《證券投資顧問業(yè)務(wù)》高分通關(guān)卷1

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單選題（共119題，共119分）

1.反映證券組合期望收益水平的總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。

A.證券市場線方程

B.證券特征線方程

C.資本市場線方程

D.套利定價方程

2.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險性

D.投機性

3.稅收規(guī)劃最有特色的原則是（），該原則是由作為稅收基本原則的社會政策原則所引發(fā)的。

A.合法性原則

B.綜合性原則

C.規(guī)劃性原則

D.目的性原則

4.客戶（）的部分應(yīng)作為節(jié)約支出的重點控制項目。

A.投資收入較低

B.投資收入較高

C.消費支出較低

D.消費支出較高

5.期末年金是指在一定時期內(nèi)每期（）等額收付的系列款項。

A.期初

B.期末

C.期中

D.期內(nèi)

6.公司分析中最重要的是（）。

A.公司經(jīng)營能力分析

B.公司行業(yè)地位分析

C.公司產(chǎn)品分析

D.公司財務(wù)分析

7.從高價跌落（）時應(yīng)賣出股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

8.了解證券產(chǎn)品的特性要求投資者了解（）。

Ⅰ產(chǎn)品期限

Ⅱ收益高低

Ⅲ風(fēng)險水平

Ⅳ擔(dān)保情況

Ⅴ.分紅方式

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

9.關(guān)于積極型債券組合管理策略中水平分析的說法，錯誤的是（）。

A.預(yù)期利率下降時,增加投資組合的持續(xù)期

B.預(yù)期利率上升時,縮短投資組合的持續(xù)期

C.預(yù)期利率下降時,縮短投資組合的持續(xù)期

D.水平分析的主要形式是利率預(yù)期策略

10.K線圖中的陽線通常用（）來表示。

A.黑色實體

B.白色實體

C.綠色實體

D.空心實體

11.證券價格的運動方向由（）決定。

A.市場價值

B.供求關(guān)系

C.預(yù)期收益

D.證券價格

12.股權(quán)分置改革的完成表明（）等一系列問題逐步得到解決.也是推動我國資本市場國際化的一個重要步驟。

Ⅰ.囯有資產(chǎn)管理體制改革

Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的證券市場定價機制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

13.在其他情況不變時，中央銀行（），會導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少。

Ⅰ.提高法定存款準(zhǔn)備金率

Ⅱ.放寬再貼現(xiàn)的條件

Ⅲ.買入有價證券

Ⅳ.減少外匯儲備

Ⅴ.增加黃金儲備

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅴ

14.以下關(guān)于期權(quán)時間價值的說法，正確的有（）。

Ⅰ.通常情況下，實值期權(quán)的時間價值大于平值期權(quán)的時間價值

Ⅱ.通常情況下，平值期權(quán)的時間價值大于實值期權(quán)的時間價值

Ⅲ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中，平值期權(quán)的時間價值最高

Ⅳ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中,深度實值期權(quán)的時間價值最高

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

15.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備.

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

16.證券投資顧問業(yè)務(wù)簽訂協(xié)議應(yīng)當(dāng)（）

Ⅰ.評估客戶的風(fēng)險承受能力

Ⅱ.為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費以及風(fēng)險情況

Ⅳ.替客戶進行簽約

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

17.技術(shù)分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。

A.有效市場

B.半強勢市場

C.強勢有效市場

D.弱勢有效市場

18.下列關(guān)于行業(yè)輪動的特征表述不正確的是（）。

A.行業(yè)輪動必須建立在對具體的體制，制度以及發(fā)展階段的分析基礎(chǔ)之上，并且關(guān)注經(jīng)濟的周期變化不同制度的國家、不同的經(jīng)濟體系、不同的發(fā)展階段，輪動策略不同

B.行業(yè)輪動與經(jīng)濟周期和貨幣周期并沒有緊密聯(lián)系

C.行業(yè)輪動必須注意經(jīng)濟體系的特征和經(jīng)濟變是的相互作用方式

D.行業(yè)輪動與經(jīng)濟周期和貨幣周期緊密聯(lián)系，相互作用和影響

19.《風(fēng)險揭示書》內(nèi)容與格式要求由（）制定。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.證券交易所

