證券營業(yè)部半年工作總結

1/1證券營業(yè)部半年工作總結

時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。

20xx年我主要的工作如下：

1.近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。

2.在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經紀人，最后在xx發(fā)展了一名兼職經紀人。

3.手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。

4.短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經濟實用新型的次一代短信工具—移動飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經理的工作。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學習，積累經驗，把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。

8.最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上勝利的巔峰。

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不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余?；厥?0xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的.進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。

上半年的工作主要分為以下幾部分：

（一）財務崗

通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進一步加強業(yè)務和理論學習；進一步建立和完善各項財務臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業(yè)部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。

上半年的財務工作，使我深刻認識到財務崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結合營業(yè)部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我

證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業(yè)部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。

（二）綜合崗

作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

（1）按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；

（2）按營業(yè)部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記；

（3）每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進度統(tǒng)計掃描后反饋給公司人力資源部；

（4）完成領導交代的其他任務，協調完成總公司分配的其他臨時性任務。

（三）業(yè)務開展

上半年就個人而言，業(yè)務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因?？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。

（四）下半年工作目標

通過本次總結，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在于：

1、需進一步加強業(yè)務知識學習

雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很

好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務知識和實踐水平。

2、提高工作的主觀能動性

雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業(yè)的關注，也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。

3、下半年業(yè)務發(fā)展構想

前面已提到，上半年的業(yè)務開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關系，重