一種保護(hù)進(jìn)口國合法權(quán)益，防范進(jìn)口風(fēng)險的有效手段。中國長期堅持奉行和平外交政策，這不意味著中國將放棄使用經(jīng)濟(jì)制裁這一對外政策工具的權(quán)利。當(dāng)前在擴(kuò)大進(jìn)口的背景之下，若是他國故意挑起爭端，損害我國經(jīng)濟(jì)安全利益，而通過普通外交途徑無法化解沖突和矛盾時，中國自然不會輕易動用軍事手段，經(jīng)濟(jì)制裁政策就顯得十分重要。而中國政府有權(quán)采用經(jīng)濟(jì)制裁的方式來捍衛(wèi)國家利益。對經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行深入的研究有助于更為有效、合理地運(yùn)用這一對外政策工具，維護(hù)國家利益。對外經(jīng)濟(jì)影響力不斷增強(qiáng)的趨勢會增強(qiáng)中國使用經(jīng)濟(jì)制裁工具的潛在能力。3美國的經(jīng)濟(jì)制裁制度分析美國作為超級大國，其本身的經(jīng)濟(jì)政治實力龐大足以實施單邊制裁，還是聯(lián)合國的常任理事國之一，美國也可成為聯(lián)合國多邊制裁的執(zhí)行者。美國有全套成熟的法律法規(guī)體系作經(jīng)濟(jì)制裁的政策法律支撐，實現(xiàn)政策目標(biāo)的制裁手法也是多種多樣，有國家制裁、名單制裁、行業(yè)制裁和二級制裁等供其靈活運(yùn)用。歷史資料表明美國是實施經(jīng)濟(jì)制裁最多的國家。制裁國家的綜合國力和制裁效果的關(guān)系是正相關(guān)的，國家的綜合國力越強(qiáng)，制裁所達(dá)到效果就會越好。美國經(jīng)濟(jì)實力強(qiáng)大是毋庸置疑的，美元在國際結(jié)算中擁有核心地位，讓美國在國際金融市場成為極其關(guān)鍵的角色，所以美國是研究實施經(jīng)濟(jì)制裁的典型國家之一。3.1美國制裁法律體系授權(quán)性法律、具體的其他補(bǔ)充性法律，總統(tǒng)行政令和財政部公布的專門條例組成了美國有關(guān)制裁的法律體系。美國實施經(jīng)濟(jì)制裁的兩部核心授權(quán)性法律分別為《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》和《國家緊急狀態(tài)法》。較為常見的是《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，它賦予了總統(tǒng)權(quán)力，制裁通常通過行政命令執(zhí)行，總統(tǒng)根據(jù)行政命令宣布國家緊急狀態(tài)，為實施制裁措施提供辯護(hù)。其次，美國有很多關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的法律，起到了重要補(bǔ)充和具體說明的作用，比如打擊恐怖主義的重要法律依據(jù)——《愛國者法案》，它使總統(tǒng)在不宣布國家進(jìn)入緊急狀態(tài)的前提下，單方面決定對敵人開展制裁?！秶朗跈?quán)法案》是一部包括國防安全內(nèi)容還和經(jīng)濟(jì)制裁具有緊密聯(lián)系的條文。還有《以制裁反擊敵人法》，該法律更具針對性，對于美國或美國金融無關(guān)的交易，也可以制裁非本國人。除此以外還有《伊朗制裁法案》，《古巴民主法案》和《國際安全和發(fā)展合作法案》等等。美國總統(tǒng)與財政部門分別是美國制裁的決定者和執(zhí)行者，總統(tǒng)可以根據(jù)現(xiàn)實局勢需要頒布行政令，針對性地開展制裁。而財政部是經(jīng)濟(jì)制裁的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其海外資產(chǎn)控制辦公室(TheOfficeofForeignAssetsControloftheUSDepartmentoftheTreasury)扮演一個重要的角色，負(fù)責(zé)執(zhí)行和實施美國對外國政府、實體和個人等的制裁措施。3.2OFAC的成立美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室TheOfficeofForeignAssetsControloftheUSDepartmentoftheTreasury簡稱OFAC）自成立以來便是美國負(fù)責(zé)管理和執(zhí)行美國制裁計劃的機(jī)構(gòu)。OFAC擁有高度的自由和廣泛的域外范圍，即使是不在美國的實體，也會受OFAC的法規(guī)的約束。