投資項(xiàng)目技術(shù)與方案評(píng)估概述

投資項(xiàng)目技術(shù)與方案評(píng)估概述第一節(jié)投資項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估的原則與內(nèi)容

項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)估是從技術(shù)上分析項(xiàng)目建設(shè)的可行性、必要性。因此，它不僅是項(xiàng)目評(píng)估的基本內(nèi)容，而且在項(xiàng)目評(píng)估中占主導(dǎo)地位。它一般都是由具有技術(shù)權(quán)威的專家組來承擔(dān)，需要從科學(xué)技術(shù)進(jìn)步上論證項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)水準(zhǔn)和技術(shù)特色，確定項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)方案、生產(chǎn)工藝流程、技術(shù)設(shè)備方案和工程技術(shù)總體設(shè)計(jì)方案。項(xiàng)目的技術(shù)方案是項(xiàng)目可行性研究的核心，它反映項(xiàng)目的生產(chǎn)技術(shù)水平，對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)品質(zhì)量、成本、產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)效益具有決定性影響；項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)方案的選擇，直接影響項(xiàng)目投資、施工建設(shè)和未來發(fā)展。第二節(jié)工藝流程與設(shè)備評(píng)估

工藝流程是利用某種技術(shù)手段將投入的原料轉(zhuǎn)變?yōu)楹细癞a(chǎn)品的作業(yè)程序，是技術(shù)水平的直接體現(xiàn)。沒有先進(jìn)工藝流程，就無法將投入原料轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品大綱所規(guī)定的數(shù)量和質(zhì)量的具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。工藝流程直接涉及項(xiàng)目投資多少，建設(shè)周期長(zhǎng)短，因而，工藝流程評(píng)估是技術(shù)評(píng)估的重要內(nèi)容。工藝流程的選擇應(yīng)遵循以下原則：

１.工藝流程必須符合主要原材料的性能２.前后工藝環(huán)節(jié)要注意均衡協(xié)調(diào)，每一道工序要與前后工序相協(xié)調(diào)。３.工藝技術(shù)的選擇要符合加工對(duì)象、生產(chǎn)類型和批量要求。4.工藝選擇要注意節(jié)約勞動(dòng)力。5.工藝技術(shù)的選擇要注意節(jié)約資源和能源。一、工藝流程評(píng)估

6.工藝流程要有一定的應(yīng)變能力7.工藝技術(shù)應(yīng)盡量滿足綜合利用，注意保護(hù)環(huán)境，減少三廢在項(xiàng)目的論證報(bào)告中，可根據(jù)以上工藝選擇原則，設(shè)計(jì)最佳工藝方案，并用箭線圖將生產(chǎn)工藝流程繪制出來，同時(shí)對(duì)每一工藝階段和工序做出詳細(xì)說明。對(duì)于帶有研發(fā)性質(zhì)的項(xiàng)目，還應(yīng)繪制技術(shù)研發(fā)路線圖。精確配料混合攪拌抽氣消泡注模成型高溫固化打磨刨光整形檢驗(yàn)包裝銷售1.人造石材板項(xiàng)目工藝流程圖

2.蔬菜嫁接育苗工藝流程圖砧木種子準(zhǔn)備浸種

催芽

苗床準(zhǔn)備苗床溫光水肥管理嫁接

嫁接后苗床管理成苗栽培設(shè)備是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的工具和手段，是機(jī)器、機(jī)械、運(yùn)輸工具，以及其他各種生產(chǎn)或非生產(chǎn)裝備的通稱。設(shè)備按其性質(zhì)可分生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)備、科研設(shè)備、管理設(shè)備、公用設(shè)備、服務(wù)設(shè)備，以及各種測(cè)量控制設(shè)備等。不同類型的項(xiàng)目，設(shè)備的內(nèi)容不同。設(shè)備選擇一般應(yīng)遵循如下原則：1．設(shè)備選擇必須符合特定的項(xiàng)目目標(biāo)、規(guī)模和特定的技術(shù)、工藝要求，在滿足要求的情況下，設(shè)備投資應(yīng)最小。2．設(shè)備選擇要符合主要原料、燃料、動(dòng)力特點(diǎn)。3．所選擇設(shè)備的各主機(jī)之間，主機(jī)和輔機(jī)之間，硬件與軟件之間要相互協(xié)調(diào)、匹配與銜接，使之所選設(shè)備能夠形成所規(guī)定的生產(chǎn)能力上的最佳組合。4．所選設(shè)備的能力必須得到充分利用，堅(jiān)決控制高價(jià)購(gòu)置卻長(zhǎng)期低負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)備選擇。5.國(guó)內(nèi)無法供應(yīng)，引進(jìn)國(guó)外設(shè)備時(shí)，必須考慮國(guó)內(nèi)的操作和維修能力與水平，以及附件和易損件的配套和供應(yīng)問題。6.設(shè)備選擇要考慮當(dāng)?shù)氐耐两ê桶惭b能力、技術(shù)水平，以及運(yùn)輸起吊能力。二、設(shè)備選擇原則

