外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(下稱“本合同”)由下列雙方于月日在中華人民共和國(guó)上海市訂立：轉(zhuǎn)讓方：上海甲乙丙(集團(tuán))有限公司地址：中國(guó)上海**路133號(hào)受讓方：ABC,Inc.地址：美利堅(jiān)合眾國(guó)威斯康辛53177斯圖文特16大街8310號(hào)(轉(zhuǎn)讓方與受讓方下列合稱為“雙方”或“各方”，單稱為“一方”。)鑒于，雙方為1998年12月28日在中國(guó)上海成立的一家中外合資經(jīng)營(yíng)公司——上海JV有限公司(原名為“上海JV專業(yè)化學(xué)品有限公司”(下稱“公司”)的股東。轉(zhuǎn)讓方現(xiàn)持有公司百分之十五(15%)的股權(quán)，受讓方現(xiàn)持有公司百分之八十五(85%)的股權(quán)，雙方已經(jīng)足額繳清了各自對(duì)公司注冊(cè)資本的出資；且鑒于，轉(zhuǎn)讓方故意將其持有的全部15%的公司之股權(quán)(以下文定義)按照本合同的條款與條件出售給受讓方；受讓方同意按照本合同的條款與條件購(gòu)置該等股權(quán)(下稱“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”)。因此，基于誠(chéng)信合作、平等互利之原則，轉(zhuǎn)讓方與受讓方達(dá)成以下合同：第1條 定義除在本合同其它部分中不時(shí)作出定義的詞和詞組外，下列詞和詞組除非另有定義或根據(jù)上下文應(yīng)另作解釋，應(yīng)含有以下涵義： 1.1 “關(guān)聯(lián)公司”：針對(duì)一方而言，指控制該方的人，該方控制的人，或與該方受到共同控制的人。為前句之目的，“人”指任何個(gè)人、公司、合作、公司、集團(tuán)、合營(yíng)公司、股份有限公司、有限責(zé)任公司或法人，“控制”是指通過持有多數(shù)股份或股權(quán)而擁有的操控一人的管理和政策，或促使一人的管理和政策受到操控的權(quán)力。1.2 “本合同”：指本股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，涉及雙方對(duì)其不時(shí)進(jìn)行的修改和/或補(bǔ)充，以及雙方書面擬定作為其附件的文獻(xiàn)。1.3 “審批機(jī)構(gòu)”：指有權(quán)同意本合同及其項(xiàng)下交易的有權(quán)政府部門。1.4 “新同意證書”：指審批機(jī)構(gòu)向公司頒發(fā)的外商投資公司設(shè)立同意證書或者其它類似的證書或文獻(xiàn)，其反映出本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓之成果，并取代原同意證書。1.5 “新營(yíng)業(yè)執(zhí)照”：指登記機(jī)構(gòu)向公司頒發(fā)的公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其反映出本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓之成果，并取代原營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1.6 “構(gòu)成文獻(xiàn)”：對(duì)一方而言，指該方的章程或類似文獻(xiàn)、設(shè)立合同或合同，以及任何其它形式的設(shè)立文獻(xiàn)。1.7 “股權(quán)”：指雙方在公司中總的出資額，以及雙方根據(jù)該等出資額對(duì)公司所享有的作為公司出資者的全部權(quán)及其它附屬權(quán)利。1.8 “合資合同”：指雙方就公司訂立的合資經(jīng)營(yíng)公司合同，涉及雙方對(duì)之不時(shí)所作的任何修訂。1.9 “法律”：指合用的法律、法規(guī)、條例、地方性法規(guī)、中央和地方政府的規(guī)章和規(guī)范性文獻(xiàn)，以及構(gòu)成法律淵源的司法解釋和判例。1.10 “新公司章程”：指將由受讓方根據(jù)本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓之成果重新制訂的章程，其取代雙方訂立的原公司章程。1.11 “原公司章程”：指雙方原就公司訂立的章程，涉及雙方對(duì)之不時(shí)所作的任何修訂。1.12 “原同意證書”：指截至本合同訂立之時(shí)公司最新的、有效的外商投資公司設(shè)立同意證書或者類似的證書或文獻(xiàn)。1.13 “原營(yíng)業(yè)執(zhí)照”：指截至本合同訂立之時(shí)公司最新的、有效的公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1.14 “中國(guó)”：指中華人民共和國(guó)，為本合同之目的，不涉及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。1.15 “登記機(jī)構(gòu)”：指對(duì)公司的公司登記享有管轄權(quán)或行政管理權(quán)的有權(quán)政府部門。