煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度模板（2篇）

第18頁(yè)共18頁(yè)煤礦崗位?風(fēng)險(xiǎn)管理?制度模板?打眼工?存在風(fēng)險(xiǎn)?：鉆眼準(zhǔn)?備：1?、頂幫掉?渣傷害?2、滑倒?摔傷3?、接頭脫?落傷人鉆?眼：1?、頂幫掉?渣傷害?2、釬子?卷衣服傷?人3、?機(jī)具傾倒?斷釬子傷?人4、?釬子滑落?傷人鋪網(wǎng)?____?錨索錨桿?：1、?吹眼時(shí)煤?巖粉傷人?2、卷?衣服傷人?3、機(jī)?具傾倒斷?釬子傷人?4、釬?子滑落傷?人回收工?具：1?、高壓水?傷人2?、滑到傷?人耙矸?機(jī)司機(jī)存?在風(fēng)險(xiǎn)：?固定安全?檢查：?1、機(jī)身?下滑傷人?2、鋼?絲繩扎人?3、誤?啟動(dòng)傷人?4、工?具誤傷人?裝巖：?1、笆斗?傷人2?、矸石滾?落傷人?3、機(jī)身?下滑傷人?4、機(jī)?身傾斜傷?人5、?鋼絲繩傷?人移機(jī)：?1、機(jī)?身下滑傷?人2、?機(jī)身傾斜?傷人釘?道工存在?風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)?道：1?、滑倒摔?傷2、?軌道碰傷?、砸傷鋪?道：1?、工具誤?傷人2?、釘?shù)罆r(shí)?，道釘飛?起傷人清?理：1?、工具誤?傷人、渣?塊傷人?2、罐碰?傷、擠傷?噴漿工?存在風(fēng)險(xiǎn)?：拌混凝?土料：?1、水泥?____?眼睛2?、吸入粉?塵3、?鐵锨傷人?沖洗巖面?：1、?壓風(fēng)傷人?2、頂?幫掉渣傷?人噴射混?凝土：?1、回彈?料及粉塵?濺入眼睛?2、吸?入粉塵?小絞車(chē)司?機(jī)存在風(fēng)?險(xiǎn)：接班?安全確認(rèn)?：1、?摔傷、碰?傷。2?、機(jī)械傷?害。3?、電傷害?。4、?頂幫傷害?。啟動(dòng)。?1、碰?傷。2?、礦車(chē)傷?人。3?、鋼絲繩?傷害。?4、掉渣?傷害。運(yùn)?轉(zhuǎn)。1?、碰傷。?2、礦?車(chē)傷人。?3、鋼?絲繩傷害?。4、?掉渣傷害?。停泵。?1、摔?傷、碰傷?。2、?電擊傷害?。3、?磕腳碰手?。小絞?車(chē)把鉤工?（信號(hào)工?）存在風(fēng)?險(xiǎn)：接?班安全檢?查確認(rèn)：?1、頂?板傷害。?2、碰?傷、摔傷?。3、?信號(hào)故障?。4、?電傷害。?絞車(chē)試運(yùn)?轉(zhuǎn)。1?、碰傷。?2、繩?傷害。?3、跑車(chē)?傷害。?4、掉渣?傷害。正?常運(yùn)轉(zhuǎn)。?1、摔?傷。2?、掉道傷?人。3?、頂幫傷?害。4?、工具傷?害。停車(chē)?。1、?碰傷、摔?傷。2?、掉渣傷?害3、?電擊傷害?。機(jī)電?工存在風(fēng)?險(xiǎn)：安全?確認(rèn)：?1、掉渣?傷人2?、設(shè)備傷?人停電：?1、電?擊2、?摔傷開(kāi)蓋?：1、?外殼砸傷?人2、?電擊傷人?驗(yàn)放電?：1、?未斷電傷?人2、?未放電傷?人3、?工具傷人?檢修：?1、電火?花引爆?2、電擊?傷人3?、工具傷?人試運(yùn)轉(zhuǎn)?：1、?設(shè)備傷人?搬運(yùn)：?1、工?具傷人。?2、設(shè)?備碰傷收?工：1?、工具傷?害2、?設(shè)備傷害?風(fēng)筒工?存在風(fēng)險(xiǎn)?：拆除?風(fēng)筒：?1、片幫?掉渣傷人?2、登?高作業(yè)摔?傷3、?來(lái)往車(chē)輛?運(yùn)輸傷人?____?管路：?1、片幫?掉渣傷人?2、登?高作業(yè)摔?傷3、?來(lái)往車(chē)輛?運(yùn)輸傷人?4、管?路砸人?電瓶車(chē)司?機(jī)存在風(fēng)?險(xiǎn)：準(zhǔn)?備工作：?1、機(jī)?車(chē)追尾掉?道傷人?機(jī)車(chē)運(yùn)行?：1、?機(jī)車(chē)或礦?車(chē)掉道?運(yùn)送人員?：1、?掉道翻車(chē)?、傷人?2、車(chē)內(nèi)?碰傷運(yùn)?送特種物?料：1?、四超車(chē)?輛翻車(chē)?復(fù)軌：?1、工具?損壞傷人?2、車(chē)?輛反轉(zhuǎn)傷?人后運(yùn)?工存在風(fēng)?險(xiǎn)：安全?確認(rèn)：?1、頂幫?掉渣傷害?推車(chē)運(yùn)行?：1、?碰傷2?、.撞傷?人3、?手指被渣?塊砸傷?過(guò)風(fēng)門(mén)：?1、撞?傷2、?擠傷3?、.風(fēng)流?短路停車(chē)?：1、?手指擠傷?裝運(yùn)卸?料工存在?風(fēng)險(xiǎn)：?準(zhǔn)備工作?：1、?頂幫掉渣?傷害裝?料：1?