證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷14)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷14)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識第1部分：單項選擇題，共260題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.金融市場的最基本功能是()。A)融資功能B)風(fēng)險管理C)信息生產(chǎn)D)公司控制[單選題]2.根據(jù)新《證券法》;證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()Ⅰ.自營業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]3.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是()。A)證券投資咨詢B)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D)證券自營業(yè)務(wù)[單選題]4.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。A)1000萬元B)5000萬元C)1億元D)5億元[單選題]5.A)償還性B)流動性C)安全性D)收益性[單選題]6.引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。A)行業(yè)前景B)公司經(jīng)濟(jì)狀況C)宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素D)供求關(guān)系[單選題]7.關(guān)于分紅派息，下列說法正確的是()。Ⅰ.上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息Ⅱ.投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)Ⅲ.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同Ⅳ.董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]8.上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。Ⅰ.公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)Ⅱ．與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)Ⅲ．證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)Ⅳ．具有較大社會影響力的專家學(xué)者A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]9.下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是()。A)國際貨幣基金組織B)國際金融公司C)聯(lián)合國D)世界貿(mào)易組織[單選題]10.證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為()。I契約型基金II公司型基金III效益型基金IV成長型基金A)I、IIB)III、IVC)I、II、IIID)II、III、IV[單選題]11.-個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價格的影響是（）。①經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢良好時，股票價格上升②經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢較差時，股票價格上升③經(jīng)濟(jì)運.行態(tài)勢良好時，股票價格下降④經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢較差時，股票價格下降A(chǔ))①②B)②③C)①④D)③④[單選題]12.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括()。Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)A)ⅠⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細(xì)分錯誤的是()。A)市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段B)市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)C)確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好D)以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個子市場的特征[單選題]14.債券與股票的區(qū)別()Ⅰ權(quán)利不同Ⅱ目的不同Ⅲ期限不同Ⅳ收益不同A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]15.（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A)風(fēng)險偏好B)風(fēng)險限額C)風(fēng)險緩釋D)風(fēng)險撥備[單選題]16.債券按付息方式分類，可以分為（）。①零息債券②附息債券③息票累積債券④記賬式債券A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]17.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)中國證券業(yè)協(xié)會D)省級人民政府[單選題]18.從LIBOR的取樣和計算方式來看，說法正確的是（）。①主觀性②非主觀性③反映交易意愿的利率④是實際發(fā)生的利率A)①②B)①③C)②④D)②③[單選題]19.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。A)清算費用。繳付所欠稅款。員工工資。勞動保險費用。清償公司債務(wù)B)清算費用。繳付所欠稅款。勞動保險費用。員工工資。清償公司債務(wù)C)清算費用。員工工資。勞動保險費用。繳付所欠稅款。清償公司債務(wù)D)清算費用。員工工資。繳付所欠稅款。勞動保險費用。清償公司債務(wù)[單選題]20.形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中()的工作。A)前期準(zhǔn)備階段B)確定等級階段C)初步評級階段D)信息收集階段[單選題]21.上證綜合指數(shù)以股票()為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A)流通股數(shù)B)市值C)發(fā)行數(shù)D)面值[單選題]22.對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面。Ⅰ.投資范圍Ⅱ.投資風(fēng)險Ⅲ.投資比例Ⅳ.投資人A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]23.無記名股票的特點包括()I股東權(quán)利歸屬股票的持有人II認(rèn)購股票時要求一次繳納出資III轉(zhuǎn)讓相對簡便IV安全性較差A(yù))I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]24.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。A)《證券公司監(jiān)督管理條例》B)《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》C)《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》D)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》[單選題]25.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向()提出申請。A)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B)中國證監(jiān)會C)證券交易所D)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)[單選題]26.注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。I.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財務(wù)報表審計；II.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗證；III.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的盈利預(yù)測審核；IV.對證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)I、IVD)II、III、IV[單選題]27.按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。①國家股②法人股③社會公眾股④外資股A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④[單選題]28.個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在()個月以內(nèi)(含)的，其股息所得全額計入應(yīng)納稅所得額。A)1B)2C)3D)4[單選題]29.按()劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A)交易金額B)交易場所C)賬戶用途D)投資者種類[單選題]30.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A)4000萬元B)5000萬元C)3000萬元D)2000萬元[單選題]31.債券的票面要素包括()。Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]32.在直接標(biāo)價法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。A)貶值，進(jìn)口，出口B)貶值，出口，進(jìn)口C)升值，進(jìn)口，出口D)升值，出口，進(jìn)口[單選題]33.按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。I境外資產(chǎn)證券化II國內(nèi)資產(chǎn)證券化III離岸資產(chǎn)證券化IV境內(nèi)資產(chǎn)證券化A)I、IIB)I、IVC)III、IVD)II、III、IV[單選題]34.