美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室同時也會聯(lián)合美國司法部等其他機(jī)構(gòu)共同執(zhí)行經(jīng)濟(jì)制裁的政策。OFAC的執(zhí)法行動是為了懲罰違反美國法律的個人和實體。另外，OFAC還會想方設(shè)法抑制屢犯的行為，比如加大對再犯者的懲罰力度，要求違反制裁者采取一定的內(nèi)部政策和程序等。OFAC還可以利用其執(zhí)法行動提高個人或?qū)嶓w對違法行為的認(rèn)識。這樣一來，不僅完成了懲罰違反制裁行為的作用，還提高了使他人對遵守制裁義務(wù)的認(rèn)識。同時，美國國務(wù)院下設(shè)的經(jīng)濟(jì)制裁政策與實施辦公室(OfficeofEconomicSanctionsPolicyandImplementation，簡稱SPI)是負(fù)責(zé)制定經(jīng)濟(jì)制裁政策和具體實施問題的專門機(jī)構(gòu)，而美國司法部則是會介入貿(mào)易制裁相關(guān)的刑事案件。美國靠立法和設(shè)置這一系列國家機(jī)關(guān)初步形成了嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)制裁體系。3.3CFIUS的成立不僅是OFAC，美國外資投資委員會（TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates，簡稱CFIUS）也是一個重要的角色。美國是一個開放的國家，其吸引外資的體量很大，其中直接投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的百分之二十以上。但美國同時會有外資影響威脅國家安全的擔(dān)憂。所以隨著美國對外資吸收的不斷增加，對外資的審查也逐步增強(qiáng)。美國創(chuàng)立了以美國外資投資委員會（TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates，簡稱CFIUS）為基本監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一整套完善的外資監(jiān)管體制，利用該體制對美直接投資的國家和企業(yè)等進(jìn)行實時監(jiān)管，調(diào)查這些外資的用途及背景。CFIUS由16個行政部門的代表所組成的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審查進(jìn)入美國的外資，主席為財政部長。表面上CFIUS在審查外資安全性，實質(zhì)上卻是保護(hù)美國國內(nèi)相對微弱的產(chǎn)業(yè)，以尋求產(chǎn)業(yè)競爭的勝利。受審查對象需要向CFIUS提交申請，該交易是否影響美國的國家安全，能否繼續(xù)推進(jìn)都需委員會的調(diào)查審查。若是在審查過程中交易各方未能達(dá)成緩解協(xié)議，或者外資投資委員會內(nèi)部意見未能達(dá)成一致，則由美國總統(tǒng)在15天之內(nèi)審查該案件，之后總統(tǒng)需要作出公開聲明宣告該交易能否繼續(xù)進(jìn)行。董靜.CFIUS審查機(jī)制對FDI流動的影響[D].天津財經(jīng)大學(xué),2019.3.4美國制裁的手段和管轄權(quán)在美國實施經(jīng)濟(jì)制裁尤其是單邊經(jīng)濟(jì)制裁時，從適用對象來劃分為一級制裁和次級制裁手段，二者的的作用是對制裁方案進(jìn)行細(xì)化。美國通過使用一級制裁與次級制裁的手段，將管轄權(quán)無限擴(kuò)張乃至全面覆蓋，逐步拓寬制裁范圍，以保證其國際經(jīng)濟(jì)地位和貨幣體系。3.4.1一級制裁一級制裁針對的交易主體是“美國人”，或者針對所涉交易與美國有一定聯(lián)系的制裁。孟剛,王曄瓊.美國一級制裁的理論基礎(chǔ)與制度實踐[J].中財法律評論,2020,12(00):75-92.即使不具備美國人的主體資格，但是其從事的交易具有三種以下因素之一，交易仍存在被制裁的風(fēng)險。第一是若在未獲得許可的情況下，通過任何美國個人或?qū)嶓w來促成、批準(zhǔn)或者保證的交易。第二是使用美國金融系統(tǒng)進(jìn)行的交易行為，包括使用美元的交易。第三是涉及到來源于美國的貨物、科技等的交易。一般來說，一級制裁的對象僅僅限于受制裁的國家，與美國有著聯(lián)系的制裁對象會在一級制裁中就受到孟剛,王曄瓊.美國一級制裁的理論基礎(chǔ)與制度實踐[J].