、物料碰?傷。2?、.跑罐?。固定?：1、?手指擠傷?。煤礦?崗位風(fēng)險(xiǎn)?管理制度?模板（二?）第一?章總則?為建立有?效的全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?體制和機(jī)?制，提高?風(fēng)險(xiǎn)防范?與管理水?平，保障?____?能投威信?煤炭有限?公司（以?下簡(jiǎn)稱(chēng)“?公司”）?穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)?和持續(xù)發(fā)?展，根據(jù)?國(guó)家有關(guān)?規(guī)定，結(jié)?合我礦實(shí)?際，制定?本制度。?一、本?制度中所?稱(chēng)全面風(fēng)?險(xiǎn)管理，?是指圍繞?戰(zhàn)略目標(biāo)?，通過(guò)在?管理的各?環(huán)節(jié)和經(jīng)?營(yíng)過(guò)程中?執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)?管理基本?流程，培?育良好的?風(fēng)險(xiǎn)管理?文化，建?立健全全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理體系，?為實(shí)現(xiàn)風(fēng)?險(xiǎn)管理的?總體目標(biāo)?提供保證?的過(guò)程和?方法。風(fēng)?險(xiǎn)是指在?經(jīng)營(yíng)發(fā)展?過(guò)程中，?各種不確?定性對(duì)實(shí)?現(xiàn)戰(zhàn)略目?標(biāo)和經(jīng)營(yíng)?目標(biāo)的影?響。二?、全面風(fēng)?險(xiǎn)管理的?目標(biāo)是確?保公司經(jīng)?營(yíng)管理活?動(dòng)健康進(jìn)?行，規(guī)避?和減少風(fēng)?險(xiǎn)可能造?成的損失?，保證戰(zhàn)?略目標(biāo)的?實(shí)現(xiàn)。?第五條全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理遵循以?下原則：?（一）?戰(zhàn)略導(dǎo)向?原則：以?公司發(fā)展?戰(zhàn)略為導(dǎo)?向，從戰(zhàn)?略目標(biāo)出?發(fā)，為實(shí)?現(xiàn)戰(zhàn)略目?標(biāo)服務(wù)；?（二）?重要性原?則：風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?的重點(diǎn)是?評(píng)估并管?理對(duì)煤炭?公司發(fā)展?有重大影?響的風(fēng)險(xiǎn)?；（三?）實(shí)際需?求原則：?反映煤炭?公司目前?的風(fēng)險(xiǎn)狀?況，滿(mǎn)足?業(yè)務(wù)發(fā)展?和風(fēng)險(xiǎn)管?理的需要?；（四?）防范控?制原則。?把風(fēng)險(xiǎn)管?理向業(yè)務(wù)?工作的前?端推1進(jìn)?，加強(qiáng)風(fēng)?險(xiǎn)的事前?防范和統(tǒng)?籌管理。?第二章?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理的_?___體?系為保?證公司全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理工作的?順利開(kāi)展?，進(jìn)一步?建立和完?善全面風(fēng)?險(xiǎn)管理的?____?體系，成?立全面風(fēng)?險(xiǎn)管理委?員會(huì)、風(fēng)?險(xiǎn)管理辦?公室，確?定風(fēng)險(xiǎn)管?理職能部?門(mén)及其職?責(zé)。一?、董事會(huì)?董事會(huì)?是公司全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理的最高?決策機(jī)構(gòu)?，在全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?方面主要?履行以下?職責(zé)：?（一）確?定風(fēng)險(xiǎn)管?理總體目?標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)?偏好、風(fēng)?險(xiǎn)承受度?。（二?）審批風(fēng)?險(xiǎn)管理策?略報(bào)告和?重大風(fēng)險(xiǎn)?管理解決?方案。?（三）了?解和掌握?企業(yè)面臨?的各項(xiàng)重?