上海國際能源交易中心結(jié)算細(xì)則

-1-上海國際能源交易中心結(jié)算細(xì)則（本細(xì)則自2017年5月11日發(fā)布實(shí)施，2019年8月2日第一次修訂，2021年6月11日第二次修訂，2021年10月18日第三次修訂，2021年11月26日第四次修訂，2023年8月11日第五次修訂，2023年9月25日第六次修訂）第一章總則第一條為了規(guī)范上海國際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱能源中心）期貨交易的結(jié)算行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，防范和化解期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》制定本細(xì)則。第二條能源中心作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算，實(shí)行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。第三條能源中心對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。會(huì)員對(duì)其客戶、委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機(jī)構(gòu)（前述客戶、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為結(jié)算交割委托人）進(jìn)行結(jié)算。境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)其客戶進(jìn)行結(jié)算。第四條本細(xì)則適用于能源中心的一切結(jié)算活動(dòng)，能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定存管銀行及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。第二章結(jié)算機(jī)構(gòu)第五條結(jié)算機(jī)構(gòu)是指能源中心設(shè)置的結(jié)算部門。結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)能源中心期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范。第六條結(jié)算機(jī)構(gòu)具有下列主要職責(zé)：（一）控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；（二）登錄和編制會(huì)員的結(jié)算賬表；（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；（四）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算、結(jié)匯、購匯等情況；（五）處理會(huì)員交易中的賬款糾紛；（六）辦理交割結(jié)算業(yè)務(wù)；（七）按規(guī)定管理保證金；（八）按規(guī)定辦理其他結(jié)算業(yè)務(wù)。第七條所有在能源中心成交的合約應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。第八條能源中心可以檢查會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶涉及能源中心期貨交易的相關(guān)資料，包括交易記錄、結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表、憑證和賬冊(cè)等。會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)予以配合。第九條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)有承擔(dān)結(jié)算職能的部門，負(fù)責(zé)會(huì)員與能源中心、結(jié)算交割委托人之間的結(jié)算工作，并應(yīng)當(dāng)妥善保管交易記錄、結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè)，以備查詢和核實(shí)。第十條每一會(huì)員應(yīng)當(dāng)指派兩名以上辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的人員（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算交割員）。結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)能源中心培訓(xùn)，通過能源中心測(cè)試，并經(jīng)所屬機(jī)構(gòu)授權(quán)后取得《上海國際能源交易中心結(jié)算交割員證》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)算交割員證》）。第十一條結(jié)算交割員具有下列業(yè)務(wù)職責(zé)：（一）辦理所屬機(jī)構(gòu)出入金業(yè)務(wù)；（二）獲取并及時(shí)核對(duì)能源中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)；（三）辦理作為保證金的資產(chǎn)的交存與提取手續(xù)；（四）辦理交割手續(xù)；（五）辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。第十二條結(jié)算交割員在能源中心辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示《結(jié)算交割員證》，否則能源中心不予辦理?！督Y(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)借他人。第十三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定結(jié)算交割員的業(yè)務(wù)操作規(guī)范。結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)妥善保管操作密碼，因保管不善產(chǎn)生的后果由會(huì)員自行承擔(dān)。