中財法律評論,2020,12(00):75-92.3.4.2次級制裁一級制裁進(jìn)一步發(fā)展，就形成了次級制裁，在《2012年國防授權(quán)法》中，美國首次明確宣布若是非美國實體的重大交易行為存在違反美國貿(mào)易制裁措施的情況，即使相關(guān)交易沒有任何“美國聯(lián)系”，仍有額外施加制裁可能性，這使非美國實體必須在美國市場以及供應(yīng)鏈服務(wù)和制裁國家市場中作出選擇。次級制裁由美國國務(wù)院進(jìn)行管理，相對于一級制裁的判定方法，次級制裁具有更廣泛的域外效力。美國的次級制裁主要分為兩大類：一類是針對個人或特定企業(yè)的制裁，把第三國個人和實體直接納入制裁對象，禁止第三國個人或?qū)嶓w與被制裁國家及其個人或者實體從事某種特定交易。第二類是針對具體行業(yè)的制裁，即限制第三國的個人或企業(yè)與目標(biāo)國的某些特定行業(yè)進(jìn)行交易。3.4.3三級制裁三級制裁的本質(zhì)是對二級制裁的進(jìn)一步強(qiáng)化，加強(qiáng)限制第三國與二級制裁的對象往來。一旦違反了次級制裁，第三國的個人和實體就有可能會受到三種制裁，即凍結(jié)制裁、菜單式制裁、美元賬戶制裁。不僅如此，違反次級制裁還可能會波及到繼承人、其母公司和子公司，以及參與了該交易的一些關(guān)聯(lián)公司。3.4.4域外管轄的效力來源一一長臂管轄權(quán)美國的長臂管轄權(quán)是實施制裁的基礎(chǔ)依據(jù)，把美國的國內(nèi)法與國際法相連接，更有力地保障制裁的實施。一級制裁和次級制裁的域外效力來源皆離不開長臂管轄權(quán)。設(shè)定長臂管轄權(quán)是為了解決對非居民行使管轄權(quán)這一核心問題。其本質(zhì)是一種特殊的屬人管轄權(quán)，是對普通屬人管轄權(quán)的一種延伸。早在1945年，美國最高法院就系統(tǒng)地提出了屬人管轄權(quán)問題，并確立了“最低限度聯(lián)系原則”，意即需要有某種聯(lián)系因素將不在州的被告人和法院聯(lián)系起來。而且這種聯(lián)系要保證有一定的次數(shù)和頻率，當(dāng)事人依據(jù)這種聯(lián)系，才能提起訴訟。最低限度聯(lián)系原則是了長臂管轄權(quán)的核心。在2001年，《美國愛國者法案》正式確立了長臂管轄原則：當(dāng)被告人的住所不在法院所在地州，但是和該州存在某種“最低聯(lián)系”，且所提權(quán)利要求的產(chǎn)生已經(jīng)和這種聯(lián)系有關(guān)時，就該項權(quán)利要求而言，該州對該被告人具有屬人管轄權(quán)，可以在州外對被告人發(fā)出傳票。長臂管轄權(quán)經(jīng)過進(jìn)一步發(fā)展，已經(jīng)從“最低聯(lián)系原則”之中延伸出了“效果原則”。效果原則是指，只要某一發(fā)生在國外的行為在美國境內(nèi)產(chǎn)生了所謂的“效果”，不管行為人是否具有美國國籍或在美國擁有住所，也不論其行為是否符合當(dāng)?shù)胤桑灰@種效果或影響的性質(zhì)使美國行使管轄權(quán)具有一定的合理性，美國法院便可根據(jù)因此種效果而產(chǎn)生的訴因來行使管轄權(quán)。4日本的經(jīng)濟(jì)制裁制度分析——出口管制制度4.1出口管制法律法規(guī)日本的出口管制制度是其經(jīng)濟(jì)制裁政策的重要組成部分。日本的出口管制政策依托于《外匯外貿(mào)法》（TheForeignExchangeandForeignTradeAct），以及《出口貿(mào)易管理令》（ExportTradeControlOrder）和《外匯法令》（ForeignExchangeOrder）兩個施行令。彭爽.出口管制研究[D].武漢大學(xué),2012.《出口貿(mào)易管理令》負(fù)責(zé)管制商品出口，《外匯法令》管制技術(shù)和軟件出口?！冻隹谫Q(mào)易管理令》和《外匯法令》分別附有商品清單及技術(shù)與軟件清單，管制清單將受控物項分為了16大類，前15類適用于清單管制，而第16類則適用于全面管制。兩部法令分別規(guī)定了商品和技術(shù)的出口許可證申請、出口審批程序、海關(guān)檢查流程、事后審查、違規(guī)處罰等事項。日本主要頒發(fā)兩種類型的出口許可證，分別為彭爽.出口管制研究[D].武漢大學(xué),2012.4.2出口管制執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行機(jī)構(gòu)方面，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)?。