銀行內(nèi)控工作計劃范文四篇

第銀行內(nèi)控工作計劃范文四篇我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存___及成品___的帳實相符。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

第2篇:銀行內(nèi)控工作計劃一、指導(dǎo)思想以黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神為指導(dǎo)，深入貫徹《會計法》，按照《內(nèi)控規(guī)范》和《指導(dǎo)意見》的要求，通過“培訓(xùn)指導(dǎo)、全面實施、檢查評估、總結(jié)提高”的方式，夯實單位會計基礎(chǔ)工作，保證單位經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范和預(yù)防腐敗，提高教育經(jīng)費使用效益，推動教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展，為努力辦好人民滿意的教育提供服務(wù)保障。二、實施范圍201_年11月起，教育系統(tǒng)各事業(yè)單位的內(nèi)部控制規(guī)范工作全面規(guī)范實施。三、工作計劃(一)建立機構(gòu)，明確責任。教育局成立由局長任組長，黨組成員任副組長，教育局科室負責人及各學(xué)校(單位)主要負責人為成員的“教育系統(tǒng)事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施領(lǐng)導(dǎo)小組”(以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在教育局計財科，具體負責教育系統(tǒng)《內(nèi)控規(guī)范》的培訓(xùn)、執(zhí)行、指導(dǎo)、檢查等工作。各單位要成立由單位負責人任組長的實施《內(nèi)控規(guī)范》工作小組，負責本單位內(nèi)部控制工作的落實，配備專業(yè)人員，明確職責分工;要開展多種形式的宣傳培訓(xùn)活動，進一步掌握實施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則、風險評估的控制方法、單位層面、業(yè)務(wù)層面控制的內(nèi)容、自我評估與監(jiān)督的內(nèi)容、要求和方法，為全面貫徹實施內(nèi)控規(guī)范工作奠定基礎(chǔ);要研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案，并嚴格加以落實，確保內(nèi)控規(guī)范施行取得實效。(二)組織實施，有序推進。(三)溝通協(xié)調(diào)，強化監(jiān)督。制真正發(fā)揮作用，起到實效.四、工作要求(一)領(lǐng)導(dǎo)重視，營造內(nèi)控實施良好氛圍。并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排;要明確內(nèi)控工作職能部門或內(nèi)控工作牽頭部門，配備充實人員力量，負責組織協(xié)調(diào)開展內(nèi)控實施工作;要深入開展《內(nèi)控規(guī)范》培訓(xùn)學(xué)習(xí)、宣傳引導(dǎo)，讓內(nèi)部控制理念深入人心，在單位內(nèi)部形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍。(二)健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施。各單位要按照《內(nèi)控規(guī)范》的要求，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務(wù)流程再造、強化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項制度要求逐項落實到位。在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機制。重大經(jīng)濟事項的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個人獨斷專行;二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢;三是建立預(yù)決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。在內(nèi)控評價和監(jiān)督制度建設(shè)上，各單位要加強對內(nèi)部控制建立與實施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，定期對單位內(nèi)部控制的有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評價報告。(三)注重過程，提高單位內(nèi)部控制水平。各單位要充分認識到內(nèi)部控制制度只有通過信息化才能有效實施。各單位要通過將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，實現(xiàn)對經(jīng)濟活動控制的自動化、實時化，減少或消除人為操縱因素，強化內(nèi)部控制手段的剛性約束，從而實現(xiàn)對各類業(yè)務(wù)和活動的全過程控制，提高單位內(nèi)部控制的執(zhí)行力，提高單位的內(nèi)部管理水平。