第二章國經(jīng)濟(jì)法的基本原則

國際經(jīng)濟(jì)法主講人稻香老農(nóng)211第二章國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則第二節(jié)經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則第三節(jié)公平互利原則第四節(jié)全球合作原則

第五節(jié)有約必守原則

52341第一節(jié)南北矛盾與國際經(jīng)濟(jì)法基本原則的演進(jìn)第一節(jié)南北矛盾與國際經(jīng)濟(jì)法基本原則的演進(jìn)一、國際經(jīng)濟(jì)法向來在南北矛盾中逐步演進(jìn)

南方國家是指廣大的不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，如非洲國家、拉美國家，包括亞洲南方地區(qū)的國家；北方國家指工業(yè)化的發(fā)達(dá)國家，如歐洲國家、北美國家。

二、國際經(jīng)濟(jì)法的立法、守法和變法

1.數(shù)十年來，世界經(jīng)貿(mào)立法體制的三大弊端

（1）少數(shù)大國暗箱操作

（2）舊的立法表決制度很不公平

（3）超級大國雙重標(biāo)準(zhǔn)

2.變法的必要性

（1）改革現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)秩序是弱勢群體奮斗目標(biāo)

（2）現(xiàn)存體制有眾多不公，不符合公平的法律理念

（3）二戰(zhàn)后迄今，改革的運(yùn)動從未停止

（4）目前“南弱北強(qiáng)”，弱勢群體變革不可能一蹴而就，但也不應(yīng)無所作為，更忌各自為政，而應(yīng)團(tuán)結(jié)一致，踏實(shí)前進(jìn)。

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

一、經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的提出

1.從歷史上看，大多數(shù)發(fā)展中國家二戰(zhàn)結(jié)束前是殖民地，而傳統(tǒng)國際法認(rèn)為，殖民地?zé)o政治主權(quán)亦無經(jīng)濟(jì)主權(quán)。少數(shù)國家是半殖民地，徒有形式上的政治獨(dú)立，其經(jīng)濟(jì)主權(quán)和政治主權(quán)均殘缺不全。

2.二戰(zhàn)后，眾多弱小民族獲得政治上獨(dú)立，但作為政治獨(dú)立的條件，這些國家往往被迫簽訂條約，保留原宗主國在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)特權(quán)和優(yōu)惠。使得這第三世界的國家政治主權(quán)和經(jīng)濟(jì)主權(quán)被割裂開來。

3.廣大弱小國家認(rèn)識到，若無經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，則政治獨(dú)立有名無實(shí)，政治主權(quán)勢必得而復(fù)失。

二、經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則基本內(nèi)容及形成過程

1.1952年1月，聯(lián)合國大會6屆會議通過《關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與通商協(xié)定的決議》，第一次肯定了各國享有經(jīng)濟(jì)自決權(quán)，這種規(guī)定雖然比較模糊和空泛，但畢竟是個良好開端。

2.1952年12月，聯(lián)大7屆會議通過《關(guān)于自由開發(fā)自然財富和自然資源的權(quán)利的決議》，將自然資源問題與主權(quán)相聯(lián)系起來，大大助長了第三世界國家的志氣。

3.1974年12月，聯(lián)大29屆會議通過了《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》，明確肯定了發(fā)展中國家對關(guān)于建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的各項基本要求，其中最核心的就是維護(hù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的正義主張。

4.國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則內(nèi)容

（1）各國對本國經(jīng)濟(jì)事務(wù)，有完全充分的獨(dú)立自主權(quán)利，不受任何外來干涉

（2）各國對境內(nèi)一切自然資源有永久主權(quán)

（3）各國對境內(nèi)外國投資及跨國公司享有管理監(jiān)督權(quán)

跨國公司往往在經(jīng)營活動中不顧東道國的法令規(guī)章，在資源保護(hù)、價格監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)等方面，以各種步伐手段逃避和抵制東道國政府的監(jiān)管。因此，《憲章》要求，外商充分尊重東道國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，切實(shí)遵守東道國的法律法規(guī)，接受嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。