20.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。

A.道式理論

B.預(yù)期效用理論

C.美林投資時鐘

D.超預(yù)期理論

21.在信用風(fēng)險緩釋技術(shù)的主要內(nèi)容中，合格凈額結(jié)算對于降低信用風(fēng)險的作用在于（）。

A.違約損失率的下降

B.降低違約概率

C.交易主體只需承擔(dān)凈額支付的風(fēng)險

D.保證金融產(chǎn)品的安全性

22.（）是指在同一市場買入（或賣出）某一交割月份期貨合約的同時，賣出（或買入）另一交割月份的同種商品期貨合約，以期在兩個不同月份的期貨合約價差出現(xiàn)有利變化時以對沖平倉獲利

A.期現(xiàn)套利

B.跨期套利

C.跨商品套利

D.跨市場套利

23.以下選項中，哪個不屬于人壽保險的分類（）。

A.普通型人壽保險

B.年金保險

C.新型人壽保險

D.醫(yī)療保臉

24.面對損失,人們表現(xiàn)為（）。

A.風(fēng)險厭惡

B.風(fēng)險尋求

C.冒險

D.避險

25.供給曲線代表的是（）。

A.廠商愿意提供的數(shù)量

B.廠商能夠提供的數(shù)量

C.廠商的生產(chǎn)數(shù)量

D.廠商愿意并且能夠提供的數(shù)量

26.常用的資產(chǎn)價值方法包括重置成本法和清算價值法。關(guān)于這兩項方法的說法正確的是（）。

A.重置成本法適用于停止經(jīng)營的企業(yè)。

B.清算價法適用于停止經(jīng)營的企業(yè)

C.重置成本法和清算價法都適用于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)

D.重置成本法和清算價法都適用于停止經(jīng)營的企業(yè)

27.對于消費型企業(yè)，所屬的風(fēng)險敞口類型為（）。

A.上游閉口、下游敞口型

B.上游敞口、下游閉口型

C.雙向敞口類型

D.上游閉口、下游閉口型

28.美國“9.11”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于（）

A.絕對衰退

B.相對衰退

C.偶然衰退

D.自然衰退

29.（）己成為市場普遍接受的風(fēng)險控制指標(biāo)。

A.剩余期限

B.久期

C.修正久期

D.凸性

30.以下（）為套利組合應(yīng)滿足的條件。

A.該組合具有期望收益率

B.該組合因素靈敏度系數(shù)大于零

C.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足W1+W2+…+WN=0

D.該組合因素靈敏度系數(shù)小于零

31.對股票投資而言，內(nèi)部收益率是指（）。

A.投資本金自然増長帶來的收益率

B.使得未來股息流貼現(xiàn)值等于股票市場價格的貼現(xiàn)率

C.投資終值為零的貼現(xiàn)率

D.投資終值増長一倍的貼現(xiàn)率

32.李先生向銀行貸款30萬元，期限為2年，年利率為4%，則按單利和復(fù)利計算，李先生在2年后應(yīng)歸還銀行的金額分別是（）萬元。

A.32,34

B.32.4,32.45

C.30,32.45

D.32.4,34.8

33.相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B點之間的（）程度。

A.偏離

B.彎曲

C.分散

D.離線

34.（）即指一種或一系列的金融資產(chǎn)經(jīng)歷連續(xù)上漲后，市場價格大于實際價格的經(jīng)濟現(xiàn)象。

A.金融泡沬

B.虛假繁榮

C.過度繁榮

D.金融假象

35.對客戶初級信息收集的方法一般是（）。

A.稅務(wù)機關(guān)公布

B.交談和數(shù)據(jù)調(diào)查表相結(jié)合

C.從相關(guān)部門獲取

D.平時收集

36.下列不屬于騎乘收益率曲線的是（）。

A.子彈式策略

B.極端策略

C.兩極策略

D.梯式策略

37.（）是指具有某一特征的研究對象的全體所構(gòu)成的集合。

A.總體

B.樣本

C.統(tǒng)計量

D.常模

38.客戶信息可以分為定量信息和定性信息，下列分類中正確的是（）。

A.定量信息：健康狀況；定性信息：興趣愛好

B.定量信息：收入與支出；定性信息：投資偏好

C.定量信息：理財決策模式；定性信息：保單信息

D.定量信息：雇員福利；定性信息：養(yǎng)老金規(guī)劃

39.關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.公司債券的發(fā)行主休是股份公司

C.憑證式債券的發(fā)行主休是非股份制企業(yè)