(四)強化監(jiān)督，保障內(nèi)控實施有效推進。內(nèi)外監(jiān)督是《內(nèi)控規(guī)范》的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。各單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權(quán)限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，并將內(nèi)部監(jiān)督與內(nèi)部控制的建立和實施保持相對獨立。(五)加強溝通，形成內(nèi)部控制長效機制。內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)。需要各單位持之以恒，常抓不懈。各單位要加強聯(lián)系與信息溝通，及時反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作成果。

第3篇:銀行內(nèi)控工作計劃建設(shè)內(nèi)控管理文化領(lǐng)導(dǎo)必須率先垂范，真正做到從高層發(fā)動，從高層落實，上級管下級，下級對上級負責;注重上級機構(gòu)指揮棒的作用，在發(fā)展指標的制定和考核上要科學(xué)，把成本和收益、風險和效益有機結(jié)合起來。特別是基層支行的直接管理層，更要做到思想上高度重視，理念上積極倡導(dǎo)，行動上以身作則，通過自己身體力行，推動文化建設(shè)的進程。內(nèi)控管理文化建設(shè)涉及全行經(jīng)營管理的各個方面，涵蓋全行各個崗位和每一位員工，需要全行上下、方方面面、各個環(huán)節(jié)共同協(xié)調(diào)才能完成。員工的參與度直接影響內(nèi)控管理文化建設(shè)的落地效果，必須激發(fā)廣大干部職工參與文化建設(shè)的主動性和積極性，發(fā)揮他們在文化建設(shè)中的主體作用。一個好的文化應(yīng)當是源于企業(yè)，又服務(wù)于企業(yè)，與企業(yè)和員工息息相關(guān)，只有把企業(yè)、員工和諧發(fā)展的要素緊密聯(lián)系在一起，挖掘出帶有豐富內(nèi)涵的思想內(nèi)容，文化才有生命力，才有創(chuàng)造力，才能讓員工感受到這是我們自己的文化，從而增強認同感，成為員工自覺實踐、自覺維護、自覺發(fā)展的行動;否則，文化建設(shè)就難以為繼。因此，應(yīng)堅持人本文化建設(shè)為先的原則，積極塑造良好的素質(zhì)文化、合規(guī)文化、道德文化和企業(yè)文化。一是加強培訓(xùn)，不斷提升員工的業(yè)務(wù)水平。把員工作為核心競爭力加以培植，通過開展思想教育、業(yè)務(wù)技能、金融制度、法律知識等各層面內(nèi)容的培訓(xùn)，不斷強化員工的道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)，引導(dǎo)員工用全新的思維、習(xí)慣、狀態(tài)投入工作，提高工作質(zhì)量和效率。二是提高效益，不斷提升員工物質(zhì)和精神生活水平。關(guān)心員工生活，關(guān)注員工健康，為員工積極創(chuàng)造物質(zhì)福利、培訓(xùn)福利、健康福利，解除員工的后顧之憂;積極開展員工喜聞樂見的文體活動，提升員工對建設(shè)銀行的歸屬感，增強對企業(yè)的凝聚力、向心力。三是關(guān)心員工，搞好員工職業(yè)生涯規(guī)劃。樹立“員工是內(nèi)部客戶”的理念，服務(wù)客戶從服務(wù)員工開始，加快人才隊伍建設(shè)，為員工成長成才搭建平臺、創(chuàng)造條件和環(huán)境，幫助員工實現(xiàn)自身的社會價值和人生目標，打造出優(yōu)于同業(yè)的核心競爭力，為建設(shè)有效的內(nèi)控管理文化提供人力資源保障。

第4篇:銀行內(nèi)控工作計劃一、基本情況介紹1、公司基本情況根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的規(guī)定，本行通過多年的內(nèi)部控制不斷實踐，已建立了較為健全的內(nèi)部控制監(jiān)督體系。本行董事會負責內(nèi)部控制的建立健全和有效實施，對內(nèi)部控制評價報告的真實性負責;監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督;高級管理層負責內(nèi)部控制的實施，組織領(lǐng)導(dǎo)本行內(nèi)部控制的日常運行。董事會和監(jiān)事會通過下設(shè)專門委員會對本行內(nèi)部控制體系的建設(shè)、執(zhí)行和完善情況進行監(jiān)督指導(dǎo)。為加強內(nèi)部控制體系建設(shè)，本行建立和完善了以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層為主體的公司治理架構(gòu)，形成了分工合理、職責明確、制衡有效、報告關(guān)系清晰、運行高效的良好公司治理，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會;監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會;總行設(shè)有資產(chǎn)負債管理委員會等19個委員會，計財部、資金部、投行部等26個部室，以及北京、上海、廣州、深圳等34家分行，本行控股設(shè)立了2家子公司，分別是光大金融租賃股份有限公司和韶山光大村鎮(zhèn)銀行股份有限公司。