（4）各國對境內(nèi)的外國資產(chǎn)有權(quán)收歸國有或征收

關(guān)于東道國政府在必要時是否有權(quán)把境內(nèi)的外國人資產(chǎn)收歸國有的問題，在相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)存在著激烈的爭論，在第三世界國家的努力之下，以美國為首的發(fā)達(dá)國家有所讓步，但提出了補(bǔ)償時必須“必要、充分”的要求，發(fā)展中國家則主張征收外資時只按照東道國國內(nèi)法的規(guī)定予以補(bǔ)償。

（

5）各國對世界性經(jīng)貿(mào)大政享有平等參與權(quán)和決策權(quán)

國家主權(quán)平等在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的表現(xiàn)之一，就是國家不分大小、貧富和強(qiáng)弱，在世界性經(jīng)貿(mào)大政的討論、磋商和作出決定的全過程中，都享有完全平等的參與權(quán)和決策權(quán)。

1.新爭議的緣起：烏拉圭回合與世貿(mào)組織2.新爭議在美國的折射：“1994年主權(quán)大辯論”：

（1）主權(quán)觀念已經(jīng)“過時”應(yīng)予“廢棄”論

（2）美國“主權(quán)”應(yīng)予捍衛(wèi)論

3.美國的“主權(quán)大辯論”與“301條款”：

（1）“301條款”是美國的霸權(quán)立法；

（2）大辯論結(jié)論是“301條款”不許改變；

（3）WTO在對待美國“301條款”上曖昧模糊，留下禍患。4.美國的“主權(quán)大辯論”與“201條款”：5.單邊主義與多邊主義交鋒依然持續(xù)

四、經(jīng)濟(jì)主權(quán)之爭對發(fā)展中國家的重大啟迪

1.增強(qiáng)憂患意識，珍惜經(jīng)濟(jì)主權(quán)

2.力爭對全球經(jīng)貿(mào)大政決策權(quán)實(shí)行公平的國際再分配

3.善用經(jīng)濟(jì)主權(quán)保護(hù)民族利益，抵御霸權(quán)欺凌和其他風(fēng)險

4.警惕理論陷阱，摒除經(jīng)濟(jì)主權(quán)“淡化”論第三節(jié)公平互利原則一、公平互利原則的形成

1.傳統(tǒng)的主權(quán)平等原則的著眼點(diǎn)側(cè)重于國與國之間的政治關(guān)系。2.在國際交往實(shí)踐中，發(fā)展中國家明顯感受到，僅僅或主要從政治角度上強(qiáng)調(diào)主權(quán)平等原則，則流于形式，難以實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的平等。3.發(fā)展中國家開始側(cè)重從經(jīng)濟(jì)角度、從實(shí)質(zhì)上審視傳統(tǒng)主權(quán)平等原則，并賦予平等原則以新的時代內(nèi)容。4.把互利和平等連結(jié)融合作為指導(dǎo)和調(diào)整國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系根本原則，標(biāo)志著國際法上主權(quán)平等原則的重要發(fā)展。5.發(fā)達(dá)國家仍憑借其經(jīng)濟(jì)絕對優(yōu)勢，以貌似“平等”的方式行“不公平”之事，增加了國際分配不公平，嚴(yán)重阻礙實(shí)質(zhì)平等和真正互利的實(shí)現(xiàn)。

二、新的平等觀

1.對于經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)?shù)膰?，公平互利有助于對原有平等關(guān)系的維持。

2.對于經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊的國家，公平互利原則有助于糾正原來貌似“平等”實(shí)則不公的關(guān)系，以及創(chuàng)設(shè)新的實(shí)質(zhì)公平關(guān)系。

3.落后國家有權(quán)單方面獲得特惠待遇以實(shí)現(xiàn)真正的、實(shí)質(zhì)的“平等”。

三、關(guān)于“普惠制度”的認(rèn)識

《憲章》規(guī)定：為了加速發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長，消除發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)鴻溝，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)盡可能在國際經(jīng)濟(jì)合作的領(lǐng)域給予發(fā)展中國家“普遍的、不要求互惠的和不加以歧視的待遇”。同時，責(zé)成發(fā)達(dá)國家根據(jù)國際關(guān)稅主管機(jī)構(gòu)的決定，針對發(fā)展中國家出口的產(chǎn)品，積極推行“普遍的、不要求互惠和不加以歧視的關(guān)稅優(yōu)惠制度”。前者通常簡稱“非互惠的普惠待遇”或“普惠待遇”，后者是前者的原則在關(guān)稅體制中的具體運(yùn)用，通常簡稱“非互惠的關(guān)稅普惠制”、“關(guān)稅普惠制”、“普惠關(guān)稅制”或“普惠制”。

