證券投資XX合同標準范本

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證券投資XX契約XX契約目錄XX契約目錄自首頁開場排印。目錄應列X各個詳細標題及相應的頁碼。XX契約正文一、前言(一)載明XX立XX契約的目的、根據和原那么。例如;XXX立XX契約的目的是保護XX投資者合法權益、明確XX契約當事人的權利與義務、標準XX運作;XXX立XX契約的根據是《暫行方法》及其他有關規(guī)定;XXX立XX契約的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護投資者合法權益。(二)說XXX由發(fā)起人按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定發(fā)起設立。說明中國XX會對XX設立的批準，并不說明其對XX的價值和收益作出本質性判斷或保證，也不表XXX沒有風險。說XXX管理人按照老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用XX資產，但不保證XX一定盈利，也不保證最低收益。(三)說XXX契約的當事人按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定享有權利、承當義務。(四)說XXX投資者自獲得依XX契約所發(fā)行的XX單位，即成為XX持有人，其持有XX單位的行為本身即說明其對XX契約的成認和承受，并按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定享有權利、承當義務。二、XX契約當事人列XX契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設立機關及批準設立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。(一)XX發(fā)起人(二)XX管理人(三)XX托管人三、XX的根本情況(一)XX名稱(XX全稱)(二)XX類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)(三)XX單位發(fā)行總份額(四)XX單位每份面值和發(fā)行價格XX單位每份面值為人民幣1元。(五)XX存續(xù)期限自XX成立之日至XX終止之日。四、XX單位的發(fā)行說明任何與XX單位發(fā)行有關的當事人不得預留和提早出售XX單位。(一)XX單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網發(fā)行)、發(fā)行對象。(二)XX單位每份發(fā)行價格___元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為___元。(三)XX發(fā)起人認購的份額(四)XX單位的認購和持有限額XXX封閉式XX投資者認購和持有的數額限制(例如：認購數額為1000份的倍數;最低數額、數額);開放式XX投資者首次認購和持有的數額限制。五、XX的成立和交易安排(一)XX成立的條件說XXX成立的條件，并說XXX成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。(二)XX不能成立時已募集資金的處理方式(三)XX成立后的交易安排如為封閉式XX，說明其成立后可以根據《暫行方法》的規(guī)定XX請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。如為開放式XX，XXX其成立后XX購與贖回的以下事項：XXX購和贖回場所：列XX購和贖回場所。XXX購和贖回開場日：說明自XX成立____日起開場XX購和贖回。XXX購和贖回XX請方式：說XXX持有人向XX管理人或其指定的代理機構提出XX購或贖回XX請的方式，例如，書面XX請。XXX購和贖回XX請確實認：例如，說XXX管理人或其指定的代理機構應以收到XX購或贖回XX請的當天作為XX購或贖回XX請日。XXX購和贖回數額：XXX有關XXXX購、贖回的數額約定(例如：XXXX購、贖回的最低數額;XX購、贖回數額為1000份的倍數)。說XXX持有人可將其持有的全部或局部XX單位贖回。XXX購和贖回價格：例如，說明以XX購XX請日的前____日或贖回XX請日的后____日XX單位每份凈資產價值為根底計算每份XX單位的XX購或贖回價。XXX購和贖回款項支付：XXXXX購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，XXX管理人應指示XX托管人以XX請贖回的XX持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。8.贖回后的變更登記：說XXX持有人進展贖回時，XX管理人應指示XX托管人及時辦理變理登記。9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現巨額贖回、不可抗力以及有關規(guī)定確定的其他情形，向中國XX會報告后可延遲支付贖回款項。(1)巨額贖回的發(fā)生：XXX巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的XX單位贖回價金總額扣除當日XX購XX單位價金總額的余額超過依《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。(2)巨額贖回的處理方式：XXX巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的情況，XX管理人應立即報告中國XX會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理XX資產，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。(3)巨額贖回價格與款項支付：XXX巨額贖回價格確實定及款項支付的時間。(4)巨額贖回的報告與公告：XXX巨額贖回發(fā)生時應及時向中國XX會報告并公告。(5)不可抗力及有關規(guī)定確定的其他情形。XXX購和贖回費用：XXXXX購、贖回費用的標準。說明XX購、贖回費用不列入XX費用，由XX購人、贖回人承當。六、XX的托管說XXX托管人與XX管理人必須按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定XX立托管協議。