D.金融債券的發(fā)行主休是銀行或非銀行的金融機構(gòu)

40.（）以市場資本總額衡量的小型資本股票，共投資組合收益通常優(yōu)于股票市場場的整體表現(xiàn).

A.日歷效應(yīng)

B.遵循內(nèi)部人的交易活動

C.低市盈率效應(yīng)

D.小公司效應(yīng)

41.考察和分析企業(yè)的（）.主要從管理層風(fēng)險，行業(yè)風(fēng)險.生產(chǎn)與經(jīng)營風(fēng)險。宏觀經(jīng)濟、社會及自然環(huán)境等方面進行分析和判斷。

A.基本信息

B.財務(wù)狀況

C.經(jīng)營狀況

D.非財務(wù)因素

42.公司分析的主要內(nèi)容不包括（）。

A.基本分析

B.財務(wù)分析

C.重大事項分析

D.前景分析

43.久期分析也稱為持續(xù)期分析或期限彈性分析，是對各時段的缺口賦予相應(yīng)的敏感性權(quán)重，得到加權(quán)缺口，然后對所有時段的加權(quán)缺口進行匯總.以此估算某一給定的小幅利率變動，通常小于（），可能會對整體經(jīng)濟價值產(chǎn)生的影響。

A.0.1%

B.1%

C.10%

D.20%

44.某一行業(yè)有如下特征：行業(yè)利潤處于一個較高水平，風(fēng)險因市場結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定、新企業(yè)難以進入而較低。可以判斷這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（）。

A.衰退期

B.成熟期

C.成長期

D.幼稚期

45.在開展新產(chǎn)品和開展新業(yè)務(wù)之前，應(yīng)該對其中所含的（）進行充分識別和評估。

A.公司管理水平

B.產(chǎn)品數(shù)量

C.市場風(fēng)險

D.公司盈利

46.若不能匹配到期資產(chǎn)與到期負債的到期日和規(guī)模，即形成資產(chǎn)負債的期限錯配，于是（）造成流動性風(fēng)險。

A.一定

B.不一定

C.可能

D.不可能

47.下列關(guān)于趨勢線和軌道線關(guān)系的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.先有軌道線才有趨勢線

Ⅱ.先有趨勢線，后有軌道線

Ⅲ.趨勢線比軌道線重要

Ⅳ.趨勢線可以單獨存在，軌道線不能單獨存在

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

48.投資規(guī)劃的步驟包括（）。

Ⅰ.確定客戶的投資目標(biāo)

Ⅱ.讓客戶認(rèn)識自己的風(fēng)險承受能力

Ⅲ.根據(jù)客戶的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力確定投資計劃

Ⅳ.實施投資計劃

Ⅴ.監(jiān)控投資計劃

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

49.從客戶對理財規(guī)劃需求的角度看，客戶信息包括（）。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.財務(wù)信息

Ⅲ.定量信息

Ⅳ.個人興趣

Ⅴ.人生規(guī)劃

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

50.道氏理論的主要原理包括（）

Ⅰ.工業(yè)平均指數(shù)和運輸業(yè)平均指數(shù)必須相互加強。

Ⅱ.趨勢必須得到交易量的確認(rèn)。

Ⅲ.一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號。

Ⅳ.市場平均價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51.家庭的生命周期包括（）

Ⅰ.家庭衰老期

Ⅱ.家庭準(zhǔn)備期

Ⅲ.家庭成熟期

Ⅳ.家庭形成期

Ⅴ.家庭成長期

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

52.背景，或者說呈現(xiàn)和描述事物的方式是會影響我們的判斷的，這就是“背景依賴”。具體來講，背景包括（）。

Ⅰ.不同方案的比較

Ⅱ.事情發(fā)生前人們的想法

Ⅲ.問題的表述方式

Ⅳ.信息的呈現(xiàn)順序和方式

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53.在企業(yè)價值評估中，企業(yè)價值的評估對象包括（）。