1.實(shí)施非互惠的普惠制度，并非發(fā)達(dá)國家恩賜，也非發(fā)展中國家的乞求，其實(shí)質(zhì)為歷史舊債的部分償還。2.所謂“非互惠”并不盡然準(zhǔn)確，實(shí)際上給惠國仍從受惠國獲得重大回報和實(shí)惠。3.當(dāng)今國際市場由發(fā)達(dá)國家人為操縱價格，壓低發(fā)展中國家基礎(chǔ)產(chǎn)品價格，“普惠待遇”充其量是部分糾正，而非“過分要求”。4.在現(xiàn)代科技條件下，各類國家經(jīng)濟(jì)互相依存，發(fā)達(dá)國家給予發(fā)展中國家普惠待遇也有利于拉動自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第四節(jié)全球合作原則一、全球合作原則的中心環(huán)節(jié)：南北合作1.南北關(guān)系是全世界政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要矛盾，是主綱2.南北矛盾根源在于世界財富的國際分配嚴(yán)重不公

3.南北矛盾的實(shí)質(zhì)是發(fā)達(dá)國家力圖維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)舊秩序，而發(fā)展中國家力圖建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序

4.南北合作的根據(jù)是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的存在及其密切的互相依存和互補(bǔ)關(guān)系5.南北合作的主要阻力是美國。南北合作的主要成果是四個《洛美協(xié)定》和《科托努協(xié)定》

二、南北合作初步實(shí)踐之一例：《洛美協(xié)定》

1.《洛美協(xié)定》的全稱為《歐洲共同體——非洲、加勒比和太平洋（國家）洛美協(xié)定》。

2.內(nèi)容（1）非加太地區(qū)國家的全部工業(yè)品和99.2%的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐共體可享受豁免關(guān)稅和不受數(shù)量限制的優(yōu)惠待遇；而歐共體國家向非加太地區(qū)國家出口商品時只要求最惠國待遇，而非互惠；

（2）非加太地區(qū)國家向歐共體出口的12種重要產(chǎn)品價格跌落到一定水平以下時，可向歐共體設(shè)立的專門基金中獲得補(bǔ)貼以保證收入；

（3）歐共體5年內(nèi)向非加太地區(qū)國家提供約42億美元財政援助。

三、《洛美協(xié)定》以及《科托努協(xié)定》的生命力

1.實(shí)施《洛美協(xié)定》30多年來，參加締約的南北兩類國家總數(shù)不斷增加；

2.南北合作的內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)大，每一個新版協(xié)定都較老版協(xié)議的優(yōu)惠條件有所改善；

3.每次續(xù)訂協(xié)定談判雖然艱難，但總能達(dá)成對發(fā)展中國家更有利的新協(xié)議；

4.每一個新的南北協(xié)議，從總體上看更有利于雙方在各個領(lǐng)域謀求更全面的合作，建立更穩(wěn)定、更合理的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

四、《洛美協(xié)定》以及《科托努協(xié)定》的局限

1.在南北國家的貿(mào)易交往中，依然存在著嚴(yán)重的不等價交換；

非加太地區(qū)國家向歐共體出口的產(chǎn)品，95%是初級產(chǎn)品，在西歐壟斷資本操縱國際市場的條件下，價格時時被壓低，但歐共體向非加太地區(qū)國家出口的產(chǎn)品，85%是中級、高級制成品，且價格不斷上漲，兩類產(chǎn)品之間的剪刀差始終存在，而且有逐漸擴(kuò)大的趨勢。