第十四條結(jié)算相關(guān)主體及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)秘密。第三章日常結(jié)算第十五條能源中心按照業(yè)務(wù)需要在各指定存管銀行開設(shè)不同幣種的專用結(jié)算賬戶，用于存放會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。第十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)需要在指定存管銀行開設(shè)不同幣種的保證金專用賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)。其中，會(huì)員根據(jù)能源中心要求在指定存管銀行指定網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)的保證金專用賬戶為會(huì)員專用資金賬戶。第十七條能源中心與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過能源中心專用結(jié)算賬戶和會(huì)員專用資金賬戶辦理。第十八條能源中心對(duì)會(huì)員存入能源中心專用結(jié)算賬戶的保證金實(shí)行分賬管理，為每一會(huì)員設(shè)立內(nèi)部明細(xì)賬戶，按日序時(shí)登記核算每一會(huì)員出入金、盈虧、交易保證金、期權(quán)權(quán)利金、手續(xù)費(fèi)等。會(huì)員每接受一家境外特殊參與者委托結(jié)算的，能源中心為會(huì)員提供另行設(shè)立受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的服務(wù)，按日序時(shí)登記核算每一境外特殊參與者出入金、盈虧、交易保證金、期權(quán)權(quán)利金、手續(xù)費(fèi)等。第十九條期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金實(shí)行分賬管理，為每一客戶設(shè)立內(nèi)部明細(xì)賬戶，按日序時(shí)登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、期權(quán)權(quán)利金、手續(xù)費(fèi)等。期貨公司會(huì)員通過保證金專用賬戶與客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照前款要求，對(duì)委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機(jī)構(gòu)的保證金實(shí)行分賬管理。第二十條能源中心根據(jù)本細(xì)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定可以在不通知會(huì)員的情況下通過指定存管銀行從會(huì)員的專用資金賬戶中扣劃各項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)。能源中心可以隨時(shí)查詢會(huì)員專用資金賬戶的資金余額和往來情況。第二十一條會(huì)員開立、更名、更換或者注銷專用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)向能源中心提出申請(qǐng)，經(jīng)同意后憑能源中心結(jié)算機(jī)構(gòu)簽發(fā)的專用通知書（樣本見能源中心官方網(wǎng)站）到指定存管銀行辦理。第二十二條會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，受讓方應(yīng)當(dāng)重新開立專用資金賬戶。第二十三條能源中心實(shí)行保證金制度。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。人民幣作為能源中心結(jié)算幣種。第二十四條結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在能源中心專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。第二十五條期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣200萬元；非期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣50萬元。會(huì)員接受境外特殊參與者委托結(jié)算、接受境外中介機(jī)構(gòu)委托交易結(jié)算的，會(huì)員相應(yīng)的受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由能源中心另行通知。第二十六條會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)以人民幣自有資金繳納。第二十七條能源中心參考中國人民銀行公布的同幣種同期銀行活期存款利率，計(jì)算會(huì)員當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額中的貨幣資金利息，并在每年3月、6月、9月、12月指定存管銀行向能源中心支付利息后的下一個(gè)交易日內(nèi)，將利息轉(zhuǎn)入會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。具體執(zhí)行利率由能源中心確定、調(diào)整并公布。第二十八條交易保證金是指會(huì)員存入能源中心專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)期貨交易成交后，能源中心按照持倉合約價(jià)值的一定比率或者能源中心規(guī)定的其他方式收取交易保證金。能源中心可以按買賣雙向持倉量、凈持倉量或者持倉組合收取交易保證金。在下列情況下，能源中心可以單邊收取交易保證金：（一）同一客戶在同一會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者處的同品種期貨合約雙向持倉（期貨合約進(jìn)入最后交易日前第五個(gè)交易日收市后除外），按照保證金金額較大的一邊收??；（二）非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者同品種期貨合約的雙向持倉（期貨合約進(jìn)入最后交易日前第五個(gè)交易日收市后除外），按照保證金金額較大的一邊收??