1．設(shè)備采購(gòu)的原則。設(shè)備的名稱、規(guī)格和型號(hào)要符合設(shè)計(jì)文件的規(guī)定。如果設(shè)備商品與設(shè)計(jì)規(guī)定不符，也必須通過修改設(shè)計(jì)再采購(gòu)設(shè)備商品。設(shè)備的技術(shù)性能必須可靠，特別要嚴(yán)格審查主要設(shè)備技術(shù)性能的可靠性，了解制造精度。設(shè)備的價(jià)格要低廉，供貨時(shí)間（包括運(yùn)輸時(shí)間在內(nèi)）要適應(yīng)施工進(jìn)度的需要。另外，采購(gòu)的設(shè)備和零部件必須無缺漏，要成套采購(gòu)，避免由于某一臺(tái)設(shè)備供貨趕不上安裝進(jìn)度而影響整個(gè)企業(yè)的投產(chǎn)，同時(shí)又要防止到貨過早而在庫(kù)中積壓生銹或損壞。2．設(shè)備詢價(jià)。為了適時(shí)獲得質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的設(shè)備，通過一定的方式，向廠家了解所需設(shè)備的價(jià)格，就是詢價(jià)。詢價(jià)一般采用多方詢價(jià)方法。所謂多方詢價(jià)，是指對(duì)某一種設(shè)備同時(shí)向幾個(gè)外國(guó)廠商詢價(jià)，也可以向一個(gè)國(guó)家的多家廠商詢價(jià)。多方詢價(jià)就可以互相比價(jià)，確定購(gòu)買方法。做好設(shè)備詢價(jià)，必須加強(qiáng)設(shè)備詢價(jià)工作的調(diào)查研究，采用多種形式和方法了解國(guó)內(nèi)的和國(guó)際市場(chǎng)上的技術(shù)設(shè)備貿(mào)易的發(fā)展動(dòng)態(tài)和價(jià)格行情變化趨勢(shì)，切忌盲目詢價(jià)和盲目訂購(gòu)。3．國(guó)外設(shè)備的采購(gòu)步驟：

考察聯(lián)系招標(biāo)或比價(jià)談判簽約貸款付款

三、設(shè)備購(gòu)置方案完成工藝分析和設(shè)備選型配套以后，應(yīng)編制“設(shè)備、技術(shù)成本明細(xì)預(yù)測(cè)表”（即設(shè)備技術(shù)清單），作為采購(gòu)設(shè)備和技術(shù)的依據(jù)，也是估算投資成本的依據(jù)?！霸O(shè)備、技術(shù)成本明細(xì)預(yù)測(cè)表”的格式如表5—2所示。四、設(shè)備技術(shù)清單設(shè)備類型及名稱廠家規(guī)格型號(hào)產(chǎn)能材質(zhì)國(guó)別數(shù)量單價(jià)金額采購(gòu)方式1.科研設(shè)備：

設(shè)備名

直接2.生產(chǎn)設(shè)備

設(shè)備名

招標(biāo)

3.管理設(shè)備

設(shè)備名

4.輔助設(shè)備

自制

設(shè)備名

5.環(huán)保設(shè)備

合計(jì)

表5—2設(shè)備、技術(shù)成本明細(xì)預(yù)測(cè)表單位：萬元序號(hào)儀器名稱儀器型號(hào)儀器性能生產(chǎn)廠家數(shù)量數(shù)量金額采購(gòu)方式1顯微注射系統(tǒng)PIEZODRILL細(xì)胞取樣臺(tái)灣明美單價(jià)單價(jià)20國(guó)內(nèi)竟標(biāo)2精液稀釋密度測(cè)定儀500-SERIES細(xì)胞密度測(cè)定法國(guó)大鷗1112國(guó)內(nèi)竟標(biāo)3低溫操作柜

