經(jīng)濟學(xué)原理-寡頭課件

寡頭一、寡頭市場的特征寡頭市場：（OligopolyMarket）又稱為寡頭壟斷市場，它是指一個行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，企業(yè)之間存在著緊密的相互關(guān)系的市場形態(tài)。寡頭市場,是完全競爭和完全壟斷之間的市場結(jié)構(gòu),是少數(shù)之間的競爭。鋼鐵、汽車、石油、電信、民航和煙草等都是寡頭壟斷（或寡頭競爭）行業(yè)或市場。寡頭市場形成的原因（1）某些產(chǎn)品的生產(chǎn)必須在相當(dāng)大的生產(chǎn)規(guī)模上進行才能達到最好的經(jīng)濟效益；（2）行業(yè)中幾家企業(yè)對生產(chǎn)所需的基本生產(chǎn)資源的供給控制；（3）政府的扶持。寡頭市場的分類按產(chǎn)品差異分為純粹寡頭和差異寡頭：純粹寡頭生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，差異寡頭生產(chǎn)差異產(chǎn)品；按企業(yè)行為分為勾結(jié)寡頭和獨立寡頭，為共同利益勾結(jié)在一起的稱為勾結(jié)寡頭，獨立行動的稱為獨立寡頭。勾結(jié)在一起導(dǎo)致行動一致的企業(yè)集團稱為卡特爾。

寡頭市場集中率市場集中率：是指產(chǎn)業(yè)中最大的四家（或八家）企業(yè)的產(chǎn)量占整個產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)量的百分比。以四廠集中率顯示：20%以下為競爭性市場，20-39%為弱寡頭市場，40-59%為寡頭市場，60%以上為強寡頭市場。寡頭市場特征：決策行為的相互依賴性廠商數(shù)目很少、各個廠商之間的決策行為相互依賴、相互影響，是寡頭市場結(jié)構(gòu)最根本的特征。它使寡頭市場結(jié)構(gòu)區(qū)別于壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭像高爾夫球、跳水、田徑比賽；寡頭競爭像棋類、網(wǎng)球、柔道比賽。相互依賴性的說明：寡頭廠商的利潤函數(shù)。