；（三）能源中心認(rèn)為必要的其他情況。第二十九條各上市品種期貨合約交易保證金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)在期貨合約中規(guī)定，不同階段交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)按照《上海國際能源交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。第三十條會(huì)員向結(jié)算交割委托人收取的保證金屬于結(jié)算交割委托人所有，應(yīng)當(dāng)存放于保證金專用賬戶。保證金除用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。第三十一條會(huì)員向結(jié)算交割委托人收取交易保證金不得低于能源中心向會(huì)員收取的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。第三十二條能源中心實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。每一交易日閉市后，能源中心按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅款等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)增加或者減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。第三十三條能源中心根據(jù)會(huì)員當(dāng)日成交合約數(shù)量按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收交易手續(xù)費(fèi)，并可以根據(jù)市場(chǎng)情況，按照上市品種或者合約，對(duì)特定客戶、部分或者全部會(huì)員、境外特殊參與者收取申報(bào)費(fèi)等費(fèi)用。能源中心另有規(guī)定的除外。第三十四條當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，按照下列方法確定：（一）當(dāng)日收市時(shí)能源中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中該合約有買賣雙方報(bào)價(jià)的，按照最優(yōu)的買方報(bào)價(jià)、賣方報(bào)價(jià)和該合約上一交易日的結(jié)算價(jià)格三者中居中的一個(gè)價(jià)格為該合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)；（二）當(dāng)日該合約收市前連續(xù)五分鐘報(bào)價(jià)保持停板價(jià)格，且能源中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中只有單方報(bào)價(jià)的，以該停板價(jià)格為該合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)；（三）除上述第（一）、（二）項(xiàng)之外的其他情況，該合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)按照下列方法確定：1．該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價(jià)的漲跌幅度（%）小于等于該合約當(dāng)日漲跌停板的，該合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)＝該合約上一交易日的結(jié)算價(jià)×（1±該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價(jià)的漲跌幅度）；2．該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價(jià)的漲跌幅度（%）大于該合約當(dāng)日漲跌停板的，該合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)＝該合約上一交易日的結(jié)算價(jià)×（1±該合約的當(dāng)日漲跌停板）；3．該合約前面所有月份合約當(dāng)日均無成交，且無法確定該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價(jià)漲跌幅度的，則該合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)＝上一交易日該合約的結(jié)算價(jià)。第三十五條期貨市場(chǎng)參與者具有下列情形之一的，能源中心可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)和交割結(jié)算價(jià)：（一）期貨市場(chǎng)參與者以自己或者實(shí)際控制關(guān)系賬戶為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的；（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格、嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的。第三十六條期貨合約以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。具體計(jì)算公式如下：當(dāng)日盈虧=∑[（賣出成交價(jià)－當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出量]+∑[（當(dāng)日結(jié)算價(jià)－買入成交價(jià)）×買入量]+（上一交易日結(jié)算價(jià)－當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）第三十七條當(dāng)日盈虧在每日結(jié)算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過上一交易日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃，當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于上一交易日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。