奧斯特羅姆：水資源開發(fā)的法律和政治條件

奧斯特羅姆：水資源開發(fā)的法律和政治條件2009-11-2311:02:11 作者：文森特?奧斯特羅姆 埃莉諾?奧斯特羅姆水資源的充足供應(yīng)，與法律和政治密切相關(guān)。“以經(jīng)濟形勢所決定的成本來控制水以保證最大限度的供應(yīng)是工程學(xué)問題，并且該問題是可以解決的。在工程完成之前是人的管理。社區(qū)一定要作岀一般性決定。為了工程的完成，其公共、半公共的水組織和其個體必須協(xié)力團結(jié)以對現(xiàn)存利益進行儲備、重新安排和妥協(xié)，立法來創(chuàng)立勝任的組織以實現(xiàn)工程問題的解決?！保–aliforniaDepartmentofPublicWorks,1928）解決工程問題同設(shè)計制度安排之間的緊密關(guān)系在上引的工程報告中獲得了明晰的闡述?！叭说墓芾怼币欢ㄅc制度安排有關(guān)，后者用于組織人們的行動以發(fā)展和使用水資源系統(tǒng)。人類事業(yè)的設(shè)計和運作總是發(fā)生于法律和政治考慮的范圍內(nèi)。工程師和經(jīng)濟學(xué)家使用專業(yè)分析模式，這些模式已成為有關(guān)水開發(fā)決策的不可分割的一部分。這些分析與水工程系統(tǒng)的設(shè)計和運作有關(guān)；該工程系統(tǒng)將轉(zhuǎn)變水系統(tǒng)的行為特征并因此產(chǎn)生物品和服務(wù)的流動。與作為物質(zhì)設(shè)備的水工程的設(shè)計和運作相聯(lián)系的工程問題，總是在組織安排的設(shè)計和運作中，伴隨著與企業(yè)有關(guān)的人民的行為問題。任何水工程系統(tǒng)一定與人類事業(yè)系統(tǒng)相伴，而該系統(tǒng)關(guān)涉到供水開發(fā)和使用中的分配、運用和決策力的控制。第一節(jié)可行性標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)我們認識到有關(guān)工程的工程學(xué)和水資源開發(fā)的制度工程學(xué)的關(guān)系一致時，至少五組標(biāo)準(zhǔn)與決策有關(guān)。這些方面如下：（1）技術(shù)的可行性：它可行嗎？在給定的現(xiàn)存知識和技術(shù)能力下， 潛在的行為過程屬于可能的范圍嗎？（2）經(jīng)濟的可行性：它值得做嗎？從任何行為過程中產(chǎn)生的預(yù)期收益， 會超過包括先前其他機會成本在內(nèi)的預(yù)期成本嗎？如果這標(biāo)準(zhǔn)不能滿足，行為過程留給人民的將是更糟的景況而非更好的景況。 （3）財政的可行性：有足夠的財政收入能夠用于供給擬議的行動方案的開支嗎？在產(chǎn)品于正常市場條件下沒有市場的地方，水資源開發(fā)方案的財政可行性取決于稅收總額的資助，或者政治上強加的諸如使用者稅、使用者收費等這樣的定價機制的發(fā)展。 （4）法律的可行性：提議的行動方案是合法的嗎？提議的方案是在企業(yè)家行使其自己權(quán)力的法律能力范圍內(nèi)嗎？ （5）政治的可行性：適當(dāng)?shù)臎Q定能夠維持嗎？在行動方案附屬于維持其運作的持續(xù)決定系列之前，在工程的授權(quán)和資金的撥付是必要的這個意義上，政治可行性的條件可能會影響與財政和法律可行性有關(guān)的決定。第二節(jié)作為決策規(guī)則的法律人類制度、社會組織或企業(yè)的基本結(jié)構(gòu)，可以概括為一套決定規(guī)則，該套規(guī)則起著把人類行為規(guī)范為持續(xù)關(guān)懷的工作規(guī)則的作用。法律體系因此能夠定義為運作于社會的決定規(guī)則體系。行動方案在法律體系占優(yōu)的形勢下被授權(quán)的地方，那個行動方案將具有法律的可行性。在最一般的意義上，政治體系與人民中間決策能力的分配、運用和控制有關(guān)。當(dāng)人民從事于有關(guān)決策能力的分配、控制和運用的活動時，他們從事的是政治活動，即由有關(guān)政策定義的活動。任何形式活動的采取都假定那行動是合法的。在沖突岀現(xiàn)于個體爭先恐后要求視其行為為合法的地方，必須求助于法庭或其他決策設(shè)施以決定那些爭先恐后的要求，并因此控制決策能力的運用。任何資源發(fā)展方案需要考慮法律和政治因素，這些因素涉及到與資源潛力開發(fā)和使用有關(guān)的那些人中間的決策能力的運用。