Ⅰ.投資資本價值

Ⅱ.長期投資價值

Ⅲ.股東全部權(quán)益價值

Ⅳ.長期負債價值

Ⅴ.企業(yè)整體價值

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

54.下列關(guān)于客戶信息收集的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.在填寫調(diào)查表之前，從業(yè)人員應(yīng)對有關(guān)項目加以解釋

Ⅱ.為得到真實的信息，數(shù)據(jù)調(diào)查表必須有客戶親自填寫

Ⅲ.如果客戶出于個人原因不愿意回答某些問題，從業(yè)人員應(yīng)該謹(jǐn)慎地了解客戶產(chǎn)生顧慮的原因，并向客戶解釋該信息的重要性，以及在缺乏該信息情況下可能造成的誤差

Ⅳ.宏觀經(jīng)濟信息可以從政府部門或金融機構(gòu)公布的信息中獲得

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

55.某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5%的速度增長，公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價格為35元，并且必要收益率為10%,那么（）。

Ⅰ.該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于39元

Ⅱ.該公司股票的內(nèi)部收益率為8%

Ⅲ.該公司股票今年年初被高估

Ⅳ.持有該公司股票的投資者應(yīng)當(dāng)在明年年初賣掉該公司股票

A.Ⅱ.ⅢⅣ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

56.下列關(guān)于分層抽樣法，說法正確的是（）。

Ⅰ.將指數(shù)的特征排列組合后分為若干個部分

Ⅱ.在構(gòu)成該指數(shù)的所有債券中能代表一個部分的債券

Ⅲ.以不同特征債券在指數(shù)中的比例為權(quán)重建立組合

Ⅳ.適用證券數(shù)目較小的情況

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.證券估值方法的主要類型包括（）

Ⅰ.絕對估值法

Ⅱ.相對估值法

Ⅲ.資產(chǎn)價值法

Ⅳ.無套利定價法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

58.以下屬于客戶證券投資目標(biāo)中的短期目標(biāo)的是（）。

Ⅰ.存款

Ⅱ.購新車

Ⅲ.子女教育儲蓄

Ⅳ.休假

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

59.一般而言，比率越低表明企業(yè)的長期償債能力越好的指標(biāo)有（）。

Ⅰ.資產(chǎn)負債率

Ⅱ.產(chǎn)權(quán)比率

Ⅲ.有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率

Ⅳ.己獲利息倍數(shù)

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

60.下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務(wù)的人員的要求，正確的有（）。

Ⅰ.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

Ⅲ.須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

Ⅳ.證券投資顧問不能同時注冊為證券分析師

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

61.貨幣之所以具有時間價值原因有（）。

Ⅰ.可獲得投資回報

Ⅱ.通貨膨脹使貨幣購買力降低

Ⅲ.推遲消費的補償

Ⅳ.未來投資收入具有不確定性

Ⅴ.資源具有稀缺性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

62.基本教育的成本一般包括（）。

Ⅰ.基礎(chǔ)教育學(xué)費

Ⅱ.高等教育費用

Ⅲ.興趣技能培訓(xùn)班

Ⅳ.課外輔導(dǎo)班

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

63.宏觀經(jīng)濟分析主要包括（）。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟形勢分析

Ⅱ.宏觀經(jīng)濟政策分析

Ⅲ.宏觀經(jīng)濟走勢分析

Ⅳ.宏觀經(jīng)濟現(xiàn)狀分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

64.股票類證券產(chǎn)品的基本特征包括（）。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.償還性

