科學與技術的關系辨析

科學與技術的關系辨析

從鄧小平同志提出把科學技術作為生產力，發(fā)展到第一生產力，明確轉變經濟增長的發(fā)展方式，特別是依靠科學實踐進步和勞動力素質提高，改革開放以來，從中央到地方、單位和個人，我們對科學和技術的關注從未受到過忽視。我們還采取了一些政策、法規(guī)和措施來實施。但二十多年來,經濟增長發(fā)展方式并未從根本轉變,科學技術與經濟體制割裂的情況并未徹底解決,廣大企業(yè)并未成為技術創(chuàng)新的主體,經濟增長發(fā)展主要還是依靠大量資源的投入和廉價勞動力的支撐。近年來,圍繞實現(xiàn)2020年全面小康目標而展開的科技中長期規(guī)劃和“十一五”經濟社會發(fā)展規(guī)劃,又一次把依靠科學技術發(fā)展社會經濟提到了新的高度。上述種種口號、目標、方針、政策中都是把科學和技術放在一起來說的,并且形成牢固的概念,似乎科學和技術是同一件事,并且往往以科技作為簡稱。有的地方,如在“科教興國”中,“科教”的“科”字就是被這樣解讀的。實際上,科學和技術是兩回事,科技這個詞是中國人創(chuàng)造的,在英文中并沒有相應的詞,把科學和技術混為一談造成了相當嚴重的后果,阻礙了科學和技術各自的發(fā)展進步,尤其是阻礙了技術和經濟的結合,影響了創(chuàng)新的開展。不解決這個問題(當然還有其它很多問題需要解決),科教興國、創(chuàng)新型國家都是實現(xiàn)不了的。本文擬就此展開討論。一、科學與技術的關系—科學和技術的關系——聯(lián)系和區(qū)別1.工匠醫(yī)生間的技術教育的萌芽科學和技術都是自古就有的。概括地說,科學是人類探索自然(后來也包括社會和人本身)尋求規(guī)律(真理)的過程和結果,其過程為科學研究活動,其結果為科學理論體系;而技術是人類為滿足生活需要(由簡單的衣食住行到后來復雜的社會需要)而改造自然的方法和手段,其方法即為技藝,其手段即為工具。原則上說,如馮·卡門所說的科學是探索已有的事物,技術是創(chuàng)造還沒有的事物(大意),或者說科學追求的是發(fā)現(xiàn),而技術追求的是發(fā)明。從古代直到近代,科學和技術基本上是分別獨立進行的,彼此間并沒有很多聯(lián)系,從事科學和技術活動的是完全不同的兩類人?？茖W并不是技術的理論基礎(當然技術措施和工具客觀上是應該符合科學原理的,但與當時人類已發(fā)現(xiàn)的科學理論體系并無直接的聯(lián)系),科學探索活動大量是科學家本人力所能及的勞動,并不依賴更多的技術手段。另一方面,技術并不為科學活動提供手段,從事技術的人員并不尋求科學的支持,他們也沒有能力理解當時已經形成的科學理論。由于掌握和擁有技術是謀生的手段,技術的某些進步往往能帶來生產力的很大提高(例如從舊石器到新石器就是如此,當時還根本談不上什么科學),因此,當形成人類社會以后,技術與生產力、技術與經濟一直是緊密聯(lián)系、互為依存的。而科學活動與生產力之間并沒有直接的關系,除某些情況(主要是對自然現(xiàn)象的觀測)外,總體上說科學發(fā)現(xiàn)并不能直接改善人們的生活,因此,只有當生產力發(fā)展到了一定階段,人們的勞動成果除了滿足本人最基本的需要(包括衣食住行和養(yǎng)殖后代、延續(xù)種族)外還有一定剩余時,從社會角度看,才可能有少部分人可以不從事直接生產勞動,而專門從事管理(后來發(fā)展為統(tǒng)治集團),其中也分化出少量人從事科學活動,后者掌握了一定的科學和文化知識,在自己的圈子里從事社會一般人根本不明白的研究探索工作。而大量從事技術活動的人則形成工匠集團,他們沒有很多的文化知識,靠個人經驗和師徒傳授延續(xù)并發(fā)展著技術,他們雖然比一般勞動者有相對優(yōu)越的生活條件,但總體上是屬于廣大勞動階層的。從近代到現(xiàn)代,科學和技術都發(fā)生了很大變化。由于生產力的發(fā)展、社會的進步,從事科學的人增多了,科學發(fā)現(xiàn)大量出現(xiàn),逐步形成了理論體系。根據(jù)研究對象的不同,科學分類形成了學科體系,科學家數(shù)量增多了,形成了社會中有一定規(guī)模的獨立集團,并且按照學科,分別形成不同的學術團體。