在紐約上市的外資股被稱為()。A)H股B)N股C)S股D)L股[單選題]35.影響我國金融市場運行的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）。①經(jīng)濟(jì)因素是影響我國金融市場運行的最重要因素②除宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場中期和短期走勢③與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能④經(jīng)濟(jì)增長和特定財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]36.關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。Ⅰ．個人投資者買賣基金份額免征增值稅Ⅱ．個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅Ⅲ．個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅Ⅳ．個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]37.我國通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為()。A)公司證券B)金融債券C)公司股票D)公司基金[單選題]38.客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。A)過戶費B)印花稅C)傭金D)契稅[單選題]39.間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為（）.I.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系；II.相對于直接融資來說，間接融資的信譽程度較高；III.通過金融中介的間接融資均屬于借貸融資，到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性；IV.間接融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中A)I、II、III、IVB)I、II、IVC)II、IVD)III、IV[單選題]40.儲蓄國債承銷團(tuán)成員申請抓取機(jī)動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）。A)9：15-16：15B)8：30-16：15C)8：30-16：30D)9：30-16：15[單選題]41.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。1股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]42.證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A)甲以自有資金全資設(shè)立乙B)乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C)乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D)丙不得對外提供擔(dān)保[單選題]43.根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A)普通型保險B)健康保險C)分紅型保險D)投資連結(jié)型保險[單選題]44.證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A)風(fēng)險偏好B)風(fēng)險限額C)風(fēng)險緩釋D)風(fēng)險應(yīng)急計劃[單選題]45.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性②貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)③貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議④操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]46.投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A)基本賬戶；一般賬戶B)基金賬戶；資金賬戶C)基金賬戶；債券賬戶D)基本賬戶；專項賬戶[單選題]47.在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A)中證100指數(shù)B)中證200指數(shù)C)中證500指數(shù)D)中證800指數(shù)[單選題]48.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。A)30%B)50%C)80%D)100%[單選題]49.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A)中國證監(jiān)會B)持有人大會C)證券交易所D)基金行業(yè)自律組織[單選題]50.中央銀行的職能包括（）。I.制定和執(zhí)行貨幣政策；II.通過審慎有效的監(jiān)管，增強(qiáng)市場信心；III.防范和化解金融風(fēng)險；IV.維護(hù)金融穩(wěn)定A)I、II、III、IVB)I、III、IVC)II、III、IVD)III、IV[單選題]51.政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。Ⅰ．代理國庫收支Ⅱ．代理國家債券的發(fā)行Ⅲ．對政府提供信貸Ⅳ．代表政府管理金融活動A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]52.下列哪些不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷()。Ⅰ.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源Ⅱ.股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險Ⅲ.借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行Ⅳ.將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]53.無面額股票的特點有()。Ⅰ可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例Ⅱ發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活Ⅲ便于股票分割Ⅳ不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]54.公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。A)保證B)抵押C)質(zhì)押D)留置[單選題]55.金融學(xué)中的內(nèi)部報酬率對應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）。A)到期收益率B)贖回收益率C)零利率D)持有期收益率[單選題]56.嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在()。A)紐約證券交易所B)多倫多證券交易所C)倫敦證券交易所D)芝加哥證券交易所[單選題]57.目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。A)上市基金B(yǎng))權(quán)證C)人民幣普通股票D)B股[單選題]58.在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]59.按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分（）作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A)基金份額持有人B)基金銷售人員C)基金托管人D)基金投資顧問[單選題]60.理事會作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。A)審議和通過監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告B)審定總經(jīng)理提出的工作計劃C)審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D)審定證券交易所重大財務(wù)管理事項[單選題]61.以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A)證券市場B)非證券金融市場C)國際金融市場D)國內(nèi)金融市場[單選題]62.買賣價差法常用的價差指標(biāo)包括（）。①買賣價差②有效價差③實現(xiàn)的價差④合理價差A(yù))①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]63.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是()。I.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25、9：30～11：30、13：00～15：00Ⅱ.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00Ⅲ.每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報Ⅳ.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間A)Ⅱ、ⅢB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅲ、IVD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]64.按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）A)外國債券日本債券B)外國債券歐洲債券C)歐洲債券亞洲債券D)歐洲債券日本債券[單選題]65.()是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。A)受托人B)信用評級機(jī)構(gòu)C)發(fā)起人D)承銷人[單選題]66.債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為()。Ⅰ.實物債券Ⅱ.憑證式債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.貼現(xiàn)債券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]67.