精子冷凍法國(guó)大鷗202012國(guó)內(nèi)竟標(biāo)4.精液分裝一體機(jī)

精子冷凍分裝法國(guó)大鷗1160國(guó)內(nèi)竟標(biāo)5500升液氮罐

精子冷凍保存法國(guó)大鷗12125國(guó)內(nèi)竟標(biāo)650升液氮罐（廣口）

精子冷凍保存中國(guó)成都221國(guó)內(nèi)竟標(biāo)730升液氮罐（廣口）

精子冷凍保存中國(guó)成都660.5國(guó)內(nèi)竟標(biāo)810升液氮罐

精子冷凍保存中國(guó)成都220.1國(guó)內(nèi)竟標(biāo)9低溫冰箱海爾細(xì)胞冷凍中國(guó)青島30301.5國(guó)內(nèi)竟標(biāo)10普通冰箱

細(xì)胞冷凍中國(guó)青島1001000.3國(guó)內(nèi)竟標(biāo)11筆記本電腦IBM-2647-5DC數(shù)據(jù)記錄美國(guó)IBM公司0.050.053國(guó)內(nèi)竟標(biāo)

合計(jì)

115．2

青海省尖扎農(nóng)業(yè)科技冷凍精液生產(chǎn)設(shè)備

單位：萬元第三節(jié)項(xiàng)目土建工程和總體布置評(píng)估土建工程分為場(chǎng)地整理和開拓、建筑物、特種土建工程和室外工程。建筑物包括：廠房或生產(chǎn)用房、輔助用房，如維修間、汽車庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室和化驗(yàn)室；存放原材料、產(chǎn)品和半成品、工具、備件等的堆棧和倉(cāng)庫(kù)；行政管理建筑；工作人員福利建筑，如職工食堂、醫(yī)務(wù)所和娛樂設(shè)施、住宅、教育、商店和其他社會(huì)福利設(shè)施等。室外工程包括：公用供應(yīng)設(shè)施，如水、電、通信聯(lián)絡(luò)、暖氣、蒸汽和煤氣等；排出物的控制和處理設(shè)施，如排水和廢水處理、油和油脂分離、廢氣排放和處理、廢渣處理利用和堆放貯運(yùn)；交通設(shè)施，如公路、人行道、鐵路專線、停車場(chǎng)、車庫(kù)、自行車棚、交通燈、室外照明；環(huán)境美化，如植物、草地、水池；防護(hù)和保安設(shè)施，如圍墻、門、柵欄、消防等其他設(shè)施。一、土建工程名稱內(nèi)容及結(jié)構(gòu)建筑面積（平方米）單位造價(jià)建設(shè)投資辦公用房框架結(jié)構(gòu)

××車間框架結(jié)構(gòu)

××車間杠架結(jié)構(gòu)

倉(cāng)庫(kù)排架結(jié)構(gòu)

水塔構(gòu)筑物及附屬設(shè)備

道路

生活用房

圍墻

合計(jì)

表5—3土建工程投資估算表

單位：萬元上海種養(yǎng)加項(xiàng)目土建工程投資估算表序號(hào)工程名稱建設(shè)性質(zhì)（新建/改建）內(nèi)容與結(jié)構(gòu)建設(shè)面積（平方米）單位造價(jià)（元/平方米）

投資額（萬元）

1種植基地

100畝351.1土地平整

3500元/畝352紫蘇雞養(yǎng)殖場(chǎng)新建

500

166.52.1雞舍

磚混30075037.52.2孵化車間新建磚混1500800242.3飼料加工車間新建磚混

7001053輔助生產(chǎn)車間新建

100

423.1水處理車間

磚混10060063.2動(dòng)力車間新建磚混50060063.3鍋爐房新建磚混

600304庫(kù)房新建

1000

2554.1冷庫(kù)

磚混2000700704.2原材料庫(kù)新建磚3成品庫(kù)新建磚混200500754.4車庫(kù)新建磚混5000500105實(shí)驗(yàn)辦公樓新建框架3006003006職工食堂新建磚混6000500107職工宿舍樓新建框架4000m6003608道路新建水泥2000200809綠化新建

