2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題庫含答案

第一部分：單項選擇題

請在下列題目中選擇一種最適合的答案，每題0.5分。

1、綜觀各國狀況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為（）。

A.分離型與綜合型

B.集中型與分散型

C.中間型與集中性

D.分散型與中間型

2、專業(yè)的證券投資征詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具有證券專業(yè)知識和從事證

券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

3、為嚴(yán)禁證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，1993

年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了（）。

A.《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》

B.《國務(wù)院有關(guān)深入加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》

C.《證券市場禁入暫行規(guī)定》

D.《有關(guān)嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市企業(yè)炒作股票的規(guī)定》

4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（）范圍。

A.資本市場

B.長期資金融通市場

C.貸款市場

D.貨幣市場

5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資重要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）

A.增值和保值

B.本金安全

C.流動性和分散風(fēng)險

D.增值和安全

6、封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

A.贖回

B.證交所上市

C.既可贖回，又可上市

D.柜臺交易

7、在下述四個結(jié)論中，對日勺的結(jié)論是（）

A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C.職業(yè)道德具有形式上的同一性

D.結(jié)論A.B及C都不是對的時。

8、證券市場按組織形式的不一樣，可以分為（)?

A.股票市場和債券市場

B.發(fā)行市場和流通市場

C.集中市場和場外市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

9、我國《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資本為人民幣（）

萬元。

A.1000

B.2023

C.3000

D.5000

10、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的根據(jù)是（）。

A.券面形態(tài)

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

11、為了加強(qiáng)對可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其有關(guān)

活動，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于（）公布了《可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券管理

暫行措施》。

A.1992年3月18日

B.1993年8月2日

C.1997年3月25日

D.1997年11月14日

12、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以深入分為（）。

A.股票市場和債券市場

B.證券市場和貨幣市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

13、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時一次支付。

請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息措施來計算其到期時的利息。

A.單利:50復(fù)利：50

B.單利:50復(fù)利：61.05

C.單利：61.05復(fù)利：50

D.單利：61.05復(fù)利：61.05

14、保險企業(yè)進(jìn)行證券投資重要是考慮（）

A.本金安全和收益率

B.流動性和分散風(fēng)險

C.投資和融資

D.調(diào)劑資金余缺

15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

16、投資基金的風(fēng)險也許不大于（）。

A.股票

B.固定利率債券

C.浮動利率債券

D.債券

17、證券市場的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟(jì)改革過程中的一項（）功能。

A.基本

B.特殊

C.常規(guī)性

D.輔助性

18、按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券企業(yè)

B.信托投資企業(yè)

C.保險企業(yè)

D.基金管理企業(yè)

19、投資者A以14元1股的價格買入X企業(yè)股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，計

算投資者A的股利收益率。

A.5.96%

B.6.43%

C.8.98%

D.5.08%

20、如下哪一種是證券交易所采用的組織方式？（）

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

21、擁有證券就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權(quán)利。

A.所有、使用、收益和處分

B.占有、流通、收益和處分

C.占有、使用、收益和處分

D.占有、使用、流通和處分

22、如下哪一類不是證券發(fā)行主體？（）

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

23、美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（

A.分離型

B.綜合型

C.中間型

D.集中型

24、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為（）市場。

A.直接融資

B.間接融資

C.資本

D.貨幣

25、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，因此以投資銀行為中介

進(jìn)行的融資活動場所是（）

A.間接融資市場

B.信貸市場

C.貨幣市場

D.直接融資市場

26、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱（）?

A.投資銀行

B.商人銀行

C.證券企業(yè)

D.證券商

27、地方債券的發(fā)行主體是（)?

A.地方企業(yè)

B.地方性銀行

C.地方政府

D.地方事業(yè)單位

28、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。

A.財政部和中國證監(jiān)會

B.國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C.司法部和證監(jiān)會

D.人民銀行和證監(jiān)會

29、作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文獻(xiàn)，證券是一種（）

A.書面憑證

B.法律憑證

C.貨幣憑證

D.資本憑證

30、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）?

