農業(yè)產業(yè)化經營課件

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

一、農業(yè)產業(yè)化經營的內涵、特征與成因（一）農業(yè)產業(yè)化經營的內涵

中國的農業(yè)產業(yè)化經營，緣起于20世紀90年代初，是中國的一種獨特叫法，是“農商一體化、產供銷一條龍”經營的簡稱。它與20世紀50年代初發(fā)達國家開始的農業(yè)一體化過程中形成的農業(yè)綜合經營本質上很相似，只是緣起的背景條件、歷史作用、具體形式等存在著差別。對于什么是農業(yè)產業(yè)化經營，是否叫農業(yè)產業(yè)化經營，在國內農業(yè)經濟學界存在著很大的爭議。1

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

一、農業(yè)產業(yè)化經營

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

發(fā)展到現(xiàn)在，已經基本達成的共識是：農業(yè)產業(yè)化經營是以市場為導向，以農戶經營為基礎，以“龍頭”組織為依托，以經濟效益為中心，以系列化服務為手段，通過實行種養(yǎng)加、產供銷、農工商一體化經營，將農業(yè)再生產過程的產前、產中，產后諸環(huán)節(jié)聯(lián)結為一個完整的產業(yè)系統(tǒng)，是引導分散的農戶小生產轉變?yōu)樯鐣笊a的組織形式，是多方參與主體自愿結成的經濟利益共同體，是市場農業(yè)的基本經營方式。2

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因發(fā)展到

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（二）、農業(yè)產業(yè)化經營的特征

1.生產專業(yè)化圍繞主導產品或支柱產業(yè)進行專業(yè)化生產，把農業(yè)生產的產前、產中、產后作為一個系統(tǒng)來運行，做到每個環(huán)節(jié)的專業(yè)化與產業(yè)一體化協(xié)同相結合。農業(yè)生產專業(yè)化是農業(yè)商品經濟發(fā)展到一定階段的產物，從農業(yè)分工與協(xié)作原理來分析，農業(yè)生產專業(yè)化是農業(yè)產業(yè)化經營的重要成因之一，從實踐經驗角度考察，農業(yè)生產專業(yè)化又是農業(yè)產業(yè)化經營的主要特征之一。由農業(yè)生產專業(yè)化帶動形成的區(qū)域經濟、支柱產業(yè)群、農產品商品基地，為農業(yè)產業(yè)化經營奠定了穩(wěn)固的基礎。3

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（二）、農業(yè)產業(yè)化經營

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因2.企業(yè)規(guī)?；r業(yè)生產專業(yè)化的效率是通過大生產的優(yōu)越性表現(xiàn)出來的，因為農業(yè)生產經營規(guī)模的擴大，有利于采用先進的農業(yè)科學技術，降低農業(yè)生產成本，為農產品的批量生產、加工、銷售奠定條件。企業(yè)規(guī)?；m然包含有生產經營規(guī)模擴大意思，但更重要的是指農產品生產、加工和運銷的農戶和企業(yè)其生產要素的組成比例要匹配，要避免或減少某種生產要素的不足或浪費，為農業(yè)產業(yè)化經營的高效運行奠定基礎。4

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因2.企

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因3.經營一體化通過多種形式的聯(lián)合與合作，形成市場牽龍頭、龍頭帶基地、基地連農戶的貿工農一體化經營體制，使外部經濟內部化，從而降低交易成本，提高農業(yè)的比較利益。在實踐中有不同形式的經營一體化，例如，產銷一體化、產加銷一體化和資產經營一體化。5

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因3.

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

4.服務社會化

它一般表現(xiàn)為通過合同穩(wěn)定內部一系列非市場安排，而且無論是公司還是合作社，都在使農業(yè)服務向規(guī)范化、綜合化方向發(fā)展，即將產前、產中和產后各環(huán)節(jié)服務統(tǒng)一起來，形成綜合生產經營服務體系，農業(yè)生產者一般只從事一項或幾項農業(yè)生產作業(yè)，而其他工作均由綜合體提供的服務來完成，使得農業(yè)的微觀和宏觀效益都得到了提高。6

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因4.服

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（三）、農業(yè)產業(yè)化經營發(fā)展的階段第一階段，農業(yè)產業(yè)化的起步探索階段（1984—1989年）第二階段，農業(yè)產業(yè)化示范帶動、推廣階段（1990—1995）第三階段，迅速發(fā)展壯大階段（1996—目前）7

