信息保密管理制度（三篇）

第19頁(yè)共19頁(yè)信息保密?管理制度?第一章?總則第?一條為加?強(qiáng)a有限?公司及下?屬子公司?（以下稱?“公司”?）重要信?息保密工?作，維護(hù)?信息披露?的公平原?則，防止?出現(xiàn)公司?重要信息?泄露，防?止利用重?要信息進(jìn)?行投資交?易，防止?員工個(gè)人?投資交易?中的不正?當(dāng)行為影?響公司聲?譽(yù)和業(yè)務(wù)?活動(dòng)開展?或者對(duì)公?司構(gòu)成重?大合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)，維護(hù)?投資者的?合法權(quán)益?，特制訂?本制度。?第二條?本制度系?根據(jù)《中?華人民共?和國(guó)公司?法》、《?中華人民?共和國(guó)證?券法》、?《中華人?民共和國(guó)?證券投資?基金法》?、《私募?投資基金?管理人內(nèi)?部控制指?引》等有?關(guān)法律、?法規(guī)及《?公司章程?》、《公?司信息披?露管理制?度》等有?關(guān)規(guī)定結(jié)?合公司實(shí)?際而制定?。第三?條公司管?理層和全?體員工應(yīng)?根據(jù)要求?做好公司?重要信息?的保密管?理工作。?公司總經(jīng)?理負(fù)責(zé)組?織公司重?要信息保?密管理工?作的開展?，風(fēng)控風(fēng)?控法務(wù)部?與總經(jīng)辦?協(xié)助分管?領(lǐng)導(dǎo)做好?公司重要?信息保密?管理工作?的開展。?風(fēng)控風(fēng)控?法務(wù)部對(duì)?公司重要?信息保密?管理制度?實(shí)施情況?進(jìn)行監(jiān)督?。公司相?關(guān)部門應(yīng)?將公司重?要信息保?密管理納?入相關(guān)業(yè)?務(wù)的工作?中。第?四條公司?員工對(duì)旗?下管理的?私募投資?基金的投?資人信息?及項(xiàng)目投?資信息等?相關(guān)資料?負(fù)有保密?義務(wù)，除?法律、行?政法規(guī)和?其他有關(guān)?規(guī)定、監(jiān)?管機(jī)構(gòu)及?審計(jì)要求?外，不得?向任何機(jī)?構(gòu)或者個(gè)?人泄露相?關(guān)信息和?資料。?第五條公?司應(yīng)開展?經(jīng)常性的?保密教育?，使員工?牢固樹立?保密意識(shí)?，確保公?司業(yè)務(wù)涉?及的保密?信息不被?泄露。?第六條本?制度適用?范圍為全?體與公司?簽訂正式?勞動(dòng)合同?并建立正?式勞動(dòng)關(guān)?系的員工?，及雖未?與公司簽?訂勞動(dòng)合?同但參與?公司業(yè)務(wù)?的高級(jí)管?理人員及?其他兼職?人員等。?第二章?公司重要?信息及信?息知情人?第七條本?制度所稱?公司重要?信息（以?下簡(jiǎn)稱“?重要信息?”）包括?但不限于?如下內(nèi)容?：（一?）公司與?擬投資對(duì)?象在洽談?過(guò)程中涉?及的交易?價(jià)格、交?易結(jié)構(gòu)、?投資信息?、專有信?息、技術(shù)?資料及知?識(shí)產(chǎn)權(quán)等?商業(yè)秘密?；（二?）公司為?受托管理?的客戶企?業(yè)進(jìn)行投?資分析、?決策、交?易或者向?客戶提供?投資咨詢?建議的信?息；（?三）公司?客戶、投?資人及關(guān)?聯(lián)方向公?司報(bào)送的?尚未公開?披露的文?件；（?四）基金?銷售及投?后管理工?作中所涉?及的客戶?個(gè)人隱私?信息及合?作伙伴等?相關(guān)信息?；（五?）涉及公?司及公司?旗下基金?的經(jīng)營(yíng)、?財(cái)務(wù)、利?潤(rùn)分配、?投融資、?并購(gòu)重組?、重要人?事變動(dòng)等?對(duì)公司發(fā)?展有重大?影響的未?公開披露?的信息；?（六）?公司訂立?的重要合?同，可能?對(duì)公司的?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?和經(jīng)營(yíng)成?果產(chǎn)生重?要影響。?（七）?其他尚未?批準(zhǔn)公開?披露的信?息。對(duì)?于實(shí)際工?作中接觸?到的其余?未明確類?型的信息?，應(yīng)當(dāng)結(jié)?合重要信?息具有的?價(jià)格敏感?性、未公?開性特征?，遵循實(shí)?質(zhì)重于形?式的原則?進(jìn)行識(shí)別?，在擬披?露前向分?管領(lǐng)導(dǎo)申?請(qǐng)批準(zhǔn)，?未批準(zhǔn)的?不得對(duì)外?披露。?第八條重?要信息的?存續(xù)期間?為自該重?要信息形?成之日起?