2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末每天一練（附答案）

2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末每天一

練(附答案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以()O

A、內(nèi)幕交易

B、專設(shè)自營賬戶

C、操縱市場

D、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P189-191O

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終

止后()日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或

者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。

3、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會員分級結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管

【參考答案】：C

4、證券交易傭金，根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，

深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為OO

A、不超過成交金額的0.1%

B、不超過成交金額的0.05%

C、不超過成交金額的0.03%

D、不超過成交金額的0.01%

【參考答案】：A

5、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最

低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（）o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報

與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于

即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成

交價；（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時

揭示的最高買入申報價格為成交價。本題的最佳答案是D選項。

6、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

為主的機構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。

A、競價方式

B、詢價方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價方式

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉全國銀行問市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P268o

7、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國

證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后()個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上

海證券交易所報備。

A、5

B,10

C、15

D、30

【參考答案】：A

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在

中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向

上海證券交易所報備。

8、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的()交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入

證券營業(yè)部。

A、同一

B、下一

C、第三個

D、第四個

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二

節(jié)，P27O

9、下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，不正確的有（）。

A、在滬、深證券交易所通過競價交易買人股票和基金，申報數(shù)量

應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍

B、在上海證券交易所，通過競價交易買人債券的，以10張或其整

數(shù)倍進(jìn)行申報

C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券

為1手

D、在深圳證券交易所，股票（基金）競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)

當(dāng)不超過100萬股（份）

【參考答案】：B

【解析】在深圳證券交易所，通過競價交易買入債券的，以10張

或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。

10、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過戶的行為。

A、記名證券

B、不記名證券

C、無紙化證券

D、實物證券

【參考答案】：A

11、證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）O

A、靈活性

B、收益性

C、持久性

D、穩(wěn)定性

【參考答案】：B

12、共同對手方同entralCounterParty,CCP)是指在結(jié)算過程中，

同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般

由()充當(dāng)。

A、管理機構(gòu)

B、托管機構(gòu)

C、清算機構(gòu)

D、結(jié)算機構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291O

13、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前()個交易日

發(fā)布公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55o

14、目前我國投資者的資金賬戶一般是在()開立。

A、經(jīng)紀(jì)商

B、銀行

C、第三方

D、上市公司

【參考答案】：A

15、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失

的風(fēng)險是()O

A、技術(shù)風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、管理風(fēng)險

D、經(jīng)營風(fēng)險

【參考答案】：B

16、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是()o

A、董事會

B、會員大會

C、理事會

D、專門委員會

【參考答案】：A

17、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言，有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自

助式委托終端的OO

A、便捷性和快速性

B、便利性和快捷性

C、多樣性和廣泛性

D、多樣性和快捷性

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P126o

18、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是

有()家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見教材第五章第四節(jié)，P172O

19、開立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、開立保證金賬戶

B、銀行擔(dān)保

C、開立證券賬戶

D、獲得合法證明

【參考答案】：A

開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

20、ETF的基金管理人可采用()方式發(fā)售基金份額。

A、網(wǎng)上

B、網(wǎng)下

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

D、柜臺

【參考答案】：C

21、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂()o

A、柜臺交易

B、店頭交易

C、場外交易

D、上市交易

【參考答案】：D

22、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，這兩個交易主體

為()。

A、以券融資方和以資融券方

B、以券融資方和資金需求方

C、以資融券方和資金供應(yīng)方

D、資金貸出方和資金供應(yīng)方

【參考答案】：A

【解析】一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，他們是融資

方和融券方，其他三個選項的表述都屬于單向表述。本題的最佳答案是

A選項。

23、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)

為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金

比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為

()元。

A、400000

B、18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293O

24、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。

A、期權(quán)

B、所有權(quán)

C、約定交易

D、遠(yuǎn)期交易

【參考答案】：A

25、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()o

A、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券

B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

C、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票

D、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

【參考答案】：D

【解析】可轉(zhuǎn)換債券就是指在一定條件下可以被轉(zhuǎn)換成公司股票的

債券?？赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券

到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票，享

受股利分配或資本增值。

26、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()o

A、內(nèi)幕交易

B、專設(shè)自營賬戶

C、操縱市場

D、假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

27、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后對()按

照規(guī)定的稅率征收的稅。

A、賣方

B、買方

C、賣方和買方共擔(dān)

D、賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

【參考答案】：D

28、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性

強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計

劃資產(chǎn)凈值的（）O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流

動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過

該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

29、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，T日為申購日，上海證券交易所

上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（）。

A、T+2日

B、T+4日

C、T+3日

D,T+5日

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，T日為申購日，上海證券交

易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為T+3日。

30、（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。

A、法律風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、政策風(fēng)險

D、市場風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】書上186不是說市場風(fēng)險這是正確公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)