本行面臨的主要風險包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)風險、信息科技風險、戰(zhàn)略風險、聲譽風險、銀行賬戶利率風險、集中度風險等。為管理上述風險，本行建立了董事會領(lǐng)導(dǎo)下的職責清晰、分工明確的全面風險管理組織架構(gòu)，以巴塞爾新資本協(xié)議核心原則為導(dǎo)向，借鑒國外先進銀行的實踐經(jīng)驗，建立并持續(xù)完善涵蓋風險識別、評估、計量、監(jiān)督、報告和控制的全面風險管理體系。本行各項業(yè)務(wù)活動嚴格執(zhí)行授權(quán)控制原則，實行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)，明確劃分相關(guān)機構(gòu)部門之間、崗位之間的職責，實行不相容職務(wù)分離制度，并按條線和業(yè)務(wù)類別建立了包括人力資源程序、會計管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護、運營分析、事后監(jiān)督等全面的控制措施體系。各業(yè)務(wù)條線和職能部門負責內(nèi)部控制的具體管理和執(zhí)行，法律合規(guī)部負責本行內(nèi)部控制的監(jiān)測管理和合規(guī)達標的建設(shè)推進，內(nèi)部審計部門負責內(nèi)部控制的監(jiān)督評價。本行通過制度明確了各層級、各部門在內(nèi)部控制監(jiān)督方面的職責，對于在內(nèi)部控制建設(shè)實施中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時上報高級管理層和董事會?？傂袃?nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會負責建立并維護全行內(nèi)控及合規(guī)風險管理體系，推進本行內(nèi)部控制的達標實施;法律合規(guī)部作為本行內(nèi)部控制監(jiān)測管理部門，負責牽頭內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善，組織督促業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，及時傳導(dǎo)有關(guān)監(jiān)管部門對內(nèi)部控制的新要求，推進本行內(nèi)部控制的有效實施，對業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進行日常監(jiān)測，定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況;內(nèi)部審計部門是內(nèi)部控制的監(jiān)督評價部門，負責對內(nèi)部控制的有效性進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷按照內(nèi)部審計工作程序進行報告，對內(nèi)部控制的健全性和有效性進行定期評價，牽頭負責全行年度內(nèi)控控制評價工作;總行各職能部門、各分行、各子公司作為內(nèi)控體系的第一道防線，負責本單位內(nèi)部控制的自我建立、健全、監(jiān)督和檢查，負責落實內(nèi)控活動的具體實施，并配合內(nèi)控體系建設(shè)牽頭部門、評價部門及外部咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)做好內(nèi)控建設(shè)及評價工作。本行根據(jù)國家政策、法律法規(guī)、經(jīng)營環(huán)境及全行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對內(nèi)部控制制度適時進行調(diào)整和修改。，本行以建立“層次分明，結(jié)構(gòu)清晰，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，簡單管用”的制度體系為目標，按照“嚴密、實際、易記、管用”八字方針為基本原則，持續(xù)開展了內(nèi)控制度梳理工作。經(jīng)過一年的工作，26個條線部門均對內(nèi)控制度進行了全面梳理，累計梳理內(nèi)控制度1229項，涉及修訂及整合的制度共156項、廢止的制度共152項，各條線部門按照制度梳理方案要求積極將部門制度匯編成冊。本行在開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機構(gòu)、運用新技術(shù)時，經(jīng)營管理部門首先要制定內(nèi)部控制細則，并經(jīng)過必要的測試認證、風險評估和會簽，報經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準后才能實施。本行行長為內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的總負責人。