XX立托管協議的目的是明確XX托管人與XX管理人之間在XX持有人名冊登記、XX資產的保管、XX資產的管理和運作及互相監(jiān)視等相關事宜中的權利、義務及職責，確保XX資產的平安，保護XX持有人的合法權益。七、XX的投資目的、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制(一)投資目的例如，說明投資目的是為投資者減少和分散投資風險，確保XX資產的平安并謀求XX長期投資收益。(二)投資范圍說XXX只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券。(三)投資決策XXXXX管理人運用XX資產的決策根據、決策程序。(四)投資組合說XXX投資于股票、債券的比例，不得低于該XX資產總值的80%;XXX股票、債券的投資分別在XX資產中的擬占比例;XXX選擇不同證券構成投資組合所根據的原那么。(五)投資限制列X按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定制止的投資事項。八、XX發(fā)起人的權利與義務(一)XX發(fā)起人的權利列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如XX請設立XX等。(二)XX發(fā)起人的義務列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募說明書;在XX設立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的XX單位;XX不能成立時及時退還所募資金本息等。九、XX管理人的權利與義務(一)XX管理人的權利列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定規(guī)定的權利，例如運用XX資產、獲得管理人報酬、按照有關規(guī)定代表XX行使股東權利等。(二)XX管理人的義務詳細列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：1.自XX成立之日起，以老實信譽、勤勉盡責的原那么管理和運用XX資產;2.裝備足夠的具有專業(yè)資格的人員進展XX投資分析^p、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作XX資產;3.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的XX資產和管理人的資產互相獨立，保證不同XX在資產運作、財務管理等方面互相獨立;4.除根據《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作XX資產;5.承受XX托管人的監(jiān)視;6.按規(guī)定計算并公告XX資產凈值及XX單位每份資產凈值;7.嚴格按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;8.保守XX商業(yè)機密，不得泄露XX投資方案、投資意向等。除《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在XX信息公開披露前應予保密，不得向別人泄露;9.按規(guī)定向XX持有人分配XX收益;10.按規(guī)定受理XX購和贖回XX請，及時、足額支付贖回款項;11.不謀求對上市公司的控股和直接收理;12.根據《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定召集XX持有人大會;13.保存XX的會計帳冊、報表、記錄________年以上;14.參加XX清算小組，參與XX資產的保管、清理、估價、變現和分配;15.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接收人接收其資產時，及時報告中國XX會并通知XX托管人;16.因過錯導致XX資產的損失，應承當賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;1XXX托管人因過錯造成XX資產損失時，應為XX向XX托管人追償;18.其他義務十、XX托管人的權利與義務(一)XX托管人的權利列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：獲得XX托管費;監(jiān)視XX管理人的投資運作等。(二)XX托管人的義務列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：1.以老實信譽、勤勉盡責的原那么保管XX資產;2.設立專門的XX托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，裝備足夠的、合格的熟悉XX托管業(yè)務的專職人員，負責XX資產托管事宜;3.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保XX資產的平安，保證其托管的XX資產與托管人的資產以及不同的XX資產互相獨立;對不同的XX分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同XX之間在名冊登記、帳戶設置、資金劃撥、帳冊記錄等方面互相獨立;4.除根據《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三入托管XX資產;5.保管由XX管理人代表XX簽XX的與XX有關的重大合同及有關憑證;6.以XX的名義設立證券帳號、銀行帳戶等XX資產帳戶，負責XX投資于證券的清算交割，執(zhí)行XX管理人的投資指令，負責XX名下的資金往來;7.保守XX商業(yè)機密。除《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在XX信息公開披露前應予保密，不得向別人泄露;8.復核、審查XX管理人計算的XX資產凈值或XX單位價格;9.按規(guī)定出具XX業(yè)績和XX托管情況的報告，并報中國XX會和中國人民銀行;10.建立并保存XX持有人名冊，并負責XX單位轉讓的過戶和登記;11.按有關規(guī)定，保存XX的會計帳冊、報表和記錄等________年以上;12.按規(guī)定制作相關帳冊并與XX管理人核對;13.根據XX管理人的指令或有關規(guī)定向XX持有人支付XX收益和贖回款項;14.參加XX清算小組，參與XX資產的保管、清理、估價、變現和分配;15.