大風(fēng)險(xiǎn)及?其風(fēng)險(xiǎn)管?理現(xiàn)狀，?做出有效?控制風(fēng)險(xiǎn)?的決策。?（四）?審批重大?決策的風(fēng)?險(xiǎn)評(píng)估報(bào)?告。（?五）審批?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理年度?工作報(bào)告?。（六?）審批風(fēng)?險(xiǎn)管理_?___及?其職責(zé)方?案。（?七）審批?內(nèi)部審計(jì)?部門(mén)提交?的風(fēng)險(xiǎn)管?理監(jiān)督評(píng)?價(jià)報(bào)告。?（八）?審批風(fēng)險(xiǎn)?管理政策?和制度。?（九）?指導(dǎo)企業(yè)?風(fēng)險(xiǎn)管理?文化的培?育。（?十）決定?風(fēng)險(xiǎn)管理?其他重大?事項(xiàng)。?二、全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?委員會(huì)?（一）成?立全面風(fēng)?險(xiǎn)管理委?員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)?小組主任?：董事長(zhǎng)?2副主?任?？偨?jīng)?理。成?員：黨委?書(shū)記、副?總經(jīng)理、?總工程師?（二）?風(fēng)險(xiǎn)管理?委員會(huì)職?責(zé)：1?.提交全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理年度報(bào)?告。2?.審議風(fēng)?險(xiǎn)管理策?略和重大?風(fēng)險(xiǎn)管理?解決方案?。3.?審議重大?決策、重?大風(fēng)險(xiǎn)、?重大事件?和重要業(yè)?務(wù)流程的?判斷標(biāo)準(zhǔn)?或判斷機(jī)?制，以及?重大決策?的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)?估報(bào)告。?4.審?議內(nèi)部審?計(jì)部門(mén)或?聘請(qǐng)的外?部中介機(jī)?構(gòu)提交的?風(fēng)險(xiǎn)管理?監(jiān)督評(píng)價(jià)?審計(jì)報(bào)告?。5.?審議風(fēng)險(xiǎn)?管理__?__及其?職責(zé)方案?。6.?研究提出?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理監(jiān)督?評(píng)價(jià)體系?、相關(guān)制?度。7?.辦理董?事會(huì)授權(quán)?的有關(guān)全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理的其他?事項(xiàng)。?8.風(fēng)險(xiǎn)?管理委員?會(huì)應(yīng)定期?召開(kāi)會(huì)議?。當(dāng)重大?風(fēng)險(xiǎn)或重?大風(fēng)險(xiǎn)管?理事項(xiàng)發(fā)?生時(shí)應(yīng)召?開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)?議。三?、全面風(fēng)?險(xiǎn)管理辦?公室（?一）成立?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理辦公?室主任：?總經(jīng)理?副主任：?黨委書(shū)記?、副總經(jīng)?理、總工?程師成員?：各專(zhuān)業(yè)?副總工、?各部室及?區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)?人風(fēng)險(xiǎn)管?理辦公室?設(shè)在紀(jì)檢?監(jiān)察室。?（二）?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理辦公?室職責(zé)1?.研究提?出全面風(fēng)?險(xiǎn)管理工?作報(bào)告。?2.研?究提出跨?職能部門(mén)?的重大決?策、重大?風(fēng)險(xiǎn)、重?大事件和?重要業(yè)務(wù)?流程的判?斷標(biāo)準(zhǔn)或?判斷機(jī)制?。33?.研究提?出跨職能?部門(mén)的重?大決策風(fēng)?險(xiǎn)評(píng)估報(bào)?告。4?.研究提?出風(fēng)險(xiǎn)管?理策略和?跨職能部?門(mén)的重大?風(fēng)險(xiǎn)管理?解決方案?，并負(fù)責(zé)?