2022證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前練習(xí)試卷A卷

2022證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前練習(xí)試卷A卷

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

得分評(píng)卷入

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進(jìn)行

的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)向（）

提交可疑交易報(bào)告.

A.銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

2、連續(xù)（）個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于（）萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)

品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程

序，或通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

A.30；2000

B.40；3000

C.50；4000

D.60；5000

3、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或證券

交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）o

A.處以6個(gè)月的拘役

B.處以6年的有期徒刑

C.處以12年的有期徒刑

D.處無(wú)期徒刑

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4、證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是指（）。

A.證券公司小集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.證券公司中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃

5、微軟雅黑證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

6、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金

并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%?5%

D.5%~10%

7、上市公司擬進(jìn)行管理層收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（）以

上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

8、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有

效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

9、（）是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造

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重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

10、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)

與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部

控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。

①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果

⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化

⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A.①@③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

I）.①@④⑤⑥

11、微軟雅黑關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以

基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的為（）?

A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則

D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的

銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

12、證券投資分析師-一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.專門組織的營(yíng)利性團(tuán)體

B.專門組織的非營(yíng)利性團(tuán)體

C.自發(fā)組織的營(yíng)利性團(tuán)體

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D.自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體

13、以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對(duì)保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格

控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（）

A.保薦機(jī)構(gòu)律師

B.保薦代表人

C.項(xiàng)目協(xié)辦人

D.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

14、證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司（）報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.季度

B.月度

C.年度

D.半年度

15、為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際

控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.經(jīng)理大會(huì)

16、經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分

為（）五個(gè)等級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

17、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

A.100

B.50

C.10

D.20

18、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

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A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

19、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》中所稱合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能

力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合（）的資質(zhì)條件。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙人企業(yè)

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人

D.名下金額資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的個(gè)人投資者

20、未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）?

A.獨(dú)立性

B.盈利性

C.契約性

D.確定性

22、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

協(xié)議。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級(jí)人民政府

23、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)的自愿讓與的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

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C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)建議其他股東購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事

項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同

意轉(zhuǎn)讓

24、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）經(jīng)客戶簽字確

認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B.交易費(fèi)用說(shuō)明書

C.交易種類清單

D.交易規(guī)則說(shuō)明書

25、發(fā)行人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定有異議的，可向（）

設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券交易所公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

26、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本

等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

27、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.挪用客戶資產(chǎn)

C.同一投資主辦人管理不同集合計(jì)劃

D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

28、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位

從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

A.5

第6頁(yè)共38頁(yè)

B.7

C.10

D.15

29、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被

宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力

30、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則

31、倫交所上市公司在上交所掛牌中國(guó)存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，

在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指（）。

A.東向業(yè)務(wù)

B.西向業(yè)務(wù)

C.南向業(yè)務(wù)

D.北向業(yè)務(wù)

32、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料?，說(shuō)法正確的是（）。

①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介

外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)

A.①③

B.①@④

C.②③④

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D.③④

33、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

34、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)

證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)許可，取得（）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.一般證券業(yè)務(wù)

36、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。

A.無(wú)限責(zé)任

B.連帶責(zé)任

C.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

D.有限責(zé)任

37、下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

38、微軟雅黑下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）0

A.信息披露包括公開(kāi)披露和向特定對(duì)象披露

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B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開(kāi)披露

C.涉及客戶隱私的信息不得公開(kāi)披露

D.證券公司應(yīng)通過(guò)本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其

他平臺(tái)披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息

39、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基

本情況。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

40、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，

注冊(cè)資本的最低限額為（）。

A.人民幣5000萬(wàn)元

B.人民幣10億元

C.人民幣1億元

D.人民幣5億元

41、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是（）。

A.年滿18歲的在校大學(xué)生

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

C.具有初中學(xué)歷

D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

42、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)。

A.1

B.2

C.3

D.5

43、微軟雅黑證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

A.一個(gè)月

B.一季度

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C.半年

D.一年

44、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.15

D.20

45、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.集中競(jìng)價(jià)

C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

D.報(bào)價(jià)

46、證券投資咨詢從業(yè)人員違反（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措

施。

A.證券法

B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則

D.證券投資銷售管理辦法

47、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，（）。

A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止市理

B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

1）.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

48、按（）劃分，收購(gòu)可以分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。

A.支付方式

B.購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性

C.收購(gòu)動(dòng)機(jī)

D.持股對(duì)象的確定性

49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。

A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況

第10頁(yè)共38頁(yè)

B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況

C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況

D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息

50、基金招募說(shuō)明書中最重要的信息不包括基金的（）。

A.投資目標(biāo)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

D.申購(gòu)、贖回的約定

得分評(píng)卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是（）。

I.有利于維護(hù)非流通股股東利益

n.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

III.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資

W.推動(dòng)股指持續(xù)上升

A.II、III、IV

B.I、IH、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

2、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)（）。

I.獨(dú)立建賬

II.統(tǒng)一管理

in.分賬管理

IV.獨(dú)立核算

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

3、下列說(shuō)法正確的有（）o

第11頁(yè)共38頁(yè)

I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷

IL證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

4、申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o

I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

IL年滿20歲，具有大學(xué)本科文憑

III.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象（）?