險嗎！。、

31、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有()o

A、在交易所上市交易滿2個月

B、融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低

于3億元

C、股東人數(shù)不少于1000人

D、近3個月內(nèi)日均換收率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換收率的20%

【參考答案】：D

【解析】在交易所上市交易滿3個月，融資買入標(biāo)的股票的流通股

本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。

32、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受()的委托，將其所有股東的

股權(quán)進(jìn)行注冊登記。

A、證券經(jīng)紀(jì)商

B、證券自營商

C、發(fā)行公司

D、投資者

【參考答案】：C

33、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是()o

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

【參考答案】：C

【解析】我國證券交易所實行會員制，設(shè)立會員大會、理事會、專

門委員會

34、()依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯

出入等實施外匯管理。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、國家外匯管理局

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教

材第三章第二節(jié)，P68o

35、()是指證券被列人證券牌價表，并允許進(jìn)行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復(fù)牌

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58o

36、如果證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受

到的最嚴(yán)厲的處罰是()O

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【參考答案】：D

【解析】D?！蹲C券法》規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他

業(yè)務(wù)不依法分開辦理、混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以

30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

37、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于()的債券

券種范圍相同。

A、質(zhì)押式回購

B、債券遠(yuǎn)期交易

C、債券期貨交易

D、現(xiàn)券買賣

【參考答案】：D

38、證券營業(yè)部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不

得小于()平方米。

A、25

B、30

C、40

D、50

【參考答案】：B

39、某國債的面值為100元，票面利率為5%o計息日是7月1日，

交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是()天。

A、154

B、152

C、151

D、153

【參考答案】：D

【解析】31+31+30+31+30=153

40、當(dāng)日資金清算凈額為()元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279o

41、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是()o

A、防止證券商的信用風(fēng)險

B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)

生

C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運行

D、簡化操作手續(xù)

【參考答案】：B

【解析】逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交

收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的

情況發(fā)生。

42、金融期貨的種類不包括()o

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股指期貨

D、商品期貨

【參考答案】：D

【解析】金融期貨是以金融工具為對象，D的對象為實物。

43、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D、由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

【參考答案】：C

44、證券交易的基本風(fēng)險是指()。

A、法律風(fēng)險

B、政策風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、經(jīng)營風(fēng)險

【參考答案】：C

45、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意

見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公

司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或

轉(zhuǎn)增)事項。

A、1個月

B、45天

C、2個月

D、90天

【參考答案】：C

46、自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶

代理機構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

47、在委托時，()的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A、電話自動委托

B、電話轉(zhuǎn)委托

C、自助委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：B

48、()用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和

證券公司歸還的證券。

A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258o

49、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()

方式進(jìn)行保管。

A、質(zhì)押

B、抵押

C、第三方存管

D、托管

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P201o

50、目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是()o

A、股票

B、權(quán)證

C、債券

D、上市開放式基金

【參考答案】：C

【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。

51、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

【參考答案】：C

【解析】我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

52、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券

投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可

以分為兩大類分別為OO

A、系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險

B、基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險

C、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險

D、市場風(fēng)險、非市場風(fēng)險

【參考答案】：A

【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險：購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、政策風(fēng)險、周期性

風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險：信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險

53、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、機型容量

B、機型先進(jìn)，容量大

C、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處理

D、行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

【參考答案】：C

54、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定

的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

A、資金賬戶

B、基金賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、證券賬戶

【參考答案】：D

【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，

P73o

55、深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的()

為開盤集合競價時間。

A、9：15?9：25

B、9：20?9：25

C、9：25?9：30

D、14：57?15：00

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

56、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、3萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上15萬元以下

【參考答案】：C

57、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品

種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶

C、清算編號

D、資金賬戶

【參考答案】：C

58、證券交易發(fā)展歷程(),深圳證券交易所正式開業(yè)。

A、1990年2月

B、1991年7月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：B

59、一筆回購交易涉及兩個交易主體、()次交易契約行為。

A、-

B、三

C、四

D、二

【參考答案】：D

【解析】一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契

約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回

購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時的初始

交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要

經(jīng)過兩次交易契約行為。本題的最佳答案是D選項。

60、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以()金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。