∕inistryofEconomy，TradeandIndustry，簡稱METI）主要負(fù)責(zé)執(zhí)行日本的出口管制政策，外務(wù)省、海關(guān)、日本警察廳和日本海岸警備隊等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)也參與合作，合力落實出口管制。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省是日本出口管制事務(wù)中最為主要管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)。隸屬于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)協(xié)作局（TradeandEconomicCooperationBureau）通過貿(mào)易經(jīng)濟(jì)協(xié)作為日本與各國的經(jīng)濟(jì)搭建橋梁。而貿(mào)易經(jīng)濟(jì)協(xié)作局下設(shè)的貿(mào)易管理部（TradeControlDepartment）是執(zhí)行出口管制的機(jī)構(gòu)，貿(mào)易管理部包括貿(mào)易管理課（TradeControlPolicyDivision）、安全保障貿(mào)易管理課（SecurityExportControlPolicyDivision）、貿(mào)易審查課（TradeLicensingDivision）、安全保障貿(mào)易審查課（SecurityExportLicensingDivision）四個部門。具體的出口管制業(yè)務(wù)由安全保障貿(mào)易管理課、安全保障貿(mào)易審查課、安全保障出口檢查辦公室（SecurityExportInspectionOffice）實施。安全保障貿(mào)易管理課負(fù)責(zé)出口管制政策的制定、立法和全面管理，管理出口管制條例、參與出口管制相關(guān)制度的討論、組織國際活動；安全保障貿(mào)易審查課負(fù)責(zé)發(fā)放許可證，審查出口許可申請、發(fā)放或拒發(fā)出口許可證；安全保障出口審查辦公室的職責(zé)主要在于審查出口商、為出口商提供指導(dǎo)等。4.3出口管制具體實踐2003年，日本首次頒布了商品觀察清單，列出了40項可能用于開發(fā)、制造、使用或者儲存大規(guī)模殺傷性武器（WeaponsofMassDestruction，簡稱WMD）的兩用物項。出口商與該名單上的外國企業(yè)或組織交易時，除了要明確出口的產(chǎn)品不會用于大規(guī)模殺傷性武器開發(fā)之外，還必須提出出口許可申請。從2002年8月，日本引入外國進(jìn)口商管理名單制度以來，每年日本都會公布該名單。2008年8月27日，《出口貿(mào)易管理令》和《外匯法令》被修訂以加強(qiáng)對具有軍事最終用途的非清單物項的管制，管制商品不僅涵蓋WMD，也包括常規(guī)武器。非清單物項出口到受聯(lián)合國安理會武器禁運(yùn)制裁的國家時需要獲得許可證，若是商品清單上受軍事最終用途管制的敏感物項的出口，即使是轉(zhuǎn)移到未受聯(lián)合國制裁的國家，出口商仍需申請許可證。5歐盟經(jīng)濟(jì)制裁制度分析歐盟在經(jīng)濟(jì)實力雄厚，實施對外制裁方面也具有很大的優(yōu)勢。歐盟擁有27個成員國，是全球最大的發(fā)達(dá)國家集團(tuán)，對外執(zhí)行統(tǒng)一的貿(mào)易政策，并尋求在更為寬泛的領(lǐng)域進(jìn)行政策協(xié)調(diào)。自《歐洲聯(lián)盟條約》生效開始，歐盟制裁決策制度幾經(jīng)變遷，逐漸形成了一整套標(biāo)準(zhǔn)化程序，并且通過《里斯本條約》（簡稱《里約》）實行進(jìn)一步的調(diào)整。5.1“兩步?jīng)Q策”歐盟理事會是歐盟制裁決策的核心機(jī)構(gòu)。兩步?jīng)Q策機(jī)制是指歐盟理事會先按照“一致同意”原則，就制裁提議形成“理事會決定”，然后再以“有效多數(shù)”原則制定出臺“理事會指令”，即具體的對外制裁決策安排。