證券市場自律監(jiān)管法律制度研究的開題報(bào)告

證券市場自律監(jiān)管法律制度研究的開題報(bào)告一、研究背景證券市場是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，是企業(yè)融資、投資理財(cái)和投資者獲得收益的重要途徑。而證券市場監(jiān)管不力和自律機(jī)制不健全則可能會(huì)導(dǎo)致證券市場混亂、違法行為泛濫、投資者權(quán)益得不到保護(hù)等問題的出現(xiàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和社會(huì)和諧都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，證券市場的自律監(jiān)管是高度必要的。當(dāng)前，中國證券市場正面臨著證券違法違規(guī)交易、信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易以及公司治理失靈等巨大挑戰(zhàn)。從近年來的監(jiān)管案例來看，證券市場監(jiān)管存在很多瓶頸，如監(jiān)管制度不健全、監(jiān)管部門職責(zé)不夠清晰、監(jiān)管手段不夠先進(jìn)等等。甚至出現(xiàn)監(jiān)管部門與本應(yīng)受到監(jiān)管的機(jī)構(gòu)之間存在利益輸送的情況，進(jìn)而導(dǎo)致了一系列不公平、不透明的行為和事件的發(fā)生。因此，完善證券市場的自律監(jiān)管法律制度研究勢(shì)在必行。二、研究內(nèi)容1、我國目前證券市場自律機(jī)制現(xiàn)狀的分析2、國際證券市場自律機(jī)制的比較分析3、自律監(jiān)管法律制度的意義和必要性分析4、設(shè)計(jì)一套完善的證券市場自律監(jiān)管法律制度5、完善與落實(shí)證券市場自律監(jiān)管法律制度三、研究方法本研究采用文獻(xiàn)資料法、案例分析法、實(shí)證研究法、問卷調(diào)查法。四、研究意義研究證券市場自律監(jiān)管法律制度的必要性在于，完善證券市場的自律和監(jiān)管機(jī)制，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制、信息披露機(jī)制和投資者保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)資本市場的穩(wěn)健健康發(fā)展，并且具有重大現(xiàn)實(shí)和理論價(jià)值。五、研究計(jì)劃本研究的時(shí)間規(guī)劃涵蓋了以下五個(gè)階段：第一階段：準(zhǔn)備階段（2周）。主要任務(wù)是收集相關(guān)文獻(xiàn)、制定具體的研究方案、實(shí)施研究人員的組織安排。第二階段：理論階段（4周）。主要任務(wù)是對(duì)證券市場自律監(jiān)管法律制度的相關(guān)理論進(jìn)行綜合梳理和分析，研究國際證券市場自律監(jiān)管法律制度經(jīng)驗(yàn)，尋求比較和借鑒，為后續(xù)的具體實(shí)證研究作準(zhǔn)備。第三階段：實(shí)證階段（7周）。主要任務(wù)是通過問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研等現(xiàn)場調(diào)查方法，對(duì)證券市場自律監(jiān)管法律制度進(jìn)行實(shí)際研究，掌握資本市場經(jīng)營管理的實(shí)踐情況，研究案例，并掌握實(shí)際情況，為后續(xù)的制定證券市場自律監(jiān)管法律制度提供實(shí)證參考。第四階段：設(shè)計(jì)階段（4周）。主要任務(wù)是制定一套完善的證券市場自律監(jiān)管法律制度，考慮到國際現(xiàn)行的自律機(jī)制和行業(yè)實(shí)踐，制定能夠適應(yīng)我國證券市場發(fā)展的自律標(biāo)準(zhǔn)和制度框架，并明確相關(guān)部門和人員的權(quán)責(zé)和職責(zé)。第五階段：論文撰寫及答辯階段（3周）。主要任務(wù)是在前面研究的基礎(chǔ)上，撰寫研究報(bào)告，進(jìn)行論文答辯。六、預(yù)期的研究成果預(yù)計(jì)本研究將以發(fā)表SCI或CSSC