第2條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 2.1 轉(zhuǎn)讓方同意按照本合同的條款和條件向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的全部公司的百分之十五(15%)的股權(quán)(下稱“目的股權(quán)”)，受讓方同意按照本合同條款和條件受讓前述目的股權(quán)。2.2 股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢之前和之后，雙方各自在公司中持有的股權(quán)比例以下表所列：轉(zhuǎn)讓前的股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方15%0%受讓方85%100%2.3 為使得本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓得以順利完畢，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)為此采用一切所需的行動(dòng)并推行一切所需的手續(xù)，涉及但不限于按照本合同之條款和條件，訂立與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的全部文獻(xiàn)和其它合同或合同，聘任一家有資質(zhì)的評(píng)定機(jī)構(gòu)(需由受讓方確認(rèn))對(duì)目的股權(quán)進(jìn)行評(píng)定，并從審批機(jī)構(gòu)以及任何其它該股權(quán)轉(zhuǎn)讓須涉及的有權(quán)政府部門(涉及轉(zhuǎn)讓方的主管部門)獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的或與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的任何及全部的同意、批復(fù)、備案以及類似文獻(xiàn)。2.4 本合同訂立后，各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)地向公司、審批機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)和/或其它任何股權(quán)轉(zhuǎn)讓須涉及的有權(quán)政府部門提供任何及一切審批、登記和/或備案所需之文獻(xiàn)。2.5 為本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓之目的，雙方茲此同旨在本合同訂立之日的同一日訂立一份終止合同(下稱“終止合同”)，以終止不時(shí)修訂的公司之合資合同和原章程，該終止生效的日期為本合同以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的日期。 2.6 雙方在此確認(rèn)，在下列條件全部成就時(shí)，本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方可視為全部完畢：(i)股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及與全部與之有關(guān)的文獻(xiàn)(涉及但不限于本合同和新公司章程)獲得審批機(jī)構(gòu)的同意，(ii)公司獲得審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的新同意證書和登記機(jī)構(gòu)頒發(fā)的新營(yíng)業(yè)執(zhí)照，和(iii)任何一方和/或公司獲得和完畢法律所規(guī)定或規(guī)定的完畢本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所必需的其它審批、登記和/或手續(xù)(如有)。2.7 為上文2.6款之目的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在新同意證書頒發(fā)后，快速(最遲不超出三(3)日)以書面方式告知受讓方，且受讓方應(yīng)促使公司在獲得新營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，快速(最遲不超出三(3)日)以書面方式告知轉(zhuǎn)讓方。第3條 轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款和費(fèi)用負(fù)擔(dān)3.1 受制于根據(jù)下文第3.2款所進(jìn)行的調(diào)節(jié)，本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的初始價(jià)格為美元叁佰伍拾萬元(USD3,500,000，下稱“初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格”)。本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的最后價(jià)格為根據(jù)下文第3.2款進(jìn)行調(diào)節(jié)后的價(jià)格(下稱“最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格”)。