預(yù)防型企業(yè)合規(guī)文書模板

預(yù)防型企業(yè)合規(guī)文書模板目錄HYPERLINK\l_Toc32261一、開展企業(yè)合規(guī)適用第三方機(jī)制申請(qǐng)書 開展企業(yè)合規(guī)適用第三方機(jī)制申請(qǐng)書重慶XX公司開展企業(yè)合規(guī)并適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制申請(qǐng)書申請(qǐng)人：（公司名稱，代碼，住所地，法定代表人等）申請(qǐng)事項(xiàng)：1.本企業(yè)自愿開展企業(yè)合規(guī)治理工作。2.申請(qǐng)參照《關(guān)于建立重慶市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，適用第三方機(jī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)審查。申請(qǐng)人將主動(dòng)接受第三方組織的調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察，按要求完成合規(guī)治理，并保證后續(xù)持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。事實(shí)和理由：（寫明公司的基本情況，經(jīng)營狀況，納稅就業(yè)情況，技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)貢獻(xiàn)度等證明材料，以及申請(qǐng)合規(guī)希望第三方機(jī)制幫助、激勵(lì)的方向）Xxxxxxxx綜上，希望能夠同意啟動(dòng)第三方機(jī)制對(duì)本企業(yè)實(shí)施合規(guī)治理，企業(yè)在治理完成后，將繼續(xù)為國家和地區(qū)作出貢獻(xiàn)。此致重慶市第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)申請(qǐng)人：重慶XX公司（蓋章）XX年XX月XX日本文書一式二份，一份企業(yè)留存附卷，一份送第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)。

行業(yè)協(xié)會(huì)（行業(yè)專委會(huì)）申請(qǐng)企業(yè)合規(guī)專項(xiàng)報(bào)告重慶市xx行業(yè)協(xié)會(huì)（專委會(huì)）關(guān)于申請(qǐng)適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的報(bào)告一、行業(yè)協(xié)會(huì)（專委會(huì)）基本情況二、報(bào)告事項(xiàng)（一）本行業(yè)協(xié)會(huì)（專委會(huì)）**家協(xié)會(huì)企業(yè)自愿開展企業(yè)合規(guī)治理工作。（具體描述）（二）申請(qǐng)參照《關(guān)于建立重慶市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施辦法(試行》的規(guī)定，適用第三方機(jī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)審查。XXXXXXXX（具體描述申請(qǐng)理由，包括行業(yè)的現(xiàn)狀，行業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)的發(fā)展方向，開展企業(yè)合規(guī)的必要性）行業(yè)協(xié)會(huì)（專委會(huì)）將主動(dòng)監(jiān)督開展合規(guī)治理企業(yè)主動(dòng)接受第三方組織的調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察，按要求完成合規(guī)治理，并保證后續(xù)持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。三、激勵(lì)請(qǐng)求希望通過此次合規(guī)治理，通過適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，由第三方組織對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察，通過考察的企業(yè)根據(jù)評(píng)定等級(jí)獲得XX部門、XX部門……聯(lián)合頒發(fā)的合規(guī)示范證明或者合規(guī)示范企業(yè)。綜上，希望能夠同意啟動(dòng)第三方機(jī)制對(duì)本行業(yè)實(shí)施合規(guī)治理，行業(yè)在本次治理之后，將繼續(xù)投入人力、物力保證行業(yè)持續(xù)合規(guī)和健康發(fā)展，繼續(xù)為國家和地區(qū)作出貢獻(xiàn)。此致重慶市第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)重慶XX協(xié)會(huì)（專委會(huì)）（蓋章）XX年XX月XX日附：1.企業(yè)合規(guī)申請(qǐng)書**份；2.參與企業(yè)名單及企業(yè)信息；3.行業(yè)（專委會(huì)）示范企業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（建議稿）