另一方面,科學逐漸進入新的領域,從宇宙宏觀世界到物質結構微觀世界,從無機界到有機界到人體本身,探索的難度越來越大,需要的手段越來越復雜,難以靠科學家個人的能力來完成,而需要技術手段(工具、儀器)的系統(tǒng)支持。理論和探索能力隨著人類的代際延續(xù)不斷發(fā)展,而適應這一發(fā)展的需要則產生了科學教育。另一方面,從事技術的工匠們也逐漸形成了團體,并根據(jù)從事領域的不同,組成了各種行會組織。隨著人類生產規(guī)模越來越大,技術手段越來越復雜,從工具到裝備,單憑個人的經驗已經不夠了,需要把經驗總結上升為理論,所使用的師徒傳授方法也遠遠不能滿足要求了,由此產生了現(xiàn)代技術教育的萌芽。部分工匠逐漸上升為工程師,但工匠(技師)仍然大量存在。同時,技術逐漸上升為理論,人們開始尋求科學理論的支持作為技術發(fā)展的基礎,以便在技術探索過程中少走彎路;另一方面,技術也為科學發(fā)展提供了必需的手段。由此,現(xiàn)代科學和現(xiàn)代技術之間逐漸建立起了聯(lián)系,科學家和工程師之間、學術團體和工程技術組織之間也有了聯(lián)系,并逐漸趨于緊密。但是聯(lián)系緊密并未取消兩者之間的區(qū)別,甚至也并未模糊兩者之間的界限,科學和技術仍然是互相獨立的兩個領域。科學理論并不一定有實際用途,技術發(fā)明也并非一定有科學理論依據(jù),很多事物做出來了,但理論上并未弄清的還比比皆是。如果什么事情一定要理論上完全弄清了才能做,那大概什么事也不能做了,醫(yī)學就是一個明顯的例子。2.科學發(fā)現(xiàn)的世界是人類共同成就,科學水平降低如前所述,科學的目的是探索客觀世界的各種事物,尋求其規(guī)律。因此,人們從事科學活動的基本動力是人類探索真理的欲望,從個人來說是好奇心,是興趣。很多科學發(fā)現(xiàn)往往產生于無意之間,看來是可遇而不可求的。如果科學家不是具有強烈的興趣,甚至到了廢寢忘食的地步,往往難以有真正的發(fā)現(xiàn),很多大科學家的故事都說明了這一點。當然,從事科學活動的大多數(shù)人都不見得能達到這種境界,因此大的科學發(fā)現(xiàn)也就比較少見?？茖W要尋求規(guī)律,因此必須打破沙鍋問到底,不能掛一漏萬,其基本方法是還原論,即層層分析,分到最小范疇,以弄清基本原理。在科學活動中,邏輯的嚴密性是關鍵,科學發(fā)展中,與迷信和有神論的斗爭是重要的內容?？茖W與經濟發(fā)展并無直接聯(lián)系,科學并不形成直接生產力,但重大科學發(fā)現(xiàn)可能會激發(fā)新的重大技術的產生,從長遠看,可能對人類經濟、社會發(fā)展產生重大影響,無論是物理、化學,還是天文、地學,還有生物,無不如此。數(shù)學則是各種科學研究和技術研究的工具,其中有些命題,盡管不與現(xiàn)實世界產生聯(lián)系,但對思維科學和方法的影響還是很明顯的。由于科學并不與現(xiàn)實社會生活直接聯(lián)系,因此對其結果的評價很難根據(jù)其實際效果來衡量。其基本評價方法是同行認可,即由同一學科領域的同行進行評議。而同行評議采用的重要標準是可重復性,即你宣布取得的結果別人能不能重復。為了讓同行了解,發(fā)現(xiàn)者必須將其發(fā)現(xiàn)公開,也就是要發(fā)表。另一方面,由于科學家個人在不同的崗位獨立工作,有的發(fā)現(xiàn)往往在相近的時間內由不止一個人做出,誰是首先發(fā)現(xiàn)者就成為一個很關鍵的問題,因此有了發(fā)現(xiàn)以后應盡早發(fā)表。人們評價時看的是發(fā)表時間,而不是實際做出來的時間,因為前者是明白無誤的,而后者往往是發(fā)現(xiàn)者自己說的,別人可以信也可以不信。由上可見,一個國家科學家的發(fā)現(xiàn)世界各國都可用,因此,可以說科學發(fā)現(xiàn)是全人類的共同成就,科學無國界。但是各個國家的科學發(fā)現(xiàn)有多有少,有大有小,科學水平顯然有高下之分。在比較各個國家的科學水平時,發(fā)表論文的數(shù)量和質量可以作為一個重要的指標。