該機(jī)制最早出現(xiàn)于《歐洲聯(lián)盟條約》，其中第301條規(guī)定，“當(dāng)依據(jù)《歐洲聯(lián)盟條約》關(guān)于共同外交與安全政策條款（CommonForeignandSecurityPolicy，簡稱CFSP）而制定的共同立場或聯(lián)合行動文件中規(guī)定歐共體應(yīng)采取行動，部分或全部地中斷或減少同一個或幾個第三國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系時，理事會應(yīng)采取必要的緊急措施。理事會應(yīng)當(dāng)在歐盟委員會提案的基礎(chǔ)上以特定多數(shù)的決策方式行動”。歐盟在制裁程序上沿用這一機(jī)制，在《里約》生效后給予了一定的調(diào)整與補(bǔ)充。《里約》用第215條取代先前的第301和第60條，在《歐洲聯(lián)盟運(yùn)行條約》部分專設(shè)了“限制性措施”一編。新條款明確，理事會需根據(jù)歐盟委員會以及外交事務(wù)和安全政策高級代表的聯(lián)合提案來采取相應(yīng)措施，所實行的具體措施需要通知?dú)W洲議會；理事會對自然人、法人采取限制性措施時可按照制裁第三國的程序，這就明確了歐盟對個人，非國家實體實施制裁的權(quán)限。5.2“雙重決策”關(guān)于歐洲一體化，歐盟內(nèi)部一直存在著政府間主義和超國家主義的博弈，這一情況反映在歐盟機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行的各個方面。此種博弈在對外制裁決策中，集中體現(xiàn)在聯(lián)盟機(jī)構(gòu)與成員國對不同的制裁舉措的權(quán)限劃分之上。歐盟機(jī)構(gòu)擁有貿(mào)易和金融方面的制裁舉措權(quán)，而成員國則有武器禁運(yùn)和旅行限制權(quán)，這是一種“雙重決策機(jī)制”。早在《羅馬條約》，已經(jīng)就武器禁運(yùn)制定了含蓄的條款，該條約第57條（現(xiàn)第296條）把有關(guān)武器禁運(yùn)的權(quán)限劃歸成員國。一開始?xì)W共體并不同意援引《羅馬條約》的第133條“共同商業(yè)政策”條款作為執(zhí)行制裁決策的法律基礎(chǔ)。顧婷.歐盟對外制裁制度的法律解析——從《羅馬條約》到《里斯本條約》[J].歐洲研究,2013,31(03):85-98+7.但因歐洲政治合作愈發(fā)緊密，在歐盟成立后，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁的內(nèi)容被明確載入其中，在金融制裁方面還專門制定了條款。由此貿(mào)易與金融制裁歸屬聯(lián)盟、武器禁運(yùn)與旅行制裁歸屬成員國的“雙重決策機(jī)制”顧婷.歐盟對外制裁制度的法律解析——從《羅馬條約》到《里斯本條約》[J].歐洲研究,2013,31(03):85-98+7.5.3決策程序及機(jī)構(gòu)歐盟理事會是歐盟共同外交與安全政策的重要組成部分，負(fù)責(zé)對外制裁決策。除了理事會之外，對外行動署、歐盟委員會和歐洲議會也參與決策過程。根據(jù)《歐洲聯(lián)盟條約》第30、31條，成員國和高級代表具有發(fā)起制裁“理事會決定”的提議權(quán)。制裁提議通常在外交事務(wù)理事會（ForeignAffairsCouncil）上提出，但不會涉及具體內(nèi)容。具體的制裁草案如制裁措施、名單和依據(jù)等由理事會下設(shè)的政治與安全委員會和相關(guān)工作組討論審定。由成員國代表組成的對外關(guān)系顧問工作組對草案進(jìn)行逐條詳細(xì)討論之后，制裁草案交由理事會進(jìn)行表決，并在官方日志中公布。歐盟與其他的主權(quán)國家相比，其對外經(jīng)濟(jì)制裁具有獨(dú)特性——超國家性。歐盟是一個國家聯(lián)合體，追求對外政策的一體化。在歐盟共同外交與安全政策框架下，對外經(jīng)濟(jì)制裁政策也不可避免具有超國家性。歐盟經(jīng)濟(jì)制裁措施的一部分法律基礎(chǔ)來自聯(lián)盟共同體條約授權(quán)，這就與主權(quán)國家的對外經(jīng)濟(jì)制裁有著明顯不同。歐盟在對外經(jīng)濟(jì)制裁的實施過程中始終貫徹“靈巧制裁”與綜合施策，追求制裁措施的精準(zhǔn)性，并將制裁與其他多種手段并用，使制裁效用最大化。6案例分析6.1案例1：克里米亞危機(jī)美國對俄羅斯的制裁美國對俄羅斯進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁的直接原因是克里米亞危機(jī)的發(fā)生。2014年3月16日，克里米亞公投獨(dú)立加入俄羅斯。