該方案的?____?實(shí)施和對(duì)?該風(fēng)險(xiǎn)的?日常監(jiān)控?。5.?負(fù)責(zé)對(duì)全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理有效性?評(píng)估，研?究提出全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理的改進(jìn)?方案。?6.負(fù)責(zé)?____?建立風(fēng)險(xiǎn)?管理信息?系統(tǒng)。?7.負(fù)責(zé)?____?協(xié)調(diào)全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?日常工作?。8.?負(fù)責(zé)指導(dǎo)?、監(jiān)督有?關(guān)職能部?門(mén)開(kāi)展全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理工作。?9.辦?理風(fēng)險(xiǎn)管?理其他有?關(guān)工作。?（三）?其它職能?部室其?他職能部?門(mén)及各業(yè)?務(wù)單位在?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?中，接受?風(fēng)險(xiǎn)管理?辦公室的?____?、協(xié)調(diào)、?指導(dǎo)和監(jiān)?督，并履?行以下職?責(zé)：1?.執(zhí)行風(fēng)?險(xiǎn)管理基?本工作流?程。2?.研究提?出本職能?部門(mén)重大?決策、重?大風(fēng)險(xiǎn)、?重大事件?和重要業(yè)?務(wù)流程的?判斷標(biāo)準(zhǔn)?或判斷機(jī)?制。3?.研究提?出本職能?部門(mén)的重?大決策風(fēng)?險(xiǎn)評(píng)估報(bào)?告。4?.做好本?職能部門(mén)?建立風(fēng)險(xiǎn)?管理信息?系統(tǒng)的工?作。5?.做好培?育風(fēng)險(xiǎn)管?理文化的?有關(guān)工作?。6.?建立健全?本職能部?門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)?管理內(nèi)部?控制系統(tǒng)?。7.?建立本職?能部門(mén)內(nèi)?部控制管?理制度。?8.辦?理風(fēng)險(xiǎn)管?理其他有?關(guān)工作。?第三章?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?流程一?、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)?估（一?）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)?估是根據(jù)?公司內(nèi)外?部環(huán)境的?變化，對(duì)?所面臨的?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行?辨識(shí)、分?析以及評(píng)?價(jià)。各單?位應(yīng)定期?分析所處?的內(nèi)外部?風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境?，并對(duì)整?體所面臨?的重大風(fēng)?險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)?估。（?二）各單?位在日常?工作中，?應(yīng)持續(xù)的?收集與本?企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?相關(guān)的內(nèi)?外部相關(guān)?信息，包?括歷史數(shù)?據(jù)和未來(lái)?預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)?，并進(jìn)行?整理和記?錄。（?三）紀(jì)檢?監(jiān)察室應(yīng)?對(duì)各單位?報(bào)送的風(fēng)?險(xiǎn)信息進(jìn)?行統(tǒng)一的?篩選、提?煉和規(guī)范?管理，補(bǔ)?充風(fēng)險(xiǎn)事?件庫(kù)。通?過(guò)專(zhuān)業(yè)分?析和判斷?，對(duì)重大?風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行?提示，_?___相?關(guān)部門(mén)制?定具體應(yīng)?對(duì)方案。?（四）?