為有效推動內(nèi)控規(guī)范實施工作，本行成立了以主管副行長為組長，各部門負責人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在法律合規(guī)部和審計部?？傂蟹珊弦?guī)部是內(nèi)部控制體系建設(shè)的牽頭部門，總行審計部是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，總行各部門均指定了部門負責人和工作人員作為項目實施聯(lián)系人，董事會辦公室按監(jiān)管要求披露、報備內(nèi)控實施工作情況。內(nèi)控規(guī)范實施工作的指定聯(lián)系人為法律合規(guī)部劉亞平(電話：63639259)、盧樞美(電話：63639249)，審計部嚴仲民(電話：63636661)、劉騰慧(電話：63636639)，董事會辦公室胡蓉(電話：63636717)。內(nèi)控規(guī)范實施的日常工作由法律合規(guī)部和審計部聯(lián)合牽頭，并聘請外部咨詢公司協(xié)助實施，總行各部門及各分行積極參與項目實施。為更好地推進項目實施，牽頭部門與外部咨詢公司定期舉行工作例會，對項目進度、相關(guān)問題、下一步工作計劃等進行討論協(xié)商;同時，牽頭部門根據(jù)項目進展情況不定期向管理層進行專題匯報。法律合規(guī)部和審計部為內(nèi)控規(guī)范實施的牽頭部門，相關(guān)情況如下：法律合規(guī)部組織、督促總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制;統(tǒng)一管理各類授權(quán)、授信涉及的法律事務(wù)，制定和審查法律文本，對新業(yè)務(wù)的推出進行法律論證，確保各項業(yè)務(wù)的合法和有效。對各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進行監(jiān)測和管理。內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中，總行法律合規(guī)部牽頭組織內(nèi)控體系建設(shè)工作，包括確定內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容;梳理風險，編制風險清單;梳理形成風險控制矩陣;編制內(nèi)部控制手冊等相關(guān)工作。全行就內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的匯報主要遵循如下路徑：各條線具體負責本條線內(nèi)的內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將建設(shè)結(jié)果報送法律合規(guī)部審核;法律合規(guī)部組織、推進總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，并就全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報。審計部內(nèi)部審計部門應(yīng)當有權(quán)獲得本行的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務(wù)實施全面監(jiān)督和評價。開展內(nèi)部控制檢查，結(jié)合內(nèi)部審計監(jiān)督，對內(nèi)部控制的有效性進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照內(nèi)部審計工作程序進行報告，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。對內(nèi)部控制的健全性和有效性進行定期評價。總行審計部牽頭組織成立總行內(nèi)部控制評價工作小組，其在內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，具體職責包括：編制自我評價工作計劃;組織實施自我評價工作;根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。全行就內(nèi)部控制自我評價工作的匯報主要遵循如下路徑：總行審計部按年度形成年度內(nèi)部控制自我評價報告，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審議通過，報送董事會審計委員會，再提交董事會進行審議批準。3、內(nèi)部控制實施工作有關(guān)聘請咨詢機構(gòu)的考慮和計劃本行為滿足《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的合規(guī)要求，有效識別存在的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，重新梳理控制領(lǐng)域/業(yè)務(wù)流程，并建立起科學(xué)、合理的內(nèi)部控制評價體系，已于年9月聘請安永(中國)企業(yè)咨詢有限公司開展實施內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目，協(xié)助本行推進內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。