2.關(guān)稅上的普惠待遇往往伴隨著種種非關(guān)稅壁壘的重重限制；

3.用以穩(wěn)定非加太地區(qū)國家出口收入的補(bǔ)貼和援助雖有增長，但與這些貧弱國家實(shí)際需求相距甚遠(yuǎn)；

4.由于在殖民地時代形成的“畸形經(jīng)濟(jì)”積重難返，許多非加太地區(qū)國家不得不接受外來指令繼續(xù)發(fā)展單一經(jīng)濟(jì)，難以徹底擺脫經(jīng)濟(jì)落后狀態(tài)。

五、南南合作

1.雖然南北合作是全球合作的中心，但由于發(fā)達(dá)國家不肯輕易讓步，所以，發(fā)展中國家聯(lián)合行動以強(qiáng)化弱勢群體在南北對話中的實(shí)力成為必要。

2.發(fā)展中國家相互之間開展經(jīng)濟(jì)合作，國際上通稱為“南南合作”。

3.南南合作的基礎(chǔ)（1）相似的歷史遭遇，大體相同的國際地位，共同的現(xiàn)實(shí)利害使得各國在一系列的世界經(jīng)濟(jì)和政治問題上有共同語言，這是南南合作的政治基礎(chǔ)；

（2）第三世界各國獨(dú)立后經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化和經(jīng)濟(jì)力量的增強(qiáng)，是南南合作的良好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；

（3）南南合作實(shí)質(zhì)是弱者聯(lián)合對國際經(jīng)濟(jì)舊秩序的反抗；

（4）南南合作在實(shí)踐效果上具有重大戰(zhàn)略意義。

六、南南合作的偉大戰(zhàn)略意義

1.現(xiàn)行的國際經(jīng)濟(jì)體制，是在經(jīng)濟(jì)實(shí)力基礎(chǔ)上形成的，要改變它也需要實(shí)力，南南合作可以發(fā)展和壯大發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力；

2.歷史表明，經(jīng)濟(jì)上依賴發(fā)達(dá)國家并不利于第三世界國家發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，加強(qiáng)南南合作，聯(lián)合自強(qiáng)才是第三世界國家增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的可靠途徑；

3.實(shí)行南南合作，聯(lián)合弱小國家，對提高第三世界國家在南北對話、南北談判中的地位具有現(xiàn)實(shí)意義；

4.南南合作從一開始就是建立在弱者互助互濟(jì)、公平互利基礎(chǔ)上的。本身就是國際經(jīng)濟(jì)新秩序的一種體現(xiàn)；

5.南南合作并非意味著與北方發(fā)達(dá)國家割斷聯(lián)系，更不是要取代南北合作，而是為了更公平的促進(jìn)南北合作，實(shí)現(xiàn)世界各類經(jīng)濟(jì)的普遍繁榮。

七、多哈回合（DDR）

1.2001年11月10日，WTO于卡塔爾首都多哈通過《多哈宣言》，決定：以全球發(fā)展普遍面臨的發(fā)展問題為中心，全面啟動新一輪的全球性多邊貿(mào)易談判，以便對現(xiàn)有的WTO體制和規(guī)則，即現(xiàn)有的國際經(jīng)濟(jì)立法，加以必要的改善和更新。宣言中特別強(qiáng)調(diào)要把發(fā)展中國家的需要和利益放在中心地位，并明確規(guī)定，依據(jù)本宣言設(shè)定各項議題進(jìn)行新一輪的多邊磋商，應(yīng)當(dāng)在2005年1月1日以前結(jié)束。

2.新一輪多邊貿(mào)易談判中，首屈一指的議題和難題是農(nóng)業(yè)問題，這也是長期以來南北經(jīng)濟(jì)利害沖突的焦點(diǎn)和核心，也是南北經(jīng)濟(jì)合作的主要領(lǐng)域。

3.許多發(fā)達(dá)國家對本國市場采取一系列保護(hù)主義措施，對發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品在“市場準(zhǔn)入”上設(shè)置重重障礙，同時對本國農(nóng)業(yè)給予多種國內(nèi)資助，對本國農(nóng)產(chǎn)品出口給予各種出口補(bǔ)貼。扭曲了農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易的秩序，嚴(yán)重?fù)p害了眾多發(fā)展中國家的權(quán)益。

八、“坎昆會議”與“20國集團(tuán)”