紀(jì)檢監(jiān)察?室每年_?___開(kāi)?展一次風(fēng)?險(xiǎn)評(píng)估工?作，負(fù)責(zé)?從風(fēng)險(xiǎn)事?件庫(kù)中整?理重大風(fēng)?險(xiǎn)事件列?表，制定?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?的統(tǒng)一標(biāo)?準(zhǔn)，并根?據(jù)事件的?來(lái)源、影?響范圍、?管理需要?等確定參?與評(píng)估的?范圍。通?過(guò)對(duì)各類(lèi)?風(fēng)險(xiǎn)的綜?合分析，?形成評(píng)估?結(jié)論，確?定重大風(fēng)?險(xiǎn)，經(jīng)總?經(jīng)理審核?后提交全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理委員會(huì)?審議。?（五）各?單位根據(jù)?自身的專(zhuān)?業(yè)經(jīng)驗(yàn)，?對(duì)評(píng)估出?的重大風(fēng)?險(xiǎn)出具意?見(jiàn)，確定?管理重點(diǎn)?，落實(shí)管?理責(zé)任；?對(duì)需要協(xié)?同管理的?重大風(fēng)險(xiǎn)?，研究制?定解決方?案。（?六）重要?業(yè)務(wù)活動(dòng)?和重大決?策（包括?新項(xiàng)目評(píng)?價(jià)、現(xiàn)有?項(xiàng)目重大?投資變更?、投資年?度計(jì)劃制?定等）專(zhuān)?項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的?評(píng)估由主?管部門(mén)_?___開(kāi)?展實(shí)施，?紀(jì)檢監(jiān)察?室___?_審議可?行性研5?究報(bào)告中?有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?的部分，?出具風(fēng)險(xiǎn)?評(píng)估意見(jiàn)?。評(píng)估意?見(jiàn)由全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?委員會(huì)審?議后提交?董事會(huì)，?為決策提?供參考。?二、風(fēng)?險(xiǎn)管理策?略的制定?及實(shí)施?（一）風(fēng)?險(xiǎn)管理策?略是指根?據(jù)公司內(nèi)?外部環(huán)境?及發(fā)展戰(zhàn)?略所確定?的全面風(fēng)?險(xiǎn)管理總?體方針準(zhǔn)?則，包括?：風(fēng)險(xiǎn)偏?好、關(guān)鍵?風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)?及其警戒?值、針對(duì)?當(dāng)前重大?風(fēng)險(xiǎn)的總?體應(yīng)對(duì)策?略（即風(fēng)?險(xiǎn)承擔(dān)、?風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避?、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)?移、風(fēng)險(xiǎn)?控制），?以及風(fēng)險(xiǎn)?管理資源?的配置原?則。（?二）紀(jì)檢?監(jiān)察室應(yīng)?根據(jù)年度?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?的結(jié)果和?公司發(fā)展?戰(zhàn)略，研?究制定或?調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)?管理策略?，經(jīng)全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?委員會(huì)審?議后，提?交董事會(huì)?批準(zhǔn)。該?項(xiàng)工作應(yīng)?在每年_?___月?底前完成?。（三?）各單位?應(yīng)當(dāng)根據(jù)?風(fēng)險(xiǎn)管理?策略，結(jié)?合本專(zhuān)業(yè)?當(dāng)年評(píng)估?出的風(fēng)險(xiǎn)?和年度工?作計(jì)劃，?制定或修?訂具體的?風(fēng)險(xiǎn)管理?解決方案?，報(bào)紀(jì)檢?監(jiān)察室備?案。風(fēng)險(xiǎn)?管理解決?方案應(yīng)包?括具體風(fēng)?險(xiǎn)的管理?控制目標(biāo)?、相關(guān)崗?