20畝1002010征用土地

100畝20萬元/畝40011其他建設(shè)

400

50020合計(jì)新建1688.5１．土建工程設(shè)計(jì)原則。建筑物的平面布置和樓層高度要適應(yīng)工藝和設(shè)備的需要，水、暖、電、衛(wèi)等管道線路要隨建筑物分布，要正確選擇廠房建筑的層數(shù)和層高，按工藝合理布置設(shè)備，按車間設(shè)備的平面布置確定管網(wǎng)和工作空間的安排，在適用的原則下減少建筑物的體積和面積。按照適用、經(jīng)濟(jì)的原則，選用建筑結(jié)構(gòu)方案。工業(yè)和民用建筑結(jié)構(gòu)，主要以磚木混合結(jié)構(gòu)（磚墻、柱、木屋架）、磚混結(jié)構(gòu)（磚墻、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)樓板和屋蓋）、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)、預(yù)應(yīng)力鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)等，要合理地選用建筑結(jié)構(gòu)方案。合理是指按照適用經(jīng)濟(jì)的原則，根據(jù)生產(chǎn)工藝和設(shè)備的需要、廠房的大小和當(dāng)?shù)氐木唧w條件合理選用。２．建筑標(biāo)準(zhǔn)。建筑標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家根據(jù)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)水平和人民生活水平，對(duì)土木建筑工程所規(guī)定的一些標(biāo)準(zhǔn)。如住宅建筑規(guī)定有平均每戶建筑面積，戶室比，樓層高度等；對(duì)集體宿舍規(guī)定有平均每人建筑面積，平面系數(shù)，層高等，對(duì)學(xué)校、醫(yī)院、食堂等各種民用建筑標(biāo)準(zhǔn)也有規(guī)定。對(duì)工業(yè)建設(shè)的各種專業(yè)性土建工程，專業(yè)主管部門也規(guī)定有關(guān)建筑標(biāo)準(zhǔn)，如公路、鐵路建設(shè)規(guī)定有等級(jí)、載重、寬度等。如某水電站的工程規(guī)模屬大型工程，按水電建筑標(biāo)準(zhǔn)（SDJ12——78）的規(guī)定，工程標(biāo)準(zhǔn)為一等，主要建筑物屬一級(jí)，即一等一級(jí)，引水工程和廠房采用一等二級(jí)，各等級(jí)的工程有具體規(guī)定。技術(shù)評(píng)估時(shí)，要判別項(xiàng)目適應(yīng)的建筑標(biāo)準(zhǔn)。如果項(xiàng)目采用的標(biāo)準(zhǔn)過高，會(huì)造成不必要的浪費(fèi)；標(biāo)準(zhǔn)確定得過低，不安全，甚至降低使用質(zhì)量。例如，北京地區(qū)的一般工程，對(duì)地震的設(shè)防規(guī)定按８度（設(shè)計(jì)烈度），如果按９度設(shè)防，高于規(guī)定抗震標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)造成浪費(fèi)；按７度甚至６度設(shè)防，就會(huì)不安全，造成生命財(cái)產(chǎn)損失，這一損失會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過由于降低標(biāo)準(zhǔn)而帶來的“節(jié)約”。

二、土建工程設(shè)計(jì)方案項(xiàng)目總平面布置方案表現(xiàn)為項(xiàng)目總平面圖，或簡(jiǎn)稱項(xiàng)目總圖，它是按一定比例尺繪制而成，應(yīng)表明：各種建筑物、構(gòu)筑物和土建工程的大小和位置；各種主要設(shè)備和裝置的布置；場(chǎng)內(nèi)的鐵路、公路及其他運(yùn)輸設(shè)施的布置，與場(chǎng)外路網(wǎng)和運(yùn)輸設(shè)施的連接點(diǎn)；場(chǎng)內(nèi)水、電、煤氣、排水、等管線的布置，與場(chǎng)外管線的連接點(diǎn)；將來發(fā)展預(yù)留擴(kuò)建區(qū)等。由于是按比例繪制的，總圖不僅表明了布置情況，而且顯示了大小尺寸，還用標(biāo)高尺寸顯示空間位置?？倛D的經(jīng)濟(jì)合理性，需用一系列技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來反映和比較?？倛D的比較，有同一項(xiàng)目的幾個(gè)不同總圖方案的比較選優(yōu)，也有相同性質(zhì)、相同規(guī)模不同項(xiàng)目之間的比較，特別與已建成投產(chǎn)的同類型項(xiàng)目相比較，更有現(xiàn)實(shí)意義?？倛D的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要有土地利用系數(shù)、建筑系數(shù)、綠化系數(shù)、占地面積分析以及土石方量等。不同性質(zhì)項(xiàng)目，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)也會(huì)有調(diào)整。三、項(xiàng)目的總體布置（一）項(xiàng)目總平面圖1．總體協(xié)調(diào)合理。2．服從工藝流程走向3．物流流向合理，輸送距離最短4．主體布置5．適當(dāng)預(yù)留（二）項(xiàng)目總體布置的原則四、項(xiàng)目生產(chǎn)單元及設(shè)施的空間布置1.工藝對(duì)象專業(yè)化布置2.產(chǎn)品對(duì)象專業(yè)化布置3.混合布置4.固定布置