基于國內(nèi)外內(nèi)部控制體系建設(shè)和評價的行業(yè)實踐以及本行內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目實際情況，從項目實施角度出發(fā)將項目實施整體框架劃分為四個階段：第一階段為前期準備與方案設(shè)計;第二階段為總行實施;第三階段為分行自我評價;第四階段為整改與報告。第一階段，建立項目管理架構(gòu)并啟動項目，制定項目總體實施計劃，梳理本行管理和業(yè)務(wù)流程，設(shè)計內(nèi)部控制管理體系架構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價方法，并建設(shè)內(nèi)部控制自我評價工具模板，通過培訓(xùn)與宣導(dǎo)，協(xié)助銀行各實施部門和機構(gòu)理解內(nèi)部控制自我評價實施的方法、內(nèi)容和管理要求。第二階段，根據(jù)第一階段流程梳理成果及所設(shè)計開發(fā)的內(nèi)部控制自我評價方法和實施方案，在總行具體實施。具體工作包括：確定企業(yè)層面和流程層面的內(nèi)控評價實施范圍;開展企業(yè)層面的內(nèi)控評價工作;同時開展流程層面的內(nèi)控評價工作;編制風險控制矩陣;針對企業(yè)層面和流程層面識別內(nèi)控缺陷，在此階段主要針對內(nèi)控的設(shè)計缺陷;針對所識別的內(nèi)控缺陷，制定整改方案。第三階段，在分行范圍內(nèi)組織開展評價測試工作，評估缺陷并擬定整改方案，具體工作包括：編制自我評價工作計劃;設(shè)計控制測試的方法和程序;分支機構(gòu)實施自我評價工作。第四階段，在各機構(gòu)自行整改的同時，編制內(nèi)部控制自我評價報告，具體工作包括：各機構(gòu)開展缺陷整改工作，編制內(nèi)部控制自我評價報告，并在匯總整理項目各階段工作成果的基礎(chǔ)上，編制完成內(nèi)部控制管理手冊和評價手冊。在安永公司的協(xié)助下，本項目將形成以下工作成果：內(nèi)控控制手冊、內(nèi)部控制評價手冊和內(nèi)部控制自我評價報告。截至本報告日，咨詢公司已協(xié)助本行完成內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)和內(nèi)部控制評價手冊(初稿)的編制。4、內(nèi)控實施工作進展一是開展內(nèi)部控制規(guī)范實施培訓(xùn)。為加強全行上下對五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)配套指引的學(xué)習(xí)，以利于項目的有效推進，特召開全行視頻會議，對項目背景、監(jiān)管要求進行了系統(tǒng)培訓(xùn)，并就實施工作職責分工、進度安排等方面進行了介紹。二是確定內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍和內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)管要求，參照本行實際情況，確定內(nèi)部控制實施的范圍為16個企業(yè)層面的控制領(lǐng)域及113個流程層面的流程，并形成了企業(yè)層面控制領(lǐng)域清單和流程層面控制流程清單。三是梳理形成風險控制矩陣。在確定了內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容之后，針對每一企業(yè)層面控制領(lǐng)域和流程層面的流程，分別梳理形成風險控制矩陣并對應(yīng)至條線部門，并形成了企業(yè)層面16個風險控制矩陣和流程層面113個風險控制矩陣。四是初步識別總行層面設(shè)計缺陷。在前期梳理完成企業(yè)層面和流程層面風險矩陣的情況下，通過將現(xiàn)有的政策、制度等與風險控制矩陣進行比對，初步識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，并形成了內(nèi)部控制設(shè)計發(fā)現(xiàn)問題清單。五是編制內(nèi)部控制手冊。通過整理內(nèi)控梳理工作成果，編制形成了內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)。一是確定內(nèi)部控制評價測試程序。針對企業(yè)層面每一領(lǐng)域和流程層面每一流程，分別設(shè)計內(nèi)部控制評價測試步驟，同時設(shè)計針對分行內(nèi)控評價的測試底稿，形成了企業(yè)層面16個領(lǐng)域的測試步驟及底稿模板、流程層面113個流程的測試步驟及底稿模板、分行測試步驟及底稿模板。二是建設(shè)內(nèi)部控制評價標準和工具。結(jié)合本行內(nèi)控管理現(xiàn)狀和審計部部門資源情況，初步設(shè)計建設(shè)符合全行情況的內(nèi)部控制自我評價工具和流程，初步形成內(nèi)部控制評價手冊初稿。在上述工作之外，本行的內(nèi)控規(guī)范實施工作尚有如下主要工作未開展：已發(fā)現(xiàn)缺陷的整改與再測試工作;依據(jù)內(nèi)控規(guī)范和配套指引要求，提交內(nèi)部控制自我評價報告。____年度本行將繼續(xù)鞏固已有內(nèi)部控制建設(shè)工作成果，持續(xù)深化內(nèi)部控制建設(shè)進程。1、總行相關(guān)部門確認內(nèi)控缺陷。主要工作是組織各部門對內(nèi)控建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷進行確認，對于涉及多個