一個人有運用決策能力的正當(dāng)要求的假設(shè)也必須建立在這樣的戰(zhàn)略估計上，即這種要求的維持與其他申請者追求的潛在的競爭有關(guān)。任何從事諸如多項開發(fā)、水資源開發(fā)工程的聯(lián)合企業(yè)，將涉及到與人民共同體中間有關(guān)的決策能力的實質(zhì)性再分配。不得不形成一個廣大的決定規(guī)則新架構(gòu)，以便容納復(fù)雜關(guān)系結(jié)構(gòu)中固有的不同利益。經(jīng)濟學(xué)家和政治科學(xué)家所使用的許多理論模型，傾向于假定法律和政治安排如給定的一樣存在。例如，經(jīng)濟理論假定市場行為是合法的，存在“法律和秩序”條件。這是分析那些接近競爭市場模型的市場條件的適當(dāng)假設(shè)。在經(jīng)濟關(guān)系根本偏離市場模型的地方，法律和政治條件將不得不被運用來建立可選擇的制度安排。同樣，許多關(guān)于組織的理論家假定法律和政治安排是給定的。例如，馬克斯?韋伯假定存在包羅萬象的法典，它在沒有矛盾的意義上是完全前后一致的，在沒有“中斷”的意義上是完整的。在這樣“理性的”法典基礎(chǔ)上，他把官僚組織概念化為保持理性社會秩序的理想型組織 (Rheinstein,1967:61-64)。第三節(jié)分析法律關(guān)系的范式如果我們不認為法律和政治關(guān)系不是給定的，并打算有所分析地對待這些關(guān)系，那么我們需要根據(jù)它們對人類行為所可能產(chǎn)生的影響來概括法律關(guān)系的特點。在游戲規(guī)則建構(gòu)著玩游戲所固有的戰(zhàn)略機會的意義上，決定規(guī)則起著規(guī)范行為的向?qū)ё饔?。任何法律體系中固有的決定規(guī)則提供了估量戰(zhàn)略機會的基礎(chǔ)，這些機會對參與那些活動的人是有效的。當(dāng)從游戲關(guān)系來看待時，戰(zhàn)略機會的考慮可以用來估計游戲規(guī)則“決定的”基本“結(jié)構(gòu)”、“偏見”或者“用具”。參與者可假定為能夠估量他們的戰(zhàn)略機會，以確定所建議的行動過程將怎樣影響結(jié)果。游戲關(guān)系中戰(zhàn)略機會的估量可以被看作大約類似于適合經(jīng)濟分析的成本計算， 在那里聯(lián)合的和相倚的行動，可以預(yù)期比單獨的和獨立的行動發(fā)生的頻率更大。在評估戰(zhàn)略機會中，游戲規(guī)則范圍內(nèi)為行動分派的能力和限制，大約類似于收益和成本。行動能力的分派假定行動的主動性存在于那些有行動動機的人身上。限制的分派也暗示著壓制因素和危險的介入，因此玩游戲?qū)⒈幌薅ㄔ谝粋€限度范圍內(nèi)。能力和限制二者的安排給予玩游戲以“結(jié)構(gòu)”或“用具”，并假定游戲會“傾向”于社會喜愛的結(jié)果。約翰?R?康芒斯引用韋斯利?N?霍菲爾德早先的著作，為我們提供了分析影響戰(zhàn)略機會追求的決定規(guī)則的基本范式(Commons,1959;Hohfeld,1964;作者對康芒斯的話有所修改)。在任何一組可操作的決定規(guī)則范圍內(nèi)，行動的權(quán)力就某個人來講涉及到行動的能力和權(quán)利的分派，就其他人來講根據(jù)被維護的權(quán)利而言涉及到相關(guān)行動的職責(zé)或義務(wù)。權(quán)利受到限制。與任何權(quán)利有關(guān)的限制限定了一個申請者曝光的決策區(qū)域。因此，康芒斯把權(quán)利的限制定義為暴露。與暴露有關(guān)的是超越義務(wù)的限度。一個不再受義務(wù)限制的人是行動自由的。因此，相關(guān)于暴露的是自由。當(dāng)這些如圖2.1用箱形的空間來代表時，相關(guān)物顯示了在兩個不同的法律方或數(shù)組法律方中間的相互依存關(guān)系。限制被應(yīng)用于每一個特殊方。總的看來，由權(quán)利和自由代表的對角線的或相互關(guān)系建立了分派給雙方的能力，而義務(wù)和暴露建立了分派給其各個決策能力的限制。不論是康芒斯還是霍菲爾德都說到另外一組法律關(guān)系，它們分派決定、實施或改變法律關(guān)系的決策能力或者權(quán)威。這些由圖2.2來代表。在決定、實施和改變法律關(guān)系的權(quán)威定義權(quán)力關(guān)系的意義上，圖 2.2的術(shù)語和“權(quán)力”或“權(quán)威的”關(guān)系有關(guān)。