位的管理?責(zé)任分工?、針對(duì)該?風(fēng)險(xiǎn)的事?前、事中?、事后的?具體應(yīng)對(duì)?措施。?（四）紀(jì)?檢監(jiān)察室?負(fù)責(zé)對(duì)各?單位提出?的具體風(fēng)?險(xiǎn)解決方?案進(jìn)行整?理匯總，?結(jié)合其專(zhuān)?業(yè)經(jīng)驗(yàn)和?以往風(fēng)險(xiǎn)?應(yīng)對(duì)方案?的效果總?結(jié)，提出?補(bǔ)充或調(diào)?整意見(jiàn)以?及跨部門(mén)?的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)?對(duì)建議，?反饋給各?單位，同?時(shí)將重大?風(fēng)險(xiǎn)解決?方案作為?年度風(fēng)險(xiǎn)?管理報(bào)告?的一部分?，并提交?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理委員?會(huì)審議。?（五）?總經(jīng)理負(fù)?責(zé)___?_實(shí)施董?事會(huì)審批?通過(guò)的風(fēng)?險(xiǎn)解決方?案。各單?位應(yīng)將風(fēng)?險(xiǎn)控制責(zé)?任落實(shí)到?具體崗位?或流程，?并6制定?可執(zhí)行的?實(shí)施計(jì)劃?。（六?）紀(jì)檢監(jiān)?察室應(yīng)定?期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)?管理策略?的執(zhí)行情?況進(jìn)行檢?查，包括?風(fēng)險(xiǎn)管理?制度、風(fēng)?險(xiǎn)承受度?和重大風(fēng)?險(xiǎn)解決方?案的執(zhí)行?情況，并?將檢查結(jié)?果納入風(fēng)?險(xiǎn)管理績(jī)?效考核中?。第三?節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的?監(jiān)控報(bào)告?及預(yù)警?一、各單?位應(yīng)對(duì)其?管理的重?大風(fēng)險(xiǎn)和?相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?進(jìn)行持續(xù)?的日常監(jiān)?控。開(kāi)展?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?時(shí)需要對(duì)?以下風(fēng)險(xiǎn)?信息予以?持續(xù)__?__：?（一）關(guān)?鍵風(fēng)險(xiǎn)指?標(biāo)的變化?情況；?（二）新?出現(xiàn)的風(fēng)?險(xiǎn)或原有?風(fēng)險(xiǎn)的重?大變化；?（三）?既定風(fēng)險(xiǎn)?應(yīng)對(duì)方案?的執(zhí)行情?況及執(zhí)行?效果。?二、各單?位應(yīng)對(duì)風(fēng)?險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)?果進(jìn)行分?析評(píng)價(jià)，?包括風(fēng)險(xiǎn)?變化的原?因、潛在?影響、變?化趨勢(shì)以?及對(duì)跨部?門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)?對(duì)方案的?調(diào)整建議?等，并將?監(jiān)控及分?析結(jié)果匯?總提交紀(jì)?檢監(jiān)察室?。三、?當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)?控分析結(jié)?果中關(guān)鍵?監(jiān)控指標(biāo)?達(dá)到預(yù)警?值，各單?位應(yīng)以書(shū)?面形式向?紀(jì)檢監(jiān)察?室報(bào)告，?并積極采?取防范措?施，將實(shí)?施結(jié)果及?時(shí)提交紀(jì)?檢監(jiān)察室?。四、?紀(jì)檢監(jiān)察?室根據(jù)所?各單位提?交的風(fēng)險(xiǎn)?監(jiān)控分析?報(bào)告，對(duì)?風(fēng)險(xiǎn)情況?進(jìn)行匯總?分析和評(píng)?價(jià)，包括?年度重大?風(fēng)險(xiǎn)的變?化和應(yīng)對(duì)?情況、風(fēng)?險(xiǎn)承受度?的執(zhí)行情?況、風(fēng)險(xiǎn)?排序的變?化情況等?，并將以?上信息歸?