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授予業(yè)績(jī)條件:除滿足本計(jì)劃規(guī)定的其他條件外,本計(jì)劃授予業(yè)績(jī)條件為公司11年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東所有的凈利潤(rùn)較上一年度增長(zhǎng)不低于20%。恒生電子承諾不為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)股票期權(quán)及行權(quán)提供貸款以及其他形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。目錄 五、本計(jì)劃有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及相關(guān)限售規(guī)定13 指恒生電子授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù) 登記結(jié)算公司:指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司T 姓職例11111年T+1年度至T+3高。2009、2010年度的平均增長(zhǎng)率為12%。11020122013201420152、董事會(huì)審議通過(guò)本《計(jì)劃草案》和《考核辦法》,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意;1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)P=A二Ο一二年三月目 期權(quán)、股票期權(quán): 高級(jí)管理人員、高管:指公司總裁、副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān) 指本計(jì)劃草案公告時(shí)公司已發(fā)行在外的股本總額 標(biāo)的股票、股票: 股票期權(quán)有效 指本計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)日至本計(jì)劃股票期權(quán)有效 發(fā)行日期:2003121上市日期:20031216增值電信業(yè)務(wù)服務(wù)(201322一年度增長(zhǎng)不低于20%。占員工總數(shù)將不超過(guò)10.15%。106名。這些人員是公司為未來(lái)業(yè)務(wù)拓展所預(yù)留1900萬(wàn)股股票期權(quán),涉及的標(biāo)的股票數(shù)量占3.05%1730萬(wàn)份,91.05%170萬(wàn)份,占本計(jì)劃股票期權(quán)總數(shù)不超過(guò)1305.478萬(wàn)股股票,該新增發(fā)行股票占股本總額的2.09%。超過(guò)公司已發(fā)行總股本的10%。贈(zèng)與公司的594.522萬(wàn)股公司股票授予激勵(lì)對(duì)象。4002005年第2005年度利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,公司總股本由股權(quán)分置改革本計(jì)劃草案摘要公布前3013.062職務(wù)姓名(萬(wàn)份1234431合1%,即不超過(guò)623.75萬(wàn)份;4110自本計(jì)劃首次授權(quán)日+12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日+24個(gè)月內(nèi)自本計(jì)劃首次授權(quán)日+24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日+36個(gè)月內(nèi)自本計(jì)劃首次授權(quán)日+36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日+48自本計(jì)劃首次授權(quán)日+24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日+36自本計(jì)劃授權(quán)日+36易日起至授權(quán)日+48個(gè)月內(nèi)的最后一 市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%;(三)通過(guò)實(shí)際支配上市公司表決權(quán)能夠決定上市對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量均不超過(guò)恒生電子總股本的1%,符合《管理辦法》的規(guī)定。錄第錄2號(hào)》的相關(guān)規(guī)定。cSN(d1)Xer(Tt)N(d1730萬(wàn)期權(quán)的公允價(jià)值及總激勵(lì)成本10415.5萬(wàn)元是合理的。20122013201414840.70萬(wàn)元(不考慮預(yù)留期權(quán)部分。201020%;行權(quán)期內(nèi)設(shè)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)要求為公司扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)相比201120%、52%與2008200820092010長(zhǎng)201220132014年-扣除非經(jīng)常性損益后凈扣除非經(jīng)常性損益后凈7%,年平均增長(zhǎng)率為14%;公司在本計(jì)劃中設(shè)定的授予及行權(quán)凈利潤(rùn)指標(biāo)高于本計(jì)劃同時(shí)選擇扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)作為考核指標(biāo)之一,設(shè)定當(dāng)公司考核年度凈資產(chǎn)收益率不低于620028202%、2、2200未來(lái)將逐步加大在恒生2.0業(yè)務(wù)上(包括按照用戶數(shù)、交易量或者流量收費(fèi)的190091.05%,1708.95%。假設(shè)本計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)全部授出并行權(quán),扣除恒生集團(tuán)為履行1305.4782.09%。未來(lái)公司盈 實(shí)施A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)》及補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū);2012328日實(shí)施A劃的浙江 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受恒生電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒生電子”或“公司”)的委托,指派甘為民律師、李丹丹律師(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所律師”)以法律顧問(wèn)的身份,就恒生電子本次實(shí)施A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜151號(hào)“關(guān)于發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(試行)的通知”(以下簡(jiǎn)理辦法》”)、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》(以下合稱(chēng)“備忘錄”)等有2、為出具本法律意見(jiàn)書(shū),本所律師按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)3、本所已得到了恒生電子如下保證:恒生電子已經(jīng)提供了本所認(rèn)為出具本法律述,該等副本材料均與相應(yīng)的原件材料保持一致,不存在重大隱瞞或遺漏;所有材料上的簽章均真實(shí)有效。-1pagepage|4、本所僅就與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn),并不對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃所涉財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)出具意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)中所涉該等事5、本法律意見(jiàn)書(shū)僅供恒生電子本次實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的使用,未經(jīng)本所事先書(shū)面許可,不得用于任何其他目的。本所律師同意恒生電子將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)材料的組成部分,隨同其他申報(bào)材料一并上報(bào)或公開(kāi)披露,并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。經(jīng)本所律師核查,恒生電子系一家于20001213日合法成立并有效存續(xù)的經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組浙上市【2000】48號(hào)文批準(zhǔn),由杭州恒生電子有限公司依法變更設(shè)立的股份有限公司,并于2000年(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)發(fā)行字【2003】33號(hào)文核準(zhǔn),恒生電子首170020031216日在上海證券交易所公開(kāi)上市交易,證券簡(jiǎn)稱(chēng)為恒生電子,股票代碼為600570。33000010074403588116235,400表人為彭政綱,公司類(lèi)型為股份有限公司(上市),經(jīng)營(yíng)范圍為:許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:無(wú);一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:計(jì)算機(jī)軟件的技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)、成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)挥?jì)算機(jī)系統(tǒng)集成;自動(dòng)化控制工程設(shè)計(jì)、承包、安裝;計(jì)算機(jī)及配件的銷(xiāo)售;電子設(shè)備、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)硬件及外部設(shè)備的生產(chǎn)、銷(xiāo)售,自有房屋的租賃,經(jīng)營(yíng)第二類(lèi)增值電信業(yè)務(wù)服務(wù)(范圍詳見(jiàn)《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許203年2月2人民共和國(guó)進(jìn)出口企業(yè)資格證書(shū)》)(上述范圍不含國(guó)家法律法規(guī)禁止、限制、許可經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目)。(上述經(jīng)營(yíng)范圍不含國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定禁止、限制和許可經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目。)。