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接收人接收其資產時，應及時報告中國XX會和中國人民銀行，并通知XX管理人;16.因過錯導致XX資產的損失，應承當賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;1XXX管理人因過錯造成XX資產損失時，應為XX向XX管理人追償;18.其他義務。十一、XX持有人的權利與義務(一)XX持有人的權利列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：獲得XX收益;出席或者委派代表出席XX持有人大會;監(jiān)視XX運作情況;獲取XX業(yè)務及財務狀況的資料等。說明每份XX單位具有同等的合法權益。(二)XX持有人的義務列X《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：1.遵守XX契約;2.交納XX認購款項及規(guī)定的費用;3.承當XX虧損或者終止的有限責任;4.不從事任何有損XX及其他XX持有人利益的活動。十二、XX持有人大會XXXXX持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程序、表決、公告及其他相關事宜。(一)召開事由XXX召開XX持有人大會的事由或情形。(二)召集方式XXXXX持有人大會的召集人及召集方式。例如：由XX管理人召集XX持有人大會;在XX管理人無法行使召集權的情況下，應由XX托管人召集XX持有人大會;在XX管理人和XX托管人均無法行使召集權的情況下，由主要發(fā)起人召集XX持有人大會。(三)通知XXX召開XX持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式。(四)出席方式XXXXX持有人出席會議的方式。例如：現場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國XX會。(五)議事內容與程序XXXXX持有人大會的議事內容和程序。(六)表決XXXXX持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：XX持有人所持每份XX單位有一表決權，XX持有人大會決議經出席會議的XX持有人所持表決權的半數以上通過。說XXX持有人大會決議對全體XX持有人、XX管理人和XX托管人均有約束力。(七)公告XXXXX持有人大會決議報中國XX會備案后的公告時間、方式。十三、XX管理人、XX托管人的更換條件和程序(一)XX管理人和XX托管人的更換條件XXX管理人的更換條件：列XX管理人的更換條件。例如：XX管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接收人接收其資產;XX托管人有充分理由認為更換XX管理人符合XX持有人利益;代表50%以上XX單位的XX持有人要求XX管理人退任;中國XX會有充分理由認為XX管理人不能繼續(xù)履行XX管理職責的。XXX托管人的更換條件：列XX托管人的更換條件。例如：XX托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接收人接收其資產;XX管理人有充分理由認為更換XX托管人符合XX持有人利益;代表50%以上XX單位的XX持有人要求XX托管人退任;中國人民銀行有充分理由認為XX托管人不能繼續(xù)履行XX托管職責的。(二)XX托管人和XX管理人的更換程序1.提名：XXX新任XX管理人和新任XX托管人的提名事宜。例如：新任XX托管人由XX管理人提名;新任XX管理人由XX托管人提名。2.決議：說XXX持有人大會應對被提名的新任XX托管人或新任XX管理人形成決議。3.說明新任XX托管人應經中國XX會和中國人民銀行審查批準，新任XX管理人應經中國XX會審查批準。說明原任XX托管人應經中國XX會和中國人民銀行批準退任，原任XX管理人應經中國XX會批準退任。4.公告：說XXX管理人或XX托管人更換后應按照《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定進展公告。十四、XX資產(一)XX資產總值詳細列XX資產總值的構成。(二)XX資產凈值列XX資產凈值的構成。(三)XX資產的帳戶例如，說XXX資產以“___(證券投資XX名稱)XX專戶”名義開設XX專用帳戶，并報中國XX會備案。(四)XX資產的處分說XXX資產應獨立于XX管理人及XX托管人的資產，并由XX托管人保管。XX管理人、XX托管人以其自有資產承當法律責任，其債權人不得對XX資產行使懇求凍結、扣押和其他權利。除根據《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定處分外，XX資產不得被處分。十五、XX資產估值(一)XX資產估值的目的例如，說XXX資產估值的目的是為了客觀、標準地反映XX資產是否增值、保值。(二)XX資產估值的事項說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。十六、XX費用與稅收(一)XX費用的種類列XX費用的種類。例如，XX費用包括XX管理人的報酬、XX托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。(二)XX費用的計提方法、計提標準、支付方式XXXXX費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說XXX費用從XX資產中支付。(三)不得列入XX費用的工程說XXX管理人和XX托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或XX資產的損失，以及處理與XX運作無關的事項發(fā)生的費用等不得列入XX費用。(四)稅收說XXX、XX持有人根據國家有關規(guī)定納稅的情況。十七、XX收益與分配(一)XX收益的構成說XXX收益包括XX投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。說明因運用XX資產帶來的本錢或費用的節(jié)約應計入收益。(二)XX凈收益說XXX凈收益為XX收益扣除按照有關規(guī)定可以在XX收益中扣除的費用后的余額。(三)XX收益分配原那么XXXXX收益分配的根本比例、分配次數、分配時間、分配政策等。例如;XX收益分配應當采取現金形式，每年至少分配一次;XX當年收益應先彌補XXX虧損后，才可進展當年收益分配;XX投資當年虧損，那么不應進展收益分配。