寡頭市場特征：決策行為的相互依賴性產(chǎn)品相似程度越大，寡頭之間相互依賴的程度就越大。寡頭行業(yè)中廠商之間決策行為的相互依賴性，意味著每個廠商都知道，其產(chǎn)品質(zhì)量、價格、產(chǎn)量、或廣告政策的任何變化都可能促使競爭對手做出反應(yīng)。并且，每個廠商都可能在另一廠商改變這些特征中任何一個特征的時候做出反應(yīng)。二、寡頭市場由于寡頭市場只有幾個買者，所以寡頭的關(guān)鍵特征是合作與利己之間的沖突。寡頭集團合作起來像一個壟斷者那樣行事情況會最好——生產(chǎn)少量產(chǎn)品并收取高于邊際成本的價格。但由于每個寡頭只關(guān)心自己的利潤，所以有一種強大的激勵在起作用，這使得企業(yè)集團很難維持壟斷的結(jié)果。雙寡假設(shè)穗石村有兩家純凈水生產(chǎn)企業(yè)——大峽谷和怡寶。兩家企業(yè)都取得了穗石村的供給特許權(quán)，而其他企業(yè)不允許銷售產(chǎn)品。為簡化分析，假設(shè)純凈水的成本為零。穗石村居民對純凈水的需求函數(shù)是：P=120-Q根據(jù)該需求函數(shù)可以得到右表：Q（桶）P（元）TR/π（元）012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012000競爭、壟斷和卡特爾若純凈水的市場是完全競爭的情況，每個企業(yè)的生產(chǎn)決策是使價格等于邊際成本。根據(jù)生產(chǎn)純凈水的邊際成本為零的假設(shè)，在完全競爭的情況下，純凈水的價格為零，均衡產(chǎn)量為120桶，利潤為零。若純凈水是完全壟斷的市場，壟斷企業(yè)的邊際收益函數(shù)為：MR=120-2Q。根據(jù)利潤最大化的條件MR=MC，得到的產(chǎn)量為：Q=60,P=60。得到超額利潤3600元。若大峽谷和怡寶屬于勾結(jié)的卡特爾，他們應(yīng)該像一家壟斷企業(yè)一樣行事，即共同生產(chǎn)60桶（各生產(chǎn)30桶），平分3600元利潤。獨立寡頭的均衡由于反托拉斯法和瓜分利潤的爭斗，卡特爾有時難以形成。大峽谷公司的推理過程：由于考慮到兩家公司各生產(chǎn)30桶是總利潤最高的產(chǎn)量，所以就假設(shè)一開始雙方都生產(chǎn)30桶，價格為60元，各得1800元利潤。若大峽谷公司生產(chǎn)40桶，兩家共生產(chǎn)70桶，價格跌到50元，大峽谷得到2000元利潤，怡寶得到1500元利潤。雖然總利潤下降為3500元，但大峽谷的利潤增加了，所以大峽谷公司有增產(chǎn)的激勵。同理，怡寶公司也會同樣推理來增加生產(chǎn)。結(jié)果，兩家各生產(chǎn)40桶，價格降為40元，各得1600元利潤。兩家各生產(chǎn)40桶的結(jié)果是均衡的嗎？分析：若大峽谷公司繼續(xù)增產(chǎn)至50桶，怡寶公司生產(chǎn)40桶，價格降為30元，大峽谷公司的利潤將為1500元，利潤下降了，所以大峽谷公司沒有動機繼續(xù)增產(chǎn)了。同理，怡寶公司也沒有動機繼續(xù)增產(chǎn)。在兩家公司各生產(chǎn)40桶時達到均衡狀態(tài)。稱為納什均衡。納什均衡：相互作用的經(jīng)濟主體在假定所有其他主體所選戰(zhàn)略為既定的情況下選擇自己最優(yōu)戰(zhàn)略的狀態(tài)。本例子采用古諾雙寡模型也可以得到相同的結(jié)論。寡頭數(shù)量如何影響市場結(jié)果隨著寡頭數(shù)量的增加，勾結(jié)寡頭形成的卡特爾達成和實施協(xié)議會越來越困難。若各寡頭沒有形成卡特爾，獨立寡頭在做出生產(chǎn)決策時考慮兩種效應(yīng)：產(chǎn)量效應(yīng)：由于價格高于邊際成本，在現(xiàn)行價格時每多銷售1桶水將增加利潤。價格效應(yīng)：提高生產(chǎn)將增加總銷售量，會降低水的價格并減少所銷售的所有水的利潤。