由此，烏克蘭國內(nèi)的政治危機(jī)轉(zhuǎn)化為俄烏地緣政治危機(jī)，并引發(fā)了美國等其他西方國家與俄羅斯進(jìn)行正面對抗。美國對俄羅斯進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，根本原因是為了維護(hù)自身全球霸主地位。美俄雙方的地緣政治斗爭和能源市場爭奪會有力打壓俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2017年特朗普簽署的《反擊俄羅斯影響法》是及其嚴(yán)厲的對俄制裁法案。美國對俄羅斯實行經(jīng)濟(jì)制裁的力度在克里米亞危機(jī)之后不斷地加強(qiáng)，綜合運(yùn)用金融和貿(mào)易的制裁手段，制裁的涉及范圍包括金融領(lǐng)域、能源領(lǐng)域和國防軍工等等領(lǐng)域。從克里米亞危機(jī)開始，在克里米亞問題和網(wǎng)絡(luò)安全問題制裁基礎(chǔ)上，美國出臺了《以制裁反擊美國敵人法案》（CounteringAmerica’sAdversariesThroughSanctionsAct，簡稱CAATSA），系統(tǒng)化地形成對俄的制裁方案，之后針對俄生化武器問題的制裁也屬于CAATSA法案制裁范疇之內(nèi)。在歷次美對俄的制裁中，最為典型的是針對克里米亞危機(jī)的制裁。美國與歐盟先后對俄羅斯實施了多輪制裁，制裁面最為廣泛、制裁手段最為全面，形成了對俄最為系統(tǒng)化的經(jīng)濟(jì)金融制裁體系。在2014年3月6日至2017年9月29日之間，美方先后發(fā)布四個總統(tǒng)行政令、兩個財政部發(fā)布的決定以及七個外國資產(chǎn)控制辦公室發(fā)布的指令及修訂，還有五十個通用許可證。制裁對象涉及范圍十分廣泛，個人、金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)和政府部門四大類皆包括在內(nèi)；制裁手段最為全面，幾乎動用了除去央行資產(chǎn)凍結(jié)和禁用美元清算系統(tǒng)之外所有的制裁手段。美國聯(lián)合歐盟等國對俄制裁先是使用金融制裁針對了一部分俄羅斯政府高層官員和黨政要員，凍結(jié)其在美資產(chǎn)。王林林.美國對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁研究（2014-2019年）[D].湖南師范大學(xué),2020.王林林.美國對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁研究（2014-2019年）[D].湖南師范大學(xué),2020.俄羅斯石油和天然氣的行業(yè)的外部依賴程度很高。美歐正是找準(zhǔn)了俄羅斯的這一痛點(diǎn)。對俄羅斯能源企業(yè)實施的制裁主要集中在兩個方面：一是限制或禁止俄羅斯能源企業(yè)的國外融資行動，逐漸切斷其資金渠道。包括一些支柱型企業(yè)，比如“俄羅斯石油”，也因為融資的限制而不得不一步步放慢一些項目的開發(fā)進(jìn)程。美歐還禁止所有俄羅斯的主要銀行和國有銀行在歐盟國家發(fā)行債券和股票。第二，在深水石油開發(fā)中，不再提供北極石油勘探復(fù)服務(wù)和俄羅斯的頁巖油項目，鉆井，試井，測井等服務(wù)，這一舉措削弱了俄羅斯能源的長期生產(chǎn)。畢明.美對俄最新制裁分析及中俄油氣合作機(jī)遇和挑戰(zhàn)[J].國際石油經(jīng)濟(jì),2018,26(11):50-57.在重要的金融銀行業(yè)方面，美國的具體制裁措施是禁止美國公民或公司出售和購買俄羅斯儲蓄銀行，俄羅斯農(nóng)業(yè)銀行和莫斯科銀行等的六家銀行發(fā)行的債券超過30天；而歐盟一方則是禁止俄羅斯銀行進(jìn)入歐盟資本市場，限制其融資活動。這一系列金融方面的制裁政策大幅度阻礙了俄羅斯吸引外資的數(shù)量，同時還大幅增加其借貸成本。俄羅斯金融市場受到十分強(qiáng)烈的沖擊。俄方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到抑制，對社會也產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響。6.2案例2：日韓半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭中日本的制裁日韓的慰安婦問題和強(qiáng)征勞工等歷史問題使雙方矛盾激化，產(chǎn)生了外交糾紛，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)。