Ⅲ.風(fēng)險性

Ⅳ.安全性

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

65.下列屬于壓力測試主要環(huán)節(jié)的有（）。

Ⅰ.利率總水平的突發(fā)性變動

Ⅱ.主要市場利率之間關(guān)系的變動

Ⅲ.收益率曲線的斜率和形狀發(fā)生變化

Ⅳ.參數(shù)失效或參數(shù)設(shè)定不正確

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

66.在β系數(shù)運用時（）

Ⅰ.牛市時.在估值優(yōu)勢相差不大的情況下,投資者會選擇β系數(shù)較大的股票，以期獲得較高的收益。

Ⅱ.牛市時，在估值優(yōu)勢相差不大的情況下，投資者會選擇β系數(shù)較小的股票，以期獲得較高的收益。

Ⅲ.熊市時，投資者會選擇β系數(shù)較小的股票.以減少股票下跌的損失。

Ⅳ.熊市時，投資者會選擇β系數(shù)較大的股票，以減少股票下跌的損失。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

67.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（）。

Ⅰ.工業(yè)

Ⅱ.農(nóng)業(yè)

Ⅲ.運輸業(yè)

Ⅳ.公用事業(yè)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

68.下列關(guān)于杜邦分析法，說法正確的是（）

Ⅰ.過分重視短期財務(wù)結(jié)果，忽略企業(yè)長期的價值創(chuàng)造

Ⅱ.無法分析顧客、供應(yīng)商、雇員、技術(shù)創(chuàng)新等對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的影響

Ⅲ.不能解決無形資產(chǎn)的估值問題

Ⅳ.能解決無形資產(chǎn)的估值問題

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

69.公司產(chǎn)品競爭能力分析需要分析公司（）

Ⅰ.產(chǎn)品的市場占有情況

Ⅱ.成本優(yōu)勢

Ⅲ.技術(shù)優(yōu)勢

Ⅳ.質(zhì)量優(yōu)勢

Ⅴ.產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

70.關(guān)于貨幣政策對證券市場的影響正確的是（）。

Ⅰ.利率下降，股票價格上升

Ⅱ.寬松的貨幣政策推動股票價格下降

Ⅲ.中央銀行通過再貼現(xiàn)政策和法定存款準(zhǔn)備金率調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，影響資金供求，進而影響證券市場

Ⅳ.選擇性貨幣政策工具影響證券市場整體走勢和結(jié)構(gòu)性

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

71.稅務(wù)規(guī)劃可分避稅規(guī)劃、節(jié)稅規(guī)劃和轉(zhuǎn)嫁規(guī)劃三類，其中避稅規(guī)劃的特征有（）。

Ⅰ.非違法性

Ⅱ.有規(guī)劃性

Ⅲ.前期規(guī)劃性和后期的低風(fēng)險性

Ⅳ.有利于促進稅法質(zhì)量的提高

Ⅴ.反避稅性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

72.下列關(guān)于保險規(guī)劃的目標(biāo)說法錯誤的是（）。

Ⅰ.很多保險產(chǎn)品都具有風(fēng)險保障和儲蓄投資的雙重功能

Ⅱ.財產(chǎn)保險是遺產(chǎn)規(guī)劃的有效工具

Ⅲ.人壽保險是遺產(chǎn)規(guī)劃的有效工具

Ⅳ.保險法規(guī)定,當(dāng)保險給付風(fēng)險未發(fā)生時，保險給付屬于被保險人或受益人

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

73.自下而上的分析法主要步驟為（）

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟分析

Ⅱ.證券市場分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅰ

74.如何確定流動性風(fēng)險偏好（）。

Ⅰ.公司經(jīng)營戰(zhàn)略

Ⅱ.業(yè)務(wù)特點、財務(wù)實力

Ⅲ.融資能力

Ⅳ.突發(fā)事件和總體風(fēng)險偏好

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

75.某交易者欲利用到期日和標(biāo)的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當(dāng)預(yù)期標(biāo)的物價格下跌時，其操作方式應(yīng)為（）。

Ⅰ.買進較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

Ⅱ.買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

Ⅲ.買進較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

Ⅳ.買進較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

76.債券的收益性主要表現(xiàn)在（）。

Ⅰ.投資者投入資金沒有風(fēng)險

Ⅱ.投資債券可以給投資者定期帶來利息收入

Ⅲ.投資債券可以給投資者不定期帶來利息收入

Ⅳ.投資者可以利用債券價格的變動，買賣債券賺取差額

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

77.公司分紅派息一般程序是（）。

Ⅰ.董事會根據(jù)公司的盈利水平和股息政策確定股利分派方案，提交股東大會和主管機關(guān)審議

Ⅱ.證券交易所根據(jù)審議的結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定般權(quán)登記日