至該信息?被依法公?開披露之?日?？偨?jīng)?理會(huì)議授?權(quán)分管領(lǐng)?導(dǎo)有權(quán)決?定重要信?息的公開?披露之日?。第九?條本制度?所稱重要?信息知情?人指在重?要信息公?開披露前?可直接或?間接獲取?重要信息?的員工。?包括但不?限于：?（一）公?司董事、?監(jiān)事及高?級(jí)管理人?員、涉及?本制度規(guī)?定的重要?信息的公?司關(guān)聯(lián)方?；（二?）公司項(xiàng)?目負(fù)責(zé)人?，包括但?不限于項(xiàng)?目經(jīng)理、?投資總監(jiān)?、董事總?經(jīng)理等；?（三）?公司涉及?投融資、?基金事務(wù)?的員工，?包括公司?投融資部?門、公司?信息披露?部等相關(guān)?員工；?（四）其?他由于所?任職務(wù)可?以獲取公?司有關(guān)重?要信息的?人員，包?括參與重?大投資事?項(xiàng)的商議?籌劃、論?證咨詢的?相關(guān)人員?等；（?五）公司?根據(jù)實(shí)質(zhì)?重于形式?的原則確?定的其他?人員，包?括上述?（一）至?（四）?項(xiàng)中自然?人的配偶?、子女和?父母等信?息知情人?。第十?條下列事?項(xiàng)不屬于?上述應(yīng)保?密的重要?信息，公?司應(yīng)在經(jīng)?總經(jīng)理會(huì)?議通過(guò)或?分管領(lǐng)導(dǎo)?批準(zhǔn)后，?主動(dòng)向投?資人、中?國(guó)證券基?金業(yè)協(xié)會(huì)?及其他監(jiān)?管機(jī)構(gòu)披?露如下事?項(xiàng)：（?一）資金?募集時(shí)期?應(yīng)披露的?信息：基?金合同、?招募說(shuō)明?書等宣傳?推介文件?、基金的?投資情況?、基金的?資產(chǎn)負(fù)債?情況、基?金的投資?收益分配?情況、基?金承擔(dān)的?費(fèi)用和業(yè)?績(jī)報(bào)酬安?排、中國(guó)?證監(jiān)會(huì)及?基金業(yè)協(xié)?會(huì)規(guī)定的?影響投資?者合法權(quán)?益的其他?重大信息?；（二?）在基金?運(yùn)作期間?，公司應(yīng)?當(dāng)在每年?結(jié)束之日?起___?_個(gè)月內(nèi)?向投資者?披露以下?信息：報(bào)?告期末基?金主要財(cái)?務(wù)指標(biāo)和?基金份額?總額、基?金的財(cái)務(wù)?情況、基?金投資運(yùn)?作情況、?投資者賬?戶信息，?包括實(shí)繳?出資額、?未繳出資?額以及報(bào)?告期末所?持有基金?份額總額?等、投資?收益分配?和損失承?擔(dān)情況、?基金管理?人取得的?管理費(fèi)和?業(yè)績(jī)報(bào)酬?，包括計(jì)?提基準(zhǔn)、?計(jì)提方式?和支付方?式、基金?合同約定?的其他信?息；（?三）在基?金運(yùn)作期?間發(fā)生以?下重大事?項(xiàng)的，公?司應(yīng)當(dāng)按?照基金合?同的約定?及時(shí)向投?資者披露?：基金名?稱、注冊(cè)?地址、組?織形式發(fā)?生變更的?、投資范?圍和投資?策略發(fā)生?重大變化?的、變更?基金管理?人或托管?人的、管?理人的法?定代表人?、實(shí)際控?制人發(fā)生?變更的、?管理費(fèi)率?、托管費(fèi)?率發(fā)生變?化的、基?金收益分?配事項(xiàng)發(fā)?生變更的?、基金觸?發(fā)巨額贖?回的、基?金存續(xù)期?變更或展?期的、基?金發(fā)生清?算的、發(fā)?生重大關(guān)?聯(lián)交易事?項(xiàng)的、基?金管理人?、實(shí)際控?制人、高?管人員涉?嫌重大違?法違規(guī)行?為或正在?接受監(jiān)管?部門或自?律管理部?門調(diào)查的?、涉及私?募基金管?理業(yè)務(wù)、?基金財(cái)產(chǎn)?、基金托?管業(yè)務(wù)的?重大訴訟?、仲裁、?基金合同?約定的影?響投資者?利益的其?他重大事?件；（?四）其他?依據(jù)《私?募投資基?金監(jiān)督管?理暫行辦?法》及《?私募投資?基金信息?披露管理?辦法》等?規(guī)定需要?對(duì)外披露?的事項(xiàng)。?第三章?重要信息?保密措施?第十一?條公司各?業(yè)務(wù)崗位?應(yīng)妥善處?理業(yè)務(wù)相?關(guān)資料，?不得擅自?對(duì)外透露?業(yè)務(wù)相關(guān)?資料信息?。不得以?復(fù)印、拍?照、掃描?、下載、?拷貝、抄?錄等任何?方式將業(yè)?務(wù)資料用?在業(yè)務(wù)之?外；非工?作需要，?不得將業(yè)?務(wù)資料帶?出辦公室?