從表面上看，日韓貿(mào)易爭端似乎是因為歷史積怨問題，但歸根結(jié)底是雙方為了爭奪高科技產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)而產(chǎn)生的大國競爭與博弈。日本主導(dǎo)著全球半導(dǎo)體和顯示材料市場，而韓國則壓倒性地占領(lǐng)了全球完整的產(chǎn)品市場。如果日本限制其出口，韓國危險的高度依賴將使其變得脆弱。FumiF.EconomicSanctionsofJapaneseGovernmentonKoreaandTheirImpactsonKorea-JapanEconomicInterdependence[D].????????,2020.FumiF.EconomicSanctionsofJapaneseGovernmentonKoreaandTheirImpactsonKorea-JapanEconomicInterdependence[D].????????,2020.因為韓國在半導(dǎo)體等高科技行業(yè)的技術(shù)實力增強(qiáng)以及在全球價值鏈中地位的上升，日本半導(dǎo)體“巨頭”的國際地位收到了威脅，所以日本采取出口管制的手段對抗韓國。2019年7月4日起，日本限制向韓國出口氟聚酰亞胺、光刻膠和高純度氟化氫三種半導(dǎo)體材料。對這三種工業(yè)原材料出口韓國進(jìn)行管控并加強(qiáng)出口審查。這對韓國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)打擊巨大，因為日本擁有生產(chǎn)關(guān)鍵半導(dǎo)體材料的世界一流水準(zhǔn)，壟斷了這三種半導(dǎo)體材料70%的生產(chǎn)，而材料制造的技術(shù)難以模仿。到了2019年8月，日本擴(kuò)大制裁范圍，把韓國從貿(mào)易白名單中除名，即把對方國家從本國的優(yōu)惠貿(mào)易名單中剔除，使其無法享受尖端技術(shù)出口的簡便手續(xù)，而是采取比較嚴(yán)厲的貿(mào)易審查政策。因此，韓國從日本進(jìn)口相關(guān)材料及制造技術(shù)時，需每一單單獨(dú)申請出口許可證，獲批的流程長達(dá)90天。韓國對日本進(jìn)口的含氟聚酰亞胺、光刻膠和氟化氫分別占其進(jìn)口總量的94%、92%和44%。韓國的半導(dǎo)體行業(yè)和智能手機(jī)、芯片等產(chǎn)業(yè)因產(chǎn)業(yè)鏈流程變慢、變嚴(yán)而受到打擊。受此事件的影響，半導(dǎo)體供應(yīng)鏈遭受重創(chuàng)，韓國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和顯示器產(chǎn)業(yè)等上下游企業(yè)緊張。半導(dǎo)體行業(yè)屬于韓國核心產(chǎn)業(yè)，半導(dǎo)體材料斷供對韓國經(jīng)濟(jì)來說是及其重要的問題，日本實施的經(jīng)濟(jì)制裁正是準(zhǔn)確擊中了韓國經(jīng)濟(jì)的要害之處。日本對韓國采取強(qiáng)硬政策，本質(zhì)上符合美國對韓國的政策利益，也符合美國在朝鮮半島問題上的政策。周永生.安倍政府時期日本對韓國外交政策演變:從拉攏到打壓[J].當(dāng)代韓國,2020(03):50-66.有傳聞講述日本對韓國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，并不僅是因為慰安婦和強(qiáng)征勞工的歷史問題，還有一部分原因是由于日本向韓國出口的一部分關(guān)鍵半導(dǎo)體材料，被偷運(yùn)到朝鮮。損害了日本、美國及其盟國在朝鮮半島問題上的安全利益。2019年7月初，日本外相河野太郎曾表示，對韓國實施制裁是出于安全保障的原因。這表明，日本對韓國的制裁政策，可能是代表盟主美國，周永生.安倍政府時期日本對韓國外交政策演變:從拉攏到打壓[J].當(dāng)代韓國,2020(03):50-66.6.3案例3：中國建立不可靠實體清單制度2019年5月31日，中國商務(wù)部宣布，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》（以下簡稱《對外貿(mào)易法》）、《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）、《中華人民共和國國家安全法》（以下簡稱《國家安全法》）等相關(guān)法律，中國建立“不可靠實體清單”制度。