A、權(quán)益類

B、債權(quán)類

C、證券類

D、期權(quán)類

【參考答案】：C

【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營

銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進(jìn)行股票、債券、基金

等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證

券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有OO

A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告

B、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

C、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

【參考答案】：A,B,C,D

2、證券交易所認(rèn)為必要時，可以()o

A、調(diào)整融券保證金比例

B、維持擔(dān)保比例

C、調(diào)整融資保證金比例

D、調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券保證金比例及

維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

3、下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，，正確的是()o

A、目前我國證券市場上還沒有金融期貨交易

B、期權(quán)持有者可以放棄以約定價格買入或賣出的權(quán)利

C、金融期貨交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期

貨合約的交易行為

D、金融期權(quán)交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期

貨合約的交易行為

【參考答案】：A,B,C

4、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交

()O

A、本人身份證

B、資金賬戶卡

C、證券賬戶卡

D、護(hù)照

【參考答案】：A,C

【解析】開立資金帳戶，需要提交身份證和證券賬戶卡。

5、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國

證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、證券投資基金

D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

【參考答案】：A,B,C,D

6、自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采

取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營規(guī)模

B、風(fēng)險限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

7、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()o

A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約

B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象

D、證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順

利進(jìn)行

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模,

是證券交易的前提；證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證

券發(fā)行的順利進(jìn)行。

8、主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價

轉(zhuǎn)讓的，須具備()條件。

A、設(shè)立滿3年

B、屬于北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

C、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個選項的內(nèi)容均是主辦報價券商推薦的園區(qū)公司應(yīng)具備

的條件。

9、中國證監(jiān)會聘請的從事證券業(yè)務(wù)資格和對證券公司從事證券自

營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行核查的機構(gòu)有()O

A、律師事務(wù)所

B、咨詢公司

C、會計師事務(wù)所

D、審計事務(wù)所

E、銀行監(jiān)管機構(gòu)

【參考答案】：C,D

10、()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試

行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自

律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、期貨交易所

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

【參考答案】:A,B,C,D

11、下列選項中，屬于債券回購交易違規(guī)行為的是()O

A、借券交易

B、租券交易

C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

D、制造并提供虛假資料和交易信息

【參考答案】：A,B,D

ABD

【解析】債券回購交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等

融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信

息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議

并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題

的最佳答案是ABD選項。

12、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在()o

A、證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)和相互制約

B、證券發(fā)行為證券交易提供了交易的對象

C、證券交易使得證券的流動性特征顯現(xiàn)了出來

D、證券交易使證券發(fā)行的潛在動力

E、證券的發(fā)行者不能參與證券的交易

【參考答案】：A,B,C

13、自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采

取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營規(guī)模

B、風(fēng)險限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

14、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)

容包括()O

A、證券代碼及簡稱

B、股價指數(shù)

C、當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價

D、當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時

行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)

日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成

交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價

格和數(shù)量。本題的最佳答案是ACD選項。

15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前全國銀行間債券回購參與者不包括()o

A、商業(yè)銀行

B、商業(yè)銀行的分支機構(gòu)

C、中國人民銀行

D、經(jīng)批準(zhǔn)的外資銀行

E、非銀行的金融機構(gòu)

【參考答案】：C,D

16、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()

信息。

A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D、客戶開戶和交易流程

【參考答案】：A,B,C,D

17、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包

括()。

A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險

B、認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

C、堅持了解客戶原則

D、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】B選項屬于委托人的義務(wù)。本題的最佳答案是ACD選項。

18、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所

的職能的有OO

A、對會員進(jìn)行監(jiān)管

B、制訂證券交易所的交易規(guī)則

C、組織、監(jiān)督證券交易

D、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

E、管理和公布市場信息

【參考答案】：A,B,C,D,E

19、以F屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。

A、國家重點建設(shè)債券

B、股票型證券投資基金

C、在證券交易所上市的企業(yè)債券

D、國債

【參考答案】：A,C,D

20、下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，錯誤的是()o

A、結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收

資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補入

其結(jié)算備付賬戶內(nèi)

B、證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款

的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶

C、T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，中國結(jié)算上海分公

司按“先回購，后其他交易品種”的交收違約順序處理

D、T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算

備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國結(jié)算上海分公司將對其

實施證券待交收處理

【參考答案】：A,B,C

ABC

【解析】買斷式回購交易初始結(jié)算流程中：資金方面，T日，中國

結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，

進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)

日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與

人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截

止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)

清算結(jié)果，按照貨銀對付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人

證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃拔。日所有證券交易資金

清算后為凈應(yīng)付，且結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)

付凈額的，中國結(jié)算上海分公司將對其實施證券待交收處理。本題的最

佳答案是ABC選項。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、關(guān)于基金交易的說法正確的是()O

A、基金有封閉式基金和開放式基金之分

B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券

交易所上市

C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證

券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D、基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的

手續(xù)費

【參考答案】：A,B,C,D

2、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券

的大宗交易成交價格，由買賣雙方在()之間自行協(xié)商確定。

A、前收盤價的上下30%

B、前收盤價的上下20%

C、當(dāng)日已成交的最高、最低價

D、當(dāng)日已成交的平均價

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

3、證券公司的禁止行為有()o

A、代客戶下達(dá)交易指令

B、利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交

易

C、代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五

章第五節(jié)，P180o

4、客戶資金第三方存管是一種從制度上()的全新的客戶資金管

理制度。

A、保證客戶資金安全

B、維護(hù)投資者利益

C、控制證券行業(yè)風(fēng)險

D、維護(hù)市場穩(wěn)定

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

見教材第四章第一節(jié)，P76o

5、關(guān)于證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購，申購資金凍結(jié)、驗資及配