正如在圖2.1說明的一樣，授權(quán)關(guān)系僅提供了最初接近法律關(guān)系總結(jié)構(gòu)的機會。不涉及權(quán)力關(guān)系的行動權(quán)威限定了“被授權(quán)”關(guān)系的結(jié)構(gòu)。權(quán)力或權(quán)威的關(guān)系，可能違背了合同安排的各種各樣的對決定、實施和改變許可的法律關(guān)系的政府決策安排。在合同安排下，人們會參加相互的協(xié)議安排以重新限定和改變法律關(guān)系，為的是實現(xiàn)某些具有相互利益的事業(yè)目標(biāo)。在法院、執(zhí)行機關(guān)和立法機構(gòu)運作中固有的政府安排，使得一個集體能夠持續(xù)努力決定、實施和改變法律關(guān)系。戰(zhàn)略機會結(jié)構(gòu)中固有的、作為授權(quán)關(guān)系所形成的權(quán)利、義務(wù)、暴露和自由，為我們僅僅提供了第一個接近法律和政治關(guān)系的觀念。授權(quán)關(guān)系的任何競爭、沖突或重新安排，必然牽涉到求助于權(quán)力或權(quán)威關(guān)系決來定、實施或改變法律關(guān)系。權(quán)力關(guān)系因此確立了所有決策的一般方案。生活游戲是這樣的游戲，那里每一個參與者追求他的戰(zhàn)略機會，并被潛在地暴露于其他人的戰(zhàn)略行動中，在一系列互相依存的游戲中游戲規(guī)則自身在玩的過程期間也經(jīng)受著變化。在權(quán)威被廣泛分散的美國政治體系中，遭遇任何個體的戰(zhàn)略估算的范圍實在是非常大的。全國性政府中數(shù)目眾多的決定結(jié)構(gòu)，50個州政府，近100000個地方政府單位和數(shù)不清的團體、合作社和志愿者協(xié)會，表明了一定的、也許有效的潛在的多樣性。在如此關(guān)系條件下理性地估算戰(zhàn)略機會所聚集的復(fù)雜性，是公然蔑視人類的想象力。不過，人類能夠獲得有關(guān)游戲的基本規(guī)則的知識，并在他們繼續(xù)其各自努力時作出關(guān)于戰(zhàn)略機會的臨時估算。在那些情形下決策總是與實質(zhì)性的不穩(wěn)定和危險一起發(fā)生。這是維持從屬于變化的有序關(guān)系的必要代價。第四節(jié)水資源開發(fā)的制度安排設(shè)計適合水資源開發(fā)和使用的制度安排這個問題，被所有水系統(tǒng)的共享、流動資源特征給大大復(fù)雜化了。水是液體，難以分割，難以打包，以進行市場交易。另外，任何水資源體系都會涉及到一堆復(fù)雜的、潛在的好與壞的關(guān)系，它們維系著不同的聯(lián)合和可選擇的使用中間高水平的互相依賴（對這些問題的進一步的討論，參見V.Ostrom,1968）。某些使用可以通過個體所有權(quán)來進行，而許多其他使用只能通過集體企業(yè)來維持，它們獲得公共基金或課稅的權(quán)力以便聚積足夠的收入以確立企業(yè)的財政可行性。收入最大化戰(zhàn)略涉及到使物品和服務(wù)不同混合的均衡，而在物品和服務(wù)那里供給的聯(lián)合要求個體行動，以便實現(xiàn)那種供給開發(fā)中收入和開支的聯(lián)合。隨著供給和需求在不同的聯(lián)合和可選擇的使用中的變化，以及隨著新形式的技術(shù)影響到生產(chǎn)的潛力，實質(zhì)性的法律和政治問題在重新安排決策發(fā)展能力中被創(chuàng)造出來。對水問題的每一次新的技術(shù)解決，必然暗示著決策發(fā)展能力將需要重新安排。來自任何特殊的技術(shù)發(fā)展的結(jié)果分布越是廣泛，那么在使用者共同體內(nèi)部和中間發(fā)展適當(dāng)?shù)闹贫劝才艜r，重新安排決策發(fā)展能力的任務(wù)就越復(fù)雜。一、作為權(quán)威關(guān)系基礎(chǔ)的水權(quán)法水資源開發(fā)制度安排的基本結(jié)構(gòu)是由與水權(quán)法有關(guān)的決定規(guī)則確立的。水權(quán)法是一種財產(chǎn)法形式，確立人們使用、支配和處置有效供水要求的權(quán)威。水的個體財產(chǎn)權(quán)通常概括為利用共同財產(chǎn)的個體權(quán)。共同財產(chǎn)關(guān)系承認既有利益的個體性又有利益的共同性。在這樣的情形下，個體利益被假定為與其他個體利益在限制利益共同性的共享邊界范圍內(nèi)，有著高水平的相互依賴。