A.投資銀行

B.商人銀行

C.證券企業(yè)

31、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的

(）為準(zhǔn)。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

32、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

A.減少

B.增長

C.不變

D.都不是

33、專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。

A.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.交易所

D.交易中心

34、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會公布的《證券交易所管理措施》規(guī)定，證券

交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是（）

A.有權(quán)部門同意設(shè)置并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.有權(quán)部門同意設(shè)置的金融機(jī)構(gòu)

C.有權(quán)部門同意設(shè)置的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.有權(quán)部門同意設(shè)置并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

35、企業(yè)清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是（）。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

36、安全性最高的有價證券是（）。

A.國債

B.股票

C.企業(yè)債券

D.企業(yè)債券

37、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次所有償還本金的償債方式，被稱為

（）。

A.展期償還

B.滿期償還

C.全額償還

D.部分償還

38、股票凈值又稱（）

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

39、在企業(yè)章程中載明并獲同意后。企業(yè)以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A.股票股息

B.財產(chǎn)股息

C.負(fù)債股息

D.建業(yè)股息

40、為了有效實(shí)行投資計劃并減少風(fēng)險，《基金措施》規(guī)定，單個基金投資于股票、債券的

比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）

A.10%

B.40%

C.50%

D.80%

41、證券市場按橫向構(gòu)造關(guān)系，可以分為（）。

A.股票市場、債券市場和基金市場

B.發(fā)行市場和流通市場

C.集中市場和場外市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

42、為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)

廣大投資者利益，增進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（）公布《國務(wù)院有關(guān)深入

加強(qiáng)證券市場宏觀管理的告知》。

A.1993年12月29日

B.1992年12月17S

C.1993年4月22日

D.1994年6月24日

43、于（）年（）月（）日通過的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、

信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券企業(yè)與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)置。

A.1998.12.29

B.1995.7.1

C.I998.1.1

D.1998.7.1

44、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（）,單獨(dú)立戶管理。

A.商業(yè)銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.證券企業(yè)

D.工商銀行

45、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，假如沒有法律根據(jù)或法律規(guī)定不

明，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。

A.公平

B.公正

C.誠實(shí)信用

D.公開

46、企業(yè)以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（）

A.保證企業(yè)債

B.不動產(chǎn)抵押企業(yè)債

C.證券抵押信托企業(yè)債

D.設(shè)備信托企業(yè)債

47、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的

交易所是（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在后來年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、證券交易所采用的組織方式是（）。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

50、股份有限企業(yè)的設(shè)置程序?yàn)椋海ǎ?/p>

A.設(shè)置準(zhǔn)備、募集股份、申請與同意、召開創(chuàng)立大會、登記注冊

B.申請與同意、設(shè)置準(zhǔn)備、募集勝份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊

C.設(shè)置準(zhǔn)備、申請與同意、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊

D.設(shè)置準(zhǔn)備、申請與同意、召開創(chuàng)立大會、募集殷份、登記注冊

51、哪個機(jī)構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)？（）

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.監(jiān)察委員會

52、買入注銷方式既不損害債券持有者的利益，同步又使債券發(fā)行人在清償債務(wù)方面有了

（）。

A.準(zhǔn)時性

B及時性

C.積極性

D.被動性

53、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（

A.減少

B.增長

C.不變

D.都不是

54、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)注冊資本最低限額為人民幣：（）

A.5億元

B.2億元

C.4億元

D.5千萬元

55、任何人一旦選擇了某項職業(yè)，（）就是其基本的職業(yè)義務(wù)。

A.端正職業(yè)態(tài)度

B.遵守職業(yè)紀(jì)律

C.提高職業(yè)技能

D.履行職業(yè)責(zé)任

56、對于臨時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。

A.一級有擔(dān)保

B.二級有擔(dān)保

C.三級有擔(dān)保

D.144A私募

57、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)用。

A.基金托管人

B.基金承銷企業(yè)

C.基金管理人

D.基金投資顧問

58、（）年（）月（）日，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的頒布實(shí)行，

明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券（除國債）業(yè)務(wù)，從而確立了我國銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)

管理、分業(yè)經(jīng)營”的J管理體制。

A.1995.7.1

B.1997.6.1

C.I996.7.1

D.1998.1.1

59、證券投資基金反應(yīng)的是（）關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)

B.所有權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.委托代理

60、如下哪一項不是企業(yè)資本公積金的來源？（）

A.股票溢價發(fā)行的溢價部分

B.依法每年從稅后利潤中提存部分

C.企業(yè)資產(chǎn)重估增值部分

D.企業(yè)投資于其他企業(yè)所獲得的收益部分

61、場外交易市場的組織方式是（）。

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

62、在職業(yè)道德范圍中，（）相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。

A.職業(yè)態(tài)度

B.職業(yè)技能

C.職業(yè)義務(wù)