Ⅲ.發(fā)行公司所在地的股權(quán)登記機構(gòu)按分紅派息方案向上市公司收取紅股和現(xiàn)金股息

Ⅳ.董事會根據(jù)審議的結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

78.決定客戶選擇理財組合方式的因素包括（）。

Ⅰ.投資渠道偏好

Ⅱ.知識結(jié)構(gòu)

Ⅲ.生活方式

Ⅳ.個人性格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

79.控制流動性風(fēng)險的主要做法是建立現(xiàn)金流測算和分析框架。有效（）正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口。

Ⅰ.監(jiān)測

Ⅱ.計量

Ⅲ.控制

Ⅳ.分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

80.在證券投資技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。

Ⅰ.菱形形態(tài)

Ⅱ.矩形形態(tài)

Ⅲ.旗形形態(tài)

Ⅳ.楔形形態(tài)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

81.債券不能收回投資的風(fēng)險有（）。

Ⅰ.流通市場風(fēng)險

Ⅱ.政策風(fēng)險

Ⅲ.債務(wù)人不履行債務(wù)

Ⅳ.價格風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

82.在利率期限結(jié)構(gòu)的分析中，下列關(guān)于市場預(yù)期理論的表述正確的有（）。

Ⅰ.市場均衡時,長期債券不是短期債券的理想替代物

Ⅱ.在特定時期內(nèi)，各種期限債券的即期收益率相同

Ⅲ.某一時點的各種期限債券的收益率是不同的

Ⅳ.市場預(yù)期理論又稱為無偏預(yù)期理論

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

83.下列關(guān)于杜邦分析體系的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.權(quán)益凈利率是杜邦分析體系的核心比率

Ⅱ.權(quán)益凈利率=資產(chǎn)凈利率/權(quán)益乘數(shù)

Ⅲ.權(quán)益凈利率=銷售凈利率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)*權(quán)益乘數(shù)

Ⅳ.權(quán)益凈利率不受資產(chǎn)負債率高低的影響

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

84.下列關(guān)于家庭風(fēng)險保障項目的說法正確的是（）。

Ⅰ.家庭風(fēng)險保障項目可分為階段項目和長期項目

Ⅱ.對于階段性的保障項目應(yīng)該為客戶配置定期壽險，以應(yīng)對階段性的風(fēng)險保障需求

Ⅲ.對于階段性的保障項目應(yīng)該為客戶配置終身壽險，以應(yīng)對家庭長期的風(fēng)險保障需求

Ⅳ.對于長期的保障項目。應(yīng)該為客戶配置終身壽險，以應(yīng)對家庭長期的風(fēng)險保障需求

Ⅴ.對于長期的保障項目。應(yīng)該為客戶配置定期壽險，以應(yīng)對階段性的風(fēng)險保障需求

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅴ

85.在消費管理中需要注意的幾個方面內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.即期消費和遠期消費

Ⅱ.住房、汽車等大額消費

Ⅲ.消費支出的預(yù)期

Ⅳ.孩子的消費

Ⅴ.保險消費

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

86.對上市公司經(jīng)濟區(qū)位分析的目的是（）。

Ⅰ.測度上市公司在行業(yè)中的行業(yè)地位

Ⅱ.分析上市公司未來發(fā)展的前景

Ⅲ.確定上市公司的投資價值

Ⅳ.分析上市公司對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的貢獻

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

87.在投資規(guī)劃中，對客戶個人風(fēng)險的防范主要有（）。

Ⅰ.過早死亡

Ⅱ.喪偶

Ⅲ.喪失勞動能力

Ⅳ.失業(yè)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

88.下列關(guān)于統(tǒng)計推斷的參數(shù)估計和假設(shè)檢驗說法正確的是（）。

Ⅰ.參數(shù)估計是用樣本統(tǒng)計量去估計總體的參數(shù)