3.技術是經濟的產物,并不是目的,是技術的應用技術是改造自然的方法和手段,其目的是創(chuàng)造新的事物,以滿足人類社會的需要。人們從事技術活動的根本動機是謀取利益。由于技術可以提高生產率,改進產品質量,改善生產條件,做出新的產品或建設新的設施,客觀上為社會創(chuàng)造新的財富,主觀上則為從事技術的人和組織獲取利益,從事技術活動當然也有個人興趣的驅動,但基本上更多地是人們謀生獲利的手段,因此具有明顯的功利性。技術要有實際結果,即做出東西來,因此其基本方法是實踐。有理論指導固然好,還沒有理論指導就依靠多次實踐去取得實際結果也同樣重要,甚至可以說,沒有理論憑借實際摸索是更大量的做法。很多新的發(fā)明往往經過幾十次,甚至成百上千次的試驗才能成功。另一方面,由于實際事物都是復雜的,涉及方方面面,要把它們做出來,不可能像科學活動那樣,把次要的因素都去掉以證明原理,而必須把各方面的因素都考慮在內,因此技術活動需要有綜合方法和能力。技術的作用在于提高生產力,促進經濟發(fā)展。因此,如果說科學技術是生產力的話,那么,技術就是直接的生產力。技術與經濟,與物質生產是緊密聯(lián)系的,進而言之,技術是內生于經濟的。在現(xiàn)代社會中,經濟發(fā)展必須主要依靠技術,這也是“第一生產力”、“改變經濟增長方式”的真正含義。反之亦然,技術活動必須以提高生產力、發(fā)展經濟為根本目的,離開了這個目的,技術就是無意義的。因此,對技術活動的基本評價方法就是看實際結果,看對生產力提高起了什么作用,看有什么經濟效果(當然,還應該包括對生態(tài)環(huán)境的影響,即可能產生的負面效果等因素),除此之外,沒有也不應該有其它的評價標準。由于技術涉及到其所有者(個人和組織)的利益,因此技術、尤其是新技術往往是私有的、不公開的,難以在有明顯效果以前由同行來評議,而且在產生了實際效果后也不需要別人評議,因此對技術的評價主要是市場和應用。4.科學與技術的關系前面已述,近代以來,科學和技術之間有了聯(lián)系,并且聯(lián)系逐漸緊密,主要表現(xiàn)為兩個方面:盡管有上述緊密的聯(lián)系,但科學和技術還是兩個不同的范疇,前面各節(jié)所述兩者之間的根本區(qū)別并未改變,目前很多科學發(fā)現(xiàn)還看不出有當前的實際用途,也并非所有的技術都有充分的科學依據(jù)。二、關于企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位的觀點改革開放以來,我國在科學和技術兩個方面都有了很大的進步,投入在增加(近年來還有了很大的增長),隊伍在擴大,體制在逐步變化,取得了不少成就。近年來又提出了一些正確的目標如“企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體”等。但是總體上看,科學和技術的關系仍然混淆不清,具體表現(xiàn)在以下幾個方面:1.對社會主義政策主要矛盾的認識不到位,是造成發(fā)展的原因出現(xiàn)社會原因和法由于科技已成為我國創(chuàng)造的專有名詞,因此各種規(guī)劃、計劃、方針中除極少數(shù)(如1999年的技術創(chuàng)新大會及其文件)外都是籠統(tǒng)提發(fā)展科技。而對于我國當前的主要矛盾是什么,科學領域存在什么問題、是什么性質,技術領域存在什么問題、是什么性質,都缺乏具體分析,更談不上有針對性的政策和措施。究竟為什么要發(fā)展科學、技術,并沒有清晰的思路,是為了增加論文數(shù)量還是為了取得經濟效益并不清楚,什么是當前的需要,什么是長遠的需要,用什么去滿足當前的需要,用什么去滿足長遠的需要,也都不清楚。2.技術活動對于高校的影響通常說到體制,就是籠統(tǒng)地說科技體制,其中包括五路大軍,或六路大軍(中科院、高校、產業(yè)研究院所、地方科研單位、企業(yè)、軍隊),但其中哪些從事科學活動、哪些從事技術活動并不清楚。如中科院應主要從事科學活動,但現(xiàn)在大量轉向技術活動。