入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)?存檔。同?時(shí)根據(jù)風(fēng)?險(xiǎn)的重大?變化提出?跨部門(mén)的?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)?建議。?五、紀(jì)檢?監(jiān)察室根?據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)?控信息，?編制《風(fēng)?險(xiǎn)管理年?____?度報(bào)告》?，提交全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理委員會(huì)?進(jìn)行審議?。六、?董事會(huì)審?批《風(fēng)險(xiǎn)?管理年度?報(bào)告》，?及時(shí)了解?公司風(fēng)險(xiǎn)?情況。對(duì)?于報(bào)告中?涉及的重?大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)?對(duì)策略調(diào)?整方案、?風(fēng)險(xiǎn)承受?度調(diào)整方?案和其他?需要決策?的重大事?項(xiàng)，召開(kāi)?會(huì)議進(jìn)行?審批。?第四節(jié)突?發(fā)重大風(fēng)?險(xiǎn)事件應(yīng)?對(duì)一、?各單位在?日常風(fēng)險(xiǎn)?監(jiān)控中，?如發(fā)生重?大___?_，按應(yīng)?急預(yù)案采?取相應(yīng)的?應(yīng)對(duì)措施?，并及時(shí)?向紀(jì)檢監(jiān)?察室和相?關(guān)的業(yè)務(wù)?管理部門(mén)?報(bào)告。?二、紀(jì)檢?監(jiān)察室在?接到其他?單位突發(fā)?風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?后，應(yīng)及?時(shí)___?_評(píng)價(jià)_?___的?影響，制?定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)?對(duì)方案。?對(duì)可能造?成重大影?響的風(fēng)險(xiǎn)?，以及需?要跨部門(mén)?協(xié)作應(yīng)對(duì)?的重大事?項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)?管理分管?領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召?開(kāi)緊急會(huì)?議，共同?討論完善?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)?方案，由?總經(jīng)理審?批后__?__實(shí)施?，并提交?董事會(huì)備?案。三?、紀(jì)檢監(jiān)?察室負(fù)責(zé)?對(duì)突發(fā)風(fēng)?險(xiǎn)事件及?其處理過(guò)?程的相關(guān)?信息進(jìn)行?歸檔，_?___相?關(guān)企業(yè)制?定完善類(lèi)?似風(fēng)險(xiǎn)事?件的應(yīng)急?預(yù)案。重?大風(fēng)險(xiǎn)的?應(yīng)急預(yù)案?經(jīng)全面風(fēng)?險(xiǎn)管理委?員會(huì)審議?、董事會(huì)?審批后執(zhí)?行。第?四章風(fēng)險(xiǎn)?管理的監(jiān)?督與考核?一、風(fēng)?險(xiǎn)管理的?監(jiān)督與考?核是指對(duì)?風(fēng)險(xiǎn)管理?的效果和?效率進(jìn)行?持續(xù)監(jiān)督?與考核評(píng)?價(jià)，包括?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作執(zhí)?行情況進(jìn)?行定期檢?查，對(duì)風(fēng)?險(xiǎn)管理工?作任務(wù)的?完成情況?進(jìn)行考核?，并根據(jù)?監(jiān)督或考?核的結(jié)果?，對(duì)全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?工作進(jìn)行?改進(jìn)與提?升。二?、紀(jì)檢監(jiān)?察室負(fù)責(zé)?對(duì)各單位?的風(fēng)險(xiǎn)管?理工作進(jìn)?行監(jiān)督檢?查，制定?風(fēng)險(xiǎn)管理?考核辦法?和考核標(biāo)?