參見《商務(wù)部：中國將建立不可靠實體清單制度》參見《商務(wù)部：中國將建立不可靠實體清單制度》本質(zhì)上，不可靠實體清單制度是要對外國實體施加壓力并形成威懾，促使其在遵守外國政府的管制和制裁要求時，更加中立、慎重和克制。外國實體被列入不可靠實體清單后，其所產(chǎn)生的法律后果可以包括進(jìn)出口管制、投資限制、入境和居留限制、風(fēng)險警示、民事訴訟等。不可靠實體清單制度在實施過程中應(yīng)當(dāng)注意原則性與靈活性相結(jié)合，賦予主管部門必要的自由裁量權(quán)，重在發(fā)揮威懾作用。同時，有關(guān)執(zhí)法部門應(yīng)特別注意遵照正當(dāng)行政程序的要求，保障相關(guān)外國實體的申辯權(quán)和異議權(quán)。2019年以來，美方無證無據(jù)將多家中國企業(yè)列入出口管制“實體清單”，甚至威脅將把更多中國高科技企業(yè)列入該清單。中國的企業(yè)在美國“實體清單”上占比接近25%，美國的單邊主義體現(xiàn)得淋漓盡致，其根本目的是強(qiáng)化貿(mào)易保護(hù)主義。針對這一情況，中國建立“不可靠實體清單”制度。這是一個構(gòu)建和完善我國經(jīng)濟(jì)制裁制度法律體系的極好的契機(jī)。作為“主心骨”的法律法規(guī)一落地，相關(guān)的基礎(chǔ)性制度便可作為“血肉”慢慢補(bǔ)充完善，只要對政策制度進(jìn)行通盤的考慮和設(shè)計，使清單制度成為一項常態(tài)化的機(jī)制，便可有效地維護(hù)中國企業(yè)合法權(quán)益，建立正常的國際貿(mào)易投資商業(yè)秩序。我國一直站在維護(hù)國際秩序的立場上，意在打破單邊主義和貿(mào)易保護(hù)的障礙。只有堅持維護(hù)公平的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和建設(shè)以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，才能更好地推動全球合作、推動企業(yè)之間互通有無。中國的清單制度不會影響到外國資本在我國境內(nèi)的投資安全，還會給予外國企業(yè)更加明確清晰的中國市場發(fā)展規(guī)則與環(huán)境。中國作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體和第一貿(mào)易大國，影響力不容小覷，中國實施不可靠實體清單制度能夠有力打擊不公平、不合規(guī)的經(jīng)濟(jì)活動，有利于促進(jìn)形成公平、自由、透明、穩(wěn)定的國際投資和貿(mào)易環(huán)境。為世界各國抗擊貿(mào)易保護(hù)主義提供中國方案，保障國際投資和貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展。7結(jié)論和建議綜上可知，觸發(fā)一國經(jīng)濟(jì)制裁行為的誘因主要是本國主權(quán)、安全、發(fā)展利益受到侵犯。作為崛起大國，完善我國的經(jīng)濟(jì)制裁政策體系是新時期維護(hù)我國國家利益的重要內(nèi)容。通過橫向比較主要大國的經(jīng)濟(jì)制裁制度可知，相同點(diǎn)是各國的經(jīng)濟(jì)制裁皆有完善的經(jīng)濟(jì)制裁法律體系，通過立法、執(zhí)法、司法的順利協(xié)調(diào)，主管機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)實施經(jīng)濟(jì)制裁，從而達(dá)到制裁的目標(biāo)。而不同點(diǎn)在于，美國經(jīng)濟(jì)制裁重心在于通過適用對象的劃分來擴(kuò)大管轄權(quán)和制裁范圍；日本對外制裁的主要方式集中在清單管制制裁；而歐盟擁有較多成員國，其超國家機(jī)構(gòu)參與對外經(jīng)濟(jì)制裁的過程當(dāng)中以體現(xiàn)歐盟的整體利益和共同意志。為捍衛(wèi)國家經(jīng)濟(jì)安全利益，中國的經(jīng)濟(jì)制裁制度體系有待完善，不可靠實體清單制度的建設(shè)與完善為我國的外交政策發(fā)展增添新動力。參考文獻(xiàn)白聯(lián)磊.中國為何不愿使用經(jīng)濟(jì)制裁?[J].復(fù)旦國際關(guān)系評論,2016(01):150-166.加利·克萊德·霍夫鮑爾,杰弗里·J·斯科特,金伯莉·安·艾略特,芭芭拉·奧格.反思經(jīng)濟(jì)制裁[M].上海人民出版社:,201901.354.羅圣榮,劉明明.國際制裁的目的、條件、方