I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

in.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

IV.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

6、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為（）。

I.8年徒刑

II.并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

in.15年徒刑

第12頁(yè)共38頁(yè)

IV.并處15萬(wàn)元的罰款

A.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

7、關(guān)于直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。

I使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

n為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

山使用自有資金或設(shè)立直接投資基金

w經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

A.I、n、III

B.I、n、ni、N

c.n、in、iv

D.KIkin

8、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

I.基金份額持有人賬戶

II.資金賬戶管理制度

III.基金份額持有人資金的存取程序

IV.授權(quán)審批制度

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

9、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）o

I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資

格條件

II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其

他組織或個(gè)人

III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為

的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

第13頁(yè)共38頁(yè)

IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.I.II.III

D.II.III.IV

10、微軟雅黑下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是（）o

L單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)

格或者證券交易量

IH.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

IV.利用未公開(kāi)的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

11、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括（）。

I.向客戶承諾賠償投資損失

II.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買

賣

III.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

IV.集合計(jì)劃可以參與融資融券交易

A.I.II.III.IV

B.I.II.IIII

C.III.IV

D.I.II

12、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（）o

L向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定

IL將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

III.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

第14頁(yè)共38頁(yè)

IV.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

13、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。

I.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

n.客戶提款

III.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

IV.客戶支付企業(yè)所得稅款

A.IIIIII

B.IIIIV

C.IJIIIIV

D.1JIII

14、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%,

但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)披露（）。

I.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

II.前12個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

III.不存在規(guī)定的禁止收購(gòu)情形

IV.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購(gòu)中向證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件

A.I、IkIII

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

15、在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（）。

I.發(fā)行數(shù)額在5000萬(wàn)元以上的

H.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

IV.其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

A.III.IV

第15頁(yè)共38頁(yè)

B.I.ILIV

C.I.III.IV

D.I.III.IV

16、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）o

I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

IL公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

IH.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

IV.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

A.I.II.III

B.I.ILIV

C.III.IV

D.I.III.IV

17、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

I.誠(chéng)實(shí)信用

II.守法合規(guī)

IIL忠實(shí)客戶利益

IV.確保收益

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

18、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏。

I.全面

H.仔細(xì)

HI,真實(shí)

IV.準(zhǔn)確

A.I.II

B.II.III

C.III.IV

第16頁(yè)共38頁(yè)

D.I.II.III.IV

19、三公原則是指（）

I公開(kāi)原則

II公平原則

HI公正原則

W公示原則

A.I、II、III

B.II、III、W

C.I、II、IV

D.I、n、ni、w

20、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）o

I.證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求

H.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求

III.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相話應(yīng)

IV.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

21、根據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。

I.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或

者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

H.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上

五十萬(wàn)元以下罰金

m.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并

處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

w.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并沒(méi)

收財(cái)產(chǎn)

A.I、II>III

B.I、II、IV

第17頁(yè)共38頁(yè)

C.I、HLIV

D.n、HI、iv

22、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。

I.李某僅具有高中學(xué)歷

H.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年

HI.付某為美國(guó)國(guó)籍

IV.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目

A.I、II>III

B.I、II、H1、IV

C.I、II.IV

D.IILW

23、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。

I.由普通合伙人組成

H.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

in.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

IV.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

24、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。

I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;有限合伙企業(yè)

的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上;有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以

下

III.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙

人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)

IV.利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部

分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全

部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)

第18頁(yè)共38頁(yè)

A.I.II.Ill

B.I.ILIV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

25、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有（）o

L誘導(dǎo)客戶開(kāi)展融資融券'業(yè)務(wù)

IL揶用客戶擔(dān)保物

III.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂

IV.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

26、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有（）o

I.電話

II.書面

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.QQ

A.I.ILIII

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

27、清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有

權(quán)確認(rèn)清算方案的有（）。

I.股東會(huì)

II,股東大會(huì)

HL董事會(huì)

IV.人民法院

A.I.II.III

B.I.II.IV

第19頁(yè)共38頁(yè)

C.II.III.IV

D.I.III.IV

28、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是

（）。

L改變合伙企業(yè)的名稱

II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

A.I.II.III

B.I.ILIV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

29、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)（）等

信息。

I.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

H.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

HI.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

30、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。

I.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

II.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

111.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

W.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.I、II、III

B.I、n、w

C.IkIILIV

第20頁(yè)共38頁(yè)

D.i、ii、in、iv

31、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。

I.客體要件

n.客觀要件

in.主體要件

IV.主觀要件

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

32、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在公開(kāi)募集及上市文件中提出的上市后

三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案中，啟動(dòng)股價(jià)可能采取的具體措施有

（

I.發(fā)行新股

H.發(fā)行人回購(gòu)公司股票

III.發(fā)行債轉(zhuǎn)股

IV.控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票

A.I、II

B.ii、m

C.IkIV

D.in、iv

33、證券承銷業(yè)務(wù)分為（）兩種方式。

I代銷

II包銷

in分銷

iv全額包銷

A.I、II

B.I、IV

C.IILW

D.IkIV

第21頁(yè)共38頁(yè)

34、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）o

I.證券金融公司應(yīng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

II.證券金融公司可根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

IH.保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于20%

IV.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)5個(gè)月

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.HI.IV

35、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是

I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)

品業(yè)務(wù)資格

II.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易

（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。

I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

II.基本性質(zhì)

in.發(fā)行依據(jù)

IV.投資安排

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

第22頁(yè)共38頁(yè)

D.I.II.III.IV

37、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（

I.責(zé)令停業(yè)整頓

H.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

IH.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

IV.撤銷

V.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

A.I.ILIII.IV

B.II.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

38、證券研究報(bào)告主要包括（）?