；存有業(yè)?務(wù)資料的?電腦需設(shè)?置開機(jī)密?碼和屏幕?保護(hù)密碼?，電腦離?開本人視?線時(shí)退出?業(yè)務(wù)系統(tǒng)?或文件。?第十二?條公司業(yè)?務(wù)相關(guān)資?料如需在?會(huì)議、培?訓(xùn)班等較?多人參與?的活動(dòng)中?散發(fā)，應(yīng)?在資料上?標(biāo)有“內(nèi)?部資料，?妥善保管?”或“內(nèi)?部資料，?對(duì)外保密?”等字樣?，并要求?領(lǐng)取人妥?善保管，?不得擴(kuò)散?。第十?三條公司?員工應(yīng)嚴(yán)?格保密公?司旗下基?金產(chǎn)品信?息及項(xiàng)目?投資信息?，不得對(duì)?外泄露及?談?wù)摦a(chǎn)品?投資組合?情況，不?得將產(chǎn)品?及項(xiàng)目的?財(cái)務(wù)報(bào)表?和交易文?件外傳。?第十四?條項(xiàng)目投?融資過(guò)程?中，項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人系?防止重要?信息泄露?的主要負(fù)?責(zé)人，對(duì)?其團(tuán)隊(duì)成?員的信息?保密工作?負(fù)有直接?責(zé)任。其?工作內(nèi)容?包括：?（1）信?息披露前?，項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人應(yīng)審?核擬披露?的重要信?息并督促?部門直接?業(yè)務(wù)人員?填寫《重?要信息對(duì)?外報(bào)送表?及承諾函?》（詳見?附件一）?；（2）?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人應(yīng)確保?在信息披?露前，已?與接收方?簽訂相關(guān)?《保密協(xié)?議》（詳?見附件二?）；（3?）若發(fā)生?重要信息?泄露事件?，項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人有義?務(wù)在泄露?事件發(fā)生?后的__?__日內(nèi)?核查出泄?露原因及?相關(guān)泄露?人員，并?將核查結(jié)?果上報(bào)至?分管領(lǐng)導(dǎo)?；（4）?如發(fā)生重?要信息知?情人員變?動(dòng)或非本?制度規(guī)定?的重要信?息知情人?涉及業(yè)務(wù)?的，項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人應(yīng)?立即向分?管領(lǐng)導(dǎo)或?有關(guān)部門?匯報(bào)交接?及委派情?況。第?十五條公?司各部門?根據(jù)要求?對(duì)外報(bào)送?的文件、?音像及光?盤等涉及?公司重要?信息的，?應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?按照本制?度做好公?司外部報(bào)?送程序的?登記。?公司各部?門因業(yè)務(wù)?需要擬將?應(yīng)保密的?重要信息?對(duì)外披露?的，部門?直接業(yè)務(wù)?人員需在?信息披露?前填寫《?重要信息?對(duì)外報(bào)送?表及承諾?函》并獲?得分管領(lǐng)?導(dǎo)及部門?主管審批?許可，并?有義務(wù)在?披露前與?接收方簽?訂《保密?協(xié)議》。?在簽訂《?保密協(xié)議?》前，應(yīng)?將該協(xié)議?及《重要?信息對(duì)外?報(bào)送表及?承諾函》?一并交由?風(fēng)控法務(wù)?部審核，?并在最終?簽訂后一?起交由公?司檔案部?歸檔。?第十六條?在勞動(dòng)合?同期限內(nèi)?及勞動(dòng)合?同解除或?終止后，?員工保證?將嚴(yán)守重?要信息，?除非為公?司的利益?，不會(huì)使?用任何重?要信息，?未獲得公?司的書面?授權(quán)不得?向任何個(gè)?人（包括?按照公司?的保密規(guī)?定無(wú)權(quán)知?悉該項(xiàng)重?要信息的?公司其他?員工）、?企業(yè)披露?、傳播、?公布、發(fā)?表、傳授?、轉(zhuǎn)讓任?何重要信?息。員工?同意將對(duì)?這些重要?信息保密?，并至少?以不低于?合理的謹(jǐn)?慎來(lái)保護(hù)?和維護(hù)重?要信息不?被擅自使?用、披露?、報(bào)道、?轉(zhuǎn)讓或出?版。第?十七條信?息披露主?管部門和?相關(guān)業(yè)務(wù)?主管部門?等應(yīng)當(dāng)做?好重要信?息的管理?工作，及?時(shí)交由公?司檔案部?歸檔保存?，保存期?限自該業(yè)?務(wù)完成之?日起至少?保存__?