(四)XX收益分配方案XX收益分配方案中應載XXX收益的范圍;XX凈收益、XX收益分配的對象、原那么、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。(五)XX收益分配方案確實定與公告說XXX收益分配方案由XX管理人擬定，由XX托管人核實，公告前報中國XX會備案。十八、XX的會計與審計(一)XX會計政策XXXXX的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：XX的會計年度為自公歷每年的____月____日至第________年的____月____日;XX核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度。說XXX應獨立建帳、獨立核算。說XXX管理人應保存完好的會計帳目、憑證并進展日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制XX會計報表，XX托管人定期與XX管理人就XX的會計核算、報表編制等進展核對。(二)XX審計說XXX管理人應聘請與XX發(fā)起人、XX管理人、XX托管人相獨立的、具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對XX年度財務報表進展審計。XXX更換會計師事務所、經辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經辦注冊會計師必須報中國XX會備案。十九、XX的信息披露說XXX的信息披露應符合《暫行方法》、XX契約及其他有關規(guī)定。說明一個XX會計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國XX會指定的報刊上公告。(一)XX的年度報告與中期報告說XXX的年報在XX會計年度完畢后的____日內公告，中期報告在XX會計年度前六個月完畢后的____日內公告。(二)XX的臨時報告與公告說XXX在運作過程中發(fā)生可能對XX持有____益及XX單位的交易價格產生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國XX會的有關規(guī)定及時報告并公告。列X可能對XX持有____益及XX單位交易價格產生重大影響的事項，例如：XXX持有人大會決議;XXX管理人或XX托管人變更;XXX管理人或XX托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;XXX管理人或XX托管人主要業(yè)務人員________年內變更達30%以上;XXX所投資的上市公司出現重大事件;6.重大關聯事項;XXX管理人或XX托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處分;8.重大訴訟、仲裁事項;XXX上市;XXX提早終止;11.其他重要事項。(三)XX資產凈值公告說明封閉式XX資產凈值每月至少公告一次，開放式XX資產凈值每周至少公告一次。(四)XX投資組合公告說XXX的投資組合每三個月至少公告一次。(五)公開說明書說明開放式XX成立后，應于每六個月完畢后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間____日前報中國XX會審核。公開說明書公告內容的截至日為每六個月的最后____日。公開說明書應包括以下內容：XXX簡介;2.投資組合;3.經營業(yè)績。詳細列X最近三個XX會計年度各年度、最低、年末XX資產凈值及XX單位每份資產凈值，最近三個XX會計年度各年度XX單位每份收益分配金額、注冊會計師出具的審計報告的意見類型及會計報表。XX成立不滿________年者公布XX成立至今的前述情況;4.重要變更事項;5.其他應披露事項。例如，最近________年XX管理人、XX托管人及其高級管理人員是否受到中國XX會及工商、財稅等有關機關的處分，假設受到處分，應詳細說明。(六)信息披露文件的存放與查閱載XXX定期公告、臨時公告、XX資產凈值公告、XX投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說XXX管理人和XX托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。二十、XX的終止和清算(一)XX的終止詳細列X出現《暫行方法》規(guī)定的XX終止的詳細情形。(二)XX清算小組XXX清算小組成立時間：說明自XX終止之日起____日內成立。XXX清算小組組成：說XXX清算小組成員由XX發(fā)起人、XX管理人、XX托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國XX會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。XXX清算小組職責：說XXX清算小組負責XX資產的保管、清理、估價、變現和分配。XX清算小組可以依法進展必要的民事活動。(三)XX清算程序XXXXX清算的程序。例如：XX資產的保管，XX資產的清理;XX資產確實定;XX資產的估價;XX資產的分配;XX清算的期限等。(四)清算費用說明清算費用的來及支付方式(五)XX清算剩余資產的分配說明根據XX清算的分配方案，將XX清算后的全部剩余資產扣除XX清算費用后，按XX持有人持有的XX單位比例進展分配。(六)XX清算的公告XXXXX清算過程中的公告安排(七)XX清算帳冊及文件的保存說XXX清算帳冊及文件由XX托管人保存________年以上。二十一、違約責任(一)說明由于XX契約當事人的過錯，造成XX契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承當違約責任;如屬XX契約當事人雙方或三方的過錯，根據實際情況，由雙方或三方分別承當各自應負的違約責任。(二)說明當事人違犯XX契約，應向其他方支付違約金，假設由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進展賠償。XX契約可以繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。二十二、爭議的處理說XXX契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協商或者調解解決。XX契約當事人不愿通過協商、調解解決或者