在共享、流動資源的個體使用者中間的高度互相依賴，會引起水資源開發(fā)制度安排的高度可能性的沖突和高度政治化。水權(quán)法的基本觀念和結(jié)構(gòu)仍然是美國大部分地區(qū)一個有爭議的課題。對水權(quán)法兩種根本不同的理解已在美國不同的地區(qū)得到發(fā)展。河岸權(quán)共同法學(xué)說建基于這樣的假定，即任何靠近水流或水體的土地所有者有權(quán)對水進行理性的有益使用，既可用于消費也可用于非消費目的，其他相同處境的業(yè)主也有權(quán)理性地使用同樣的水資源系統(tǒng)。每一個使用者的權(quán)利與所有其他使用者的權(quán)利有關(guān)。一個首先在美國西部的沙漠地區(qū)發(fā)展起來的相反的水法體系,涉及到完善水權(quán)給農(nóng)業(yè)用水指定數(shù)量和流動。這樣的權(quán)利擴展到那些第一次出現(xiàn)的人身上。水法學(xué)說以預(yù)先占有學(xué)說著稱。每一個使用者的權(quán)利有著不同的優(yōu)先次序，并趨向于異于其他使用者的權(quán)利。這兩個水權(quán)學(xué)說的許多變種和蛻變已在美國各州中間得到發(fā)展。在加州，那里的優(yōu)先占有學(xué)說首先是在早期的金礦工人中間發(fā)展起來的，法律的兩個體系都被允許一起發(fā)展。在美國潮濕地區(qū)的其他各州至今仍保留占主導(dǎo)地位的河岸權(quán)，在方向上更加考慮占有安排?？疾觳煌w系中固有的發(fā)展能力和限制，可以用作確立把水資源潛力轉(zhuǎn)化為操作的經(jīng)濟關(guān)系的游戲的基本用具。這樣的考察會導(dǎo)致水使用者共同體達致以下方面的認同(1)誰申請和做什么用或目的是什么，(2)使用的專有性和共同性，(3)向其他人的申請開放，(4)權(quán)利對時間的穩(wěn)定性或易逝性，(5)權(quán)利的可變換性，(6)承擔(dān)災(zāi)難的成本或危險的負擔(dān)，以及(7)達成和實施有關(guān)個體使用者之間和水使用者共同體中間有關(guān)利益沖突的決定的權(quán)威性安排結(jié)構(gòu)。考察與每一個以上變數(shù)有關(guān)的水權(quán)法固有的決定規(guī)則，將顯示所促進的開發(fā)的相對優(yōu)先性和類型。一個河岸所有者相對來說會受到其他可能發(fā)起新型水使用的河岸所有者的侵入。每一個河岸所有者會相對平等地受到極度干旱期間供水減少的作用。一個年少的所有者的要求在與年長所有者有關(guān)時，會受到很不平等的大打折扣。二、水權(quán)和集體企業(yè)當(dāng)開發(fā)類型跨越了水需求超過有效自然產(chǎn)量這個限度時，這些差異變得關(guān)鍵了。在其源頭沒有為水確立價格的地方，我們會期待擁有河岸或相關(guān)地下水權(quán)的水使用者采取不妥協(xié)戰(zhàn)略，即拿走他們所能得到的一切而較少關(guān)注其他分享共同產(chǎn)權(quán)的使用者。訴訟費易于升高。每一個所有者易于采取鴕鳥態(tài)度，并在短期內(nèi)不管長期成本核算，無視受到威脅的形勢。短期考慮比長期考慮易于握有主動，除非求助可選擇的決定結(jié)構(gòu)。在缺少其他相關(guān)效果的情況下，年長的占用者在面臨嚴(yán)重有效供給損失時，會被驅(qū)動去排除大多數(shù)年輕占用者的要求。短缺的負擔(dān)會因此不成比例地落在年輕占用者身上。如果其他相關(guān)效果出現(xiàn)以阻止年長占用者試圖排除年輕占用者，那么優(yōu)先占用體制的力量會被那些相關(guān)效果所搞亂。在自然條件下需求超過有效供水的地方，一個可供選擇的解決方法可能會有效，即從剩余的時期或地方儲存和轉(zhuǎn)移水以彌補其他時間和地方的不足。這情形為聯(lián)合行動以擴展可用的供水并大大改善經(jīng)濟機會提供了契機。再者，內(nèi)含在不同水法體系中的能力和限制中固有的激勵結(jié)構(gòu)，為這樣的事業(yè)有效地創(chuàng)造了不同的預(yù)先安排。河岸的或相關(guān)的水權(quán)體系可能會在臨時的短暫時間里創(chuàng)造傾向困惑的激勵，而包括追求不妥協(xié)戰(zhàn)略在內(nèi)的不同選擇卻被探索和闡明。