如果產(chǎn)量效應(yīng)大于價格效應(yīng)，企業(yè)會增加產(chǎn)量。若價格效應(yīng)大于產(chǎn)量效應(yīng)，企業(yè)就不會增加產(chǎn)量（或減少產(chǎn)量）行業(yè)中寡頭數(shù)量對寡頭決策的影響：生產(chǎn)企業(yè)越多，每個企業(yè)就越不關(guān)心自己對價格的影響（因為對價格的影響?。?。隨著寡頭數(shù)量增加，價格效應(yīng)不斷減少。當(dāng)寡頭數(shù)量增加到極大時，價格效應(yīng)基本消失，只剩下產(chǎn)量效應(yīng)。在這種極端的情況下，寡頭市場的每個企業(yè)只要價格在邊際成本之上，就有動機增加產(chǎn)量。結(jié)論：隨著寡頭市場上賣者數(shù)量增加，寡頭市場就越來越像競爭市場。價格接近于邊際成本，生產(chǎn)量接近于社會有效率的水平。該結(jié)論也適用于國際貿(mào)易：自由貿(mào)易增加了市場中的企業(yè)數(shù)量，使價格接近于邊際成本。三、博弈論初步引例假設(shè)甲乙兩人玩“石頭、剪刀、布”的游戲。事先約定：贏家記一分，輸家記負(fù)一分。下圖即為甲乙兩人的收益表或收益矩陣。0，01，－1－1，1－1，10，01，－11，－1－1，10，0石頭剪刀布布剪刀石頭甲乙博弈論的含義博弈論：（gametheory）又稱為對策論，是描述和研究決策主體之間的策略相互依存和相互作用的一種決策理論。博弈論與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的區(qū)別傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)：涉及的個人決策，是在給定價格參數(shù)和收入的條件下追求效用最大化的決策（消費者均衡或生產(chǎn)者均衡）；個人效用只依賴于自己的選擇，而外在于他人的選擇；個人最優(yōu)選擇只是價格和收入的函數(shù)而不包含其他人選擇的函數(shù)。博弈論：個人效用不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。博弈論的基本概念參與人（players）：也叫局中人，指的是一個博弈中的決策主體。他的目的是通過選擇行動（或戰(zhàn)略）以最大化自己的支付（效用）水平。參與人可以是自然人，也可能是團體。每個參與人必須有可供選擇的行動和一個偏好函數(shù)。行動（action）：是參與人在博弈的某個時點的決策變量。參與人的行動可能是離散的，也可能是連續(xù)的。參與人的行動往往是有順序的，行動順序?qū)Σ┺慕Y(jié)果很重要。博弈論的基本概念信息（information）：是所有參與人在博弈中的知識，特別是有關(guān)其他參與人的特征和行動的知識。信息集被理解為參與人在特定時刻有關(guān)變量值的知識。策略（strategies）：也叫戰(zhàn)略，是參與人在給定信息集的情況下的行動規(guī)則，它規(guī)定參與人在什么時候選擇什么行動。支付（payoff）：是指在參與人從博弈中獲得的效用水平，它是所有參與人戰(zhàn)略和行動的函數(shù)，是每個參與人真正關(guān)心的東西。結(jié)果（outcome）：是博弈分析者所要揭示的東西，是分析者感興趣的要素的集合。均衡（equilibrium）：是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合或行動組合，此時所有參與人都不想改變自己的策略。一個博弈可能出現(xiàn)多個均衡。博弈論的基本概念博弈的劃分按照參與人行動的是否存在先后順序劃分：靜態(tài)博弈（staticgame）：指的是博弈中，參與人同時選擇行動或雖非同時但后行動者并不知道前行動者采取了什么具體行動；動態(tài)博弈（dynamicgame）：指的是參與人的行動有先后順序，且后行動者能夠觀察到先行動者所選擇的行動。