下列關(guān)于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是()。A)全國性社會保障基金主要投向國債市場B)全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金C)在大多數(shù)國家，社保基金只含全國性社會保障基金D)全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線[單選題]68.（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A)2008B)2009C)2010D)2011[單選題]69.以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。A)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近六個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故B)最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C)同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D)董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查[單選題]70.按資金用途不同，國債可以分為。()Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.戰(zhàn)爭國債Ⅳ.特種國債A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]71.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。A)3B)5C)2D)10[單選題]72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有()。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]73.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A)10％B)20％C)30％D)40％[單選題]74.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，()向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A)證券公司B)證券登記結(jié)算公司C)證券交易所D)證券市場投資者[單選題]75.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。①常規(guī)股票基金②分級基金③ETF④貨幣基金A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]76.下列對公司型基金的認(rèn)識中，不正確的是()。Ⅰ.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金Ⅱ.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大Ⅲ.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)Ⅳ.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]77.證券市場融資活動的方式主要包括（）。①股票融資②債券融資③投資基金融資A)①②B)①③C)②③D)①②③[單選題]78.封閉式基金的利潤分配是()A)每年至多三次B)每年至少一次C)規(guī)定了每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例D)兩年一次[單選題]79.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。A)證券品種B)證券賬號C)委托價格D)席位代碼[單選題]80.股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A)溢價發(fā)行B)折價發(fā)行C)平價發(fā)行D)配額發(fā)行[單選題]81.1929-1933年大危機(jī)以來，美國實行的是?雙層多頭?金融監(jiān)管機(jī)制。其中?雙層?是指（），?多頭?是指（）。①聯(lián)邦和州兩個層級都有金融監(jiān)管部門②聯(lián)邦和州只有一個層級設(shè)有金融監(jiān)管部門③設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)④設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使相同的監(jiān)管職責(zé)A)①④B)①③C)②③D)②④[單選題]82.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是()。A)證券投資者B)證券中介機(jī)構(gòu)C)監(jiān)管部門D)證券發(fā)行人[單選題]83.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點不同A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]84.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A)具有完善的公司治理機(jī)制B)償債能力良好，且成立滿一年C)遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D)經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征[單選題]85.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有()。I.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]86.目前，中國已基本形成了貨幣市場、（）、商品期貨市場和金融衍生品市場等構(gòu)成的金融市場體系。Ⅰ．債券市場Ⅱ．股票市場Ⅲ．外匯市場Ⅳ．黃金市場A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]87.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A)申購B)認(rèn)購C)購買D)贖回[單選題]88.下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯誤的是（）。A)投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B)只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C)目前我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D)證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算賬戶[單選題]89.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）①常規(guī)股票基金②分級基金③ETF及其聯(lián)接基金④貨幣基金A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]90.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。①貨幣衍生工具②利率衍生工具③結(jié)構(gòu)化金融衍生工具④股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具A)①②③④B)①③④C)①②④D)①②③[單選題]91.法定存款準(zhǔn)備金率由()決定。A)銀監(jiān)會B)中國人民銀行C)國務(wù)院D)中國銀行業(yè)協(xié)會[單選題]92.按基金運作方式不同,基金可分為()。Ⅰ.契約型基金Ⅱ.封閉式基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.開放式基金A)Ⅰ.ⅡB)ⅡC)Ⅲ、Ⅰ.Ⅲ.D)DⅣ、Ⅱ.Ⅳ[單選題]93.對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。A)股票基金B(yǎng))混合基金C)貨幣基金D)債券基金[單選題]94.下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有()。A)基金可以分為封閉式和開放式兩種B)上市開放式基金不可以在二級市場買賣C)基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式D)基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動[單選題]95.按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A)契約型基金；公司型基金B(yǎng))封閉式基金；開放式基金C)公募基金；私募基金D)主動型基金；被動型基金[單選題]96.我國第一只開放式基金是（）。A)寶元債券基金B(yǎng))興華基金C)華安創(chuàng)新D)華安現(xiàn)金富利[單選題]97.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A)2億元B)3億元C)5000萬元D)1億元[單選題]98.認(rèn)購開放式基金通常的步驟包括（）。Ⅰ．開立基金賬戶Ⅱ．認(rèn)購Ⅲ．確認(rèn)Ⅳ．驗資A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]99.在固定收益電子平臺實現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。Ⅰ．客戶之間達(dá)成的交易Ⅱ．交易商之間達(dá)成的交易Ⅲ．發(fā)行人與交易商達(dá)成的協(xié)議Ⅳ．交易商與客戶達(dá)成的交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]100.下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有()。Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]101.國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的()，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。A)20%B)25%C)30%D)35%[單選題]102.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。A)2B)5C)10D)15[單選題]103.