手續(xù)費(fèi)、期權(quán)權(quán)利金、稅款等從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。盈虧、費(fèi)用、期權(quán)權(quán)利金、交割貨款等款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以人民幣貨幣資金支付。第三十八條結(jié)算準(zhǔn)備金余額的具體計(jì)算公式如下：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日資產(chǎn)作為保證金的實(shí)際可用金額－上一交易日資產(chǎn)作為保證金的實(shí)際可用金額+當(dāng)日盈虧+當(dāng)日期權(quán)權(quán)利金收支+入金－出金－手續(xù)費(fèi)等資產(chǎn)作為保證金的實(shí)際可用金額的具體計(jì)算方法見本細(xì)則第六章的有關(guān)規(guī)定。第三十九條當(dāng)日結(jié)算完成后，會(huì)員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于最低余額要求時(shí)，結(jié)算結(jié)果即視為能源中心向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知，兩者的差額即為追加保證金金額。第四十條能源中心發(fā)出追加保證金通知后，可以通過指定存管銀行從會(huì)員的專用資金賬戶中扣劃應(yīng)當(dāng)追加的保證金金額；未能全額扣款的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；未補(bǔ)足的，按照下列方法處理：（一）會(huì)員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于或者等于零的，該賬戶對(duì)應(yīng)的會(huì)員或者境外特殊參與者不得開新倉；（二）會(huì)員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金小于零的，能源中心按照《上海國際能源交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)行平倉等處理。第四十一條能源中心可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保證金變動(dòng)情況，在交易過程中進(jìn)行結(jié)算并發(fā)出追加保證金通知，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金。未按時(shí)補(bǔ)足的，按本細(xì)則第四十條的規(guī)定處理。第四十二條當(dāng)日結(jié)算完成后，會(huì)員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶內(nèi)結(jié)算準(zhǔn)備金中人民幣資金不得低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。低于最低余額要求的，能源中心可以從會(huì)員專用資金賬戶中扣劃相應(yīng)的人民幣資金；未能全額扣劃的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前將人民幣資金補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；未補(bǔ)足的，能源中心可以對(duì)專用結(jié)算賬戶中該會(huì)員的外匯資金和會(huì)員專用資金賬戶中的外匯資金通過強(qiáng)制換匯的方式為其補(bǔ)足。第四十三條會(huì)員劃撥資金的方式包括：（一）銀行扣劃。會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過期貨資金管理系統(tǒng)或者能源中心規(guī)定的其他方式提交出入金申請(qǐng)。會(huì)員在收市前提交入金申請(qǐng)的，經(jīng)能源中心審核后，于當(dāng)日收市結(jié)算前辦理入金劃轉(zhuǎn)；在收市前提交出金申請(qǐng)的，經(jīng)能源中心審核后，于當(dāng)日收市結(jié)算后集中辦理出金劃轉(zhuǎn)；在收市結(jié)算后提交出入金申請(qǐng)的，經(jīng)能源中心審核后，于下一個(gè)交易日辦理出入金劃轉(zhuǎn)。交易期間不予辦理浮動(dòng)盈虧及相關(guān)資金的出金劃轉(zhuǎn)，其他資金出金需求可向能源中心申請(qǐng)辦理。連續(xù)交易期間，能源中心不辦理出金業(yè)務(wù)。（二）票據(jù)支付。經(jīng)能源中心同意，會(huì)員可以使用基于保證金專用賬戶簽發(fā)的支票、本票和貸記憑證入金。能源中心將在確認(rèn)到賬的下一節(jié)交易前增加會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。第四十四條會(huì)員出金應(yīng)當(dāng)符合能源中心規(guī)定。出金標(biāo)準(zhǔn)為：（一）作為保證金的資產(chǎn)的實(shí)際可用金額大于等于交易保證金的80%時(shí)：可出金額=實(shí)有貨幣資金－交易保證金×20%－結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額（二）作為保證金的資產(chǎn)的實(shí)際可用金額小于交易保證金的80%時(shí)：可出金額=實(shí)有貨幣資金－（交易保證金－作為保證金的資產(chǎn)的實(shí)際可用金額）－結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額實(shí)有貨幣資金是指實(shí)有人民幣資金和折成人民幣的外匯資金的合計(jì)數(shù)，外匯資金的折算方法由本細(xì)則第六章規(guī)定。能源中心可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況和允許使用的外匯種類對(duì)出金標(biāo)準(zhǔn)做適當(dāng)調(diào)整。