1.以巴西、印度和中國為首的20個發(fā)展中國家經(jīng)過協(xié)商協(xié)調(diào)，并于WTO第五次部長級會議在墨西哥坎昆召開之前8天，向WTO秘書處總干事提交了一份有關(guān)全球農(nóng)業(yè)貿(mào)易改革的聯(lián)合提案：《關(guān)于農(nóng)業(yè)問題的框架建議》。

2.《建議》的內(nèi)容有：（1）削減國內(nèi)資助；（2）放寬市場準(zhǔn)入；（3）消減和取消出口補(bǔ)貼。

3.會議所有分歧歸根到底是發(fā)展中成員與發(fā)達(dá)成員之間帶根本性的利害矛盾和沖突。最后大會無果而終，但影響深遠(yuǎn)，展示了南南聯(lián)合在南北對話中的地位和作用。

九、“香港會議”的積極成果：千呼萬喚始出來，猶抱琵琶半遮面

1.2005年12月13—18日，在香港召開了WTO第六次部長級會議，繼續(xù)開展多哈回合的新一輪多邊貿(mào)易談判。

2.在香港會議上，除了在撤除“出口補(bǔ)貼”方面發(fā)達(dá)國家開出了8年后才可能兌現(xiàn)的遠(yuǎn)期支票外，在“市場準(zhǔn)入”和“國內(nèi)資助”上，發(fā)達(dá)國家仍不予認(rèn)真放松或撤除。

3.以美國和歐盟為首的發(fā)達(dá)國家更進(jìn)一步要求發(fā)展中國家對來自發(fā)達(dá)國家的非農(nóng)產(chǎn)品，更大幅度開放國內(nèi)市場，作為發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國家國內(nèi)市場的交換條件。

十、“香港會議”后南北談判的斷而復(fù)續(xù)與僵局的再現(xiàn)

1.2006年7月28日，WTO總理事會正式批準(zhǔn)總干事拉米的建議，全面停止多哈回合所有議題的談判。

2.2008年7月29日，由南北30多個代表性國家舉行的小型部長級會議談判再度破裂，原因是在發(fā)展中國家的“農(nóng)產(chǎn)品特殊保障機(jī)制”上難以達(dá)成一致。

3.2009年9月4日，WTO小型部長會議在印度新德里召開，與會方一致同意在2010年以內(nèi)結(jié)束以發(fā)展為核心的多哈回合談判。11月30日第七屆部長級會議于12月2日正式?jīng)Q定于2010年內(nèi)完成多哈回合談判。

十一、從五十年來南南聯(lián)合自強(qiáng)的歷史軌跡展望DDA和WTO今后的走向

1.南北矛盾是螺旋式發(fā)展，始終存在：（1）南北之間的矛盾和沖突，勢必在今后相當(dāng)長的一段歷史時期里，持續(xù)存在；（2）在南北矛盾與沖突中，南北力量對比上的“南弱北強(qiáng)”，也勢必在今后相當(dāng)長的一段歷史時期里，持續(xù)存在；（3）在南北角力的進(jìn)程中，南南聯(lián)合自強(qiáng)者務(wù)必樹立起“持久戰(zhàn)”的戰(zhàn)略思想；（4）五十多年來，南北矛盾與南北依存始終是同時存在的。

2.多哈發(fā)展回合談判的成功：舍韌性的南南聯(lián)合自強(qiáng)，別無他跡可循

十二、關(guān)于南南聯(lián)合、推動國際經(jīng)濟(jì)新秩序的幾點(diǎn)結(jié)論及中國的定位

（一）結(jié)論

1.建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序是全球弱勢群體數(shù)十億人口爭取國際經(jīng)濟(jì)平權(quán)地位的共同奮斗目標(biāo)和戰(zhàn)略理念。

2.南南聯(lián)合自強(qiáng)的戰(zhàn)略思想正在全球范圍內(nèi)日益深入人心，成為國際弱勢群體力爭獲得和維護(hù)國際平權(quán)地位的主要手段之一。

3.南南聯(lián)合自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)始終聚焦于反對任何國際霸權(quán)和國家強(qiáng)權(quán)，聚焦于力爭發(fā)展中國家在全球性經(jīng)貿(mào)大政問題上享有公平合理的發(fā)言權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)。

4.南南聯(lián)合自強(qiáng)