（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A)短期資金融通B)長期資金融通C)套期保值D)投機(jī)[單選題]104.下列屬于債券投資風(fēng)險的是()。Ⅰ.利率風(fēng)險Ⅱ.提前贖回風(fēng)險Ⅲ.信用風(fēng)險Ⅳ.匯率風(fēng)險A)Ⅱ.ⅢⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]105.從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A)公司的股票價值B)公司的發(fā)展前景C)經(jīng)理層的管理能力D)董事會的決策能力[單選題]106.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A)規(guī)模越來越大B)發(fā)行方式趨于市場化C)期限趨于單調(diào)化D)市場創(chuàng)新日新月異[單選題]107.證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A)公司股票B)基金份額C)企業(yè)債券D)理財產(chǎn)品[單選題]108.期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A)貿(mào)易資金的流動B)套利性資金的流動C)國際長期資金流動D)保值性資金的流動[單選題]109.商業(yè)銀行債券包括（）。①證券公司債券②商業(yè)銀行普通債券③財務(wù)公司債券④資本補充債券A)①②B)①③C)②④D)③④[單選題]110.我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為()。A)5年B)10年C)8年D)12年[單選題]111.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。①對沖基金②股權(quán)投資基金③創(chuàng)業(yè)投資基金④不動產(chǎn)投資基金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④[單選題]112.某債券的票面價值為1000元，票息利率為5%，期限為4年，現(xiàn)以950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，年后債券發(fā)行人以1050元的價格贖回，第一贖回日為付息后的第一個交易日，則贖回收益率為（）。A)9.25%B)9.52%C)10.25%D)10.52%[單選題]113.證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會員。A)中國證監(jiān)會B)證券交易所會員大會C)證券交易所理事會D)證券交易所會員管理部門[單選題]114.我國在()證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場和創(chuàng)業(yè)板市場，從而形成了交易所市場內(nèi)的不同市場層次。A)深圳B)上海C)北京D)重慶[單選題]115.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有()等權(quán)利。Ⅰ.依照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會Ⅱ.分享基金財產(chǎn)收益Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額Ⅳ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]116.投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的.A)上海證券交易所或深圳證券交易所B)證券經(jīng)紀(jì)商C)中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D)中國證券業(yè)協(xié)會[單選題]117.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行()管理。A)自律B)監(jiān)督C)備案D)審批[單選題]118.（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A)證券投資咨詢B)期貨投資咨詢C)證券、期貨投資D)證券、期貨投資咨詢[單選題]119.金融市場以（）為交易對象。A)實物資產(chǎn)B)貨幣資產(chǎn)C)金融資產(chǎn)D)無形資產(chǎn)[單選題]120.證券發(fā)行市場又被稱為()A)一級市場B)二級市場C)流通市場D)次級市場[單選題]121.按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。①期限不同②投資者地位不同③發(fā)行規(guī)模限制不同④價格形成方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]122.對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A)會員理事會由7到13人組成B)非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1／3，不超過理事會員總數(shù)的1／2C)每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D)非會員理事由證券交易所聘任[單選題]123.()新修訂的《保險法》開始實施，標(biāo)志著國內(nèi)保險資金運用開始進(jìn)入快車道。A)2001年12月11日B)2002年12月1日C)2003年1月1日D)2005年4月29日[單選題]124.我國商業(yè)銀行操作風(fēng)險的影響因素有()。Ⅰ公司治理結(jié)構(gòu)不健全Ⅱ內(nèi)控制度建設(shè)尚不完備Ⅲ風(fēng)險管理方法落后，信息技術(shù)的運用嚴(yán)重滯后，員工隊伍管理不到位Ⅳ與風(fēng)險控制有沖突的考核激勵政策容易誘導(dǎo)操作風(fēng)險A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]125.按基金運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。①期限不同②投資者地位不同③發(fā)行規(guī)模限制不同④價格形成方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]126.關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。Ⅰ.股票本身具有價值Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓Ⅲ．股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券Ⅳ．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]127.在委托受理階段，()主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實。A)驗證B)審單C)查驗資金D)查驗證件[單選題]128.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國基金的交易費用主要包括（）。①印花稅②傭金③開戶費④過戶費A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]129.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A)最終目標(biāo)B)中介目標(biāo)C)操作目標(biāo)D)貨幣供應(yīng)量[單選題]130.基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）A)獨立托管、保障安全B)集合理財、專業(yè)管理C)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D)組合投資、分散風(fēng)險[單選題]131.在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A)證券公司B)國有企業(yè)C)?三資?企業(yè)D)國有控股公司[單選題]132.2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括()等。I.累計投標(biāo)詢價發(fā)行Ⅱ.與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行Ⅲ.認(rèn)購證發(fā)行Ⅳ.向二級市場投資者按市值配售A)I、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)I、ⅡD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]133.根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為（）。Ⅰ．買進(jìn)委托Ⅱ．賣出委托Ⅲ．市價委托Ⅳ．限價委托A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]134.社會經(jīng)濟(jì)運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A)繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B)繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C)復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D)蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇[單選題]135.場外市場的特征具有（）。①掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況進(jìn)行要求②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松③交易制度通常采用競價交易制度④交易制度通常采用做市商制度A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]136.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于〔〕。Ⅰ.基金單位交易價格的計算標(biāo)準(zhǔn)不同Ⅱ.基金單位的交易方式不同Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制的不同Ⅳ.期限不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]137.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A)3B)5C)6D)7[單選題]138.