__年。?第四章?防止重要?信息泄露?及責(zé)任追?究第十?八條各部?門負(fù)責(zé)人?應(yīng)對(duì)部門?重要信息?知情人做?好相關(guān)信?息保密義?務(wù)的提醒?及教育，?并定期及?不定期的?向分管領(lǐng)?導(dǎo)匯報(bào)信?息保密情?況。第?十九條公?司員工不?得將知曉?的重要信?息對(duì)外泄?露，或利?用重要信?息進(jìn)行內(nèi)?幕交易或?建議他人?利用重要?信息進(jìn)行?交易。?第二十條?公司員工?應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?遵守法律?法規(guī)及本?制度的有?關(guān)規(guī)定，?對(duì)違反規(guī)?定的，公?司有權(quán)委?派相關(guān)代?表對(duì)該員?工進(jìn)行調(diào)?查，相關(guān)?部門和人?員應(yīng)當(dāng)配?合做好相?關(guān)調(diào)查工?作。第?二十一條?公司員工?違反本制?度規(guī)定，?由公司總?經(jīng)理會(huì)議?視情節(jié)輕?重給予該?員工相應(yīng)?處分。具?體操作規(guī)?則如下：?（1）?若公司員?工在披露?重要信息?過(guò)程中，?已獲得公?司內(nèi)部批?準(zhǔn)并完成?了相關(guān)登?記手續(xù)，?但未與接?收方簽訂?《保密協(xié)?議》且未?給公司造?成嚴(yán)重后?果的，則?公司有權(quán)?給予該員?工警告或?扣罰部分?績(jī)效獎(jiǎng)金?的處罰；?（2）若?公司員工?未填寫《?重要信息?對(duì)外報(bào)送?表及承諾?函》而將?公司應(yīng)保?密的重要?信息泄露?，但尚未?對(duì)公司業(yè)?務(wù)造成嚴(yán)?重影響的?，則總經(jīng)?理會(huì)議可?依據(jù)其行?為的性質(zhì)?及惡劣程?度給予其?扣罰所有?績(jī)效獎(jiǎng)金?、開除等?處罰；（?3）若公?司員工故?意泄露或?利用公司?重要保密?信息且給?公司造成?嚴(yán)重影響?的，則公?司可要求?其立即離?職并扣罰?所有績(jī)效?獎(jiǎng)金，因?泄露/利?用公司重?要信息而?獲得的利?益應(yīng)歸公?司所有，?給公司造?成損失的?，公司有?權(quán)向該員?工追償，?公司保留?追究其法?律責(zé)任的?權(quán)利；（?4）若對(duì)?外報(bào)送重?要信息的?員工已完?成所有公?司內(nèi)部報(bào)?送手續(xù)且?與接收方?簽訂了《?保密協(xié)議?》，但項(xiàng)?目中應(yīng)保?密的重要?信息仍被?泄露且對(duì)?公司業(yè)務(wù)?造成一定?影響的，?則項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人應(yīng)負(fù)?責(zé)在泄露?事件發(fā)生?后的__?__日內(nèi)?核查出信?息泄露的?原因及泄?露人員。?若在上述?時(shí)間內(nèi)，?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人無(wú)法核?查出原因?及泄露人?，則由總?經(jīng)理會(huì)議?另行協(xié)商?處理辦法?。在上?述情況中?，若泄露?員工的部?門主管或?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人存在過(guò)?錯(cuò)或過(guò)失?，公司有?權(quán)認(rèn)定該?主管或項(xiàng)?目負(fù)責(zé)人?為第二直?接責(zé)任人?并給予其?相應(yīng)處罰?。第五?章附則?第二十二?條本制度?自公布之?日起施行?，下屬子?公司均應(yīng)?按照本制?度執(zhí)行。?信息保?密管理制?度（二）?第一章?總則第?一條為加?強(qiáng)a有限?公司及下?屬子公司?（以下稱?“公司”?）重要信?息保密工?作，維護(hù)?信息披露?的公平原?則，防止?出現(xiàn)公司?重要信息?泄露，防?止利用重?要信息進(jìn)?行投資交?易，防止?員工個(gè)人?投資交易?中的不正?當(dāng)行為影?響公司聲?譽(yù)和業(yè)務(wù)?活動(dòng)開展?或者對(duì)公?司構(gòu)成重?大合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)，維護(hù)?投資者的?合法權(quán)益?，特制訂?本制度。?第二條?本制度系?根據(jù)《中?華人民共?和國(guó)公司?法》、《?中華人民?共和國(guó)證?券法》、?《中華人?民共和國(guó)?證券投資?基金法》?、《私募?投資基金?