如果包括訴訟在內(nèi)排除不妥協(xié)的適當(dāng)戰(zhàn)略得到發(fā)展，那么像河岸或相關(guān)使用者那樣的分享共同供水源的水使用者共同體，有動力去參加某些集體企業(yè)，在那里企業(yè)成本會由每一個使用者按其需求比例來承擔(dān)。解決是重新安排決策能力，以便水使用者共同體把他們中間的爭斗減至最低程度，并把其精力引到著手合作企業(yè)，以給整個使用者共同體增加可用的總供水。每一個人分享水供給，也負擔(dān)企業(yè)的成本。要獲得那種能力就需要求助于一定形式的公共水區(qū)或集體企業(yè)，在那里改善的成本可以針對每一個潛在使用者來估定，從而排除了個體通過參與不妥協(xié)戰(zhàn)略逃避成本的任何激勵。在這樣的估定像稅收一樣可收集的地方，不妥協(xié)戰(zhàn)略可以得到阻止。通過預(yù)先占用權(quán)分派給水使用者的能力和限制，為年輕占用者在遇到短缺時找到補充其供水的可選擇手段，創(chuàng)造了實質(zhì)性的激勵。年輕的占用者會因此有動力采取主動來促進水資源開發(fā)工程，在那里主要的企業(yè)家責(zé)任取決于某些得到可選擇的公共積累源的水資源發(fā)展機構(gòu)。年長的占用者不會對補充的供水源有敵意，只要他們既不為其供水負擔(dān)更高的價格，也不負擔(dān)更高的稅負。通過由美國墾殖局維持的控制和水服務(wù)政策，這樣情形的聯(lián)合在所有預(yù)先占用的州里已經(jīng)得到實現(xiàn)。水權(quán)法中固有的鼓勵結(jié)構(gòu)無疑不足以構(gòu)成各種各樣的集體企業(yè)，以便能夠給水使用者共同體增加有效的水服務(wù)供給。[1]這樣的使用者必須準(zhǔn)備訴諸法院、立法機構(gòu)和其他決策設(shè)施，這些機構(gòu)能夠做出權(quán)威性決定以定奪、實施和改變決策安排。如果通過公務(wù)員集體決策的政治成本太高，那么我們可望更小數(shù)目的集體企業(yè)通過水使用者共同體來承擔(dān)。相反，如果法官、立法者和其他公務(wù)員的服務(wù)是相對低成本和有效的，那么我們可求助于日增的各種各樣的集體企業(yè)來承擔(dān)不同的水資源開發(fā)項目。組織集體企業(yè)負責(zé)水資源開發(fā)將增加決策能力的分散性。每一個集體需要權(quán)力來重新安排決策能力，以適應(yīng)那個使用者共同體中間正在變化的條件。相對復(fù)雜的集體企業(yè)體系大體看來可以彼此協(xié)調(diào)它們的行動，只要司法的、立法的和行政的補救能夠有效地處理了出現(xiàn)在不同企業(yè)中間的利益沖突。利用機會來達成對水資源開發(fā)問題的政治解決，需要有見識地理解戰(zhàn)略機會，這些戰(zhàn)略機會通過每一個政治系統(tǒng)里有效的決策結(jié)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)。法庭的訴訟，自愿協(xié)會組織，參與選舉活動，起草立法建議，游說立法的制定，以及與其他水使用者的協(xié)商安排，除了幾個政治戰(zhàn)略之外，都是水資源開發(fā)者在塑造適合其努力的組織和行為的制度安排中所追求的?；蛟S，水資源開發(fā)制度安排的設(shè)計和連接中固有的技巧，可以通過加州西部盆地公共企業(yè)家的個案研究得到最好說明。第五節(jié)集體行動制度安排的組織加州西部盆地，是位于洛杉磯大城市地區(qū)西部邊緣的地下水盆地。西部盆地北鄰巴諾納格里克，東面的貝弗利－紐波特斷層大略從貝弗利希爾斯延伸到紐波特比奇，西面和南面是太平洋。盆地由一系列沖積的沉淀物所構(gòu)成，維系著大略30000英畝尺自然狀態(tài)水的凈年產(chǎn)量。本世紀(jì)之前，由于水壓變化，以致淡水要通過增壓的輸水器來輸送，并泄放到海洋，那里波浪的運動已經(jīng)侵蝕了難以滲透的地層，暴露了一層層沉淀物。二戰(zhàn)以前，通過汲取儲存在西部盆地累積貯藏的地下水，與像埃爾塞古多、曼哈頓海灘、雷東多比奇、埃爾穆薩比奇、帕洛凡爾德斯、英格爾伍德、霍索恩、托蘭斯、加迪納、康普頓和長灘這樣社區(qū)發(fā)展有關(guān)的人類開發(fā)模式已經(jīng)發(fā)生。長期過量需求降低地下水位的水平。到二戰(zhàn)結(jié)束時，水已經(jīng)倒流，因此來自大洋的海水流入以前供給淡水的沉淀物中。海水侵入西部盆地的威脅造成了實際比例上的政治危機。除了水的生產(chǎn)外，盆地作為滿足季節(jié)性和周期性高峰需求的地下水庫有其經(jīng)濟價值。替代儲藏設(shè)備每一英畝英尺的儲存費高達1000美元。