在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。A)以面值出售B)以財政部統(tǒng)一價格出售C)以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D)承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格[單選題]139.信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括（）。A)股價B)凈值C)貸款D)匯率[單選題]140.根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為()Ⅰ實物債券Ⅱ憑證式債券Ⅲ記賬式債券Ⅳ電子式債券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]141.注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件()年以上。A)4B)1C)3D)2[單選題]142.在我國，中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。①商業(yè)銀行②證券公司③保險公司④證券投資咨詢公司A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]143.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以()為監(jiān)管重點。A)凈資本B)負(fù)債總額C)凈利潤D)資本充足[單選題]144.下列說法中，正確的是（）。A)證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B)交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C)國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D)上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五[單選題]145.在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A)分級結(jié)算制度B)結(jié)算參與人制度C)貨銀對付的交收制度D)凈額結(jié)算制度[單選題]146.證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括()。Ⅰ.最近6個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平Ⅲ.最近1年凈資本不低于12億元人民幣Ⅳ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]147.在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A)SETS系統(tǒng)B)SETSqx系統(tǒng)C)IOB系統(tǒng)D)SEAQ系統(tǒng)[單選題]148.政府債券的特征包括（）。①安全性高②流通性強(qiáng)③收益穩(wěn)定④免稅待遇A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④[單選題]149.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責(zé)有（）。①落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署②審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃③統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展④指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]150.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A)5B)10C)20D)30[單選題]151.貨幣政策的?三大法寶?是（）。Ⅰ．法定存款準(zhǔn)備金政策Ⅱ．再貼現(xiàn)政策Ⅲ．公開市場業(yè)務(wù)Ⅳ．窗口指導(dǎo)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]152.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為()。A)G股B)A股C)H股D)B股[單選題]153.證券市場監(jiān)管手段包括（）。①經(jīng)濟(jì)手段②市場手段③行政手段④法律手段A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]154.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。A)股票名稱不同B)股票編號不同C)股票的記載方式不同D)股東權(quán)利不同[單選題]155.股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的()。A)[10%]B)[12%]C)[5%]D)[6%][單選題]156.若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A)跨期性B)杠桿性C)聯(lián)動性D)不確定性[單選題]157.金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。A)投資B)籌資C)生產(chǎn)經(jīng)營D)資產(chǎn)或負(fù)債[單選題]158.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述正確的是()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]159.股利政策是指股份有限公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取()等方式回饋股東的制度與政策。I.現(xiàn)金分紅II.派息III.發(fā)放紅股IV.股票分割A(yù))I、II、IIIB)I、II、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]160.提出金融加速器理論的是（）。A)凱恩斯B)約翰、格利C)伯南克D)愛德華、肖[單選題]161.（）是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù)，以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價證券。次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。A)證券公司次級債B)保險公司次級債務(wù)C)證券公司債券D)商業(yè)銀行次級債券[單選題]162.根據(jù)我國《公司法》，下列不在股票應(yīng)載明事項之列的是()。A)股票金額B)股票種類C)股票市值D)公司名稱[單選題]163.下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]164.證券公司是證券市場投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有()。I.證券發(fā)行Ⅱ.上市保薦Ⅲ.代理證券買賣Ⅳ.資金存取A)I、ⅣB)I、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ[單選題]165.對基金管理人的概念理解正確的是()。Ⅰ.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)Ⅱ.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任Ⅲ.基金管理人的目標(biāo)是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨立法人地位A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]166.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。I.中央銀行Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.債券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)A)ⅠⅢB)ⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]167.下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。①企業(yè)可以自行銷售企業(yè)債券②棚戶區(qū)改造項目可發(fā)行并使用不超過項目總投資70%的企業(yè)債券資金③承銷商承銷企業(yè)債券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷的方式④承銷商承銷企業(yè)債券，只可以采取代銷的方式A)①④B)①②③C)②③D)②④[單選題]168.金融期貨與金融期權(quán)的差異性包括()。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點不同Ⅳ.套期保值的作用與效果不同A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]169.金融市場的參與者包括()Ⅰ.個人Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.政府部門A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]170.（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A)行政手段B)政府手段C)經(jīng)濟(jì)手段D)法律手段[單選題]171.（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A)證券投資咨詢B)期貨投資咨詢C)證券、期貨投資D)證券、期貨投資咨詢[單選題]172.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。①貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系②在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減?、圬泿懦藬?shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大?、苤醒脬y行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張（或收縮）的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)A)②③④B)①②③④C)①②④D)①③④[單選題]173.