管理人內(nèi)?部控制指?引》等有?關(guān)法律、?法規(guī)及《?公司章程?》、《公?司信息披?露管理制?度》等有?關(guān)規(guī)定結(jié)?合公司實(shí)?際而制定?。第三?條公司管?理層和全?體員工應(yīng)?根據(jù)要求?做好公司?重要信息?的保密管?理工作。?公司總經(jīng)?理負(fù)責(zé)組?織公司重?要信息保?密管理工?作的開展?，風(fēng)控風(fēng)?控法務(wù)部?與總經(jīng)辦?協(xié)助分管?領(lǐng)導(dǎo)做好?公司重要?信息保密?管理工作?的開展。?風(fēng)控風(fēng)控?法務(wù)部對(duì)?公司重要?信息保密?管理制度?實(shí)施情況?進(jìn)行監(jiān)督?。公司相?關(guān)部門應(yīng)?將公司重?要信息保?密管理納?入相關(guān)業(yè)?務(wù)的工作?中。第?四條公司?員工對(duì)旗?下管理的?私募投資?基金的投?資人信息?及項(xiàng)目投?資信息等?相關(guān)資料?負(fù)有保密?義務(wù)，除?法律、行?政法規(guī)和?其他有關(guān)?規(guī)定、監(jiān)?管機(jī)構(gòu)及?審計(jì)要求?外，不得?向任何機(jī)?構(gòu)或者個(gè)?人泄露相?關(guān)信息和?資料。?第五條公?司應(yīng)開展?經(jīng)常性的?保密教育?，使員工?牢固樹立?保密意識(shí)?，確保公?司業(yè)務(wù)涉?及的保密?信息不被?泄露。?第六條本?制度適用?范圍為全?體與公司?簽訂正式?勞動(dòng)合同?并建立正?式勞動(dòng)關(guān)?系的員工?，及雖未?與公司簽?訂勞動(dòng)合?同但參與?公司業(yè)務(wù)?的高級(jí)管?理人員及?其他兼職?人員等。?第二章?公司重要?信息及信?息知情人?第七條本?制度所稱?公司重要?信息（以?下簡(jiǎn)稱“?重要信息?”）包括?但不限于?如下內(nèi)容?：（一?）公司與?擬投資對(duì)?象在洽談?過(guò)程中涉?及的交易?價(jià)格、交?易結(jié)構(gòu)、?投資信息?、專有信?息、技術(shù)?資料及知?識(shí)產(chǎn)權(quán)等?商業(yè)秘密?；（二?）公司為?受托管理?的客戶企?業(yè)進(jìn)行投?資分析、?決策、交?易或者向?客戶提供?投資咨詢?建議的信?息；（?三）公司?客戶、投?資人及關(guān)?聯(lián)方向公?司報(bào)送的?尚未公開?披露的文?件；（?四）基金?銷售及投?后管理工?作中所涉?及的客戶?個(gè)人隱私?信息及合?作伙伴等?相關(guān)信息?；（五?）涉及公?司及公司?旗下基金?的經(jīng)營(yíng)、?財(cái)務(wù)、利?潤(rùn)分配、?投融資、?并購(gòu)重組?、重要人?事變動(dòng)等?對(duì)公司發(fā)?展有重大?影響的未?公開披露?的信息；?（六）?公司訂立?的重要合?同，可能?對(duì)公司的?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?和經(jīng)營(yíng)成?果產(chǎn)生重?要影響。?（七）?其他尚未?批準(zhǔn)公開?披露的信?息。對(duì)?于實(shí)際工?作中接觸?到的其余?未明確類?型的信息?，應(yīng)當(dāng)結(jié)?合重要信?息具有的?價(jià)格敏感?性、未公?開性特征?，遵循實(shí)?質(zhì)重于形?式的原則?進(jìn)行識(shí)別?，在擬披?露前向分?管領(lǐng)導(dǎo)申?請(qǐng)批準(zhǔn)，?未批準(zhǔn)的?不得對(duì)外?披露。?第八條重?要信息的?存續(xù)期間?為自該重?要信息形?成之日起?至該信息?被依法公?開披露之?日?？偨?jīng)?理會(huì)議授?權(quán)分管領(lǐng)?導(dǎo)有權(quán)決?定重要信?息的公開?披露之日?。第九?條本制度?所稱重要?信息知情?人指在重?要信息公?開披露前?可直接或?間接獲取?重要信息?的員工。?包括但不?限于：?（一）公?司董事、?監(jiān)事及高?級(jí)管理人?員、涉及?本制度規(guī)?定的重要?信息的公?司關(guān)聯(lián)方?；（二?）公司項(xiàng)?目負(fù)責(zé)人?，包括但?不限于項(xiàng)?目經(jīng)理、?投資總監(jiān)?、董事總?經(jīng)理等；?（三）?公司涉及?投融資、?基金事務(wù)?的員工，?包括公司?投融資部?門、公司?信息披露?部等相關(guān)?員工；?（四）其?他由于所?任職務(wù)可?以獲取公?司有關(guān)重?要信息的?人員，包?括參與重?大投資事?項(xiàng)的商議?