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（三）、農業(yè)產業(yè)化經營

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因1997年9月，中共十五大報告中明確提出：“積極發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營，形成生產、加工、銷售有機結合和相互促進的機制，推進農業(yè)向商品化、專業(yè)化、現(xiàn)代化轉變”。政府對農業(yè)產業(yè)化予以大力的支持和保護。

2001年7月，農業(yè)部、國家計委、等9部委（局）聯(lián)合發(fā)布的《農業(yè)產業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)認定和運行監(jiān)測管理暫行辦法》對經國家資格認定的農業(yè)產業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)，按國家有關規(guī)定可享受一系列優(yōu)惠政策。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因1

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

截至2000年底，全國已有農業(yè)產業(yè)化組織66000多個，各類龍頭企業(yè)固定資產總值達3000多億元，銷售收入5900億元，利稅總額709億元。農業(yè)產業(yè)化經營組織共帶動農戶5900萬戶，占全國農戶總數(shù)的1/4，平均每戶從農業(yè)產業(yè)化經營中增收900元。9

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因截至2000年底

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因(四）、農業(yè)生產化經營的成因1、是人類農業(yè)發(fā)展的共同選擇農業(yè)發(fā)展的弱質性，需要對農業(yè)發(fā)展進行廣度拓展和深度開發(fā)，實施農業(yè)產業(yè)化經營2、是解決農戶小規(guī)模生產和大市場之間的矛盾的客觀要求3、是提高農業(yè)比較利益，實現(xiàn)農民增收的現(xiàn)實途徑

4、是實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化的必然要求

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因(四）、農業(yè)生產化經營第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因理論分析：

1.組織理論分析農業(yè)產業(yè)化經營生產的標志是一體化組織的形成。組織理論認為，共同的利益和目標是一切自發(fā)形成的組織的首要因素。也正是農戶、企業(yè)的共同利益和目標，促使了農業(yè)產業(yè)化經營組織的形成。11第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因理論分析：11

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

首先，隨著農業(yè)商品化和專業(yè)化程度的提高，農戶對市場的依賴程度不斷提高，從而使回避市場風險、避免生產的盲目性變得越來越重要。加之中國農戶多是小規(guī)模的分散經營，風險承擔能力很弱，他們不可能投入太多的資源去研究市場，這使降低風險更加重要。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因首先，隨

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因農業(yè)產業(yè)化經營:

一是通過事先簽訂的合同，規(guī)定農產品的數(shù)量、質量、交貨時間、存款方式等，待農產品生產出來以后，再按合同的事先規(guī)定直接交付給收購者，以此使農戶回避了因供求關系變化和市場價格波動帶來的農產品銷售風險；二是通過縱向一體化組織將生產面對的市場風險內部化，通過規(guī)模的擴大和產業(yè)鏈的延長增強風險抵御能力；三是通過農業(yè)合作經濟組織，實現(xiàn)農產品的集體銷售或者再加工?？傊档秃头稚L險的需要使農戶產生了參與農業(yè)生產經營的愿望。13

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因農業(yè)產業(yè)化經營:13

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

其次，對企業(yè)來說，激烈的市場競爭，使大型農產品加工、流通企業(yè)產生了通過適當方式規(guī)避市場風險的需要。由于中國農業(yè)生產者的特殊結構，使農產品市場經常出現(xiàn)過度的波動，生產起伏較大，這對農產品的加工、流通企業(yè)來說，同樣十分不利。加工企業(yè)收購原料成本難以預測，波動過大，生產經營計劃難以安排，難以實現(xiàn)穩(wěn)定的經營；

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因其次，對企業(yè)來

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

在農產品的流通環(huán)節(jié):

一方面要面對波動的市場對其經營的制約;

另一方面還要面對力圖實現(xiàn)穩(wěn)定經營的加工企業(yè)的壓力。農業(yè)產業(yè)化經營組織通過一體化方式把農業(yè)生產內部化，通過合同方式回避市場風險，都實現(xiàn)了其規(guī)避市場風險的需要。這些都使農產品加工流通企業(yè)產生了參與農業(yè)生產化經營的需要。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因在農產品的流通