L價(jià)值分析報(bào)告

H.財(cái)務(wù)分析報(bào)告

HI.行業(yè)研究報(bào)告

IV、投資策略報(bào)告

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

39、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

I.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

n.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

in.有公司章程

IV.有健全的內(nèi)部管理制度

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

第23頁(yè)共38頁(yè)

D.I.II.III.IV

40、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）的行為。

L與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

II.預(yù)測(cè)和承諾本機(jī)構(gòu)服務(wù)的股票收益

III.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

IV.代理委托人從事證券投資

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.ILIV

41、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（）。

I.獨(dú)立衍生工具

II.嵌入式衍生工具

III.貨幣衍生工具

M利率衍生工具

A.III

B.IIIW

C.IIIII

D.niw

42、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，屬于行業(yè)自律性規(guī)則的是（）。

I.《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

II.《反洗錢法》

III.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

IV.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

A.I.II

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.II.III

43、下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的是（）o

I.《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》

第24頁(yè)共38頁(yè)

II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

III.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

IV.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

44、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。

I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)后從事交易

II.內(nèi)幕信息知情人過(guò)失泄露內(nèi)幕信息

HI.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券

IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

45、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括（）o

I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

II.業(yè)績(jī)

HI.公司人員

IV.管理能力

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.III

46、開(kāi)放式基金的特征包括（）?

I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

II.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

HI.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

IV.基金份額總額不固定

第25頁(yè)共38頁(yè)

A.I.Ill

B.I.II.Ill

C.III.IV

D.I.II

47、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是（）。

I.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

II.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

III.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

IV.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

A.II、III、IV

B.I、III、W

C.I、II.Ill

D.I、IKIV

48、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的說(shuō)法，正確的是（）o

I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工

作的情況

H.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券

III.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)

監(jiān)管

IV.被責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在改正期間，不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)

業(yè)務(wù)

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

49、證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取（）。

I.監(jiān)管談話

IL責(zé)令處分有關(guān)人員

III.出具警示函

第26頁(yè)共38頁(yè)

IV.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

50、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的

有（）。

I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

in.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況,制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)

IV、證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量，監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下

未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

第27頁(yè)共38頁(yè)

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題(共50小題，每題1分，共50分)

1、【答案】C

【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或

試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價(jià)值大小，

應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。

2、【答案】D

【解析】連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)

品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程

序，或通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

3、【答案】B

【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)

行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng),

情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上

10年以下有期徒刑，并處罰金。

4、【答案】C

【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限

制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。通過(guò)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。

5、【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方

面：

1)薪酬管理的基本制度及決策程序

2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

6、【答案】B

【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還

所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1獷5%的罰款。

7、【答案】D

【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從

業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決

議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)

股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

8、【答案】B

【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要

責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。

(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門

以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；

對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。

(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

9、【答案】D

【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

第28頁(yè)共38頁(yè)

中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)

重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

10、【答案】C

【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理

的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理

保證:保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);

保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可

靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。

11、【答案】C

L解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第59條，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基

金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

12、【答案】D

【解析】在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為

目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹(shù)立

證券分析師良好的社會(huì)形象方面具有非常重要的作用。

13、【答案】A

【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、

內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉

盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

14、【答案】C

【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)

營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理

15、【答案】C

L解析】本題考查公司對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益,

公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

16、【答案】C

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)及投資者的特殊情況,調(diào)整和補(bǔ)充具體評(píng)估指標(biāo)。

經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為

Cl、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)。

17、【答案】D

【解析】考察非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

①個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收

公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；

②個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存

款150戶以上的；

③個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上

的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；

④造成惡劣社會(huì)影響的；

⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

18、【答案】A

【解析】薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

第29頁(yè)共38頁(yè)

19、【答案】B

【解析】A、C兩項(xiàng)，企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬(wàn)元；D

項(xiàng)，個(gè)人投資者名下金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬(wàn)元。

20、【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約

的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,

并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

21、【答案】A

【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管

人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或

者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被

依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)這體現(xiàn)了基

金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

22、【答案】B

【解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

23、【答案】C

【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)

買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

24、【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交

易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司

不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

25、【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止

上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

26、【答案】A

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體

董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

27、【答案】C

【解析】證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

①挪用客戶資產(chǎn)

②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾

③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

④將資的產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同

的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

28、【答案】C

【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收

到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起