博弈的劃分按照參與人對其他參與人（對手）的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)的知識。完全信息博弈：指的是博弈過程中每一個參與人對所有其他參與人（對手）的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)有準(zhǔn)確的知識不完全信息博弈：指的是博弈過程中每一個參與人對所有其他參與人（對手）的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)沒有準(zhǔn)確的知識博弈的分類及對應(yīng)的均衡靜態(tài)動態(tài)完全信息完全信息靜態(tài)博弈納什均衡完全信息動態(tài)博弈子博弈精煉納什均衡不完全信息不完全信息靜態(tài)博弈貝葉斯納什均衡不完全信息動態(tài)博弈精煉貝葉斯納什均衡納什均衡假設(shè)有n個人參與博弈，給定其他人戰(zhàn)略的條件下，每個人選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略（個人最優(yōu)戰(zhàn)略可能依賴于也可能不依賴于其他人的戰(zhàn)略），所有參與人選擇的戰(zhàn)略一起構(gòu)成一個戰(zhàn)略組合（strategyprofile）。納什均衡（Nashequilibrium）：指的是這樣一種戰(zhàn)略組合，這種戰(zhàn)略組合由所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成，也就是說，給定別人戰(zhàn)略的情況下，沒有任何單個參與人有積極性選擇其他戰(zhàn)略，從而沒有任何人有積極性打破這種均衡。囚徒困境（Prisoners'dilemma）警察抓獲了兩名合伙的犯罪嫌疑人，由于證據(jù)不充分，兩人被隔離審訊。下圖即為甲乙兩人的收益表，判刑對參與人來說是負(fù)報酬，以負(fù)值表示。按照（甲，乙）的支付組合。－8，－80，－20－20，0－1，－1坦白抵賴抵賴坦白甲乙囚徒困境（Prisoners'dilemma）在這個例子里，納什均衡就是（坦白，坦白）：給定乙坦白的情況下，甲的最優(yōu)戰(zhàn)略是坦白；乙抵賴，甲的最優(yōu)戰(zhàn)略還是坦白。同樣，乙的最優(yōu)戰(zhàn)略也是坦白。在這里，（坦白，坦白）還是一個占優(yōu)戰(zhàn)略（dominantstrategy）均衡－8，－80，－20－20，0－1，－1坦白抵賴抵賴坦白甲乙占優(yōu)戰(zhàn)略均衡在一些特殊的博弈中，一個參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略可能并不依賴于其他參與人的戰(zhàn)略選擇，就是說，不論其他參與人選擇什么戰(zhàn)略，他的最優(yōu)戰(zhàn)略是唯一的，這樣的最優(yōu)戰(zhàn)略被稱為“占優(yōu)戰(zhàn)略”（dominantstrategy，或稱為優(yōu)勢策略）由博弈中的所有參與人的占優(yōu)戰(zhàn)略組合所構(gòu)成的均衡就是占優(yōu)戰(zhàn)略均衡占優(yōu)戰(zhàn)略均衡對于“囚徒困境”：無論乙的選擇，甲都會選擇“坦白”為占優(yōu)戰(zhàn)略；同樣，乙的占優(yōu)戰(zhàn)略也是“坦白”。所以（坦白，坦白）就是一個占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。占優(yōu)戰(zhàn)略均衡是比納什均衡更強的一個博弈均衡概念。占優(yōu)戰(zhàn)略均衡一定是納什均衡，而納什均衡不一定是占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。練習(xí)求以下博弈的Nash均衡：6，63，53，5Bottom5，35，3Right0，44，0Middle4，00，4Top參與人2MiddleLeft參與人1作為囚徒困境的寡頭考慮雙寡市場：伊朗和伊拉克。