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

農戶和企業(yè)等參與主體在參與農業(yè)產業(yè)化經營組織時都會有一定的機會成本，農戶會因為參與農業(yè)產業(yè)化經營組織而失去一定的經營自主權，在某種程度上成為企業(yè)的內部車間，同時也失去了利用市場價格波動去追逐高額利潤的機會；企業(yè)會因為參與農業(yè)產業(yè)化經營組織而不得不做出部分犧牲，向農戶提供各種服務和優(yōu)惠。但從長遠來看，雙方的聯(lián)合會增強各自的抗風險能力。16

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因農戶和

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

2.交易費用分析農產品從生產、加工到消費，需要經過多個中間環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)既可以由社會分工或專業(yè)化方式完成，也可以通過農業(yè)產業(yè)化經營，即各個環(huán)節(jié)都由產業(yè)化方式來完成。對這兩種可替代的組織方式的選擇標準，就是交易費用，即通過農業(yè)產業(yè)化經營的方式組織生產和從市場上購買、銷售，比較哪一種便宜。17

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因2.交

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

（1）從農戶角度的分析首先，從現(xiàn)代農業(yè)生產的特點以及所涉及到的生產環(huán)節(jié)來看，中國的廣大農戶在目前的經濟技術水平下，大多很難依靠自身的力量實現(xiàn)規(guī)模經濟。如先進機械設備的使用、病蟲害的防治、農產品的初加工等靠自身無法有效實現(xiàn)。如果將這些經營活動都納入農戶經營組織內部，就要承擔巨額組織費用，造成農戶“組織失靈”。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（1）從農戶角度

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

其次，從流通環(huán)節(jié)或者農戶與市場的關系來看，無論是產前的生產資料購買，還是產后的產品銷售，單靠農戶自己去交涉，交易費用相當高。農戶在購入種子、飼料、農藥等生產資料時，有關質量方面的信息明顯偏向供給一方，農戶缺乏影響供給的能力，他們往往是價格的接受者。在農產品銷售方面，農戶同樣處于不利地位，面對變化莫測的市場，農戶的預見能力和信息收集能力很弱，因此只能將交易局限在比較近的市場，并接受種種限制。在農用生產資料購買和農產品銷售兩個方面農戶都處于不利地位，農戶要獲得應有的收益要支付大量的交易費用，以至于這種交易費用過高，使交易難以發(fā)生，出現(xiàn)了“市場失靈”。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因其次，從流通環(huán)

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

最后，農產品產業(yè)化經營可以節(jié)約農戶的交易費用。

在產前，農戶或組織低交易費用；在產中，通過農業(yè)產業(yè)化經營組織，可以在良種推廣、技術支持和大型農業(yè)機械的使用方面進行協(xié)調和組織，可以避免單個農戶的“組織失靈”，可以節(jié)約內部的組織成本；在產后，通過農業(yè)產業(yè)化組織的協(xié)調，擴大了農產品的加工、銷售規(guī)模，延長了農業(yè)的產業(yè)鏈，提高了農業(yè)的比較利益，也可以節(jié)約交易費用。20

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因最后，

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

（2）“龍頭”企業(yè)分析對“龍頭”企業(yè)來說，交易費用的節(jié)約主要是減少了在銷售種子、飼料等方面尋找、評價和簽訂契約等方面的費用。從理論上來講，“龍頭”企業(yè)在與農戶的談判中處于優(yōu)勢地位，但是由于它規(guī)模較大，必須面對眾多的農戶，因而也增加了他的交易費用。

通過形成農業(yè)產業(yè)化經營組織，將農行生產的部分環(huán)節(jié)內部化，農戶與“龍頭”企業(yè)結成經濟利益共同體，“龍頭”企業(yè)從而節(jié)約了與農戶的交易成本。21

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（2）“龍頭

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因龍頭企業(yè)：依托主導產業(yè)和生產基地建立的、資金雄厚、規(guī)模較大、輻射帶動作用強的農產品生產、加工、流通企業(yè)具有引導生產、深化加工、服務基地個開拓市場等綜合功能。22

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因龍頭企業(yè)：依托主導產業(yè)

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因龍頭企業(yè)的基本標準（明、大、高、新、外、全）明：產權明晰大：生產經營規(guī)模大；加工量、增加值、銷售額大；服務、帶動輻射能力大高：建設起點高；技術水平和經營管理水平高；產品的質量、科技含量、附加值高；經濟、社會、生態(tài)效益高23