同意適用企業(yè)合規(guī)的決定書關(guān)于同意XX協(xié)會(huì)（專委會(huì)）適用第三方機(jī)制開展企業(yè)合規(guī)的決定書XX協(xié)會(huì)（專委會(huì)）：我單位在XX年XX月XX日收到你協(xié)會(huì)（專委會(huì)）提交的《關(guān)于XX協(xié)會(huì)（專委會(huì)）適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制開展企業(yè)合規(guī)的專項(xiàng)報(bào)告》和**家協(xié)會(huì)企業(yè)提交的申請(qǐng)書，我院在充分審查協(xié)會(huì)（專委會(huì)）發(fā)展?fàn)顩r、申請(qǐng)企業(yè)的經(jīng)營狀況、納稅就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)貢獻(xiàn)度等相關(guān)情況，并開展調(diào)查評(píng)估的基礎(chǔ)上，現(xiàn)做出如下決定：同意對(duì)你協(xié)會(huì)（專委會(huì)）啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。具體適用企業(yè)以企業(yè)自主申請(qǐng)為主。你協(xié)會(huì)（專委會(huì)）在收到本決定書之后，應(yīng)當(dāng)立即組織申請(qǐng)企業(yè)召開會(huì)議，按照企業(yè)合規(guī)的相關(guān)要求，制定詳細(xì)的合規(guī)計(jì)劃和實(shí)施方案，成立專門合規(guī)建設(shè)小組，負(fù)責(zé)具體企業(yè)合規(guī)的實(shí)施工作。特此決定第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)辦公室

成立合規(guī)建設(shè)小組的決定重慶XX企業(yè)關(guān)于成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的決定全體企業(yè)職工：為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)組織管理，促進(jìn)企業(yè)全面合規(guī)和高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)經(jīng)XX決定，特成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下：一、領(lǐng)導(dǎo)小組成員組長(zhǎng)：XX（職務(wù)）XX副組長(zhǎng)：XX（職務(wù)）XX小組成員：姓名：XX（職務(wù)或身份）…………二、主要職責(zé)1.研究制定合規(guī)計(jì)劃和治理方案。2.具體負(fù)責(zé)安排和部署各項(xiàng)合規(guī)治理活動(dòng)。3.聯(lián)絡(luò)第三方組織開展日常監(jiān)督和治理驗(yàn)收工作。4.其他與企業(yè)合規(guī)治理相關(guān)的工作。XX企業(yè)（蓋章）XX年XX月XX日

合規(guī)計(jì)劃模板合規(guī)計(jì)劃一、引言（概括描述企業(yè)概括，開展合規(guī)的準(zhǔn)備情況和盡調(diào)基本情況等。）二、盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司存在的問題（一）內(nèi)部結(jié)構(gòu)（二）規(guī)章制度（三）人員管理（四）其他方面（說明：也可以不嚴(yán)格按照上述結(jié)構(gòu)，但要分類分析總結(jié)問題，不能簡(jiǎn)單進(jìn)行羅列）三、合規(guī)計(jì)劃（一）內(nèi)控體系1.問題描述，具體計(jì)劃和整改措施。2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)計(jì)劃3.內(nèi)控保障體系建設(shè)計(jì)劃（1）合規(guī)組織體系（2）舉報(bào)監(jiān)督體系（3）培訓(xùn)考核體系（4）責(zé)任分離體系（二）外控體系1.問題描述，具體計(jì)劃和整改措施。2.外控風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)計(jì)劃3.外控保障體系建設(shè)計(jì)劃（1）合規(guī)組織體系（2）舉報(bào)監(jiān)督體系（3）培訓(xùn)考核體系（4）責(zé)任分離體系（說明：1.具體內(nèi)容以公司存在的問題為入口，針對(duì)具體的計(jì)劃要明確說明解決何種問題，具體計(jì)劃和整改措施是以堵住何種漏洞為目的；2.同時(shí)在此基礎(chǔ)上建立內(nèi)外控體系和相關(guān)保障體系3.內(nèi)外控體系和保障體系要以流程圖和文字描述結(jié)合的形式展示）四、合規(guī)計(jì)劃說明（一）可行性說明定義：企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的可能性和合規(guī)計(jì)劃的可操作性。具體內(nèi)容包括：合規(guī)計(jì)劃涉及的人員增加、崗位新設(shè)、財(cái)務(wù)支出的具體情況，企業(yè)能否承受，是否會(huì)給企業(yè)帶來負(fù)擔(dān)，崗位設(shè)置是否合理，人員能力是否能夠匹配新設(shè)崗位。（二）有效性說明定義：合規(guī)計(jì)劃是否符合企業(yè)、行業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，是否能夠有效預(yù)防治理企業(yè)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。具體內(nèi)容包括：設(shè)置的內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制體系能否達(dá)到有效監(jiān)管的目的，閾值是否科學(xué)合理，能否達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、激勵(lì)、舉報(bào)體系的有效運(yùn)行。（三）全面性說明定義：合規(guī)計(jì)劃是否形成完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和風(fēng)險(xiǎn)保障體系，是否全面涵蓋企業(yè)、行業(yè)薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)漏洞。具體內(nèi)容包括：在內(nèi)外控風(fēng)險(xiǎn)控制體系中設(shè)置的閾值是否全面，是否能夠覆蓋企業(yè)的所有涉案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。五、承諾完成時(shí)間結(jié)語XX公司年月日附：1.xx公司合規(guī)計(jì)劃盡職調(diào)查報(bào)告2.治理周期表（治理內(nèi)容及時(shí)間安排）

