HSE管理文件編制培訓(xùn)

HSE管理體系

文件編制2004年5月新加坡諾衛(wèi)環(huán)境安全技術(shù)有限公司諾衛(wèi)環(huán)境安全工程技術(shù)(廣州)有限公司培訓(xùn)要點(diǎn)HSE標(biāo)準(zhǔn)概述基本定義HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求HSE管理體系文件編寫NOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdOHSAS18001模式持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康與安全方針策劃對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)的策劃法規(guī)和其他要求目標(biāo)職業(yè)健康安全管理方案實(shí)施和執(zhí)行

結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)，意識和能力協(xié)商和溝通

文件文件和資料控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查和糾正措施績效測量和監(jiān)視事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施記錄和記錄管理審核管理評審安全管理體系模式NOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdISO14001管理模式持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針策劃環(huán)境因素法規(guī)與其他要求目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案實(shí)施與運(yùn)行

組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)，意識與能力信息交流

EMS文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查和糾正措施檢測和測量不符合、糾正與預(yù)防措施記錄EMS審核管理評審環(huán)境管理體系模式1、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理4、承包商和供應(yīng)商管理5、裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)6、運(yùn)行和維修7、變更管理和應(yīng)急管理8、檢查和監(jiān)督9、事故處理和預(yù)防10、審核、評審和持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃檢查實(shí)施改進(jìn)中石化HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)模式持續(xù)改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任策劃風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理實(shí)施和執(zhí)行

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制運(yùn)行和維修承包商和供應(yīng)商管理裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)變更管理和應(yīng)急管理檢查&糾正措施檢查和監(jiān)督事故處理和預(yù)防審核、評審和持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系模式Q/SHS0001.1—2001要素GB/T24001—1996要素GB/T28001—2001要素3HSE管理體系要素4.1總要求4.1總要求3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.5.3記錄4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.5.3記錄和記錄管理3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.3.1對危險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案3.4承包商和供應(yīng)商管理4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制3.5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制3.6運(yùn)行和維修4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制3.7變更管理和應(yīng)急管理4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)3.8檢查和監(jiān)督4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施3.9事故處理和預(yù)防4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施3.10審核、評審和持續(xù)改進(jìn)4.5.4環(huán)境管理體系審核4.6管理評審4.5.4審核4.6管理評審審查改善檢查糾正危害及環(huán)境因素識別風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境影響評價(jià)可容許風(fēng)險(xiǎn)？改善計(jì)劃或管理控制維持管理風(fēng)險(xiǎn)管理否是持續(xù)改進(jìn)基本定義安全：免除不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。職業(yè)健康和安全：影響工作場所內(nèi)員工、臨時(shí)工、合同方人員、參觀者和其它人員的健康和安全的條件和因素。危害：可能導(dǎo)致傷害或疾病/職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危害識別：識別一種危害的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過程?？扇菰S風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)組織的法律義務(wù)和HSE方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。事故：造成死亡、疾病/職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的意外事件。事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。事件包括未遂事故/未遂事件。環(huán)境：組織運(yùn)行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。環(huán)境影響：全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。污染預(yù)防：旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料、或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。

注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。

方針：組織對其全部HSE表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。

目標(biāo)：在安全、環(huán)境與健康管理績效方面，公司要達(dá)到的目的。

指標(biāo)：來源于目標(biāo)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的對其相關(guān)性和復(fù)雜性的進(jìn)一步分解?？冃В夯贖SE方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全、環(huán)境與健康風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的可測量的結(jié)果。 績效測量包括安全、環(huán)境與健康管理活動和結(jié)果的測量。審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷組織的HSE管理體系是否符合所規(guī)定的審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理系統(tǒng)績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或者間接地導(dǎo)致傷害或疾病/職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。持續(xù)改進(jìn)：為改進(jìn)HSE總體績效、根據(jù)HSE方針，組織強(qiáng)化HSE管理體系的過程。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。

組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)或社團(tuán)，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團(tuán)體，公營或私營。