3.2 雙方同意平均分擔(dān)本合同訂立之日與最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格的款項(xiàng)匯入下文3.6款列明的銀行帳戶之日(下稱“付款日”)美元和人民幣匯率差別所引發(fā)的收益和損失，且為前句之目的，初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)根據(jù)下列規(guī)則進(jìn)行調(diào)節(jié)：如果人民幣升值(而美元貶值)，(i)按照本合同訂立之日的人民幣與美元匯率計(jì)算并以人民幣標(biāo)示的初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格的金額，與(ii)按照付款日的人民幣與美元匯率計(jì)算并以人民幣標(biāo)示的初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格的金額之間的差額的二分之一(1/2)，應(yīng)在按照付款日的人民幣與美元匯率折算為美元后，加入初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格；且如果美元升值(而人民幣貶值)，(i)按照付款日的人民幣與美元匯率計(jì)算并以人民幣標(biāo)示的初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格的金額，與(ii)按照本合同訂立之日的人民幣與美元匯率計(jì)算并以人民幣標(biāo)示的初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格的金額之間的差額的二分之一(1/2)，應(yīng)在按照付款日的人民幣與美元匯率折算為美元后，從初始轉(zhuǎn)讓價(jià)格中扣除。為本第3.2款之目的，上述某一日的匯率應(yīng)為中國(guó)外匯交易系統(tǒng)于該日公布的人民幣兌美元的中間價(jià)。3.3最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓方向受讓方轉(zhuǎn)讓目的股權(quán)而有權(quán)向受讓方收取，以及受讓方受讓該等目的股權(quán)而須向轉(zhuǎn)讓方支付的唯一及全部的對(duì)價(jià)。3.4 除最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格外，就本合同的訂立和推行，轉(zhuǎn)讓方對(duì)公司或受讓方不存在并且將來亦不存在任何性質(zhì)的權(quán)利主張。為免生疑義，前句之規(guī)定不應(yīng)制止轉(zhuǎn)讓方行使本合同規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方的任何權(quán)利。3.5 受讓方應(yīng)分兩(2)筆向轉(zhuǎn)讓方支付最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格：金額相稱于最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格的百分之三十(30%)的第一(1)筆款項(xiàng)應(yīng)自本合同按照下文第10.1條生效之日起五(5)個(gè)工作日內(nèi)支付；及金額相稱于最后費(fèi)用的百分之七十(70%)的第二(2)筆款項(xiàng)應(yīng)自在本合同上文第2.6款項(xiàng)下規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易全部完畢后的三十(30)個(gè)工作日內(nèi)支付。 3.6 最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)以美元支付，并匯入轉(zhuǎn)讓方另行書面指定的以轉(zhuǎn)讓方為唯一受益人的銀行帳戶。3.7 與本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的任何政府部門征收和收取的稅收和費(fèi)用應(yīng)由雙方依合用的法律各自承當(dāng)。另外，一方為本合同的訂立和推行聘任的中介機(jī)構(gòu)的全部專業(yè)服務(wù)費(fèi)用由該聘任方自行承當(dāng)，但如該中介機(jī)構(gòu)系雙方共同聘任，則由雙方平均承當(dāng)其服務(wù)費(fèi)。第4條 聲明、確保與承諾4.1 轉(zhuǎn)讓方茲此作出以下聲明與確保：4.1.1 轉(zhuǎn)讓方是根據(jù)中國(guó)法律正當(dāng)設(shè)立并有效存續(xù)之公司法人，有資格和權(quán)利訂立、遞交并推行本合同，含有獨(dú)立承當(dāng)其法律責(zé)任的能力； 4.1.2 轉(zhuǎn)讓方訂立、遞交以及推行本合同的每一項(xiàng)行為均為民事行為，而非任何政府行為或行使國(guó)家權(quán)力的行為。