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因龍頭企業(yè)的基本標準（明

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因新：設備新、工藝新、技術新、產品新外：外向型。盡可能引進國外先進技術、管理經驗、產品外銷。全：功能全。具備引導生產、深化加工、開拓市場、服務基地等功能要全24

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因新：設備新、工藝新、技

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

（3）組織的產生與發(fā)展不同的農業(yè)產業(yè)化經營組織形式，其形成與否主要看內部組織費用和市場交換的交易費用的比較。對縱向一體化的組織模式來說，其形成的條件主要看縱向一體化內部的組織，和市場交換的交易費用的比較關系。如果組織費用低于交易費用，那么縱向一體化組織就會得以產生和發(fā)展；反之，如果組織費用高于交易費用，那么一體化組織就會萎縮解體或難以產生與發(fā)展。

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第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因（3）組織的

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因

對于合同制的組織模式來說，其形成與發(fā)展則主要取決于該組織的參與者對合同制的交易費用與市場交換的交易費用的比較，如果合同制的內部管理制度和利益協(xié)調機制足以促使它的運行費用小于市場交換的交易費用，那么合同制的經營組織形式就會得以產生和發(fā)展；反之，合同制的組織方式就會消失或難以產生，而被純粹的市場交換方式所取代。26

第一節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的涵義與成因對于合

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論一、交易費用理論最先在經濟學中引入交易費用概念的是美國經濟學科斯，他在其成名作《企業(yè)的性質》中分析企業(yè)代替市場的原因時指出，使用價格體系組織生產是有成本的，這種成本就是交易費用。所謂交易費用，就是使用價格體系時所發(fā)生的發(fā)現(xiàn)相對價格、進行談判、簽訂契約、實施監(jiān)督、設立解決糾紛的安排等費用。

正是由于交易費用的存在，才產生了一些用于降低這些費用的不同制度安排和組織。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論一、交易費用理論27

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

科斯認為，企業(yè)與市場是兩種可替代的資源配置方式。由于市場機制在諸多方面是不完善的，利用市場機制要支付很高的交易費用，而企業(yè)的建立可以將原來通過市場的交易內部化，通過企業(yè)組織的指揮與協(xié)調來減少市場交易費用，這樣在資源配置中內部一體化企業(yè)組織就成了市場的替代物。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論科斯認為，企業(yè)與

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論張五常認為，企業(yè)的本質并不是市場的替代物。企業(yè)與市場的不同只是契約安排形式的不同，即一種契約取代另一種契約，一種市場取代另一種市場。企業(yè)的實質是用要素市場取代產品市場。在一個企業(yè)內，要素的所有者按照契約的要求將要素使用權轉讓給代理者以獲取收入，同時他遵照代理者的指揮來行動，而不用靠頻繁地計較其參與的各項活動的市場價格了。29

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論張五常認為，企業(yè)的本

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

同市場機制的運作一樣，企業(yè)組織的運轉也是有成本的，這就是企業(yè)的組織成本。企業(yè)的組織成本主要源于企業(yè)內部的監(jiān)督與激勵。由監(jiān)督所產生的成本是直接成本，而由激勵所產生的成本是間接成本。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論同市場機制的運

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

生產勞動越難以考核和計量，監(jiān)督的成本就越高。隨著所有權與經營權的分離，出現(xiàn)了經理層。經理層在有效監(jiān)督與激勵勞動者以增加企業(yè)利潤這一點上，與企業(yè)所有者的目標是一致的，但他有自己的獨立目標。這樣，就產生了對經理的激勵和監(jiān)督問題，也就是委托代理問題。這些都是企業(yè)的組織成本。31

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論生產勞

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

總之，企業(yè)組織的產生和發(fā)展是受市場交易成本的推理和企業(yè)組織成本的阻力這兩種相反力量共同作用。通過市場機制進行交易時，不確定性越高，市場交易費用也就越高，企業(yè)組織產生和發(fā)展的推力也就越大，這可以稱為“市場失靈”。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論總之，企業(yè)

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

由于經營者能力有限，很難把所有的復雜活動都放在同一企業(yè)內部進行，或者由于管理效率低下，企業(yè)內部組織成本過高，導致企業(yè)運作的低效率，這可以成為“企業(yè)失靈”。市場失靈時促使人們通過建立企業(yè)來降低交易成本，而企業(yè)失靈時則促使人們通過市場交易來降低經營成本。企業(yè)的建立和發(fā)展就取決于上述兩種力量的平衡。33