第四十五條會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶具有下列情形之一的，能源中心可以限制會(huì)員出金，要求會(huì)員限制境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)出金，以及要求會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)配合限制客戶出金：（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)能源中心立案調(diào)查的；（二）因投訴、舉報(bào)、交易糾紛等被司法部門、能源中心或者其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，且正處于調(diào)查期間的；（三）能源中心認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的；（四）能源中心認(rèn)為必要的其他情況。第四十六條當(dāng)日結(jié)算完成后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。第四十七條遇特殊情況造成能源中心不能按時(shí)提供結(jié)算數(shù)據(jù)的，能源中心將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時(shí)間。第四十八條會(huì)員每天應(yīng)當(dāng)及時(shí)獲取能源中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作。結(jié)算數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。第四十九條會(huì)員對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性有異議的，應(yīng)當(dāng)在不晚于下一交易日開市前三十分鐘以書面形式通知能源中心。遇特殊情況的，會(huì)員可以在下一交易日開市后二小時(shí)內(nèi)以書面形式通知能源中心。能源中心將及時(shí)予以處理和反饋。會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，視為該會(huì)員認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)。第五十條結(jié)算完成后，能源中心將會(huì)員的資金劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)指定存管銀行。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理并將劃賬結(jié)果反饋給能源中心。第五十一條能源中心在每月的第一個(gè)交易日向會(huì)員提供上月的資金結(jié)算表（加蓋結(jié)算專用章）、手續(xù)費(fèi)發(fā)票，作為會(huì)員核查交易賬簿記錄的依據(jù)。第五十二條會(huì)員具有以下情形之一的，該會(huì)員及其結(jié)算交割委托人可以申請(qǐng)移倉，經(jīng)能源中心批準(zhǔn)后予以辦理：（一）因故不能從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的；（二）發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)的；（三）變更委托結(jié)算關(guān)系的；（四）能源中心規(guī)定的其他情形。能源中心可以要求提供移入和移出倉位的會(huì)員同意移倉的聲明書、客戶同意移倉的聲明書、變更委托結(jié)算關(guān)系聲明書、相關(guān)持倉的詳細(xì)清單等一項(xiàng)或者多項(xiàng)移倉申請(qǐng)材料。在會(huì)員破產(chǎn)但未提出申請(qǐng)等特殊情況下，為保護(hù)客戶權(quán)益，能源中心可以啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，辦理客戶移倉。第五十三條移倉申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，能源中心與會(huì)員可以約定某一交易日為移倉結(jié)算日。第五十四條移倉內(nèi)容限于持倉及交易保證金。當(dāng)日的盈虧、手續(xù)費(fèi)、稅款、結(jié)算準(zhǔn)備金等其他款項(xiàng)不屬于移倉內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)由移出倉位的會(huì)員結(jié)清。第五十五條能源中心將在移倉結(jié)算日結(jié)算完成后辦理移倉，并向相關(guān)會(huì)員提供移倉前和移倉后的相關(guān)結(jié)算報(bào)表。相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)核對(duì)并確認(rèn)相關(guān)結(jié)算報(bào)表，一經(jīng)確認(rèn)，不得更改。第四章交割結(jié)算第五十六條合約可以采用實(shí)物交割方式或現(xiàn)金交割方式。采用實(shí)物交割方式的，交易雙方按照能源中心的規(guī)則和程序，通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約。采用現(xiàn)金交割方式的，合約最后交易日收市后，能源中心以交割結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，劃付持倉雙方的盈虧，了結(jié)到期未平倉合約。第五十七條交割結(jié)算價(jià)是期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)，計(jì)算方式由《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》規(guī)定。第五十八條能源中心可以向參與交割的買方會(huì)員、賣方會(huì)員收取交割手續(xù)費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)由《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》規(guī)定。第五十九條采用實(shí)物交割方式的，交割貨款結(jié)算實(shí)行一收一付、先收后付的方法。交割貨款的收付可以選擇使用內(nèi)轉(zhuǎn)或者銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。