轉(zhuǎn)讓方在因本合同而生的一切爭(zhēng)議、糾紛及其解決的方式(涉及但不限于法院的審理及仲裁、強(qiáng)制執(zhí)行)中，不享有任何豁免權(quán)利(涉及但不限于訴訟豁免、仲裁豁免、強(qiáng)制執(zhí)行豁免)； 4.1.3 轉(zhuǎn)讓方訂立、遞交以及推行本合同并不違反任何法律、轉(zhuǎn)讓方的任何組織文獻(xiàn)或轉(zhuǎn)讓方與任何第三方訂立的任何合同、合同以及其它類似性質(zhì)的文獻(xiàn)； 4.1.4 轉(zhuǎn)讓方已采用一切行動(dòng)并獲得依其組織文獻(xiàn)和合使用方法律的規(guī)定在本合同訂立之日及之前應(yīng)當(dāng)獲得的任何有權(quán)機(jī)構(gòu)(涉及但不限于其董事會(huì)和股東會(huì))的全部完整及充足的授權(quán)和同意，并且將及時(shí)地采用一切行動(dòng)并獲得依其組織文獻(xiàn)和合使用方法律的規(guī)定可在本合同訂立之后獲得的任何有權(quán)機(jī)構(gòu)(涉及但不限于其主管部門)的全部完整及充足的授權(quán)和同意。4.1.5 轉(zhuǎn)讓方已采用全部必要的公司行動(dòng)(涉及股東行動(dòng))，并已獲得根據(jù)合使用方法律的規(guī)定在本合同訂立之日及之前應(yīng)當(dāng)獲得的全部合使用方法律規(guī)定之全部同意及同意，并且將及時(shí)地采用全部必要的公司行動(dòng)，以獲得根據(jù)合使用方法律的規(guī)定可在本合同訂立之后獲得的全部合使用方法律規(guī)定之全部同意及同意，以授權(quán)其進(jìn)行本合同項(xiàng)下之股權(quán)轉(zhuǎn)讓；4.1.6 在目的股權(quán)被受讓方根據(jù)本合同承繼前的任何時(shí)候(無論本合同訂立前還是訂立后)，轉(zhuǎn)讓方對(duì)目的股權(quán)擁有全部權(quán)利及完全和有效的處置權(quán)，并且轉(zhuǎn)讓方在目的股權(quán)上沒有設(shè)立且不應(yīng)設(shè)立任何質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)、確?；蚱渌鼡?dān)保權(quán)益，且在任何時(shí)候未曾亦無意向受讓方以外的任何第三方轉(zhuǎn)讓全部或者部分目的股權(quán)(無論有對(duì)價(jià)與否)；4.1.7 在目的股權(quán)根據(jù)本合同轉(zhuǎn)讓至受讓方后，受讓方應(yīng)獲得目的股權(quán)的全部權(quán)利、全部權(quán)和權(quán)益，且不附帶任何權(quán)利規(guī)定、質(zhì)押權(quán)、留置權(quán)、規(guī)費(fèi)和擔(dān)保權(quán)益；及4.1.8 轉(zhuǎn)讓方未從事任何可能對(duì)目的股權(quán)之全部權(quán)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生不利影響，或者已經(jīng)或?qū)⑹沟霉净蚴茏尫匠挟?dāng)任何責(zé)任的行為，亦無可能造成前述情形的轉(zhuǎn)讓方應(yīng)從事而未從事的行為。4.2 受讓方茲此作出以下聲明與確保：4.2.1 受讓方是根據(jù)美國(guó)特拉華州法律設(shè)立并有效存續(xù)之法律實(shí)體，有資格和權(quán)利訂立、遞交并推行本合同，并有獨(dú)立承當(dāng)其法律責(zé)任的能力。4.2.2 受讓方訂立、遞交以及推行本合同的每一項(xiàng)行為均為民事行為，而非任何政府行為或行使國(guó)家權(quán)力的行為。受讓方在因本合同而生的一切爭(zhēng)議、糾紛及其解決的方式(涉及但不限于法院的審理及仲裁、強(qiáng)制執(zhí)行)中，不享有任何豁免權(quán)利(涉及但不限于訴訟豁免、仲裁豁免、強(qiáng)制執(zhí)行豁免)。4.2.3 受讓方訂立、遞交以及推行本合同并不違反任何法律、受讓方的組織文獻(xiàn)或受讓方與任何第三方訂立的任何合同、合同或其它類似性質(zhì)的文獻(xiàn)，且受讓方進(jìn)行前述行為已獲得其董事會(huì)的完整及充足的授權(quán)；且4.2.4 受讓方已采用全部必要的行動(dòng)，并已獲得根據(jù)合使用方法律的規(guī)定在本合同訂立之日及之前應(yīng)當(dāng)獲得的全部合使用方法律規(guī)定的全部同意及同意，并將及時(shí)地采用全部必要的行動(dòng)，以獲得根據(jù)合使用方法律的規(guī)定可在本合同訂立之后獲得的全部合使用方法律規(guī)定的全部同意及同意，以授權(quán)其接受本合同項(xiàng)下對(duì)目的股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。第5條 違約責(zé)任5.1 如果任何一方在本合同中所作之任何聲明、確保或承諾是虛假的或錯(cuò)誤的，或該聲明、確保或承諾并未得以適宜、及時(shí)地推行，則該方應(yīng)被視為違反了本合同。任何一方不推行其在本合同項(xiàng)下的任何承諾或義務(wù)，亦構(gòu)成該方對(duì)本合同的違反，但由于任何不可歸因于受讓方的因素造成受讓方支付的最后轉(zhuǎn)讓價(jià)款無法匯入中國(guó)、結(jié)匯為人民幣和/或匯入上文第3.6款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方指定的銀行帳戶，受讓方不應(yīng)被視為違反了本合同。