D.職業(yè)紀(jì)律

63、“一直如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好（）的體現(xiàn)。

A.職業(yè)態(tài)度

B.職業(yè)良心

C.職業(yè)操守

D.職業(yè)理想

64、某企業(yè)優(yōu)先股固定的股息率為8%,最終收益率的上限為10%,則在企業(yè)的稅后凈利潤

率為7%、9%和11%時，股息率為（）

A.7%、9%和11%

B.8%、9%和11%

C.8%、9%和10%

D.7%、8%和10%

65、期限相似的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的賠償？（）

A.信用風(fēng)險

B.通脹風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.經(jīng)營風(fēng)險

66、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A.芝加哥商品交易所

B.芝加哥期貨交易所

C.國際貨幣市場

D.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

67、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是（）

A.100與年收益率的差

B.100與合約最終交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C.100與年貼現(xiàn)率的差

D.100與年收益率的和

68、如下不是證券發(fā)行主體的是（）。

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

69、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計

算措施中的（）?

A.相對法

B.綜合法

C.基期加權(quán)法

D.計算期加權(quán)法

70、封閉式基金的交易價格重要取決于（）。

A.基金總資產(chǎn)

B.基金凈資產(chǎn)

C.供求關(guān)系

D.其他

第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有對的的答案，每題0.5分。

1、期貨交易中套期保值的基本類型有（）?

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

2、金融期貨的類型重要有（）。

A.外匯期貨

B.股票期貨

C.股價期貨

D.利率期貨

5。股價指數(shù)期貨

3、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是

（）。

A.商業(yè)銀行

B.保險企業(yè)

C.政策性銀行

D.財務(wù)企業(yè)

4、優(yōu)先股票的詳細(xì)優(yōu)先條件一般包括（）o

A.優(yōu)先股票分派股息的次序和定額

B.優(yōu)先股票分派企業(yè)剩余資產(chǎn)的次序和定額

C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、次序和限制

D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

5。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

5、按計息方式分類，債券可以分為（)?

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.特種債券

D.貼現(xiàn)債券

5。累進(jìn)利率債券

6、對注冊會計師，會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨有關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門

為（）?

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.國有資產(chǎn)管理局

D.中國人民銀行

7、（）不屬于抵押證券。

A.信用企業(yè)債

B.不動產(chǎn)抵押企業(yè)債

C.收益企業(yè)債

D.保證企業(yè)債

8、優(yōu)先股票的特性是（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

9、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。

A.所反應(yīng)的關(guān)系不一樣

B.所籌資金的投向不一樣

C.收益水平不一樣

D.風(fēng)險水平不一樣

10、下列有關(guān)證券登記結(jié)算企業(yè)說法對時時有（）?

A.法人

B.以營利為目的

C.是有限責(zé)任企業(yè)

D.為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)

11、金融期貨的I功能重要有（）。

A.投資功能

B.籌資功能

C.套期保值功能

D.價格發(fā)現(xiàn)功能

12、債券基金收益與市場利率的關(guān)系詳細(xì)體現(xiàn)為（）。

A.市場利率下調(diào)，基金收益下降

B.市場利率上調(diào)，基金收益下降

C.市場利率上調(diào)，基金收益上升

D.市場利率下調(diào)，基金收益上升

1C.債券寬限期后來，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或所有。這種

方式可稱為（）?

A.定期償還

B.任意償還

C.定期償還

D.隨時償還

5。按期償還

1D.按照發(fā)行主體的不一樣，債券可以分為（）。

A.都市債券

B.金融債券

C.農(nóng)村債券

D.企業(yè)債券

5。政府債券

15。國債按資金用途可以分為（）。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.永久國債

D.特種國債

5o戰(zhàn)爭國債

16。每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。

A.內(nèi)在價值

B.賬面價值

C.股票凈值

D.每股凈資產(chǎn)