相關(guān)方：關(guān)注組織的HSE績效或受其績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。承包商：由業(yè)主雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝檢修等工作或提供服務(wù)的個(gè)人、公司或合作者。HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求1）領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任最高管理者代表公司承諾，體現(xiàn)在方針中；形成文件化的方針目標(biāo)；方針目標(biāo)是HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，應(yīng)闡明HSE總目標(biāo)和改進(jìn)HSE績效的承諾；企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，確保HSE管理體系有效，不斷改善企業(yè)的HSE業(yè)績；HSE業(yè)績考核辦法，建立有效的獎懲機(jī)制。HSE方針聲明職業(yè)安全、健康與環(huán)境的總目標(biāo)；適合于HSE風(fēng)險(xiǎn)及影響的性質(zhì)與規(guī)模；承諾:至少遵守相關(guān)HSE法律、法規(guī)和其它要求；持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系從而改進(jìn)及HSE績效；預(yù)防事故及污染；遵守中石化集團(tuán)公司的HSE方針目標(biāo)。提供建立和審查HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架；形成文件；最高管理者的簽名；得到貫徹和實(shí)施；相對穩(wěn)定的中長期方針，但應(yīng)隨組織的變化而調(diào)整修訂。2）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源（和文件控制）公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理機(jī)構(gòu)，并明確職責(zé)和權(quán)限、指定管代：HSE管理委員會、HSE管理部門：組織與監(jiān)督；各管理部室：制定及執(zhí)行；各崗位：最高管理者/層、管代、部門負(fù)責(zé)人、員工等。誰主管誰負(fù)責(zé)、人人有責(zé)。建立HSE考核制度考核內(nèi)容：包括HSE表現(xiàn)和業(yè)績兩個(gè)方面：HSE承諾兌現(xiàn)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；HSE職責(zé)的履行情況?？己朔绞剑?）各級管理者、MR；2）職能部門；3）執(zhí)行層。與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。資源配置企業(yè)、二級、三級單位應(yīng)配備專職HSE管理人員；關(guān)鍵生產(chǎn)裝置應(yīng)配備安全工程師；生產(chǎn)要害單位（部門）應(yīng)設(shè)專職安全工程師或HSE管理人員；其他基層單位應(yīng)設(shè)兼職HSE管理人員；資金配置：優(yōu)先安排；來源于安保、環(huán)保專項(xiàng)資金；物力配置：必要的安技設(shè)備、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施用品、應(yīng)急物資。3）制定年度目標(biāo)及管理方案在內(nèi)部每個(gè)相關(guān)職能部門和層次,建立并保持文件化的HSE目標(biāo)。制定目標(biāo)時(shí)應(yīng):考慮風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；考慮HSE法律和其它要求；技術(shù)選擇；財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)和經(jīng)營要求；相關(guān)方的觀點(diǎn)；符合方針對持續(xù)改進(jìn)的承諾。管理方案：明確職責(zé)、權(quán)限、方法、時(shí)間表；評審、修訂。3）制定年度目標(biāo)及管理方案目標(biāo)應(yīng)盡可能(SMART)：S 具體的；M 可測量的；A 可實(shí)現(xiàn)的；R 合理的、適當(dāng)?shù)?；T

可驗(yàn)證的、有時(shí)限的；4） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、環(huán)境影響評價(jià)是一個(gè)不間斷的過程;覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程;識別評價(jià)方法應(yīng)是科學(xué)的、主動的;評估的準(zhǔn)則體現(xiàn)與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)；記錄重要的危害和環(huán)境影響形成清單；采取有效的控制措施；定期編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告；為目標(biāo)指標(biāo)管理方案提供輸入信息；為教育培訓(xùn)、運(yùn)行控制、檢查監(jiān)測提供輸入信息。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與HSE管理體系其他要素的關(guān)系