穿行測(cè)試結(jié)果報(bào)告穿行測(cè)試結(jié)果報(bào)告XX企合報(bào)XX號(hào)XX第三方組織：根據(jù)《合規(guī)治理清單》，我單位在XX年XX月XX日至XX年XX月XX日組織了對(duì)我單位企業(yè)合規(guī)治理的穿行測(cè)試和評(píng)價(jià)工作，本次測(cè)試的時(shí)間范圍是XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：一、公司管理層面測(cè)試情況XX部分主要負(fù)責(zé)/系我單位……。自查情況如下：二、業(yè)務(wù)經(jīng)營層面測(cè)試情況我單位主要業(yè)務(wù)……。測(cè)試結(jié)果如下：三、……層面測(cè)試情況……四、對(duì)于測(cè)試結(jié)果缺陷部分的整改措施與計(jì)劃……五、我單位執(zhí)行合規(guī)治理方案情況基本評(píng)價(jià)經(jīng)測(cè)試，我單位嚴(yán)格執(zhí)行了合規(guī)治理整改方案，屬于有效治理。六、跟蹤測(cè)試對(duì)于我單位本次選取測(cè)試的內(nèi)容中未穿透的部分，我單位將于下次穿行測(cè)試時(shí)予以持續(xù)跟蹤。特此報(bào)告！XX企業(yè)XX年XX月XX日

企業(yè)自測(cè)報(bào)告XX企業(yè)自評(píng)報(bào)告我單位于XX年XX月XX日經(jīng)XX檢察院批準(zhǔn)開展企業(yè)合規(guī)治理整改，在XX治理人的幫助下，我單位現(xiàn)已完成企業(yè)合規(guī)治理整改。一、XX企業(yè)合同合規(guī)治理已完成……二、XX企業(yè)財(cái)務(wù)合規(guī)治理已完成……三、XX企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)治理已完成……目前，我單位經(jīng)過合規(guī)治理，現(xiàn)合規(guī)評(píng)分為XX分（見附件），已達(dá)到了XX單位關(guān)于企業(yè)合規(guī)治理的標(biāo)準(zhǔn)要求，可以通過企業(yè)合規(guī)驗(yàn)收。附：XX企業(yè)合規(guī)治理評(píng)分表XX企業(yè)XX年XX月XX日

申請(qǐng)XX企業(yè)合規(guī)治理成果驗(yàn)收的申請(qǐng)XX公司召開聽證會(huì)申請(qǐng)書申請(qǐng)人：XX公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼XXX，住所地XXX，聯(lián)系電話XXX。法定代表人：XXX，任XX職務(wù)。申請(qǐng)事項(xiàng)：請(qǐng)求第三方組織對(duì)我公司合規(guī)治理成果進(jìn)行驗(yàn)收。申請(qǐng)理由：經(jīng)重慶市第三方機(jī)制管委會(huì)辦公室批準(zhǔn)，我單位于XX年XX月XX日開始進(jìn)行企業(yè)合規(guī)治理。在第三方組織的指導(dǎo)監(jiān)督及治理人的輔助下，我單位于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日期間，進(jìn)行了合規(guī)治理整改。我單位經(jīng)合規(guī)治理后，現(xiàn)經(jīng)自測(cè)已經(jīng)達(dá)到了有效全面的助理要求，可以進(jìn)行驗(yàn)收?，F(xiàn)特向貴組織申請(qǐng)對(duì)我公司合規(guī)治理成果進(jìn)行評(píng)估及驗(yàn)收。特此申請(qǐng)，望批準(zhǔn)！此致XX第三方監(jiān)督評(píng)估組織XX公司XX年XX月XX日

后續(xù)合規(guī)建議關(guān)于XX企業(yè)后續(xù)合規(guī)治理建議書XX企業(yè)：你單位于XX年XX月XX日通過了業(yè)合規(guī)治理驗(yàn)收，并且被授予了合規(guī)示范企業(yè)（或者被頒發(fā)了合規(guī)