圖5—4固定布置圖

材料制造對(duì)象完成品工具、設(shè)備

人制造場(chǎng)所施工組織總設(shè)計(jì)是對(duì)工程從施工準(zhǔn)備（水通、電通、運(yùn)輸?shù)缆吠ê蛨?chǎng)地平整等“三通一平”）開始，經(jīng)過工程施工設(shè)備安裝到試車投產(chǎn)的整個(gè)施工過程的規(guī)劃與組織安排，基本內(nèi)容有四部分，即施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃、建設(shè)資源供應(yīng)計(jì)劃、施工總平面圖。（一）施工方案分析施工方案分析是指對(duì)主要單項(xiàng)工程、公用設(shè)施配套工程的施工方法和工程量的估算。在施工方法分析中，要重點(diǎn)分析影響施工進(jìn)度和工程質(zhì)量的著急工程部位的施工方法。例如，混凝土工程，是采用預(yù)制裝配還是現(xiàn)澆，如果是現(xiàn)澆，混凝土運(yùn)輸、砂石材料運(yùn)輸如何解決，模板如何架設(shè)，鋼筋架構(gòu)作安裝等。在明確全部單項(xiàng)工程施工方法的基礎(chǔ)上，編制整個(gè)項(xiàng)目的施工方案。影響項(xiàng)目施工方法的因素很多，如地質(zhì)遇到意外情況，直接影響地基和基礎(chǔ)工程施工；遇到風(fēng)、雨、冰凍等天氣，也會(huì)影響工程進(jìn)度和質(zhì)量。所以，在分析施工方案時(shí)對(duì)不利條件要打足，施工方法和技術(shù)措施要切實(shí)可靠和有效。五、施工組織總設(shè)計(jì)投資項(xiàng)目的單項(xiàng)工程很多，每一個(gè)單項(xiàng)工程內(nèi)的分部分項(xiàng)工程也很多，何者先施工，何者后施工，它們的順序如何安排？在施工順序的基礎(chǔ)上安排日歷時(shí)間，就成為施工進(jìn)度計(jì)劃了。施工順序安排一般有下列原則：１．施工準(zhǔn)備在前，正式工程在后。施工準(zhǔn)備是為正式施工創(chuàng)造條件的，如施工用的水、電、道路、拆遷、場(chǎng)地平整、臨時(shí)工棚、進(jìn)料等。２．地下工程在前，地上工程在后。地下工程有地下室、地下管道線路的埋設(shè)、地基和基礎(chǔ)等，應(yīng)避免返工，避免地上、地下工程的互相干擾。３．主體工程在前，裝修工程在后；建筑工程在前，設(shè)備安裝工程在后。４．生產(chǎn)車間單項(xiàng)工程，按工藝程序排列，先行工藝在前，后繼工藝在后，以便能提前投入使用，建成一個(gè)，投入使用一個(gè)。５．電路、給水工程，先場(chǎng)外后場(chǎng)內(nèi)，先上游后下游，管道線路接通便能發(fā)揮作用。排水管道則是先下游后上游，以便建成一段就能使用一段。由上述一般順序可以看出，工序的排列要遵循技術(shù)過程的自然規(guī)律，在互不干擾和妨礙的條件下，實(shí)行平行作業(yè)和立體交叉作業(yè)，在保證工程質(zhì)量條件下縮短工期，使建成的單項(xiàng)工程及時(shí)或提前發(fā)揮使用。（二）施工順序分析工序從開始作業(yè)到完成為止，這一段施工操作時(shí)間是工序延續(xù)時(shí)間。延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短決定于工程量和施工能力，施工能力由施工機(jī)械的能力和配備操作的人數(shù)確定。設(shè)混凝土大壩工程量20萬立方米，混凝土攪拌站和混凝土的運(yùn)輸能力每１工日為1000立方米，則混凝土澆搗的延續(xù)時(shí)間為200天。我國(guó)各地區(qū)氣候條件的不同。每１月約有25個(gè)工作日，每１年約300個(gè)工作日，上述混凝土大壩的施工延續(xù)時(shí)間為８?jìng)€(gè)月。項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃常用有兩種形式表現(xiàn)。一種是橫道圖（如圖5—5所示），另一種是網(wǎng)絡(luò)圖（如圖解5—6所示）。