使用內(nèi)轉(zhuǎn)方式的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前向能源中心提交內(nèi)轉(zhuǎn)申請(qǐng)。買方會(huì)員未在第三交割日14:00前支付交割貨款的，能源中心可以從其結(jié)算準(zhǔn)備金中直接內(nèi)轉(zhuǎn)交割貨款。使用銀行劃轉(zhuǎn)方式的會(huì)員，買方交割貨款可以以貸記憑證、本票、支票或者能源中心認(rèn)可的其他方式劃入能源中心專用結(jié)算賬戶，賣方交割貨款由能源中心劃至?xí)T專用資金賬戶。第六十條采用實(shí)物交割方式的，買方、賣方以期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上因交割商品的品級(jí)、質(zhì)量、產(chǎn)地、交割地等不同由能源中心確定的交割升貼水進(jìn)行交割結(jié)算。第六十一條采用實(shí)物交割方式的，交割結(jié)算時(shí)的發(fā)票開具應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。能源中心向買方會(huì)員開具發(fā)票，向賣方會(huì)員收取發(fā)票。會(huì)員接受委托結(jié)算的，買方會(huì)員向其結(jié)算交割委托人開具發(fā)票，向能源中心收取發(fā)票；賣方會(huì)員向能源中心開具發(fā)票，向其結(jié)算交割委托人收取發(fā)票。賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)在最后交割日15:00前將發(fā)票交至能源中心。第六十二條采用實(shí)物交割方式的，賣方會(huì)員遲交發(fā)票3至10天的，每天應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額0.5‰的滯納金；遲交11至30天的，每天應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額1‰的滯納金；超過30天未交發(fā)票的，視為不交發(fā)票，應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額15%的違約金。第六十三條采用實(shí)物交割方式的，賣方會(huì)員在第一交割日15:00前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時(shí)清退其相應(yīng)的保證金。買方會(huì)員在第三交割日14:00前辦妥貨款事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時(shí)清退其相應(yīng)的保證金；在14:00后辦妥的，能源中心將在下一交易日結(jié)算時(shí)清退其相應(yīng)的保證金。賣方會(huì)員在第三交割日14:00前未辦妥發(fā)票事宜的，能源中心當(dāng)日對(duì)相應(yīng)交割持倉以該合約交割結(jié)算價(jià)收取不低于15%的保證金。在第四、五交割日14:00前辦妥發(fā)票事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時(shí)清退其相應(yīng)的保證金；在14:00后辦妥的，能源中心將在下一交易日結(jié)算時(shí)清退其相應(yīng)的保證金。第六十四條《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》對(duì)交割結(jié)算和發(fā)票流程另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章委托結(jié)算第六十五條境外中介機(jī)構(gòu)委托期貨公司會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者進(jìn)行交易結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)與其簽訂委托代理協(xié)議，并應(yīng)當(dāng)在辦理業(yè)務(wù)前向能源中心備案。期貨公司會(huì)員與境外中介機(jī)構(gòu)的委托代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守《上海國際能源交易中心會(huì)員管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機(jī)構(gòu)的委托代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。第六十六條境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)且只能委托一家會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。第六十七條會(huì)員與委托其結(jié)算的境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)簽署包括下列內(nèi)容的委托結(jié)算的協(xié)議：（一）結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額和交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)；（二）辦理作為保證金的資產(chǎn)及其費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；（四）賬戶類型及管理模式、結(jié)算流程，包括結(jié)算數(shù)據(jù)收取、查詢和確認(rèn)的時(shí)間和方式；（五）手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（六）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責(zé)任；（十）爭(zhēng)議處理方式；（十一）其他事項(xiàng)。第六十八條會(huì)員通過保證金專用賬戶與委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機(jī)構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來。