作為儲水目的的盆地資本價值估計達9000萬至1.5億美元(LosAngelesCountyFloodControlDistrict,1961:98;alsostatementofCarlFossetteprintedinDailyBreeze,January15,1954)。西部盆地水使用者遇到的問題，要求在水使用者共同體中間進行決策能力的實質(zhì)性再安排，如果他們要從海水侵蝕中“挽救”盆地并作為自然水庫來開發(fā)其潛力的話。西部盆地水使用者采取的行動方針包括以下法律和政治的努力。一、水協(xié)會的組織1945年,一群水生產(chǎn)者通過創(chuàng)辦西部盆地水協(xié)會作為從西部盆地采水的主要水生產(chǎn)者的志愿協(xié)會，采取了改變水使用者法律和政治關(guān)系的關(guān)鍵步驟。協(xié)會提供了一個論壇，在其中水生產(chǎn)者可以討論共同的問題，擴展增加其可用總供水的可選擇技術(shù)的知識水平，調(diào)查各種各樣通過法律和政治手段解決其問題的方式。從一開始，西部盆地水協(xié)會的成員被責(zé)成采取與現(xiàn)存機構(gòu)進行合作的戰(zhàn)略。二、市政水管區(qū)的創(chuàng)立協(xié)會的許多成員認為獲得補充水源是解決其問題的重要的第一步。沒有鼓勵水生產(chǎn)者減少從盆地抽水，直到他們可以使用替代供給來滿足需要為止。市政水區(qū)的創(chuàng)立是把整個盆地包括在一個公共實體內(nèi)的手段，那時這個實體合并到南加州大都市水管區(qū)，并可以使用科羅拉多河水。在創(chuàng)立水區(qū)的企圖沒有成功之后，西部盆地水區(qū)在1947年11月25日通過投票成立起來了。1949年科羅拉多河的第一批水被分送到了西部盆地。三、為控制地下水總開采量發(fā)起訴訟正在努力形成市政水區(qū)的時候，人們也在努力重構(gòu)所有水生產(chǎn)者利用盆地地下水的基本法律關(guān)系。1945年10月，兩個私有水公司和一個城市向上級法院起訴，抗議一系列知名的西部盆地水生產(chǎn)者。[2]原告尋求法律來確定所有使用者的權(quán)利。該訟案被提交給決定有關(guān)自然事實仲裁人的公共工程部。仲裁人的報告直到1952年才歸檔。[3]那時仲裁人建議盆地的水產(chǎn)量要嚴(yán)格地減縮到每年30000英畝英尺安全產(chǎn)量。到1952年盆地的整個地下水生產(chǎn)已達到90000英畝英尺。因此，為了完成仲裁人的建議，地下水生產(chǎn)者被要求減少其盆地總生產(chǎn)的三分之二。多數(shù)大的水生產(chǎn)者反對這項建議。結(jié)果是法律裁決委員會由西部盆地水協(xié)會建立起來，以協(xié)商適合主要水生產(chǎn)者的自然解決。經(jīng)過三年的協(xié)商，擔(dān)負西部盆地總地下水生產(chǎn)75％以上的46個生產(chǎn)者締結(jié)了一個志愿的臨時協(xié)定，減少其地下水生產(chǎn)達25％。法院任命了一個水利專家來監(jiān)督這臨時協(xié)定的運作。交換池是該協(xié)定不可分割的一部分。該池允許那些有物質(zhì)或經(jīng)濟困難而難以履行臨時協(xié)定的人購買年度權(quán)利，從其他更能得到替代源補充的供給人那里提取超過其配額的地下水。在訴訟案被最初發(fā)起16年以后的1961年8月,審判法院根據(jù)幾乎所有主要西部盆地水生產(chǎn)者呈送給法院的訂定協(xié)定，給予了最后判決。該判決類似于已運作了六年的臨時協(xié)定。水利專家的服務(wù)是繼續(xù)保證所有水生產(chǎn)者遵守判決。最后判決只受到一個曾拒絕簽訂協(xié)定的主要生產(chǎn)者的挑戰(zhàn)。地區(qū)上訴法庭支持審判法庭批準(zhǔn)的訂定協(xié)定，禁止不合作者抽取多于協(xié)定所認可的水。[4]最后判決沒有要求西部盆地水生產(chǎn)者把其地下水生產(chǎn)減少至安全范圍，但訴訟還是取得了幾個有利的結(jié)果。首先，通過減少總生產(chǎn)相當(dāng)于1942年的需求水平，訴訟結(jié)束了水生產(chǎn)者之間的抽水競賽?？偟叵滤a(chǎn)穩(wěn)定在大概每年60000英畝英尺。其次，誰從盆地的持續(xù)使用中獲利和誰支付使用替代性供給費用的問題獲得了解決。裁定權(quán)確定給予每一個水使用者每年生產(chǎn)一定數(shù)量水的權(quán)利，或者售賣或者出租他占有的那項權(quán)利。