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論由于經營

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論二、產業(yè)組織理論產業(yè)組織理論以各產業(yè)或行業(yè)中的企業(yè)行為為研究對象，以為政府進行微觀管制提供理論依據(jù)和政策思路為研究目的，其經典分析的框架是，市場結構－企業(yè)行為－經濟績效。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論二、產業(yè)組織理論34

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

1.市場結構產業(yè)經濟學研究市場結構，重點關注產品差異、規(guī)模經濟以及進入與退了障礙等與市場結構的相互影響。一般而言，產品差異能夠擴大產品的市場需求，增大賣方的市場支配力量。壟斷和寡頭壟斷企業(yè)的產品差異化，會給消費者帶來損失，有損社會總福利；同時，壟斷程度越強的企業(yè)越越愿意花費更多的廣告費用，支付更多的差異化成本。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論1.市場結構35

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

規(guī)模經濟越顯著，市場集中程度越高。如果不考慮市場集中對競爭和市場績效的不利影響，那么生產的規(guī)模經濟性越強，就越應允許甚至鼓勵市場集中。但是，規(guī)模經濟與市場績效之間存在著兩難選擇：規(guī)模經濟性越強，均衡時的企業(yè)規(guī)模就越大，企業(yè)數(shù)目就越少，這樣一方面可以產生規(guī)模收益；另一方面也會因為壟斷性也就越強；反之，進入障礙低的行業(yè)，退出障礙也低，這種行為就具有競爭性。36

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

2.企業(yè)行為企業(yè)行為包括企業(yè)的目標、戰(zhàn)略和競爭方式等。產業(yè)組織理論關注的企業(yè)行為可分為以下幾類：一是控制和影響價格為基本特征的定價行為，包括阻止進入定價行為、驅除對手定價行為、價格歧視行為等；二是以研究開發(fā)、形成產品差異、促銷為基本特片的企業(yè)組織調整行為，如企業(yè)兼并行為、一體化行為、跨國經營行為等。產權組織理論研究的重點是上述企業(yè)行為與市場結構的關系。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論2.企業(yè)行為37

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

3.經濟績效經濟績效一般是指定現(xiàn)某種經濟活動目標的程度，它反映著市場經濟運行的結果或成就。一般來說，評價經濟績效的主體大致可分為四個層次：個人、企業(yè)、行業(yè)或產業(yè)以及國家的整個國民經濟體系。

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論3.經濟績效38

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論三、制度變遷理論制度是促進與他人合作，管束人們行為，將外部效應內部效應內部化的規(guī)則。制度是內生的，它對經濟增長的影響重大。舒爾茨認為，制度是某些服務的供給者，它們應經濟增長的需求而產生。他將制度所提供的服務進行了富有經濟意義的歸納：

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第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論三、制度變遷理論39

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

①用于降低交易費用的制度（如貨幣，期貨市場）；

②用于影響要素所有者之間配置風險的制度（如合約，分成制，公司、保險等）；

③用于提供職能組織與個人收入流的聯(lián)系的制度（學校，農業(yè)試驗站等）。由于對每一類這樣的服務都有要需求，因而可以用供給需求方法來分析。40

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因為有許多外在性變化促成了利潤的形成，但是又由于對規(guī)模經濟的需求，將外部性內在化的困難，厭惡風險，市場失敗，以及政治壓力等原因，而使這些潛在的外部利潤無法在現(xiàn)有的制度安排結構內實現(xiàn)，因而在原有制度安排下的某些人為了獲取潛在的利益，就會率先來克服這些障礙，從而導致了一種新的制度安排的形成。

41

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

制度安

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

以現(xiàn)行制度的安排只有在創(chuàng)新的預期凈收益大于預期的成本時，才會被做出。因此，在歷史上可能存在許多可以獲取的潛在利益，但只有在以下兩種情形下才會發(fā)生制度創(chuàng)新：42

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

以現(xiàn)行制度的

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

①創(chuàng)新改變了潛在的利潤；

②創(chuàng)新成本的降低使制度安排的變遷變得合算了。對于第一種情形，比較明顯的有市場規(guī)模的變化會改特定制度安排的收益和費用；技術變遷會使得制度安排的變遷變得有利可圖；43