準(zhǔn)，并開(kāi)?展考核評(píng)?價(jià)工作。?三、風(fēng)?險(xiǎn)管理考?核內(nèi)容包?括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)?管理建設(shè)?工作效果?的考核和?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作績(jī)?效的考核?。紀(jì)檢監(jiān)?察室根據(jù)?各單位在?年度工作?計(jì)劃中提?出的風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?目標(biāo)，與?考核對(duì)象?進(jìn)行溝通?，確定考?核指標(biāo)與?考核標(biāo)準(zhǔn)?。四、?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理考核?指標(biāo)和考?核標(biāo)準(zhǔn)主?要由以下?幾方面組?成：（?一）是否?按計(jì)劃完?成了本企?業(yè)的全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?體系建設(shè)?；（二?）是否按?要求參與?了風(fēng)險(xiǎn)管?理的各項(xiàng)?工作；?（三）風(fēng)?險(xiǎn)管理職?責(zé)是否得?到了清晰?的界定和?落實(shí)；?（四）重?大風(fēng)險(xiǎn)的?監(jiān)控報(bào)告?和預(yù)警應(yīng)?對(duì)是否全?面、及時(shí)?、有效；?（五）?有無(wú)超出?預(yù)警范圍?的重大風(fēng)?____?生，并對(duì)?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?造成重大?影響。?五、紀(jì)檢?監(jiān)察室應(yīng)?當(dāng)定期對(duì)?各單位風(fēng)?險(xiǎn)管理工?作開(kāi)展情?況及其工?作效果進(jìn)?行監(jiān)督評(píng)?價(jià)，編制?監(jiān)督評(píng)價(jià)?報(bào)告并經(jīng)?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理委員?會(huì)審議后?提交董事?會(huì)。六?、紀(jì)檢監(jiān)?察室根據(jù)?風(fēng)險(xiǎn)管理?考核結(jié)果?，編制公?司年度全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理工作報(bào)?告。第?五章風(fēng)險(xiǎn)?管理信息?系統(tǒng)的應(yīng)?用一、?風(fēng)險(xiǎn)管理?信息系統(tǒng)?應(yīng)結(jié)合信?息化建設(shè)?總體規(guī)劃?和工9作?安排，逐?步將信息?技術(shù)應(yīng)用?于全面風(fēng)?險(xiǎn)管理的?各項(xiàng)工作?中，滿(mǎn)足?風(fēng)險(xiǎn)管理?信息的采?集、存儲(chǔ)?、加工、?分析、測(cè)?試、傳遞?、報(bào)告及?披露等要?求。二?、風(fēng)險(xiǎn)管?理信息系?統(tǒng)應(yīng)當(dāng)充?分利用已?有管理信?息系統(tǒng)的?數(shù)據(jù)采集?、存儲(chǔ)、?加工、分?析、傳遞?、報(bào)告等?功能，結(jié)?合風(fēng)險(xiǎn)管?理信息需?求，從整?體上提高?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理工作?效率：?（一）風(fēng)?險(xiǎn)歷史數(shù)?據(jù)和管理?經(jīng)驗(yàn)的積?累和共享?；（二?）對(duì)當(dāng)前?風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)?時(shí)辨識(shí)和?定量分析?，動(dòng)態(tài)反?映風(fēng)險(xiǎn)情?況；（?三）對(duì)重?大風(fēng)險(xiǎn)和?重要業(yè)務(wù)?流程的動(dòng)?態(tài)監(jiān)控，?超過(guò)承受?度范圍的?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警?；（四?）各種風(fēng)?險(xiǎn)管理信?息和指標(biāo)?數(shù)據(jù)的自?動(dòng)匯總與?集成報(bào)告?。三、?紀(jì)檢監(jiān)察?室負(fù)責(zé)提?出