管理方案目標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)、意識、能力協(xié)商與溝通變更管理運(yùn)行控制和維護(hù)檢查和監(jiān)督合約商管理應(yīng)急管理事故處理不符合糾正風(fēng)險(xiǎn)管理審核和評審4）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理隱患項(xiàng)目的來源;隱患項(xiàng)目的評估：各級單位自評形成檔案：評估報(bào)告、評審意見、技術(shù)結(jié)論、治理方案、進(jìn)度及責(zé)任人、資金預(yù)算；申報(bào)及復(fù)查：能夠整改的自行整改、不能整改的向上一級申報(bào)、上一級組織復(fù)查；隱患治理實(shí)施隱患項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核5）法規(guī)符合性管理法律、法規(guī)及其它要求的范圍；獲取途徑；識別到條款并形成清單；溝通及傳達(dá)；符合性評審；更新：頻率。6）教育培訓(xùn)確保具有勝任工作的能力；具有意識：方針和體系、風(fēng)險(xiǎn)/危害及后果、職責(zé)、法規(guī)；培訓(xùn)對象、內(nèi)容、形式相適宜。7）協(xié)商與信息交流組織應(yīng)明確程序，確保與相關(guān)方就HSE信息進(jìn)行相互溝通；員工應(yīng)參與協(xié)商：方針和程序的制訂和評審；影響工作場所HSE相關(guān)的任何變化；HSE事務(wù)。員工參與協(xié)商的安排形成文件并通報(bào)相關(guān)方。8）-1文件化和文件資料控制文件化以描述管理體系核心要素及其相互作用，提供易于查詢途徑；按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少；發(fā)布前做充分性和適宜性批準(zhǔn)；對文件和資料進(jìn)行定期評審、做必要的修訂；確保文件易于識別、更改和修訂狀態(tài)得到標(biāo)識；各使用處可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；及時(shí)將失效文件和資料撤回，或采取措施防止誤用；作為參考用途的文件資料/外來文件要適當(dāng)標(biāo)識。8）-2記錄管理識別、保存和處置HSE記錄；字跡清楚、標(biāo)識明確、可追溯相關(guān)活動；便于查閱、避免變質(zhì)或損壞；規(guī)定保存期限；適于體系和組織，證實(shí)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；電子版記錄的控制。9）運(yùn)行控制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后需采取控制措施的運(yùn)行和活動：運(yùn)行中可能偏離HSE方針、目標(biāo)的情況；來自供方和合同方的風(fēng)險(xiǎn)：購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)；來自設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)：工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序、工作組織。9）-1承包商和供應(yīng)商管理資格預(yù)審：HSE管理機(jī)制、以往HSE業(yè)績；選擇承包商；開工前準(zhǔn)備；作業(yè)過程監(jiān)督；評估HSE表現(xiàn)。供應(yīng)商的資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)；識別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。9）-2裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時(shí),要按照“三同時(shí)”：可研階段進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)和環(huán)評；設(shè)計(jì)委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行，有HSE專篇，經(jīng)會簽批復(fù)；施工設(shè)計(jì)應(yīng)經(jīng)HSE部門審查；采用國際或國家、石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、安裝和試車；試運(yùn)行：開車前審查、開車方案、主體裝置及HSE設(shè)施考核；實(shí)際偏差；各階段風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)、試運(yùn)行。9）-3運(yùn)行和維修