（三）施工進(jìn)度分析青海省尖扎農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施進(jìn)度安排

ABCDE2004年2005年2006年2007年

圖5—5項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度圖任務(wù)年份

開始①2月⑥12月④3月⑤結(jié)束5月圖5—6網(wǎng)絡(luò)圖⑦

②③7月2月6月1月項(xiàng)目建設(shè)期3年：A、2004年1月—4月完成項(xiàng)目調(diào)研，立項(xiàng)及可行性研究B、2004年5月—12月資金準(zhǔn)備及材料采購(gòu)C、2005年2月—9月完成示范基地的設(shè)施建設(shè)D、2005年10月-2006年6月生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)示范與產(chǎn)品銷售。E、2006年7月-12月項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目管理的一般程序項(xiàng)目管理的一般程序（項(xiàng)目周期）：提議論證決策建設(shè)運(yùn)營(yíng)報(bào)廢

一、項(xiàng)目投資的管理周期

適用對(duì)象：項(xiàng)目業(yè)主（政府或企業(yè)）

（一）投資前時(shí)期（提議論證決策）[可行性研究階段]1、機(jī)會(huì)研究階段根據(jù)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃等政策制度和法規(guī)、結(jié)合自身發(fā)展需要、市場(chǎng)條件開發(fā)符合利益目標(biāo)的投資機(jī)會(huì)。政府投資項(xiàng)目：項(xiàng)目主辦者向上級(jí)提交項(xiàng)目建議書。上級(jí)主管部門審批。企業(yè)投資項(xiàng)目：企業(yè)自身編制機(jī)會(huì)研究報(bào)告企業(yè)決策者批準(zhǔn)機(jī)會(huì)研究?jī)?nèi)容：（1）項(xiàng)目可利用的自然資源（2）項(xiàng)目所在行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀（3）社會(huì)對(duì)項(xiàng)目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的未來潛在需求量（4）同類產(chǎn)品的跨國(guó)貿(mào)易對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的影響（5）與項(xiàng)目有關(guān)的上游投資和下游投資狀況（6）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（7）一般的投資成本和生產(chǎn)成本費(fèi)用即主要投入物的供應(yīng)狀況(8)有關(guān)的政府政策和法律制度研究經(jīng)費(fèi)占投資總額：0.2%—1%時(shí)間：1—3個(gè)月機(jī)會(huì)研究階段對(duì)項(xiàng)目投資成本和生產(chǎn)成本費(fèi)用的估算精度（誤差要求）：+（-）30%;機(jī)會(huì)研究要解決兩個(gè)方面的問題，一是社會(huì)是否需要，二是有沒有可以開展的基本條件。2、初步可行性研究階段對(duì)機(jī)會(huì)研究的結(jié)論和一些關(guān)鍵的問題進(jìn)行廣泛的資料收集、分析論證和方案篩選。