籌劃、論?證咨詢的?相關(guān)人員?等；（?五）公司?根據(jù)實(shí)質(zhì)?重于形式?的原則確?定的其他?人員，包?括上述?（一）至?（四）?項(xiàng)中自然?人的配偶?、子女和?父母等信?息知情人?。第十?條下列事?項(xiàng)不屬于?上述應(yīng)保?密的重要?信息，公?司應(yīng)在經(jīng)?總經(jīng)理會(huì)?議通過(guò)或?分管領(lǐng)導(dǎo)?批準(zhǔn)后，?主動(dòng)向投?資人、中?國(guó)證券基?金業(yè)協(xié)會(huì)?及其他監(jiān)?管機(jī)構(gòu)披?露如下事?項(xiàng)：（?一）資金?募集時(shí)期?應(yīng)披露的?信息：基?金合同、?招募說(shuō)明?書等宣傳?推介文件?、基金的?投資情況?、基金的?資產(chǎn)負(fù)債?情況、基?金的投資?收益分配?情況、基?金承擔(dān)的?費(fèi)用和業(yè)?績(jī)報(bào)酬安?排、中國(guó)?證監(jiān)會(huì)及?基金業(yè)協(xié)?會(huì)規(guī)定的?影響投資?者合法權(quán)?益的其他?重大信息?；（二?）在基金?運(yùn)作期間?，公司應(yīng)?當(dāng)在每年?結(jié)束之日?起___?_個(gè)月內(nèi)?向投資者?披露以下?信息：報(bào)?告期末基?金主要財(cái)?務(wù)指標(biāo)和?基金份額?總額、基?金的財(cái)務(wù)?情況、基?金投資運(yùn)?作情況、?投資者賬?戶信息，?包括實(shí)繳?出資額、?未繳出資?額以及報(bào)?告期末所?持有基金?份額總額?等、投資?收益分配?和損失承?擔(dān)情況、?基金管理?人取得的?管理費(fèi)和?業(yè)績(jī)報(bào)酬?，包括計(jì)?提基準(zhǔn)、?計(jì)提方式?和支付方?式、基金?合同約定?的其他信?息；（?三）在基?金運(yùn)作期?間發(fā)生以?下重大事?項(xiàng)的，公?司應(yīng)當(dāng)按?照基金合?同的約定?及時(shí)向投?資者披露?：基金名?稱、注冊(cè)?地址、組?織形式發(fā)?生變更的?、投資范?圍和投資?策略發(fā)生?重大變化?的、變更?基金管理?人或托管?人的、管?理人的法?定代表人?、實(shí)際控?制人發(fā)生?變更的、?管理費(fèi)率?、托管費(fèi)?率發(fā)生變?化的、基?金收益分?配事項(xiàng)發(fā)?生變更的?、基金觸?發(fā)巨額贖?回的、基?金存續(xù)期?變更或展?期的、基?金發(fā)生清?算的、發(fā)?生重大關(guān)?聯(lián)交易事?項(xiàng)的、基?金管理人?、實(shí)際控?制人、高?管人員涉?嫌重大違?法違規(guī)行?為或正在?接受監(jiān)管?部門或自?律管理部?門調(diào)查的?、涉及私?募基金管?理業(yè)務(wù)、?基金財(cái)產(chǎn)?、基金托?管業(yè)務(wù)的?重大訴訟?、仲裁、?基金合同?約定的影?響投資者?利益的其?他重大事?件；（?四）其他?依據(jù)《私?募投資基?金監(jiān)督管?理暫行辦?法》及《?私募投資?基金信息?披露管理?辦法》等?規(guī)定需要?對(duì)外披露?的事項(xiàng)。?第三章?重要信息?保密措施?第十一?條公司各?業(yè)務(wù)崗位?應(yīng)妥善處?理業(yè)務(wù)相?關(guān)資料，?不得擅自?對(duì)外透露?業(yè)務(wù)相關(guān)?資料信息?。不得以?復(fù)印、拍?照、掃描?、下載、?拷貝、抄?錄等任何?方式將業(yè)?務(wù)資料用?在業(yè)務(wù)之?外；非工?作需要，?不得將業(yè)?務(wù)資料帶?出辦公室?；存有業(yè)?務(wù)資料的?電腦需設(shè)?置開機(jī)密?碼和屏幕?保護(hù)密碼?，電腦離?開本人視?線時(shí)退出?業(yè)務(wù)系統(tǒng)?或文件。?第十二?條公司業(yè)?務(wù)相關(guān)資?料如需在?會(huì)議、培?訓(xùn)班等較?多人參與?的活動(dòng)中?散發(fā)，應(yīng)?在資料上?標(biāo)有“內(nèi)?部資料，?妥善保管?”或“內(nèi)?部資料，?對(duì)外保密?”等字樣?，并要求?領(lǐng)取人妥?善保管，?不得擴(kuò)散?。第十?三條公司?員工應(yīng)嚴(yán)?格保密公?司旗下基?金產(chǎn)品信?息及項(xiàng)目?投資信息?，不得對(duì)?外泄露及?談?wù)摦a(chǎn)品?投資組合?情況，不?得將產(chǎn)品?及項(xiàng)目的?財(cái)務(wù)報(bào)表?和交易文?件外傳。?第十四?