我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)不包括()。A)降低非系統(tǒng)性風(fēng)險B)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營C)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序D)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)[單選題]174.-個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A)貨幣政策傳導(dǎo)體系B)貨幣政策監(jiān)督體系C)貨幣政策操作程序D)貨幣政策調(diào)控體系[單選題]175.關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。A)自主報價包括公開報價和對話報價B)債券交易采用詢價交易方式C)交易確認(rèn)成交前不能對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷D)未按規(guī)定做的報價為無效報價[單選題]176.世界上第一個股票交易所于1602年在()成立。A)倫敦B)紐約C)華盛頓D)阿姆斯特丹[單選題]177.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。A)20年B)10年C)5年D)3年[單選題]178.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A)12個小時B)18個小時C)24個小時D)36個小時[單選題]179.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于、()。A)直接融資B)上市融資C)發(fā)債融資D)間接融資[單選題]180.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括下面的（）。Ⅰ．影子銀行Ⅱ．商業(yè)銀行Ⅲ．互聯(lián)網(wǎng)金融Ⅳ．金融控股公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]181.證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A)甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B)乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C)丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D)丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金[單選題]182.1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A)倫敦B)紐約C)東京D)華盛頓[單選題]183.以下說法不正確的是（）。A)證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B)證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C)證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D)證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格[單選題]184.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為()。I.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.戰(zhàn)爭國債Ⅳ.特種國債A)I、Ⅲ、IVB)I、Ⅱ、IVC)Ⅱ、ⅢD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]185.加權(quán)股價指數(shù)包括()。Ⅰ.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價指數(shù)Ⅲ.計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價指數(shù)A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]186.若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A)14.4萬元B)24萬元C)38.4萬元D)48萬元[單選題]187.王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。①傭金②個人所得稅③過戶費④印花稅A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④[單選題]188.基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A)準(zhǔn)備金B(yǎng))活期存款C)定期存款D)企業(yè)存款[單選題]189.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。Ⅰ．權(quán)利載體不同Ⅱ．權(quán)利主體不同Ⅲ．行權(quán)方式不同Ⅳ．權(quán)利內(nèi)容不同A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]190.股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A)基本分析法B)技術(shù)分析法C)量化分析法D)定性分析法[單選題]191.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)②抗外部沖擊的能力③經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)④行業(yè)估值水平A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④[單選題]192.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價而擁有了這種權(quán)利。A)手續(xù)費B)傭金C)期權(quán)費D)保證金[單選題]193.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。A)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易[單選題]194.我國創(chuàng)業(yè)板市場是在（）正式啟動。A)上交所B)深交所C)同時上交所和深交所D)港交所[單選題]195.套利的原則()。I.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.買賣數(shù)量相等Ⅲ.同時建倉Ⅳ.同時對沖A)ⅠⅡB)ⅠⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢ[單選題]196.滬深300指數(shù)每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。A)5％B)10％C)20％D)15％[單選題]197.關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中,正確的是().Ⅰ.證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司Ⅱ.證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)Ⅲ.介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易Ⅳ.證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]198.獨立存在的金融合約是()。A)嵌入式衍生工具B)交易所交易的衍生工具C)場外交易市場(OTC)交易的衍生工具D)獨立衍生工具[單選題]199.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A)[10%]B)[l5%]C)[5%]D)[20%][單選題]200.以下關(guān)于做市商市場的說法正確的是（）。Ⅰ．采用指令驅(qū)動的交易機(jī)制Ⅱ．買價和賣價均由做市商給出Ⅲ．投資者之間不發(fā)生直接交易關(guān)系Ⅳ．做市商從證券買賣差價中獲益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]201.下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A)上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B)增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C)可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D)定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益[單選題]202.在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。A)3個B)5個C)7個D)10個[單選題]203.證券交易所在證券市場上可以進(jìn)（）活動。①審核、安排證券上市交易②決定證券暫停上市③決定證券恢復(fù)上市④決定證券終止上市和重新上市A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④[單選題]204.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財務(wù)公司設(shè)立（）以上。A)-年B)半年C)兩年D)三年[單選題]205.美國國債是由（）發(fā)行的債券。A)美國聯(lián)邦政府B)政府支持企業(yè)C)州及州所屬地方政府D)美國公司[單選題]206.通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債權(quán)交易，包括()Ⅰ.現(xiàn)券買賣Ⅱ.質(zhì)押式回購Ⅲ.買斷式回購Ⅳ.債券借貸A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]207.在資金存取過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A)指定商業(yè)銀行B)證券公司C)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D)證券交易所[單選題]208.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成長性Ⅲ．流動性Ⅳ．規(guī)模A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]209.