目的：判斷項(xiàng)目是否有進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的可能性。作用：縮短項(xiàng)目論證時(shí)間，節(jié)約論證資金，提高決策的效率和準(zhǔn)確性。初步可行性研究的內(nèi)容：（1）產(chǎn)品的市場(chǎng)研究和初步的生產(chǎn)規(guī)劃（2）投入物的供應(yīng)數(shù)量和供應(yīng)渠道（3）項(xiàng)目的場(chǎng)址（4）項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案（土建工程和設(shè)備工程）（5）人員配備和組織機(jī)構(gòu)形式（6）項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃（7）初步的財(cái)務(wù)效益分析（8）關(guān)鍵技術(shù)的論證和必要的公式結(jié)論（9）對(duì)供應(yīng)商的考察初步可行性研究階段對(duì)項(xiàng)目投資成本和生產(chǎn)成本費(fèi)用的估算精度（誤差要求）：+（-）20%;任務(wù)：對(duì)機(jī)會(huì)研究的投資建議具體化為多個(gè)比選方案，并進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，篩選方案，確定項(xiàng)目的初步可行性。內(nèi)容：市場(chǎng)、原材料及投入、廠址、經(jīng)濟(jì)規(guī)模及主要設(shè)備選型。研究經(jīng)費(fèi)占投資總額：0.25%—1.25%時(shí)間：4—6個(gè)月3、

可行性研究階段（詳細(xì)可行性研究）[投資決策的重要基礎(chǔ)]根據(jù)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）編寫的《工業(yè)可行性研究編制手冊(cè)》，研究?jī)?nèi)容為：（1）實(shí)施要點(diǎn)：項(xiàng)目的優(yōu)缺點(diǎn)、實(shí)施可能性、關(guān)鍵問題。（2）

項(xiàng)目的背景和歷史：政策、發(fā)展歷史、管理體制、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等。（3）

市場(chǎng)和企業(yè)的生產(chǎn)能力（4）

項(xiàng)目投入物（5）

項(xiàng)目的坐落位置和場(chǎng)所（6）

項(xiàng)目設(shè)計(jì)（7）

項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)和管理模式（8）

人員配備（9）實(shí)施計(jì)劃（10)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析可行性研究階段(項(xiàng)目評(píng)估)對(duì)項(xiàng)目投資成本和生產(chǎn)成本費(fèi)用的估算精度（誤差要求）：+（-）10%;任務(wù)：對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行深入技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，重點(diǎn)是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。選擇出最優(yōu)（或滿意）方案，并提出研究結(jié)論，為正確進(jìn)行投資決策提供依據(jù)。研究經(jīng)費(fèi)占投資總額：1.0%—3.0%（小型項(xiàng)目），0.2%—1.0%（大型項(xiàng)目）時(shí)間：8—10個(gè)月（二）投資時(shí)期1、

初步設(shè)計(jì)階段根據(jù)可行性研究報(bào)告等前期工作資料，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)可能性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行具體規(guī)劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施方案。（1）

設(shè)計(jì)依據(jù)和指導(dǎo)思想（2）

項(xiàng)目范圍和占地面積（3）

建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案（4）

主要投入物的數(shù)量和來源（5）工藝流程（6）主要設(shè)備的選型和配置（7）主要建筑物、構(gòu)筑物及共用輔助設(shè)施的設(shè)計(jì)（8）環(huán)境保護(hù)、防災(zāi)設(shè)施、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和人力資源配備（9）

各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（10）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃和完工期限2、

施工圖設(shè)計(jì)階段對(duì)初步設(shè)計(jì)確定的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的設(shè)計(jì)，是施工、設(shè)備安裝等的必要依據(jù)。需要編制預(yù)算，是工程承包合同款的重要依據(jù)。3、施工階段根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)方案進(jìn)行各項(xiàng)工程及投產(chǎn)前的準(zhǔn)備4、

竣工驗(yàn)收階段

（三）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期(運(yùn)營(yíng)報(bào)廢)貸款項(xiàng)目管理周期

適用對(duì)象：銀行等金融機(jī)構(gòu)（一）準(zhǔn)備時(shí)期1、初選階段內(nèi)容：根據(jù)國(guó)家規(guī)劃及有關(guān)政策，經(jīng)過初步調(diào)查研究，分析各項(xiàng)目主辦者的可行性研究報(bào)告，挑出符合銀行貸款要求的備選項(xiàng)目2、評(píng)估階段（是否貸款）審查可行性研究報(bào)告，編制銀行項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。（二）

執(zhí)行時(shí)期—付款階段任務(wù)：為項(xiàng)目提供資金、監(jiān)督資金數(shù)量及用途（三）

回收總結(jié)時(shí)期1、

回收階段根據(jù)貸款合同，逐步收回本金利息；回收成功的標(biāo)志：是否按時(shí)按量還貸；2、

后評(píng)估階段總結(jié)項(xiàng)目評(píng)估與可行性研究的關(guān)系（一）共同點(diǎn)1、

處于項(xiàng)目管理的同一時(shí)期：決策時(shí)期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)論證和研究。2、