17。按投資主體不一樣，我國現(xiàn)行的股票的類型為（）。

A.國家股

B.法人股

C.公眾股

D.外資股

18。中央登記結(jié)算企業(yè)的職能為（）。

A.中央登記

B.中央存管

C.中央結(jié)算

D.集中交易

19。金融債券與銀行存款比較，它的特性在于（）。

A.優(yōu)先性

B.流動性

C.集中性

D.高利性

5。專用性

20o證券投資者參與證券投資的目的有（）。

A.獲取高于銀行利息的收益

B.保值增值

C.參與企業(yè)管理

D.賺取市場差價

5。減少風(fēng)險

2A.會員制證券交易所設(shè)置如下機(jī)構(gòu)（）。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)察委員會

5。紀(jì)律檢查委員會

2B.匯率風(fēng)險大體可分為（）。

A.升水風(fēng)險

B.貼水風(fēng)險

C.商業(yè)性風(fēng)險

D.金融性風(fēng)險

2c.金融期權(quán)的種類重要有（

A.金融期貨合約期權(quán)

B.外幣期權(quán)

C.股票指數(shù)期權(quán)

D.利率期權(quán)

5o股票期權(quán)

2D.債券票面金額定得較小，將會（）。

A.有助于小額投資者購置

B.發(fā)行工作量大

C.持有者分布面廣

D.印刷費(fèi)用較高

5。合適私募發(fā)行

25。國債按償還期限可以分為（）。

A.限期國債

B.中期國債

C.短期國債

D.長期國債

5。展望國債

26o可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（）。

A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

B.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而對應(yīng)轉(zhuǎn)換

C.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股

D.市價變動頻繁

5?？赊D(zhuǎn)換成一般股

27o影響認(rèn)股權(quán)證價值的原因重要有（）。

A.一般股的市價

B.認(rèn)股數(shù)量

C.剩余有效期間

D.換股比率

5。認(rèn)股價格

28o影響封閉式基金單位價格的直接原因有（）?

A.資產(chǎn)凈值

B.基金收益

C.市場供求狀況

D.基金風(fēng)險

29。參與場外交易的I證券商包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.會員證券商

C.非會員證券商

D.證券承銷商

5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

30。一般股票的功能是（）?

A.籌資功能

B.投資功能

C.投機(jī)功能

D.保值功能

3A.債券票面的基本要素有（）0

A.票面價值

B.償還期限

C.利率

D.發(fā)行者名稱

5。承銷者名稱

3B.債券與股票的區(qū)別表目前（）?

A.權(quán)利

B.目的

C.期限

D.收益

5。風(fēng)險

3c.我國證券交易所的會員大會具有如下職權(quán)（）?

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和撤職會員理事

C.審定對會員的接納

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

5。審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作匯報

3D.股票的收益率一般高于債券，這是由于股票面臨的（）風(fēng)險比債券大得多。

A.周期波動

B.信用

C.經(jīng)營

D.購置力

5。財務(wù)

35。金融商品的基本特性是（）0

A.價格的易變性

B.多樣性

C.耐久性

D.便利性

5。同質(zhì)性

36。國際債券的發(fā)行人重要有（）。

A.各國政府

B.政府所屬機(jī)構(gòu)

C.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商企業(yè)

5。國際組織

37。證券市場監(jiān)管的對象包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.個人投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.證券中介機(jī)構(gòu)

38。影響債券償還期限的原因重要有（）。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券發(fā)行主體

5。債券變現(xiàn)能力

39。在我國《基金措施》中，（）是作為基金托管人所需具有的J條件予以規(guī)定的。

A.實(shí)收資本不少于1000萬元

B.設(shè)有專門日勺基金管理部

C.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.具有安全保管基金所有資產(chǎn)的條件

5。具有安全、高效的清算、交割能力

40。（）不屬于擔(dān)保證券。

A.保證企業(yè)債

B.收益企業(yè)債

C.不動產(chǎn)抵押企業(yè)債

D.信用企業(yè)債

5?？赊D(zhuǎn)換企業(yè)債

4A.存托憑證的長處為（）。

A.市場容量大、籌資能力強(qiáng)

B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡樸、發(fā)行成本低

C.減輕企業(yè)的利息承擔(dān)

D.避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定

5。處理企業(yè)經(jīng)營或財務(wù)上的困難

4B.貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系詳細(xì)體現(xiàn)為（）。

A.市場利率上調(diào)，基金收益上升

B.市場利率上調(diào)，基金收益下降

C.市場利率下調(diào)，基金收益下降

D.市場利率下調(diào)，基金收益上升

4c.信息披露的基本規(guī)定是（）?