高校在人力上有很大優(yōu)勢,但在財力、大型裝備上又有劣勢,因此也較適宜于從事科學活動,其中綜合類高校適合從事基礎科學研究,工程專業(yè)類高校適合從事技術科學研究,但目前也大量從事技術活動。而企業(yè)的技術開發(fā)活動從總體上看又很薄弱,盡管從統(tǒng)計數(shù)字上看,全國科技經費投入中企業(yè)投入已占近三分之二,但其中恐怕大多數(shù)為外資企業(yè),我國企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入比重比發(fā)達國家要低得多,多數(shù)大中型企業(yè)還沒有研發(fā)機構,相當多的沒有研發(fā)活動。3.藝開發(fā)任務對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用建國后我國建立了一批產業(yè)研究院所,主要承擔產業(yè)基礎技術和共性技術的研究,在計劃經濟時期,還承擔了不少產品和工藝開發(fā)任務,對產業(yè)發(fā)展起到了重要作用。改革開放實行市場經濟體制后,企業(yè)雖然加強了技術研發(fā),但還遠遠不足,與西方國家大企業(yè)相比,仍然需要產業(yè)研究院所承擔基礎技術和共性技術的研究任務,發(fā)揮企業(yè)技術創(chuàng)新中重要技術來源的作用。但在體制改革中,這批院所被轉為企業(yè),使產業(yè)基礎共性技術研究被削弱甚至取消,從而嚴重影響了我國產業(yè)的發(fā)展提高。4.項目管理成本所占比重較高,缺乏寬容精神對科學研究項目要求緊密聯(lián)系現(xiàn)實需要,頻繁檢查,急功近利,大量中小項目管理成本所占比重很高,甚至要求產業(yè)化,缺乏寬容精神。而對技術項目則要求出論文,并與人員的各種待遇掛鉤,另一方面又放棄了產業(yè)化的要求,仍然采用同行評議(鑒定)的辦法。5.高校培育復合型人才的必要性科學和技術的發(fā)展需要大量的人才,從人數(shù)上來講,需要量最大的是技術類實用類人才。但近年來的一些政策導向和社會輿論使工程師地位遠遠低于科學家,高校工科教育與理科教育模式趨同,都是實行科學教育而不是分別實行工程技術教育和科學教育,工科教育的實踐內容越來越少,能力培養(yǎng)越來越差,導致企業(yè)中大量需要的技術型、實用型人才嚴重缺乏,而大學畢業(yè)生的就業(yè)率卻越來越低的怪圈現(xiàn)象。6.技術活動和經濟、科技的關系社會輿論上普遍認為科學比技術高,科學家比工程師、技術專家高,所以青年人的志愿中科學家名列前茅,而工程師則籍籍無名、少有問津。主要從事技術研究的產業(yè)研究院所多數(shù)冠名為科學研究院,甚至外國人自己稱為技術院校的,翻譯中也要改名,如麻省技術學院(MIT)譯為麻省理工學院、加州技術學院(CALTECH)譯為加州理工學院等。凡此種種,造成科學活動缺乏安靜、寬容的環(huán)境,使科學功利化,違反了科學的本性。多數(shù)原來應該從事科學活動的部門、單位不搞科學了,而去爭取現(xiàn)實利益?？茖W家們不能踏踏實實,埋頭苦干,而成天混雜在蕓蕓眾生之中,為現(xiàn)實利益而奮斗。近年來自然科學一等獎的幾近絕跡就很說明問題。而當論文數(shù)量都有定額并且發(fā)表論文都有標價時,論文的質量如何就可想而知了。而一旦實在無內容可寫,各種不規(guī)則行為也就自然出現(xiàn)了。此外,在同行評議中,如果評議結果直接影響到被評者的各種待遇,如收入、晉級、提職,甚至住房等等的時候,由被評議者選擇評價者,而評議者中普遍唱贊歌、吹捧拔高、口下留情等也就可以理解了。而對大量不該從事而實際上卻從事技術活動的組織(如中科院、高校)和個人來說,其技術活動實際上與經濟發(fā)展、生產力提高無關,活動結果也不需要市場檢驗,而只要同行評議即可,而同行評議對能否產業(yè)化是難以判斷的。評議中必然更看重于論文的水平,邏輯的嚴密,因此被評議者的主要精力也必然放在這上面,而評議一結束,被評議者的各種待遇已取得,那就沒有必要再去關心是否產業(yè)化的問題,而可以把精力放在爭取下一個項目上了。