生產(chǎn)運(yùn)行控制；設(shè)備設(shè)施管理；關(guān)鍵裝置要害部位的管理；危險(xiǎn)化學(xué)品的管理；檢維修管理；消防管理；環(huán)境保護(hù)管理；職業(yè)健康管理。10）變更管理變更類型：工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理（機(jī)構(gòu)、人員、程序）；變更申請：填表并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；變更審批：任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；變更實(shí)施：實(shí)施不得超過原審批期限和范圍；變更驗(yàn)收：完整性、適用性、安全可靠性、環(huán)境影響；文件更新及培訓(xùn)和溝通。11）應(yīng)急管理應(yīng)急實(shí)行分級管理：應(yīng)急架構(gòu)及職責(zé)；識別應(yīng)急情況；編制、審批應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急物資與資料的管理；報(bào)警和信息傳遞；應(yīng)急預(yù)案的演練和修訂。12）檢查和監(jiān)測公司應(yīng)定期對已建立的HSE體系的績效進(jìn)行檢查和監(jiān)測：明確所需的定性和定量的檢查和監(jiān)測；對HSE目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測：主動績效監(jiān)測：符合HSE管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則、法規(guī)等；被動績效監(jiān)測：事故、事件、職業(yè)病等不良HSE績效。對檢查監(jiān)測結(jié)果記錄；監(jiān)測設(shè)備：校準(zhǔn)及維護(hù)。13）事故處理和預(yù)防事故處理和預(yù)防應(yīng)包括對未遂事件的處理和預(yù)防：事故的分類、分級；事故報(bào)告與應(yīng)急處置；事故調(diào)查與分析：調(diào)查組、調(diào)查內(nèi)容、方法、事故分析、事故預(yù)防措施、事故報(bào)告；事故處理與預(yù)防：四不放過、工傷保險(xiǎn)；事故匯報(bào)；事故防范措施；事故復(fù)查、事故統(tǒng)計(jì)。14）不符合糾正與預(yù)防不符合的來源：檢查監(jiān)測、內(nèi)審；不符合整改通知；不符合原因分析及確定糾正預(yù)防措施；對糾正預(yù)防措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)并實(shí)施；驗(yàn)證糾正預(yù)防措施及其有效性；修訂相應(yīng)的文件。15）審核內(nèi)審的目的是確定HSE管理體系符合要求的程度、確定有效性、為管理評審提供依據(jù)；年度審核方案的編制：審核方式（按部門的水平式、按程序的垂直式；集中式或滾動式）、頻次；審核準(zhǔn)備：成立審核組、制定審核計(jì)劃、審核檢查表及其它工作文件；實(shí)施審核：首次會議、文件審核、現(xiàn)場審核、末次會議；審核后續(xù)工作：不符合報(bào)告及審核報(bào)告、不符合的糾正與預(yù)防、跟蹤驗(yàn)證。16）管理評審及持續(xù)改進(jìn)目的：最高管理者就內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進(jìn)行研究，評價(jià)變更、改進(jìn)管理體系的需要，確保HSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；評審的周期要適當(dāng)；適宜性：管理習(xí)慣、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和規(guī)模、其它管理體系的影響、相關(guān)方的要求等；充分性：體系和組織結(jié)構(gòu)合理、包括全部過程及主要風(fēng)險(xiǎn)、控制方法得當(dāng)、體系文件滿足需要、資源配置充分；有效性：各項(xiàng)活動按規(guī)定的PDCA完成、危害控制的效果、法規(guī)的符合性、HSE目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；確保收集到必要的信息供管理者進(jìn)行評價(jià)；管理評審記錄要充分，以便追溯評價(jià)改進(jìn)的結(jié)果和管理評審自身的有效性。HSE管理體系要素相互關(guān)系緊密相關(guān)、相互鏈接、任何一個(gè)要素的改變會導(dǎo)致其它要素的改變；同時(shí)兼顧內(nèi)、外部相關(guān)方的要求；三級監(jiān)控機(jī)制檢查與監(jiān)測獨(dú)立發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對操作和基層管理的監(jiān)督、對績效結(jié)果和目標(biāo)的監(jiān)測；審核集中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對生產(chǎn)操作和管理活動進(jìn)行審核、對體系運(yùn)行狀況作出評價(jià)；管理評審修訂體系解決問題：對適用性、充分性和有效性進(jìn)行改進(jìn)。HSE管理體系特點(diǎn)HSE管理是經(jīng)營過程內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理；法規(guī)的符合性管理；HSE管理是動態(tài)的；強(qiáng)調(diào)預(yù)防、化被動為主動；持續(xù)改進(jìn)；是企業(yè)管理的一部分。如何體現(xiàn)HSE管理體系理念預(yù)防為主：