如果將來法院命令減縮，每一個水生產(chǎn)者要按比例來分擔(dān)這減產(chǎn)的成本。第三，訴訟成功地減慢了海水侵蝕的速度。不過，到50年代為止，很顯然訴訟和西部盆地市政水區(qū)的創(chuàng)立本身都沒有消除海水侵蝕問題。四、建設(shè)屏障阻擋海水西部盆地在西部海濱有11英里和在南部海濱有8英里暴露在大洋面前。洛杉磯縣洪水控制管區(qū)的工程師們認為，設(shè)立地下淡水屏障以阻止海水出現(xiàn)在技術(shù)上是可行的。西部盆地水使用者呼吁洛杉磯縣洪水控制管區(qū)進行小規(guī)模的試驗，以確定施壓注入到井里的淡水是否會產(chǎn)生淡水堆。該試驗是成功的。西部盆地的個體接著呼吁加州資助模范的屏障，以決定一系列的注入井是否可以防止一英里海岸線的海水侵入。州立法機構(gòu)為這個工程撥了75萬美元。[5]到1953年底人們認為屏障在技術(shù)上是成功的。注入到一系列井中的淡水阻止了海水，許多注入的水流入盆地以補充自然生產(chǎn)量。洪水控制管區(qū)估計屏障的資金成本為 500萬美元，年運作成本50萬美元，這不包括水的成本。估計每年注水的成本根據(jù)使用水的類型從31.2萬美元到104萬美元不等(LosAngelesCountyFloodControlDistrict,1953:4) 。五、探求資助屏障的制度安排西部盆地水協(xié)會的成員起草了一項立法，使西部盆地能夠在洛杉磯縣洪水控制管區(qū)內(nèi)，形成為一個與盆地邊界大致相符的特殊利益地區(qū)。可以從該地帶內(nèi)的財產(chǎn)稅中募集總收入以資助屏障建設(shè)。六、建立管理企業(yè)洪水控制管區(qū)受益地區(qū)批準(zhǔn)的按0.05的比例籌集的稅收收入，不足以支付整個屏障的費用。若干相關(guān)的問題還需要解決。一個問題就是按計劃分配地下水盆地開發(fā)費用給不同的受益者的手段。第二個問題是確定適當(dāng)?shù)拈L久邊界，以取得對西部盆地水資源體系的控制。在西部盆地的個體購買地表水、減少他們的抽水和開始屏障建設(shè)的時候，他們在中央盆地的鄰居繼續(xù)增加在這相鄰的和相互連接的盆地的產(chǎn)量。結(jié)果是，從中央盆地向西部盆地的正常地下水流入嚴(yán)重下降。有一個機會可以用來補充這兩個盆地，即通過把水散布到洛杉磯前灣的經(jīng)濟辦法，在那里水滲透到了中央盆地和西部盆地這兩個地方。兩個盆地的水生產(chǎn)者開始承認兩個盆地是如此相互關(guān)連，以致于在任何盆地上管理水資源開發(fā)的未來努力應(yīng)當(dāng)與另一個盆地的行動協(xié)調(diào)起來。第三組沒有解決的問題，與從事更具雄心和長期管理計劃的機構(gòu)的適當(dāng)混合有關(guān)。包括西部盆地市政水管區(qū)、洛杉磯縣洪水控制管區(qū)、大城市水管區(qū)和州水資源部在內(nèi)的幾個現(xiàn)存機構(gòu)，都已經(jīng)卷入了進去。經(jīng)過與所有有關(guān)的機構(gòu)和其他南加州水產(chǎn)業(yè)中突出的個體進行廣泛協(xié)商之后，授權(quán)地方區(qū)域創(chuàng)建地下水補充管區(qū)的立法由代表地方和地區(qū)水機構(gòu)的12人委員會起草了出來。這個立法草稿送交到了州立法機構(gòu)并在1955年生效。[6]在西部盆地水協(xié)會自身內(nèi)部和與中央盆地水生產(chǎn)者就建立邊界條件和適當(dāng)?shù)墓芾碛媱澾M行進一步協(xié)商之后，1955年11月組織了一個新機構(gòu)：中央和西部盆地水補充管區(qū)。管理計劃在組織補充管區(qū)中有著類似憲法的地位。補充管區(qū)的主要收入源是補充評估或?qū)蓚€盆地上生產(chǎn)的水征收的“抽水機稅”。這筆?？钣糜谫徦陨⒉加诼迳即壡盀澈妥⑷胛鞑颗璧仄琳蟽?nèi)。屏障費用由水使用者通過“抽水機稅”支付的運作費用和土地所有者通過財產(chǎn)稅支付的資本費用來分擔(dān)。補充管區(qū)有著廣泛的權(quán)力，并為兩個盆地維持著有效的管理體系。經(jīng)過與中央盆地廣泛商議之后，補充管區(qū)發(fā)起了控制中央盆地地下水生產(chǎn)的訴訟。最后協(xié)定根據(jù)法院所批準(zhǔn)的西部盆地解決原則達成，并且任命了一個水利專家來監(jiān)督其運作。[7]補充管區(qū)被授權(quán)可與任何可以幫助它經(jīng)濟地完成其目的的公私機構(gòu)聯(lián)合行動。