號，以下說法正確的有OO

A、申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

B、每一有效申購單位配一個號

C、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按

其有效申購量認(rèn)購股票

D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確

定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

見教材第五章第一節(jié)，P148O

6、要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有()o

A、可度量性

B、有價值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié).P121o

7、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點有()o

A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)

行反向交易、平倉了結(jié)

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6O

8、證券公司應(yīng)在風(fēng)險()的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

A、已知

B、可測

C、可控

D、可承受

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P184O

9、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交

易所公告()等信息。

A、證券名稱

B、成交價

C、成交量

D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

10、委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為()。

A、整數(shù)委托

B、零數(shù)委托

C、買進(jìn)委托

D、賣出委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P21o

11、從基金的基本類型看，基金一般可分為()O

A、交易型開放式指數(shù)基金

B、封閉式基金

C、開放式基金

D、上市開放式基金

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P40

12、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險

B、證券公司請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》

C、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

D、客戶與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)

算資金存管合同》

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章

第一節(jié)，P73O

13、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與

義務(wù)。見教材第七章第四節(jié)，P22K

14、客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信

息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供OO

A、《風(fēng)險揭示書》

B、《客戶須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議》

D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一

節(jié)，P74O

15、操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成()的嚴(yán)重危害。

A、擾亂正常的供求關(guān)系

B、造成證券價格異常波動

C、損害投資者利益

D、損害國家利益

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P191o

16、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施有()o

A、婕立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B、建立健全各項規(guī)章制度

C、對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

D、強化崗位制約和監(jiān)督

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。見教材第四章第四

節(jié)，P133o

17、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14o

18、操縱證券市場手段包括()o

A、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交

D、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié),P191o

19、委托指令的基本要素包括()o

A、證券賬號

B、證券品種

C、委托價格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29o

20、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為()o

A、信用風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P298?299。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。()

【參考答案】：錯誤

2、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之

間通過協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商

之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交

易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易

的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商

可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

3、柜臺交易是股票場內(nèi)交易的常見形式。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】柜臺交易是場外交易的主要形式。

4、僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)

布。()

【參考答案】：錯誤

5、放大交易風(fēng)險是指投資人利用現(xiàn)券和回購兩個品種進(jìn)行債券投

資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110o

6、深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額可通過證券營業(yè)部向深

圳證券交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回；開放式基金賬戶中的基金份額

可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回，但不可賣出。()

【參考答案】：正確

7、擬持有和買賣深圳證券交易所上市證券的投資者，在選定的證

券經(jīng)營機構(gòu)買人證券成功后，與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立。()

【參考答案】：正確

8、市價指令只能和限價指令撮合成交，成交價格等于即時最優(yōu)限

價指令的限定價格。()

【參考答案】：正確

9、中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。()

【參考答案】：錯誤

【解析】因中國結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬

戶，因此資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資

金交收這一集中資金交收環(huán)節(jié)，中國結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人

與客戶的資金交收。

10、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行

應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。()

【參考答案】：正確

11、自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營

規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。()

【參考答案】：正確

12、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托

管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其

他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第

七章第二節(jié)，P202o

13、可轉(zhuǎn)債持有人只可將證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債一次性全部申請轉(zhuǎn)為

發(fā)行公司的股票。()

【參考答案】：錯誤

【解析】可以分批轉(zhuǎn)換。

14、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，不

進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券,

也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。

15、根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以

調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教

材第三章第二節(jié)，P62—630

16、我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。()

【參考答案】：錯誤

【解析】我國證券交易始于1986年，沈陽試辦企業(yè)債轉(zhuǎn)讓。

17、進(jìn)行買斷式回購，交割時交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。()

【參考答案】：正確

【解析】進(jìn)行買斷式回購，交割時交易雙方有一方?jīng)]有足夠的債券

或資金，則單方違約，違約方的履約金交守約方所有，交割時交易雙方

都沒有足夠的債券或資金，則雙方均為違約，雙方各自繳納的履約金依

據(jù)中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金，并解除雙方的實際

履約義務(wù)。

18、固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例

為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格

X(l±5%)o其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。()

【參考答案】：錯誤

【解析】固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅

比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價

格義(1±10%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的加權(quán)平

均價。

19、證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料

予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

【參考答案】：錯誤

20、上市公司應(yīng)在股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證

券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，

托管在代辦報價券商處。()

【參考答案】：錯誤

【解析】上市公司應(yīng)在股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽

訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托

管在主辦報價券商處。

21、以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股

票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。()