恒生電子已通過(guò)浙江省工商行政管理局歷年的工商經(jīng)本所律師核查,截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日,恒生電子不存在《管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形:(1經(jīng)本所律師核查,20111222日,恒生電子召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十5,945,200A股普通股股份及該等股份因公司派2對(duì)于尚未履行承諾部分股權(quán)派生的留存公司的現(xiàn)金分紅部分(以最后實(shí)際未分配分紅數(shù)字為準(zhǔn)),董事會(huì)授權(quán)下設(shè)的薪酬委員會(huì)于2012年4月日之前形成具體分配方案對(duì)公司員工做特別激勵(lì),并提請(qǐng)恒生集團(tuán)根據(jù)10個(gè)工作日 草案》”),擬參與本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司高級(jí)管理人員、中級(jí)管理技術(shù)人員,以及公司董事會(huì)認(rèn)定的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有重要影267根據(jù)本所律師對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃草案》所確定的激勵(lì)對(duì)象的核查以及激勵(lì)對(duì)象向本所出具的書(shū)面說(shuō)明和承諾,激勵(lì)對(duì)象均為具有完全民事行為能力的自然人,并不存在如下情況:(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員;(2)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象不包括恒生電子持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人,12號(hào)》等規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的恒生電子董事會(huì)已于2011年12月22日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議并審 “本計(jì)劃的目的”、“激勵(lì)對(duì)象的確定依授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日及相關(guān)限售規(guī)定”、“股票期權(quán)的授予條件”、“股票期象各自的權(quán)利義務(wù)”、“本計(jì)劃的變更、終止”、“股票期權(quán)數(shù)量和價(jià)格的調(diào)整方法根據(jù)本所律師核查,《激勵(lì)計(jì)劃草案》第二條已對(duì)激勵(lì)對(duì)象確定的法律法規(guī)依據(jù)、職務(wù)依據(jù)、考核依據(jù)分別做出了規(guī)定;首次授予對(duì)象范圍具體包括高級(jí)管理人員4263 1900萬(wàn)份,占本次激勵(lì)激勵(lì)10%。其中首次授予期權(quán)1730萬(wàn)份,占本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)總量的償贈(zèng)予公司的594.222萬(wàn)股公司股票用作本次激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票;1305.478萬(wàn)1730萬(wàn)份股票期權(quán)在占本計(jì)劃總11213副總經(jīng)理、1415中級(jí)管理與6子股本總額的1%。 止的期間內(nèi)、公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日至下一次定期報(bào)告公布前 66個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收本所律師認(rèn)為:恒生電子本次激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日、限售期的規(guī)定符合《管理辦法》第二十二條、第二十三條、第二十六條、第二十七條、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1 (i)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú) 一年度增長(zhǎng)不低于20%。 公司在《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件,尚在履行信息披露義務(wù)期間或者履行信息披露義務(wù)完畢后未滿30(ii)公司在披露本計(jì)劃草案至本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi),公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事七條、第八條、第九條、第十三條、第二十三條、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3 170130個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤(pán)價(jià),預(yù)留股11號(hào)—1422號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》,規(guī)定了授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日之條以及《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》第二條的相關(guān)規(guī)定。 (b)恒生電子于20111222日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議,及摘要》、《恒生電子A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司A股股(c)20111222子A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的獨(dú)立意見(jiàn)》,認(rèn)為: (ii)恒生電子本次A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象中,公司(v)恒生電子實(shí)施A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以健全公司的激勵(lì)、約束A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)損害公(vi)公司董事、監(jiān)事不列入本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單,本次董事會(huì)表決(d)恒生電子監(jiān)事會(huì)于2011年12月22日召開(kāi)了第四屆第十次會(huì)議,審 《關(guān)于核實(shí)恒生電子A股股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、《恒生電子A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查后認(rèn)為:列入公司股票期權(quán)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格,不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情形,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激1激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》和《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄3號(hào)》規(guī)定的激 的激勵(lì)對(duì)象范圍,其作為公司本次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合 )0個(gè)工作日內(nèi)未提出異議,恒生電子董事會(huì)將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知,并 ) 恒生電子召開(kāi)股東大會(huì)審議本次激勵(lì)計(jì)劃。股東大會(huì)在對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí),須在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí),提供網(wǎng)絡(luò)投票方 12號(hào)》的相關(guān)規(guī)經(jīng)本所律師核查,恒生電子已于2011年12月23日將2011年12月22日召開(kāi) 根據(jù) 》,激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)獲授出具日期:2012年【1】月【9】日 關(guān)于恒生電子股份有限公司實(shí)施A股股票期權(quán)激實(shí)施A劃的浙江 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受恒生電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒生電子”或“公司”)的委托,指派甘為民律師、李丹丹律師(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所律師”)以法律顧問(wèn)的身份,就恒生電子本次實(shí)施A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)于212年1月9A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)》(以下2012223《恒生電子股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)分配名單部分變更的情況說(shuō)明》。本所現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、證監(jiān)公司字【2005】151號(hào)“關(guān)于發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(試行)的通知”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《通知》”)12號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)3號(hào)》(以下合稱(chēng)“備忘錄”)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)-1pagepage|根據(jù)《恒生電子股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)分配名單部分變更的情況說(shuō)5名員工現(xiàn)已離職,公司決定59名激勵(lì)對(duì)象中進(jìn)行了二次分配。本5名激勵(lì)對(duì)象均為具有完全民事行為能力的自然人,并不存在如下情況:(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員;55%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人,也不包含5名激勵(lì)對(duì)象符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有12號(hào)》等規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象的主激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的1%,激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)序號(hào)公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方1案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方2案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方3案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通副總經(jīng)理副總經(jīng)理公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方案并向中介機(jī)構(gòu)發(fā)出溝通公司啟動(dòng)籌劃股權(quán)激勵(lì)方