Ⅱ.參數(shù)估計包括點估計和區(qū)間估計

Ⅲ.區(qū)間估計是用樣本統(tǒng)計量θ的某個取值直接作為總體參數(shù)θ的估計值

Ⅳ.區(qū)間估計是在點估計的基礎(chǔ)上，由樣本統(tǒng)計量加減估計誤差得到總體參數(shù)估計的一個區(qū)間范圍抽樣分布計算出樣本統(tǒng)計量與總體參數(shù)的接近程度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

89.下列關(guān)于弱式有效市場的描述中，正確的有（）。

Ⅰ.證券價格完全反映過去的信息

Ⅱ.投資者不能預(yù)測市場價格變化

Ⅲ.投資者不可能獲得超額收益

Ⅳ.當(dāng)前的價格變動不包含未來價格變動的信息

Ⅴ.證券價格的任何變動都是對新信息的反應(yīng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

90.公司的重大事項包括（）

Ⅰ.《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件

Ⅱ.公司的資產(chǎn)重組

Ⅲ.公司的關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ.會計政策和稅收政策的變化

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

91.下列關(guān)于道氏理論，說法正確的是（）

Ⅰ.道氏理論對大形勢的判斷有較大的作用

Ⅱ.無法判斷小波動，次要趨勢

Ⅲ.可操作性較差

Ⅳ.可操作性較高

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

92.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時，不得有以下行為（）。

Ⅰ.對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

Ⅱ.向客戶承諾最低收益

Ⅲ.向客戶保證投資收益

Ⅳ.夸大過往的投資業(yè)績

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

93.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄保存。

Ⅰ.時間

Ⅱ.內(nèi)容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依據(jù)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

94.稅務(wù)規(guī)劃可分為避稅規(guī)劃、節(jié)稅規(guī)劃和轉(zhuǎn)嫁規(guī)劃三類，其中節(jié)稅規(guī)劃的特征包括（）。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.有規(guī)劃性

Ⅲ.純經(jīng)濟行為

Ⅳ.倡導(dǎo)性

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

95.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括（）。

Ⅰ.預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值

Ⅱ.分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及其影響力度

Ⅲ.解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟中的地位

Ⅳ.揭示行業(yè)投資風(fēng)險

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

96.銀行從業(yè)人員在實際個人理財業(yè)務(wù)中，為客戶進行投資組合設(shè)計時，除了考慮客戶風(fēng)險特征外，還要考慮因索有（）等。

Ⅰ.利率趨勢

Ⅱ.當(dāng)時市場狀況

Ⅲ.客戶投資目標(biāo)

Ⅳ.風(fēng)險偏好

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

97.下列關(guān)于杜邦分析體系的說法中,正確的（）。

Ⅰ.權(quán)益凈利率是杜邦分析體系的核心比率

Ⅱ.權(quán)益凈利率=資產(chǎn)凈利率/權(quán)益乘數(shù)

Ⅲ.權(quán)益凈利率=銷售凈利率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)*權(quán)益乘數(shù)

Ⅳ.權(quán)益凈利率不受資產(chǎn)負債率高低的影響

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

98.（）應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

99.《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》至少應(yīng)包含的內(nèi)容（）

Ⅰ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解提供服務(wù)的證券公司是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義

Ⅲ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務(wù)不能確保投資者獲得盈利

Ⅳ.提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解作為投資建議依據(jù)的證券硏究報告和投資分析意見

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

100.下列關(guān)于期現(xiàn)套利中的正、反向市場的描述，說法正確的是（）

Ⅰ.當(dāng)期貨價格大于現(xiàn)貨價格時，稱為正向市場

Ⅱ.當(dāng)期貨價格大于現(xiàn)貨價格時，稱為反向市場

Ⅲ.當(dāng)期貨價格小于現(xiàn)貨價格時，稱為正向市場

Ⅳ.當(dāng)期貨價格小于現(xiàn)貨價格時，稱為反向市場

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

101.情景分析有助于金融機構(gòu)深刻理解并預(yù)測在多種風(fēng)險因素共同作用下,其整體流動性風(fēng)險可能出現(xiàn)的不同狀況。通常需考慮在市場條件分別為（）可能出現(xiàn)的有利或不利的重大流動性變化。