他們的支付矩陣如下：按照（伊朗，伊拉克）的支付組合400，400600，300300，600500，500高產(chǎn)量低產(chǎn)量伊拉克伊朗高產(chǎn)量低產(chǎn)量無論是伊朗還是伊拉克，優(yōu)勢策略都是生產(chǎn)高產(chǎn)量。這就是為什么卡特爾維持協(xié)議是困難的。寡頭都有違背協(xié)議的激勵。囚徒困境的其他例子1、軍備競賽軍備競賽很像囚徒困境?？紤]美國和前蘇聯(lián)關(guān)于軍備和裁軍的決策，有以下支付矩陣（前蘇聯(lián)，美國）：安全，安全危險弱小，安全強大安全強大，危險弱小有風(fēng)險，有風(fēng)險軍備裁軍美國前蘇聯(lián)軍備裁軍在兩個國家之間的博弈中，每個國家的安全與力量取決于本國是否加強軍備的決策和另一個國家做出的決策。2、做廣告兩個寡頭企業(yè)用廣告吸引顧客時，也面臨與囚徒困境類似的問題。考慮駱駝香煙和萬寶路香煙的支付矩陣（駱駝，萬寶路）：40億，40億20億，50億50億，20億30億，30億做廣告不做廣告萬寶路駱駝做廣告不做廣告盡管兩家企業(yè)都不做廣告狀況會更好，但優(yōu)勢策略是兩家都做廣告。1971年美國禁止了香煙電視廣告，煙草公司并沒有去反對該法律，反而使煙草公司利潤增加。該法律解決了囚徒困境的問題。3、公有資源在公有資源使用方面也面臨與囚徒困境類似的問題?？紤]?？松偷率抗殴驹谙噜彽挠吞锊捎?。共有1200萬美元原油，鉆一口井要花費100萬美元。支付矩陣（德士古，?？松┤缦拢?00萬，500萬300萬，600萬600萬，300萬400萬，400萬打兩口井打一口井?？松率抗糯騼煽诰蛞豢诰趶墓杏吞镏胁捎偷膬蓚€企業(yè)的博弈中，每家企業(yè)所賺到的利潤既取決于一家企業(yè)鉆井的數(shù)量，又取決于另一家企業(yè)鉆井的數(shù)量囚徒困境與社會福利囚徒困境說明了在生活中的很多情況下，合作是困難的。那么缺乏合作對整個社會福利的影響是什么？取決于囚徒困境所處的環(huán)境。在某些情況下，非合作均衡對社會和參與者都不好。如美國和前蘇聯(lián)的軍備競賽、德士古和?？松瓲帗尮匈Y源。但在企圖維持壟斷利潤的寡頭情況下，非合作均衡對整個社會是有利的。還有，在真正的囚徒困境中，有利于警察審案。人們有時能夠合作的原因重復(fù)博弈是動態(tài)博弈的一種特殊情況。在重復(fù)博弈中，同一博弈被重復(fù)多次。在“囚徒困境”中，警察對于慣犯就比較難對付。因為犯罪集團內(nèi)部有嚴(yán)格的懲罰措施，使得“坦白者”即使得以提前出獄，也會遭受更大的報復(fù)，所以在重復(fù)博弈中，（抵賴，抵賴）的均衡解是存在的?？ㄌ貭枀f(xié)議的不穩(wěn)定性和合作解假設(shè)由大峽谷和怡寶組成的卡特爾，他們的支付矩陣如下：（大峽谷，怡寶）這里的納什均衡是（出售40桶，出售40桶），卡特爾協(xié)議存在不穩(wěn)定性。在只進行一次的博弈中，雙方都沒有遵守協(xié)議的激勵。1800，18001500，20002000，15001600，1600出售40桶出售30桶怡寶大峽谷出售40桶出售30桶卡特爾協(xié)議的不穩(wěn)定性和合作解從支付矩陣中可以看到，兩家企業(yè)合作（各生產(chǎn)30桶）比不合作的收益好。兩家企業(yè)通過制定限產(chǎn)協(xié)議，分享壟斷利潤。若兩家企業(yè)不合作，則會降低壟斷利潤。為保證協(xié)議的執(zhí)行，卡特爾組織會采取一些措施：卡特爾成員間加強溝通，減少相互間的不信任；卡特爾可以公開宣布其協(xié)議的產(chǎn)品價格，而不是秘而不宣，這樣可使違背協(xié)議行為表現(xiàn)得較為明顯，從而使其不易得逞；卡特爾還可以懲罰有欺騙行為的成員企業(yè)，并使他們遭受損失，這樣就降低了成員企業(yè)違背協(xié)議得到了收益，使得成員企業(yè)在重復(fù)博弈中遵守協(xié)議。四、寡頭模型