在這種情況下,技術活動和企業(yè)、和經濟當然沒有什么關系,加之我國企業(yè)原來就不承擔技術研發(fā)任務,現(xiàn)在對于這種為研發(fā)而研發(fā)或者為鑒定而研發(fā)的活動也就不會有參加的動機。即使政府一直在提倡產學研結合、成果轉化等,但在結合中企業(yè)起不了主導作用,所謂有成果的項目并非企業(yè)根據(jù)市場需求提出的,而成果的認定也不是由企業(yè)為主導,企業(yè)當然不可能去做什么轉化工作。企業(yè)得不到可以產業(yè)化的技術,只好滿足于原有的落后技術或者從國外企業(yè)去買現(xiàn)成的技術了?？偟目?盡管有了很好的方針,口號也喊得很響,但技術與經濟仍然是兩張皮。三、提出建議1.科學更多側重于知識技術,員工需關注技術要明確科學和技術各自的性質、作用和基本特點;同時要明確科學與技術都重要,科學家和工程師都需要,不可偏廢。比較而言,從時間來看,科學更多側重于長遠,技術更多側重于當前;從數(shù)量來看,工程師要比科學家多得多。還要明確,與經濟直接相關、能形成直接生產力的是技術。2.企業(yè)與企業(yè)合作要穩(wěn)定科學研究基本隊伍,給予相應的政策。在科學研究中,如果有的項目有較明顯的應用前景,則可以與從事相應技術的單位合作進行,或者分出去單獨建立新的單位。技術體系中,要真正以企業(yè)為主體,即使一時或相當時期內多數(shù)企業(yè)不可能以自有技術為主,仍然要與獨立院所和高校(短時間內很難改變高校大量從事技術研發(fā)的現(xiàn)實)合作,或從外購買,但企業(yè)必須在合作中起到主導作用,體現(xiàn)在項目選擇、經費提供(包括貸款)、進展要求、結果評價和商品化、產業(yè)化等等方面。相應地,在教育體制中,要建立獨立的工程和技術教育體系,培養(yǎng)大量實用型的專業(yè)人才。國家綜合管理部門要有分別管理科學和技術的不同職能,科學和技術主管部門要分別設立針對科學和技術的二級管理部門,根據(jù)各自的特點進行管理。地方政府也應如此,但地方政府管理中相應的科學領域會小一些。在社會管理上,目前已有自然科學基金會,作為受政府委托的面向科學研究的社會管理組織;相應地,在技術領域也應建立類似組織,受政府委托對一些技術苗頭給予支持,當然管理方式上應該與科學領域有所區(qū)別。在技術管理中要注意,目前國家單獨列出了一類高技術項目,但是如何劃分高技術與一般技術,其界限并不清楚。從大的領域來看,如能源、信息、生物等,其涵蓋面很廣,很難都算作高技術,因此在規(guī)劃中體現(xiàn)出同一領域既在高技術中出現(xiàn),也在一般技術中出現(xiàn),或者按其它標準分類再出現(xiàn)。因此高技術規(guī)范不宜擴得過大,應該就具體項目而不要按領域來予以確認,以免重復過多。4.企業(yè)應更多地給予科學家以自由科學研究經費應由政府投入,在一些特殊領域,可能有少量的社會資助。目前科學研究經費比重仍然偏少,應予提高,大體上應達到占科學技術總經費的10%左右。應保證科學家的待遇,同時停止科學研究單位的創(chuàng)收活動,使科學家們能安心工作。在科學選題上應更多地給予科學家以自由度,除少量大項目外,一般不要與國家大目標掛鉤,減少項目檢查頻度,取消發(fā)表論文數(shù)量要求,尤其是對個人的要求。技術活動經費應主要由企業(yè)提供,政府應對重點領域給予資助,同時在稅收抵扣、金融融資等方面給予支持。應有鼓勵企業(yè)與院所、高校合作的政策,取消成果鑒定制度,取消發(fā)表論文要求,鼓勵掌握自有知識產權,鼓勵企業(yè)掌握技術秘密。對政府資助項目要明確產業(yè)化要求,并根據(jù)市場效果確定政策優(yōu)惠程度。5.與經濟發(fā)展方式的轉化和建立創(chuàng)新型國家的目標恢復一批重點行業(yè)研究院所,從事行業(yè)基礎和共性技術研究,由行業(yè)主管部門管理,并要求其加強與企業(yè)的聯(lián)系與合作,鼓勵建立技術有償轉讓制度。國家應建立專門的技術發(fā)展基金,對基礎技術研究開發(fā)項目提供資助。目前世界性的金融危機逼迫中國必須改變發(fā)展方式,再一次強調了依靠科學技術進步的重要性。而發(fā)展科學和技術是非常重要、非常復雜的問題,涉及到很多方面,本文所述雖