會(huì)員受托為境外中介機(jī)構(gòu)交易結(jié)算或者為境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者結(jié)算的，可以以境外中介機(jī)構(gòu)或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者的名義在內(nèi)部開設(shè)綜合資金賬戶，允許其將一個(gè)及以上境外客戶的資金合并在綜合資金賬戶中。會(huì)員對(duì)境外中介機(jī)構(gòu)或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者通過綜合資金賬戶進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制。第六十九條具有下列情形之一的，能源中心可以為會(huì)員和委托其結(jié)算的境外特殊參與者辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)：（一）委托結(jié)算的協(xié)議期滿后不再續(xù)約的；（二）委托結(jié)算的協(xié)議提前解除的；（三）會(huì)員因故不能為境外特殊參與者進(jìn)行結(jié)算的；（四）能源中心認(rèn)定的其他情形。第七十條具有第六十九條第一項(xiàng)情形的，境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在協(xié)議期滿前第10個(gè)交易日以前，向能源中心提交下列材料辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)：（一）變更委托結(jié)算關(guān)系申請(qǐng)書；（二）境外特殊參與者和移入受托結(jié)算的會(huì)員簽訂的委托結(jié)算的協(xié)議；（三）能源中心規(guī)定的其他材料。能源中心收到完整材料后，在10個(gè)交易日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。審核通過的，能源中心通知變更委托結(jié)算關(guān)系的約定結(jié)算日。第七十一條具有第六十九條第（二）、（三）項(xiàng)情形的，境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會(huì)員除提交第七十條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交解除原委托結(jié)算關(guān)系的協(xié)議。能源中心收到完整材料后，在10個(gè)交易日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。審核通過的，能源中心通知變更委托結(jié)算關(guān)系的約定結(jié)算日。第七十二條能源中心在約定結(jié)算日結(jié)算后辦理委托結(jié)算關(guān)系變更，對(duì)持倉、相應(yīng)的交易保證金及結(jié)算準(zhǔn)備金等其他款項(xiàng)進(jìn)行移轉(zhuǎn)，并提供移轉(zhuǎn)清單。移入和移出受托的會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)移轉(zhuǎn)清單核對(duì)確認(rèn)，境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)委托移入和移出的會(huì)員進(jìn)行確認(rèn)。在約定結(jié)算日結(jié)算后，市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者能源中心認(rèn)定的其他情形的，能源中心可以暫停辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。在委托結(jié)算關(guān)系變更完成之前，移出委托結(jié)算的會(huì)員對(duì)其代為結(jié)算的持倉負(fù)有履約義務(wù)。第六章作為保證金的資產(chǎn)第七十三條客戶、境外中介機(jī)構(gòu)、境外特殊參與者以資產(chǎn)作為保證金的，視為同意期貨公司會(huì)員將其資產(chǎn)提交能源中心作為保證金?？蛻?、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、會(huì)員以資產(chǎn)作為保證金的，視為授權(quán)能源中心對(duì)相應(yīng)資產(chǎn)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)或者作質(zhì)押處理。第七十四條經(jīng)能源中心批準(zhǔn)，以下資產(chǎn)可以作為保證金：（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）中華人民共和國財(cái)政部在境內(nèi)發(fā)行的記賬式國債；（三）外匯資金（幣種類別、折算方式和適用范圍等由能源中心另行公布）；（四）能源中心認(rèn)定的其他資產(chǎn)。作為保證金的資產(chǎn)具體由能源中心確定并向市場(chǎng)公布。第七十五條以國債作為保證金的，每次提交的國債面值不得低于100萬元人民幣。第七十六條辦理有價(jià)證券作為保證金的手續(xù)：（一）申請(qǐng)：客戶、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過期貨公司會(huì)員辦理有價(jià)證券作為保證金業(yè)務(wù)。會(huì)員辦理有價(jià)證券作為保證金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向能源中心提出申請(qǐng)。具體辦理時(shí)間由能源中心另行通知。（二）驗(yàn)證交存：1．會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉單通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)提交能源中心辦理交存手續(xù)，獲能源中心批準(zhǔn)后，完成標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金交存業(yè)務(wù)。2．以國債作為保證金的，客戶、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保托管賬戶中存有數(shù)量足夠的、無其他權(quán)利瑕疵的國債。