幾種有名的寡頭模型：（1）古諾模型（TheCournotModel）

；（2）串通或卡特爾模型；（3）彎折的需求曲線模型；（4）價格領(lǐng)導(dǎo)模型。古諾模型

古諾模型是最早的寡頭模型，19世紀(jì)早期由法國經(jīng)濟學(xué)家AugustinCournot建立。Cournot解有時顯得有些稚嫩，但它提供了一個分析寡頭行為的一般框架。Cournot對行為的假定：每個生產(chǎn)者都試圖獲得自身利潤的最大化。亦即，每個生產(chǎn)者都認(rèn)為在他試圖通過改變自己的產(chǎn)量和價格來尋求利潤最大化時，其競爭對手的產(chǎn)量保持不變。如果每個生產(chǎn)者的行為方式皆都如此，那么結(jié)果將是一組反映函數(shù)，這組反映函數(shù)不僅一起決定行業(yè)的均衡價格和均衡產(chǎn)量，也一起決定每一廠商的均衡價格和均衡產(chǎn)量。43

1、模型假設(shè)（1）市場中有兩家以利潤極大化為目標(biāo)的企業(yè)A和B，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品；（2）為了討論方便起見，假定他們的生產(chǎn)成本為零。取消這一假設(shè)不改變其結(jié)論的性質(zhì)；（3）整個市場的需求函數(shù)為一線性函數(shù)（4）一個企業(yè)A先進入市場，B隨后進入；各企業(yè)在假定對方保持產(chǎn)量不變和條件下決定自身的產(chǎn)量。這是本模型不同于其他模型的關(guān)鍵。442、均衡過程第一輪：A企業(yè)先進入市場，根據(jù)利潤最大化的原則MR=MC，生產(chǎn)市場需求的一半Q1A=1/2Q0；B企業(yè)按照剩下一半的市場需求來生產(chǎn)Q1B=1/4Q0

第二輪：A調(diào)整產(chǎn)量為市場需求3/4的一半Q2A=3/8Q0

，而B生產(chǎn)余下的5/8的一半即5/16；A的產(chǎn)量下降，而B上升；經(jīng)過多輪反復(fù)調(diào)整，直至各生產(chǎn)市場需求的1/3Q0

，并形成了均衡。Q1AD1AQ0MR1AD1BMR0AQ1BP1D2AQ2AP2453、反應(yīng)函數(shù)第一輪：A企業(yè)先進入市場，根據(jù)如果把企業(yè)的選擇，也即根據(jù)另一企業(yè)既定選擇，作出自身選擇，稱為一種反應(yīng)，那么，其行為可以用一反應(yīng)函數(shù)給予描述。需求函數(shù)為：Q=1500-p逆需求函數(shù)：p=1500-Q=1500-QA-QB在無成本時有：πA=（1500-QA-QB）QA

πB=（1500-QA-QB）QB在最大化利潤時有：46得到A、B寡頭的反應(yīng)函數(shù)：

QA=（1500-QB）/2QB=（1500-QA）/2解方程組得：QA=QB=500如圖，二反應(yīng)函數(shù)的交點就是均衡解。將古諾雙寡模型推廣，若有m個寡頭廠商，則每個寡頭廠商的均衡產(chǎn)量為：市場總?cè)萘?(m+1)；行業(yè)的均衡總產(chǎn)量為：市場總?cè)萘?m/(m+1)QBQA75075015001500500500QAQBE474、批評以為企業(yè)是“天真的跟隨者”，以為對手在自己選擇產(chǎn)量的過程中，對方產(chǎn)量不變，這是不現(xiàn)實的。模型未說明實現(xiàn)均衡所需的調(diào)整時間串通或卡特爾模型寡頭市場中，只有少數(shù)幾家廠商，因此，它們可能串通起來共同商定價格和產(chǎn)量，以便減少競爭、增加利潤。串通是一個行業(yè)中廠商之間劃分市場并制定價格的一種協(xié)議?？ㄌ貭柺且粋€同意串通起來像一個壟斷廠商一樣行動并獲得壟斷利潤的廠商集團。當(dāng)供應(yīng)的商品同質(zhì)時，比如像石油或鋼鐵那樣，則組成卡特爾的可能性更大。價格領(lǐng)導(dǎo)模型價格領(lǐng)導(dǎo)者為行業(yè)中其他廠商制定價格。一家處于支配地位的廠商或少數(shù)幾家廠商制定市場價格，行業(yè)中的其他廠商服從該領(lǐng)導(dǎo)者，從而避免價格競爭。價格領(lǐng)導(dǎo)者也率先改變價格，然后其他廠商跟著改變。如鋼鐵行業(yè)。51斯威齊模型1、模型來源在寡頭壟斷市場中，有一種價格剛性的現(xiàn)象。即使成本或者需求改變了，廠商也不大愿意改變價格。如果成本下降或者需求下降，廠商因為擔(dān)心這會給它的競爭者以錯誤信息并引發(fā)一輪價格戰(zhàn)所以不愿意降低價格。而如果成本或需求上升，廠商不愿意提價是因為它們擔(dān)心它們的競爭者可能不會更著提價。因此美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·斯威齊（Paul.Sweezy）提出了“彎折的需求曲線模型”522、模