2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題單選題（共150題）1、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C2、（2018年真題）下列選項中，屬于消費信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C6、下列關(guān)于股利政策與股份變動的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C9、滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C10、相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下特點（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由（）。A.監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生B.會員單位推薦產(chǎn)生C.會員大會選舉產(chǎn)生D.中國證監(jiān)會指定【答案】A12、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B13、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D14、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A15、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風(fēng)險Ⅳ．債券期限長短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D19、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、（2021年真題）關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段【答案】A21、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、操作風(fēng)險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D23、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A24、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C26、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞健.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B28、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.基金風(fēng)險【答案】A29、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、基金托管費通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D31、體現(xiàn)風(fēng)險的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、為有效進行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D33、機構(gòu)投資者的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C35、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C36、貨幣政策主要通過（）對金融市場發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A37、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B38、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟手段D.法律手段【答案】D40、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D41、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于連續(xù)競價的描述中，錯誤的是（）。A.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式B.連續(xù)競價階段的特點是，等全部買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，再判斷并進行不同的處理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【答案】B43、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A44、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B45、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B46、關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C47、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C48、股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。?A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D49、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B50、按照《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ検杖雰斶€。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A51、關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D53、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D54、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B55、我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所【答案】B56、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D57、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D58、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B59、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A60、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C61、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D62、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性【答案】B63、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A64、下列關(guān)于風(fēng)險與波動性的說法中正確的是（）A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測度B.在波動性定義下，風(fēng)險既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風(fēng)險觀認(rèn)為，風(fēng)險既是損失的來源，也是盈利的來源D.基于不確定性定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)【答案】B65、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B66、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負(fù)債為300萬元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。A.1.5萬元B.1萬元C.0.5萬元D.無法計算【答案】C67、股東可以用來出資的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級機構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B69、關(guān)于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A70、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C71、關(guān)于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取現(xiàn)金【答案】A72、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B73、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B74、有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D76、下列關(guān)于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D77、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A79、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C81、企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。A.房地產(chǎn)買賣B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營C.股票買賣D.彌補虧損【答案】B82、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A83、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】A84、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過6個月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用【答案】B85、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D86、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B87、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B89、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點準(zhǔn)冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A90、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A91、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A92、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國人民銀行【答案】D93、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D94、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C95、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D96、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C97、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式D.單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A99、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D101、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負(fù)債增加15萬元，新增付息債務(wù)45萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B102、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A103、（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場。A.商業(yè)銀行柜臺債券市場B.銀行間債券市場C.交易所債券市場D.證券交易所【答案】A104、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C105、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D106、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A107、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B108、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D109、20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D110、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（），而國內(nèi)基金在這一點上沒有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C111、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D112、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D113、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B114、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C115、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C116、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應(yīng)該召開臨時會員大會C.會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D117、（2021年真題）風(fēng)險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D118、有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A119、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風(fēng)險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D121、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。A.保薦制和注冊制B.審批制和核準(zhǔn)制C.審批制和注冊制D.核準(zhǔn)制和注冊制【答案】D122、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B124、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C125、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構(gòu)確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D126、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D127、與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C128、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.交易所市場C.企業(yè)債市場D.全國銀行間債券市場【答案】D129、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C130、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在以下（）情況下可以進行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A131、債券報價的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D132、記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B133、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C134、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公