能源中心按照會(huì)員的申請(qǐng)委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行國債劃轉(zhuǎn)或者質(zhì)押登記，托管機(jī)構(gòu)對(duì)國債進(jìn)行劃轉(zhuǎn)或者質(zhì)押登記后視為辦理完成。3．其他有價(jià)證券的驗(yàn)證交存應(yīng)當(dāng)符合能源中心的規(guī)定。第七十七條作為保證金的資產(chǎn)的市值按以下方法計(jì)算：（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金的，每日結(jié)算時(shí)，能源中心以該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算其市值。當(dāng)日閉市前，先以前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算其市值。（二）國債作為保證金的，國債的基準(zhǔn)價(jià)取托管機(jī)構(gòu)估值數(shù)據(jù)的較小值，能源中心每日結(jié)算時(shí)以前一交易日該國債基準(zhǔn)價(jià)的凈價(jià)確定其市值。能源中心有權(quán)對(duì)國債的基準(zhǔn)價(jià)進(jìn)行調(diào)整。（三）其他資產(chǎn)作為保證金的，其市值計(jì)算的基準(zhǔn)價(jià)由能源中心核定。第七十八條作為保證金的資產(chǎn)的市值按照折扣比率計(jì)算后的金額稱為折后金額。具體的折扣比率由能源中心確定、調(diào)整并公布，其中標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券的折后金額不高于其市值的80%。能源中心每日結(jié)算時(shí)，按規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)調(diào)整作為保證金的資產(chǎn)市值和折后金額。第七十九條能源中心按照會(huì)員在能源中心任一內(nèi)部明細(xì)賬中的實(shí)有貨幣資金的4倍（配比乘數(shù)）確定會(huì)員有價(jià)證券作為保證金的最大配比金額。能源中心按照有價(jià)證券的折后金額和最大配比金額中的較低金額作為會(huì)員作為保證金的實(shí)際可用金額。會(huì)員辦妥作為保證金使用的有價(jià)證券交存手續(xù)后，能源中心將該筆有價(jià)證券的實(shí)際可用金額計(jì)入會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。能源中心在每日結(jié)算時(shí)，根據(jù)以上原則自動(dòng)調(diào)整會(huì)員有價(jià)證券作為保證金的實(shí)際可用金額。第八十條能源中心有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整資產(chǎn)作為保證金的基準(zhǔn)價(jià)、折扣比率、配比乘數(shù)，由能源中心另行通知。第八十一條國債作為保證金期間發(fā)生兌息的，利息歸國債所有人所有，并按照托管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。第八十二條有價(jià)證券作為保證金的期限不得超過能源中心規(guī)定的該有價(jià)證券的有效期。屆滿后仍需作為保證金的，應(yīng)當(dāng)重新辦理手續(xù)。第八十三條國債作為保證金的，國債到期日前一個(gè)月的第一個(gè)交易日結(jié)算時(shí)起，能源中心不再將該國債計(jì)入實(shí)際可用金額計(jì)算。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在國債到期日之前辦理提取或者解除質(zhì)押手續(xù)。第八十四條出現(xiàn)下列情況之一的，能源中心可以取消有關(guān)會(huì)員資產(chǎn)作為保證金的額度：（一）會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)提取和運(yùn)用資金出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)并有可能危及能源中心合法權(quán)益的；（二）作為保證金的資產(chǎn)出現(xiàn)瑕疵或者發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的；（三）能源中心認(rèn)為必要的其他情形。能源中心取消會(huì)員資產(chǎn)作為保證金的額度后，會(huì)員保證金不足的，應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)足。第八十五條會(huì)員辦理資產(chǎn)提取或者解除質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)相應(yīng)的保證金。具體辦理時(shí)間由能源中心另行通知。第八十六條辦理資產(chǎn)作為保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向能源中心交納手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)由能源中心按不高于中國人民銀行公布的同期貸款利率計(jì)算收取。具體計(jì)費(fèi)金額和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由能源中心確定、調(diào)整并公布。有價(jià)證券作為保證金業(yè)務(wù)中托管機(jī)構(gòu)收取的有關(guān)費(fèi)用，按照托管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八十七條當(dāng)會(huì)員不履行或者不能完全履行交易保證金債務(wù)和相關(guān)債務(wù)時(shí)，能源中心有權(quán)處置作為保證金的資產(chǎn)，從所得的款項(xiàng)中優(yōu)先受償交易保證金債務(wù)和相關(guān)債務(wù)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)處置作為保證金的資產(chǎn)時(shí)產(chǎn)生的損失及費(fèi)用。第八十八條能源中心處置作為保證金的有價(jià)證券的，可以按照有價(jià)證券的