條項(xiàng)目投?融資過(guò)程?中，項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人系?防止重要?信息泄露?的主要負(fù)?責(zé)人，對(duì)?其團(tuán)隊(duì)成?員的信息?保密工作?負(fù)有直接?責(zé)任。其?工作內(nèi)容?包括：?（1）信?息披露前?，項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人應(yīng)審?核擬披露?的重要信?息并督促?部門直接?業(yè)務(wù)人員?填寫《重?要信息對(duì)?外報(bào)送表?及承諾函?》（詳見?附件一）?；（2）?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人應(yīng)確保?在信息披?露前，已?與接收方?簽訂相關(guān)?《保密協(xié)?議》（詳?見附件二?）；（3?）若發(fā)生?重要信息?泄露事件?，項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人有義?務(wù)在泄露?事件發(fā)生?后的__?__日內(nèi)?核查出泄?露原因及?相關(guān)泄露?人員，并?將核查結(jié)?果上報(bào)至?分管領(lǐng)導(dǎo)?；（4）?如發(fā)生重?要信息知?情人員變?動(dòng)或非本?制度規(guī)定?的重要信?息知情人?涉及業(yè)務(wù)?的，項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人應(yīng)?立即向分?管領(lǐng)導(dǎo)或?有關(guān)部門?匯報(bào)交接?及委派情?況。第?十五條公?司各部門?根據(jù)要求?對(duì)外報(bào)送?的文件、?音像及光?盤等涉及?公司重要?信息的，?應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?按照本制?度做好公?司外部報(bào)?送程序的?登記。?公司各部?門因業(yè)務(wù)?需要擬將?應(yīng)保密的?重要信息?對(duì)外披露?的，部門?直接業(yè)務(wù)?人員需在?信息披露?前填寫《?重要信息?對(duì)外報(bào)送?表及承諾?函》并獲?得分管領(lǐng)?導(dǎo)及部門?主管審批?許可，并?有義務(wù)在?披露前與?接收方簽?訂《保密?協(xié)議》。?在簽訂《?保密協(xié)議?》前，應(yīng)?將該協(xié)議?及《重要?信息對(duì)外?報(bào)送表及?承諾函》?一并交由?風(fēng)控法務(wù)?部審核，?并在最終?簽訂后一?起交由公?司檔案部?歸檔。?第十六條?在勞動(dòng)合?同期限內(nèi)?及勞動(dòng)合?同解除或?終止后，?員工保證?將嚴(yán)守重?要信息，?除非為公?司的利益?，不會(huì)使?用任何重?要信息，?未獲得公?司的書面?授權(quán)不得?向任何個(gè)?人（包括?按照公司?的保密規(guī)?定無(wú)權(quán)知?悉該項(xiàng)重?要信息的?公司其他?員工）、?企業(yè)披露?、傳播、?公布、發(fā)?表、傳授?、轉(zhuǎn)讓任?何重要信?息。員工?同意將對(duì)?這些重要?信息保密?，并至少?以不低于?合理的謹(jǐn)?慎來(lái)保護(hù)?和維護(hù)重?要信息不?被擅自使?用、披露?、報(bào)道、?轉(zhuǎn)讓或出?版。第?十七條信?息披露主?管部門和?相關(guān)業(yè)務(wù)?主管部門?等應(yīng)當(dāng)做?好重要信?息的管理?工作，及?時(shí)交由公?司檔案部?歸檔保存?，保存期?限自該業(yè)?務(wù)完成之?日起至少?保存__?__年。?第四章?防止重要?信息泄露?及責(zé)任追?究第十?八條各部?門負(fù)責(zé)人?應(yīng)對(duì)部門?重要信息?知情人做?好相關(guān)信?息保密義?務(wù)的提醒?及教育，?并定期及?不定期的?向分管領(lǐng)?導(dǎo)匯報(bào)信?息保密情?況。第?十九條公?司員工不?得將知曉?的重要信?息對(duì)外泄?露，或利?用重要信?息進(jìn)行內(nèi)?幕交易或?建議他人?利用重要?信息進(jìn)行?交易。?第二十條?公司員工?應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?遵守法律?法規(guī)及本?制度的有?關(guān)規(guī)定，?對(duì)違反規(guī)?定的，公?司有權(quán)委?派相關(guān)代?表對(duì)該員?工進(jìn)行調(diào)?查，相關(guān)?部門和人?員應(yīng)當(dāng)配?