Ⅰ.正常

Ⅱ.最好

Ⅲ.最壞

Ⅳ.中間條件下

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

102.量化風(fēng)險的手段和工具包括（）。

Ⅰ.VaR法

Ⅱ.敏感性分析法

Ⅲ.情景分析法

Ⅳ.壓力測試

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

103.下列關(guān)于MACD背離原理的說法中，正確的有（）。

Ⅰ.如果DIF的走向與股價走向相背離，則此時是采取行動的信號

Ⅱ.底背離，可做賣

Ⅲ.頂背離，可做買

Ⅳ.當(dāng)股價走勢出現(xiàn)2個或3個近期低點時，而DIF（DEA）并不配合出現(xiàn)新低點，稱為底背離

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

104.下列屬于指數(shù)化的局限性的有（）。

Ⅰ.該指數(shù)的業(yè)績并不一定代表投資者的目標(biāo)業(yè)績，與該指數(shù)相配比也并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資者的收益率需求目標(biāo)

Ⅱ.構(gòu)造投資組合時的執(zhí)行價格可能高于指數(shù)發(fā)布者所采用的債券價格，導(dǎo)致投資組合業(yè)績劣于債券指數(shù)業(yè)績

Ⅲ.公司債券或抵押支持債券可能包含大是的不可流通或流動性較低的投資對象，其市場指數(shù)可能無法復(fù)制或者復(fù)制成本很高

Ⅳ.總收益率依賴于對息票利息再投資利率的預(yù)期

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

105.根據(jù)葛蘭威爾法則，下列可以判斷為賣出信號的有（）。

Ⅰ.移動平均線呈上升狀態(tài)，股價突然暴漲向上突破移動平均線，但又立刻向平均線回跌

Ⅱ.移動平均線從上升趨勢轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線

Ⅲ.股價在移動平均線之下，且朝著移動平均線方向上升，但未突破移動平均線又開始下跌

Ⅳ.股價向上突破移動平均線，但又立刻向移動平均線回跌，此時移動平均線仍持續(xù)下降

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

106.證券公司、證券投資者咨詢機構(gòu)可以通過（）對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，且應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。

Ⅰ.廣播

Ⅱ.電視

Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)

Ⅳ.報刊

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

107.下列關(guān)于高資產(chǎn)凈值客戶應(yīng)滿足的條件說法正確的是（）。

Ⅰ.單筆認(rèn)購理財產(chǎn)品不少于50萬元人民幣的自然人

Ⅱ.單筆認(rèn)購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人

Ⅲ.認(rèn)購理財產(chǎn)品時,個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過200萬元人民幣.且能提供相關(guān)證明的自然人

Ⅳ.個人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣或者家庭合計收入在且近三年內(nèi)每年超過30萬元人民市，且能提供相關(guān)證明的自然人

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

108.已知某公司某年財務(wù)數(shù)據(jù)如下：年初存貨69萬元，年初流動資產(chǎn)130萬元，年末存貨62萬元，年末流動資產(chǎn)123萬元，營業(yè)利潤96萬元，營業(yè)成本304萬元，利潤總額53萬元，凈利潤37萬元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)可以計算出（）。

Ⅰ.流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為3.2次

Ⅱ.存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)為77.6天

Ⅲ.營業(yè)凈利潤為13.25%

Ⅳ.存貨周轉(zhuǎn)率為3次

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

109.現(xiàn)金預(yù)算與實際的差異分析包括（）.

Ⅰ.總額差異的重要性大于細目差異

Ⅱ.要定出追蹤的差異金額或比率門檻

Ⅲ.依據(jù)預(yù)算的分類個別分析

Ⅳ.剛開始做預(yù)算若差異很大，應(yīng)每月選擇一個重點項目改善

Ⅴ.若實在無法降低支出，需設(shè)法增加收入

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

110.下列關(guān)于Stata的說法,正確的有（）。

Ⅰ