為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是()。A)建設(shè)國債B)赤字國債C)戰(zhàn)爭國債D)特種國債[單選題]210.債券報價的主要方式有（）。①公開報價②對話報價③雙邊報價④小額報價A)①②B)①②③C)②③④D)①②③④[單選題]211.（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛應(yīng)用.A)金融互換B)金融遠(yuǎn)期C)期貨和期貨類衍生產(chǎn)品D)期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品[單選題]212.目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有()。I?美國式?招標(biāo)II?英國式?招標(biāo)III?荷蘭式?招標(biāo)IV?混合式?招標(biāo)A)I、III、IVB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]213.（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括（）。Ⅰ、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運行Ⅱ、發(fā)行人民幣Ⅲ、制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅳ、監(jiān)督管理黃金市場A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]214.()，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。A)1949年B)1979年C)1984年D)1990年[單選題]215.回購交易通常情況下只有()，是一種超短期的金融工具。A)6小時B)12小時C)18小時D)24小時[單選題]216.下列關(guān)于財務(wù)風(fēng)險的描述中，正確的是()。Ⅰ.財務(wù)風(fēng)險處處存在，時時存在Ⅱ.在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險Ⅲ.財務(wù)風(fēng)險在一定條件下，一定時期內(nèi)肯定會發(fā)生Ⅳ.風(fēng)險與收益成正比A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]217.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A)證券經(jīng)紀(jì)人證書B)經(jīng)紀(jì)合同C)身份證D)產(chǎn)品說明書[單選題]218.下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上C)在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D)凈資本不得低于8億元人民幣[單選題]219.以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。Ⅰ．做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價Ⅱ．投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券Ⅲ．做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易Ⅳ．做市商的收入來源是買賣證券的傭金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]220.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有()。I.政府債券Ⅱ.特種國債Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券A)I、ⅡB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]221.證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()I.口頭報價II.書面報價III.電腦報價IV.電話報價A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]222.（）屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。①基金份額持有人大會費用②基金管理費③基金轉(zhuǎn)換費④基金托管費A)①②③B)①③④C)①②④D)②③④[單選題]223.與歐洲債券相比，外國債券具有的特點是（）。Ⅰ．一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅱ．受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束Ⅲ．必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)Ⅳ．受發(fā)行地所在國的稅法管制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]224.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()I.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅱ.證券公司Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅢⅣ[單選題]225.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。A)9：00至12：00、13：00至16：00B)9：30至11：30、13：00至15：00C)15：00至15：30D)9：15至11：30，13：00至15：00[單選題]226.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。A)以凈資本為基準(zhǔn)B)以扶優(yōu)限劣為核心C)以提高風(fēng)險管理能力為目的D)其它[單選題]227.下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是（）。A)不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等B)-般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券C)收益公司債券的清償順序在股票之后D)可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征[單選題]228.下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是（）。A)記名股票B)人民幣認(rèn)購買賣C)人民幣標(biāo)明股票面值D)投資者包括外國自然人、法人和其他組織[單選題]229.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，其中()是股東名冊的必備事項。I.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東可以賣出股票的日期A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)I、Ⅱ、ⅢC)I、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]230.交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。A)全額逐筆結(jié)算機(jī)制B)差額逐筆結(jié)算機(jī)制C)凈額結(jié)算機(jī)制D)差額結(jié)算機(jī)制[單選題]231.甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A)1／2B)0C)2／3D)1[單選題]232.A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A)2B)2．5C)4D)5[單選題]233.養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]234.下列各項中，()可以作為被套期保值的工具。Ⅰ.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]235.下列選項中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特征的是()。Ⅰ.潛在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ.累積性A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]236.下列關(guān)于二板市場說法正確的是()Ⅰ.二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場Ⅱ.在中國特指上海創(chuàng)業(yè)板Ⅲ.目的是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長性企業(yè)Ⅳ.地位僅次于主板市場A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]237.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A)6個月B)12個月C)18個月D)24個月[單選題]238.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。A)審慎監(jiān)管B)忠實勤勉C)誠實信用D)平等自愿[單選題]239.發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]240.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同②籌集資金的投向不同③收益風(fēng)險水平不同④發(fā)行方式不同A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④[單選題]241.金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。①金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓③我國金融債券的發(fā)行對象主要是個人④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]242.金融風(fēng)險的特征包括()。I隱蔽性II擴(kuò)散性III可管理性IV周期性A)I、II、IIIB)I、II、III、IVC)II、IVD)III、IV[單選題]243.