7789公司確定股權(quán)激勵(lì)獨(dú)立財(cái)公司確定股權(quán)激勵(lì)獨(dú)立財(cái)唐茂華恒生電 人力資源

公司做整體激勵(lì)計(jì)劃財(cái)務(wù) 公司做整體激勵(lì)計(jì)劃的人 12- 12- 12- 12- 12- 12-

董事會(huì)辦公室發(fā)出薪酬委員會(huì)會(huì)議通知(商討整體董事會(huì)辦公室發(fā)出薪酬委員會(huì)會(huì)議通知(商討整體公司與律師就股權(quán)激勵(lì)事公司與律師就股權(quán)激勵(lì)事董事會(huì)辦公室發(fā)出部分董事溝通通知(方案預(yù)溝通董事會(huì)辦公室發(fā)出部分董事溝通通知(方案預(yù)溝通

公司與天健會(huì)計(jì)師進(jìn)行現(xiàn) 公司股票結(jié)束當(dāng)日交易后,公司通過(guò)交 201174201177關(guān)于唐茂1100013.38元人民幣。根據(jù)《恒生電子票情況的說(shuō)明》以及唐茂華先生于2012年2月27日出具的《情況說(shuō)之前(20111122日),其買(mǎi)賣(mài)公司股票的交易行為是在不知情的情關(guān)于其他激勵(lì)對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃草案》公告前六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票事項(xiàng)交易公司股票情況的說(shuō)明》,本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中共計(jì)有68人在激勵(lì)查,上述68名激勵(lì)對(duì)象中,除唐茂華先生外,其余67名激勵(lì)對(duì)象均不是出具日期:2012年【】月【】日 關(guān)于恒生電子股份有限公司實(shí)施A股股票期權(quán)激實(shí)施A劃的浙江 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)接受恒生電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒生電子”或“公司”)的委托,指派甘為民律師、李丹丹律師(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所律師”)以法律顧問(wèn)的身份,就恒生電子本次實(shí)施A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)稱(chēng) 關(guān)于恒生電子股份有限公司實(shí)施A股股票期 》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃草A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》”),本所現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司【2005】151號(hào)“關(guān)于發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(試行)“《管理辦法》”)123號(hào)》(以下合稱(chēng)“備忘錄”)等有關(guān)-1pagepage|對(duì)象中不存在持有5%以上的股東、實(shí)際控制人或其近親屬;并對(duì)預(yù)留股份規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化,將《激勵(lì)計(jì)劃草案》第二章第2條修改為:在內(nèi),激勵(lì)對(duì)象占員工總數(shù)將不超過(guò)10.15%。中級(jí)管理與技術(shù)人員263人包括事業(yè)部總經(jīng)理、

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