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時效性

D.公正性

4D.下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。

A.證券企業(yè)

B.證券商

C.證券登記結(jié)算企業(yè)

D.證券投資征詢企業(yè)

45。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。

A.信用風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.周期波動風(fēng)險

5。購置力風(fēng)險

46。根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。

A.發(fā)行主體

B.票面額

C.股份

D.持有人

47。證券投資基金資金的重要投向是（）。

A.房地產(chǎn)

B.股票

C.債券

D.金融期貨

5o貨幣市場工具

48o證券市場監(jiān)管的對象包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.上市企業(yè)

D.證券中介機(jī)構(gòu)

49。證券發(fā)行人重要是（）。

A.政府

B.企業(yè)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

50。根據(jù)投資目的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.衍生基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

5A.股息的詳細(xì)形式有（）0

A.現(xiàn)金股息

B.配股

C.財產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

5。建業(yè)股息

5B.一次性付息債券的利息支付形式有（）。

A.單利計息，到期支付本息

B.無息債券

C.貼現(xiàn)債券

D.息票債券

5。浮動利率債券

5c.證券投資基金的當(dāng)事人重要有（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

5D.證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)有（）。

A.承銷業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理

5。投資征詢

55。公債與其他債券相比，有如下特點(diǎn)（）。

A.票面額大

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.免稅待遇

5。安全性高

56。債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。

A.水印式債券

B.凸紙版?zhèn)?/p>

C.實(shí)物債券

D.憑證式債券

5。記賬式債券

57o一般股股東的權(quán)利是（）。

A.企業(yè)重大決策參與權(quán)

B.企業(yè)盈余和剩余資產(chǎn)分派權(quán)

C.選擇管理者

D.其他權(quán)利

58。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)重要有（）。

A.股利收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.拆股后持有期收益率

5。直接受益率

59?；鸸芾砣嗽谂龅剑ǎr，有權(quán)暫停估值。

A.基金投資所波及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.基金投資所波及的證券因故停牌

D.其他無法抗拒的原因致使管理人無法精確評估基金的資產(chǎn)凈值

60o作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具有日勺明顯特點(diǎn)是（）。

A.規(guī)模效益

B.較高收益

C.分散風(fēng)險

D.專家管理

第三部分：判斷題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

1,根據(jù)我國《企業(yè)法》的規(guī)定，股份有限企業(yè)的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

A.對的B.錯誤

2、根據(jù)《證券法》，國家對證券企業(yè)實(shí)行分類管理，證券企業(yè)可分為綜合類證券企業(yè)和經(jīng)紀(jì)

類證券企業(yè)兩類。

A.對的B.錯誤

3、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.對的B.錯誤

4、基金的收益也許高于債券。

A.對於JB.錯誤

5、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會。

A.對的B.錯誤

6、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。

A.對的B.錯誤

7、基金對投資的最低限額規(guī)定不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購置數(shù)量。

A.對的B.錯誤

8、金融商品的基本特性是：同質(zhì)性；絕對性；價格的易變性。

A.對的B.錯誤

9、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計時間接投資工具。

A.對的B.錯誤

10、所謂儲備風(fēng)險是指國家、銀行、企業(yè)等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實(shí)際價

值減少的也許性。

A.對的B.錯誤

11、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

A.對的B.錯誤

12、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

A.對的B.錯誤

13、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

A.對的B.錯誤

14、開放式基金一般不上市交易。

A.對的B.錯誤

15、封閉式基金的初次發(fā)行價同股票同樣可以有溢價。

A.對的B.錯誤

16、國家對證券企業(yè)實(shí)行分類管理，分為綜合類證券企業(yè)和經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)。

A.對的B.錯誤

17、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

A.對的B.錯誤

18、在名義利率相似的狀況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。

A.對的B.錯誤

19、申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證

券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，

在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；通過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)

機(jī)構(gòu)舉行的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。

A.對的B.錯誤

20、在《證券法順布實(shí)行之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。

A.對的B.錯誤

21、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。

A.對的B.錯誤

22、證券信息企業(yè)管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。

A.對時B.錯誤

23、證券企業(yè)在美國稱投資銀行

A.對的B.錯誤

24、基金管理人必須每日計算并公布基金資產(chǎn)凈值。

A.對的B.錯誤

25、證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行監(jiān)管，對會員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市企業(yè)