合做好相?關(guān)調(diào)查工?作。第?二十一條?公司員工?違反本制?度規(guī)定，?由公司總?經(jīng)理會(huì)議?視情節(jié)輕?重給予該?員工相應(yīng)?處分。具?體操作規(guī)?則如下：?（1）?若公司員?工在披露?重要信息?過(guò)程中，?已獲得公?司內(nèi)部批?準(zhǔn)并完成?了相關(guān)登?記手續(xù)，?但未與接?收方簽訂?《保密協(xié)?議》且未?給公司造?成嚴(yán)重后?果的，則?公司有權(quán)?給予該員?工警告或?扣罰部分?績(jī)效獎(jiǎng)金?的處罰；?（2）若?公司員工?未填寫《?重要信息?對(duì)外報(bào)送?表及承諾?函》而將?公司應(yīng)保?密的重要?信息泄露?，但尚未?對(duì)公司業(yè)?務(wù)造成嚴(yán)?重影響的?，則總經(jīng)?理會(huì)議可?依據(jù)其行?為的性質(zhì)?及惡劣程?度給予其?扣罰所有?績(jī)效獎(jiǎng)金?、開除等?處罰；（?3）若公?司員工故?意泄露或?利用公司?重要保密?信息且給?公司造成?嚴(yán)重影響?的，則公?司可要求?其立即離?職并扣罰?所有績(jī)效?獎(jiǎng)金，因?泄露/利?用公司重?要信息而?獲得的利?益應(yīng)歸公?司所有，?給公司造?成損失的?，公司有?權(quán)向該員?工追償，?公司保留?追究其法?律責(zé)任的?權(quán)利；（?4）若對(duì)?外報(bào)送重?要信息的?員工已完?成所有公?司內(nèi)部報(bào)?送手續(xù)且?與接收方?簽訂了《?保密協(xié)議?》，但項(xiàng)?目中應(yīng)保?密的重要?信息仍被?泄露且對(duì)?公司業(yè)務(wù)?造成一定?影響的，?則項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人應(yīng)負(fù)?責(zé)在泄露?事件發(fā)生?后的__?__日內(nèi)?核查出信?息泄露的?原因及泄?露人員。?若在上述?時(shí)間內(nèi)，?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人無(wú)法核?查出原因?及泄露人?，則由總?經(jīng)理會(huì)議?另行協(xié)商?處理辦法?。在上?述情況中?，若泄露?員工的部?門主管或?項(xiàng)目負(fù)責(zé)?人存在過(guò)?錯(cuò)或過(guò)失?，公司有?權(quán)認(rèn)定該?主管或項(xiàng)?目負(fù)責(zé)人?為第二直?接責(zé)任人?并給予其?相應(yīng)處罰?。第五?章附則?第二十二?條本制度?自公布之?日起施行?，下屬子?公司均應(yīng)?按照本制?度執(zhí)行。?信息保?密管理制?度（三）?為加強(qiáng)?____?公司信息?安全及保?密管理，?維護(hù)公司?利益，根?據(jù)國(guó)家有?關(guān)法律、?法規(guī)，結(jié)?合我公司?實(shí)際情況?，制定本?規(guī)定。?1、新員?工到崗需?開通軟件?帳號(hào)及權(quán)?限指定由?所在部門?主管提報(bào)?，分管副?總批準(zhǔn)后?，交信息?部給予開?通。2?、各部門?主要負(fù)責(zé)?人、__?__是本?部門信息?安全的第?一責(zé)任人?，監(jiān)督本?部門工作?中所用到?的辦公電?腦及軟件?的帳號(hào)_?___的?安全，做?到管理到?位、責(zé)任?到人。?3、公司?員工不允?許將公司?“軟件用?戶信息和?____?”告知他?人。如若?違反該規(guī)?定，給公?司造成重?大經(jīng)濟(jì)損?失，公司?將追究其?相應(yīng)的法?律責(zé)任和?經(jīng)濟(jì)責(zé)任?。并立即?解除勞動(dòng)?合同。?4、各部?門人員如?需要開通?現(xiàn)有權(quán)限?以外的授?權(quán)，需先?寫書面申?請(qǐng)?zhí)釄?bào)部?門負(fù)責(zé)人?審批，并?上報(bào)分管?副總簽字?后至信息?開通權(quán)限?。5、?各部門如?有人員離?職，人事?部需告知?信息部將?此人員的?帳號(hào)凍結(jié)?（帳號(hào)凍?結(jié)后在系?統(tǒng)內(nèi)將無(wú)?法正常使?用），為?保證當(dāng)月?財(cái)務(wù)、倉(cāng)?庫(kù)及信息?部的單據(jù)?追溯及核?算同時(shí)確?保信息的?數(shù)據(jù)準(zhǔn)確?、完整及?安全，此?帳號(hào)將在?次月月底?注銷。?6、各部?門對(duì)于對(duì)?外發(fā)布的?數(shù)據(jù)庫(kù)信?息，需要?嚴(yán)格控制?錄