可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成()。A)擔(dān)保債券B)抵押債券C)優(yōu)先股票D)普通股票[單選題]244.證券金融公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控Ⅲ．監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風(fēng)險Ⅳ．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供擔(dān)保A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]245.證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A)誠實信用B)公正C)公平D)公開[單選題]246.()是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。A)電話服務(wù)中心B)郵寄服務(wù)C)自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信D)?一對一?專人服務(wù)[單選題]247.下列選項中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是)。(Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]248.股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為（），此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A)折價發(fā)行B)平價發(fā)行C)溢價發(fā)行D)正常發(fā)行[單選題]249.在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，單筆認(rèn)購不少于（）萬元人民幣。A)300B)400C)500D)600[單選題]250.李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A)強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B)固定股息優(yōu)先股C)可累積優(yōu)先股D)參與優(yōu)先股[單選題]251.申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的（）。A)A股股票（含非流通股）B)債券C)基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）D)權(quán)證[單選題]252.股票的票面價值又被稱為（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A)價格B)面值C)價值D)定價[單選題]253.關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是()Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易Ⅱ.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]254.信用類衍生品包含信用風(fēng)險緩釋合約，信用風(fēng)險緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A)外匯掉期B)場內(nèi)國債期貨C)信用違約互換D)利率互換產(chǎn)品[單選題]255.如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險()，債券票面利率要定得()一些。A)小;高B)小;低C)大;高D)大;低[單選題]256.使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A)證券市場信用控制B)存款準(zhǔn)備金制度C)再貼現(xiàn)政策D)公開市場業(yè)務(wù)[單選題]257.按照會計標(biāo)淮，可將金融風(fēng)險分為()。I.系統(tǒng)風(fēng)險Ⅱ.會計風(fēng)險Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅡⅣD)ⅢⅣ[單選題]258.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。①流動性和期限的不匹配②利率的不匹配③品種類型的不匹配④風(fēng)險權(quán)重的不匹配A)③④B)①②C)①③D)②③[單選題]259.我國證券公司的設(shè)立實行()。A)報備制B)審批制C)注冊制D)備案制[單選題]260.()7月3日，深圳證券交易所正式營業(yè)。A)1993年B)1992年C)1991年D)1990年1.答案:A解析:金融市場在市場體系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是滿足社會再生產(chǎn)過程中的投融資需求，促進(jìn)資本的集中與轉(zhuǎn)換等。2.答案:B解析:上述都是證券公司的主要業(yè)務(wù)。3.答案:D解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。4.答案:B解析:從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。5.答案:C解析:償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。流動性是指債券持有人可;需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。安全性是指債券持有人的收益相;穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報酬。6.答案:D解析:在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。7.答案:C解析:沒有強(qiáng)制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。8.答案:C解析:非公開發(fā)行股票，又稱為?定向增發(fā)?，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括：（1）公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)。（2）與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)。（3）證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)。（4）公司董事、員工等。9.答案:B解析:2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。10.答案:A解析:證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。11.答案:C解析:考查影響股價變動的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。12.答案:D解析:13.答案:C解析:確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場也不是越多越好;市場是動態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)境的變化，對市場細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。14.答案:A解析:債券與股票的區(qū)別：(1)權(quán)利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)風(fēng)險不同15.答案:B解析:考查風(fēng)險限額的概念。16.答案:A解析:考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。17.答案:B解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。18.答案:B解析:從LIBOR的取樣和計算方式可以看出，它所代表的其實并非實際發(fā)生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很強(qiáng)的主觀性，這當(dāng)然有利有弊，但它的確為LIBOR后來曝出被報價行操縱的丑聞埋下了伏筆。19.答案:C解析:公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。20.答案:C解析:形成《信用評級分析報告》屬于債券評級程序中初步評級階段的工作。形成《信用評級報告》屬于確定等級階段的工作。21.答案:C解析:上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。22.答案:B解析:對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍和投資比例的限制等方面。23.答案:D解析:無記名股票的特點包括股東權(quán)利歸屬股票的持有人、認(rèn)購股票時要求一次繳納出資、轉(zhuǎn)讓相對簡便、安全性較差。24.答案:D解析:A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。25.答案:C解析:在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請。26.答案:A解析:財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》中所稱?證券業(yè)務(wù)?是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財務(wù)報表審計、凈資產(chǎn)驗證、實收資本（股本）的審驗、盈利預(yù)測審核、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業(yè)務(wù)。27.答案:D解析:按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。28.答案:A解析:個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以內(nèi)(含1個月)的，其股息所得全額計入應(yīng)納稅所得額。29.答案:B解析:按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。30.答案:C解析:根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。31.答案:B解析:債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。32.答案:B解析:匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。