進(jìn)行監(jiān)管。

A.對的B.錯誤

26、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

A.對的B.錯誤

27、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。

A.對的B.錯誤

28、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人

員）不得少于10人。

A.對的B.錯誤

29、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

A.對的B.錯誤

30、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已獲得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計劃單

列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有

獨(dú)立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門；評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退

休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三

分之一；評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，

自獲得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.對的B.錯誤

31、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

A.對的B.錯誤

32、對于臨時沒有集資需要的ADR計劃，一般選擇144A私募。

A.對的B.錯誤

33、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或

賣的義務(wù)。

A.對的B.錯誤

34、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有助于減少

籌資者的利息承擔(dān)。

A.對的B.錯誤

35、只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。

A.對的B.錯誤

36、企業(yè)債券只有長期的，沒有短期的，由于企業(yè)發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。

A.對的B.錯誤

37、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為臨時閑置的貨幣資金尋找生息獲利

的投資機(jī)會。

A.對的B.錯誤

38、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行。

A.對的B.錯誤

39、運(yùn)作費(fèi)一般是在基金契約中事先確定的。

A.對的B.錯誤

40、市價波動幅度越大，市價高于認(rèn)購價格時也許性越大，認(rèn)股權(quán)證的價值就越小。

A.對的B.錯誤

41、企業(yè)型基金的基金資產(chǎn)歸基金企業(yè)所有。

A.對的B.錯誤

42、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行日勺3個月期的國庫券，也可以是尚

有90天剩余期限的本來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。

A.對的B.錯誤

43、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，并且要按規(guī)定進(jìn)行審批。

A.對的B.錯誤

44、永久性不是債券的特性。

A.對的B.錯誤

45、抽簽償尚有一次性抽簽和分次抽簽的不一樣形式。

A.對的B.錯誤

46、經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。

A.對的B.錯誤

47、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而減少，隨市場利率的上調(diào)而上升。

A.對的B.錯誤

48、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。

A.對的B.錯誤

49、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會。

A.對的B.錯誤

50、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，首先可得到每年

固定的債息，首先可等待一般股價格的上漲。

A.對的B.錯誤

51、債券和股票自身均無價值，但又都是真實(shí)資本的代表。

A.對的B.錯誤

52、封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。

A.對的B.錯誤

53、在隨時償還的狀況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時間。

A.對的B.錯誤

54、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源重要是靠發(fā)行金融債券。

A.對的B.錯誤

55o長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于原則化的債券，只要是剩余期

限不少于23年的美國長期公債券都可作為可交割債券。

A.對的B.錯誤

56。封閉式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

A.對的B.錯誤

57。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證

券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，

在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；通過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)

機(jī)構(gòu)舉行的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。

A.對的B.錯誤

58。市價高于認(rèn)購價格越多，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。

A.對的B.錯誤

59。經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)注冊資本日勺最低限額為人民幣五億元。

A.對的B.錯誤

60。附新股認(rèn)股權(quán)企業(yè)債有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。

A.對的B.錯誤

61、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

A.對的B.錯誤

62、認(rèn)股權(quán)證是一般股股東的一種特權(quán)。

A.對的B.錯誤

63、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券企業(yè)。

A.對的B.錯誤

64、金融性匯率風(fēng)險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的也許性。

A.對時B.錯誤

65。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者與

否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。

A.對的B.錯誤

66、從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有8名以上獲得證券、期貨有

關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)獲得許可證的注冊會計師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師）；

專職從業(yè)人員不少于40人（不含分支機(jī)構(gòu)人員），其中職齡人員不少于30人；注冊資本、

風(fēng)險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。

A.對的B.錯誤

67、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利

率上調(diào)，其收益將下降。

A.對的B.錯誤

68、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的企業(yè)，其財

務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的企業(yè)，無權(quán)自行選擇

已獲得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。

A.對的B.錯誤

69、買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了積極性，同步又不損害債券發(fā)行人的利

益。

A.對的B.錯誤

70、運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際狀況確定的。

A.對的B.錯誤

參照答案

第一部分：單項選擇題

(DA(2)B(3)A(4)D(5)C(6)B(7)B(8)C(9)A(10)

A(11)C(12)D(13)B(14)A(15)C(16)A(17)B(18)D(19)

B(20)A(21)C(22)C