違約方除應(yīng)推行本合同規(guī)定的其它義務(wù)外，還應(yīng)賠償守約方因該違約而產(chǎn)生的或者遭受的全部損失、損害、費(fèi)用(涉及但不限于合理的律師費(fèi))和責(zé)任。5.2 不損及本第5條的任何其它規(guī)定，如果任何一方未推行其在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)，另一方有權(quán)在行使本合同項(xiàng)下任何其它權(quán)利和救助之外，規(guī)定違約方實(shí)際推行該等義務(wù)，且雙方明示放棄損害賠償充足性的抗辯。5.3 不損及本第5條的任何其它規(guī)定，若受讓方未按本合同之規(guī)定支付已到期應(yīng)付的最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格的任何部分，其應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，該等違約金根據(jù)該部分最后轉(zhuǎn)讓價(jià)格未付的實(shí)際天數(shù)，按每日0.05%比率計(jì)算，直至其付清為止。5.4 不損及本第5條的任何其它規(guī)定，如果轉(zhuǎn)讓方未能完全按照本合同的條款和條件將目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，則受讓方有權(quán)基于該等實(shí)質(zhì)性違約而單方面終止本合同，并規(guī)定賠償該等終止之前受讓方所遭受的與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的損失、損害和成本(涉及但不限于合理的律師費(fèi))。5.5 不損及本第5條的任何其它規(guī)定，若另一方違反本合同的任何條款和條件并未能在收到對(duì)方指明該違約的書面告知之日起三十(30)日內(nèi)糾正，該對(duì)方應(yīng)有權(quán)在任何時(shí)候經(jīng)書面告知另一方后立刻終止本合同。第6條 不可抗力若發(fā)生一項(xiàng)不可抗力事件而使得合同一方(“受影響方”)經(jīng)合理、勤勉之努力后無法推行其在本合同項(xiàng)下之義務(wù)，受影響方不應(yīng)承當(dāng)不推行本合同項(xiàng)下義務(wù)的任何責(zé)任。在此情形下，受影響方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后十(10)日內(nèi)告知另一方該不可抗力事件的發(fā)生，且本合同雙方應(yīng)立刻互相磋商并決定與否將本合同之推行延遲至雙方同意的此后的某一天，或終止本合同。第7條 保密除(i)為辦理本合同以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批和/或登記手續(xù)而向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)和/或其它有關(guān)政府部門報(bào)送材料，或者(ii)根據(jù)法律或者對(duì)一方有管轄權(quán)的任何法院、仲裁機(jī)構(gòu)或任何其它有權(quán)政府部門的規(guī)定而予以披露外，任何一方未經(jīng)另一方同意，不得向任何第三方披露本合同之任何條款或內(nèi)容。雙方確認(rèn)，前述第三方不涉及任何一方有必要知曉本合同條款或內(nèi)容的雇員、董事、管理人員、法律/財(cái)務(wù)顧問等，以及該一方的關(guān)聯(lián)公司及關(guān)聯(lián)公司的前述人員(下稱“除外人員”)，但任何一方須確保其除外人員恪守本條項(xiàng)下的保密義務(wù)。第8條 法律合用和爭(zhēng)議解決8.1 本合同合用中國(guó)法律，并依其解釋。8.2 因本合同而生或者與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議(下稱“爭(zhēng)議”)應(yīng)由雙方極力通過和諧協(xié)商方式解決。如果任何爭(zhēng)議無法通過前述協(xié)商方式解決，任何一方可將該等爭(zhēng)議提交至中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(下稱“仲裁委”)上海分會(huì)仲裁。仲裁應(yīng)在上海，按照提交仲裁申請(qǐng)時(shí)仲裁委合用的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁語言為英語。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力。第9條 告知本合同項(xiàng)下一方規(guī)定或允許另一方發(fā)送的全部付款、告知、同意、報(bào)告、報(bào)表或其它通信(下列合稱“通信”)，應(yīng)用書面形式作出，并通過航空掛號(hào)信或快遞方式傳送。上述通信應(yīng)于致該方的航空信的郵戳或運(yùn)輸單上所示日期之后來的第十二(12)日視為適宜送達(dá)至下列地址：致轉(zhuǎn)讓方：致受讓方：第10條 其它10.1 本合同以及本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓在下列兩個(gè)條件全部滿足之日方生效：(