目標(biāo)一致避免投資決策失誤、減少投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資效益3、

基本原理、方法和內(nèi)容一致（二）區(qū)別1、

行為主體不同

項(xiàng)目評(píng)估以貸款銀行或金融機(jī)構(gòu)為主體，篩選貸款對(duì)象而進(jìn)行的工作?？尚行匝芯恳皂?xiàng)目業(yè)主、發(fā)起人為主體，確定投資方案而進(jìn)行的工作。2、

研究側(cè)重點(diǎn)不一樣項(xiàng)目評(píng)估側(cè)重于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和償債能力分析；可行性研究側(cè)重于項(xiàng)目的建設(shè)必要性和生產(chǎn)建設(shè)條件分析。3、

所起的作用不一樣項(xiàng)目評(píng)估是金融機(jī)構(gòu)的貸款決策依據(jù)；可行性研究是項(xiàng)目業(yè)主的投資決策依據(jù)。4、工作時(shí)間不同可行性研究在前、項(xiàng)目評(píng)估在后。投資項(xiàng)目建設(shè)的程序一、投資建設(shè)程序的概念投資建設(shè)程序是指投資建設(shè)全過程中各階段、各步驟、各工作之間必須遵守的先后次序及其內(nèi)在聯(lián)系。

二、我資建設(shè)程序的內(nèi)容根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，一般項(xiàng)目的建設(shè)程序主要包括以下內(nèi)容：1．根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項(xiàng)目建議書。它的主要內(nèi)容：（1）項(xiàng)目提出的必要性和依據(jù)；（2）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；（3）資源情況、建設(shè)條件；（4）投資估算和資金籌措的設(shè)想及貸款償還能力的測(cè)算；（5）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的設(shè)想；經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的初步測(cè)算。2．編制可行性研究報(bào)告3．選擇建設(shè)地點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇主要考慮如下三個(gè)問題：（1）項(xiàng)目所需的資源及原材料是否落實(shí)、可靠；（2）項(xiàng)目的工程地質(zhì)和水文地質(zhì)等建廠的自然條件是否具備；（3）.項(xiàng)目的交通運(yùn)輸、燃料、動(dòng)力等建廠的外部條件是否具備、合理。4．編制設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)是可行性研究的繼續(xù)和深化，是項(xiàng)目在進(jìn)行投資時(shí)的具體實(shí)施方案，是組織施工的主要依據(jù)，是一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性的技術(shù)

經(jīng)濟(jì)工作。它一般包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩種，對(duì)重大項(xiàng)目和特殊項(xiàng)目可在二者之間加入擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)(也稱技術(shù)設(shè)計(jì))。初步設(shè)計(jì)是研究擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可靠性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，對(duì)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目作出基本技術(shù)規(guī)定，并通過編制總概算確定項(xiàng)目總的建設(shè)費(fèi)用和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。技術(shù)設(shè)計(jì)是根據(jù)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行編制的，只是其內(nèi)容較初步設(shè)計(jì)更為詳細(xì)。其任務(wù)是對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題開展更深入的工作，具體確定項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)中的主要技術(shù)問題，并編制修正總概算。施工圖設(shè)計(jì)是在初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，將設(shè)計(jì)的工程加以形象化、具體化。施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)包括：施工總平面圖、房屋建筑總平面圖和剖面圖、安裝施工詳圖等。同時(shí)，根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)編制施工圖預(yù)算，作為確定項(xiàng)目的建筑安裝工程投資、工程招投標(biāo)標(biāo)底的依據(jù)，作為施工單位組織施工、控制人工材料消耗、考核工程成本和施工經(jīng)濟(jì)效益的依據(jù)。5．制定年度計(jì)劃項(xiàng)目的建設(shè)期一般都比較長(zhǎng)，這就要求必須編制年度計(jì)劃。年度計(jì)劃的作用就在于具體規(guī)定每年應(yīng)該建設(shè)的工程項(xiàng)目及其施工進(jìn)度、應(yīng)該完成的投資額和投資額的構(gòu)成、應(yīng)該交付使用資產(chǎn)的價(jià)值和新增的生