例如，補充管區(qū)已與洛杉磯縣衛(wèi)生管區(qū)訂定合同，從地方排水系統(tǒng)供應(yīng)回收的廢水以撒到洛杉磯前灣(LosAngelesCountySanitationDistrict,1963) 。機構(gòu)間的廣泛協(xié)商已經(jīng)演化為一個管理體系，包括補充管區(qū)、洛杉磯縣洪水控制管區(qū)、大城市水管區(qū)、洛杉磯縣衛(wèi)生管區(qū)、州地區(qū)水污染控制委員會、州水資源部、作為水利專家的一個私人工程公司以及西部盆地水協(xié)會的參與(LosAngelesCountySanitationDistrict,1963)。西部盆地水資源的開發(fā)通過多組織的安排來進行，那里第一優(yōu)先是自由協(xié)定下的決策，該協(xié)定通過協(xié)商而非受到潛在求助于訴訟和司法行動的支持來達成的。西部水生產(chǎn)者建立的制度安排已經(jīng)使他們能夠把盆地開發(fā)為附屬于有效管理的水庫。運作中的補充計劃增補了對盆地水的自然供給，彌補了對盆地超過安全產(chǎn)量的要求。在補充計劃中使用的一大部分水是以低價取得的，比從科羅拉多河或者北加州引水到落杉磯大都市地區(qū)的邊際價要低。使用水泵稅來抵償補充計劃中水的成本，意味著一個管理價格已經(jīng)強加到了水的源頭，導(dǎo)致了該地區(qū)水資源更有效的利用。水利專家服務(wù)的運作，所有水生產(chǎn)者對總產(chǎn)量份額權(quán)利的確定，以及生產(chǎn)者中間最早在《交換協(xié)定》下授權(quán)的交換或者轉(zhuǎn)移水的傳統(tǒng)，都有助于水權(quán)租用或者租出市場的發(fā)展(管理西部盆地的公共機構(gòu)之間關(guān)系的更為完整的描述，參見ElinorOstrom,1965) 。第六節(jié)結(jié)論加州西部盆地地下水盆地管理方案闡明了法律和政治戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略涉及到在供給和需求變化的條件下水使用者社區(qū)中間重新分配決策的能力。對水資源問題的每一個新的技術(shù)解決方案，很可能取決于在水使用者之間重新安排決策能力。任何特定的制度安排將足以提供重要的能力來理解某些問題，但是也將在解決其他問題方面存在嚴(yán)重的缺陷或局限。經(jīng)濟學(xué)市場理論使得我們能夠預(yù)計，在什么地方市場安排有優(yōu)勢，在什么地方市場有缺陷或會失靈。最近有關(guān)官僚制組織的研究使我們能夠預(yù)計，在什么地方官僚制結(jié)構(gòu)通過與那些從事企業(yè)的人保持緊密的協(xié)調(diào)合作能夠?qū)е陆?jīng)濟福利的改善，在什么地方官僚制的安排可能導(dǎo)致人類福利的嚴(yán)重惡化(Coase,1937;Tullock,1965)。水資源開發(fā)的共同和替代使用特點之間的高度相互依存，提出了與外部效應(yīng)、公益物品理論、共同所有權(quán)、集體企業(yè)的組織和公共規(guī)則有關(guān)的特殊問題(V.Ostrom,1968)。在這種情況下，需要求助于某種集體決定規(guī)則，它放松了自愿同意的要求，并較多地依靠與政府行為有關(guān)系的決定規(guī)則。與水資源開發(fā)有關(guān)系的人的中心任務(wù)之一是構(gòu)思適當(dāng)?shù)闹贫冉鉀Q方案，這些方案考慮涉及到不同水使用者群體的不同利益。這些努力除了運用我們目前所關(guān)注的水工程計劃的可行性標(biāo)準(zhǔn)之外，還要求工程師、律師、經(jīng)濟學(xué)家和政治科學(xué)家合作，以評估可選擇的制度安排在技術(shù)、經(jīng)濟、財政、法律和政治上的可行性。(王文章譯)參考文獻Buchanan,James,andGordonTullock.1962.CalculusofConsent.AnnArbor,MI:UniversityofMichiganPress.CaliforniaDepartmentofPublicWorks,DivisionofEngineeringandIrrigation.1928.SantaAnaInvestigation,FloodControlandConservation. 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