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論①創(chuàng)新改

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

對于第二種情形，如一種安的組織成本已由另一種安排所支付，則這一安排的成本會顯著降低；技術革新不僅能改變制度安排的收益，而且也能減少某些安排的運作成本；信息的傳播與利于安排創(chuàng)新的社會科學知識的進步，也會使某些安排創(chuàng)新的成本降低；等等。

44

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論對于第二種

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

一般地，個人的安排不需要支付組織成本，也不需要支付強制成本，但收入的增長只限于一個人，因而制度創(chuàng)新的外部收益不大。而自愿安排則是相互同意的個人之間所達的合作性安排，參與其中的任何人都可以合法地退出，因此它要支付組織成本，但沒有強制成本,而政府性安排則沒有提供退出的選擇權，因而它既要支付組織成本，也要支付強制成本。45

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論一般地，個人

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論

農業(yè)產業(yè)化經營是生產關系與社會生產力發(fā)展，從不適應到適應的矛盾運動的必然結果；是經濟發(fā)展內在動力所引致和推動的經濟組織形式及產銷制度的演變。農業(yè)產業(yè)化經營的發(fā)生和發(fā)展，并不是政府強制推行的制度，也不能靠主觀臆造。它是農業(yè)生產各環(huán)節(jié)的經營主體對農業(yè)產業(yè)化經營能提高比較效益或降低交易成本的預期驅動的產物。但政府的相關制度供給將有利于農業(yè)產業(yè)化經營的健康順利發(fā)展。

46

第二節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的相關理論農業(yè)產業(yè)化經營是生產

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

農業(yè)產業(yè)經營的組織模式就是農產品生產者與加工營銷商的連接方式。單個農產品生產者與加工營銷商之間直接連接就形成縱向協(xié)作方式，縱向協(xié)作方式按照連接緊密程度分為公開市場，合同制和縱向一體化。公開市場是實行農業(yè)產業(yè)化經營的重要組織形式，它對于耐儲藏，產品差異性小的農產品是主要的組織形式；縱向一體化是一種非市場安排，它通過農工商，產加銷一體化的方式，產品在組織內部實行非市場方式流動；

47

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

合同制是介于公開市場與縱向一體化之間的組織方式，它在中國農業(yè)產業(yè)化經營發(fā)展中起著非常重要的作用。農產品生產者如果聯(lián)合起來組成合作社，他是一種通過橫向聯(lián)合實現(xiàn)縱向協(xié)作的組織模式，這是西方國家農業(yè)縱向遺體化的最重要的組織形式。48

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制一、公開市場農產品的公開市場方式也就是現(xiàn)貨市場，它是農產品生產者在農產品產出后直接將其投放到市場上銷售，農產品加工與銷售商按照當時的市場價格進行收購的聯(lián)結方式，這是一種市場協(xié)作，是不同階段生產者之間的協(xié)作中最松散的形式。它適合于那些產品差異性不大，產品容易儲藏，產品的質量等級也容易劃分和檢驗的產品。

公開市場目前仍是許多農產品如糧食，棉花等進行銷售的主要方式。

49

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制一、公開市場4

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

按照產品能否耐儲藏，我們將產品劃分為易腐品和耐儲品，易腐品就是那些非有特殊的保存方法，否則很難長期保存的產品，因此，在競爭的條件下，生產者都會把存量投放到市場上，并盡可能出售。這種行為表現(xiàn)在市場的供給就是一條垂直的供給曲線，無論價格高低這種農產品都將出清。

50

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制按照

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

市場需求的變動是易腐品的價格變動比耐儲品更大，這就是說易腐品對市場需求的依賴性很強。易腐品容易受到市場失敗的傷害，在這種情況下，農產品生產者為了有穩(wěn)定的市場與價格，就有建立其他緊密聯(lián)結方式的需求。51

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制二、合同制

合同制是縱向協(xié)作的另一種形式，是介于公開市場與完全縱向一體化之間的一種組織形式。（一）合同制的分類如果按照農產品生產者與加工和銷售者的具體聯(lián)結方式來劃分，可以劃分為以下幾種合同方式。52

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制二、合同制5

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

1.市場型合同這是以價格做為合同的主要內容，在某一時間內對于未來某一時間交割的商品的價格，質量和數(shù)量做出了規(guī)定。這類合同的主要目標是為了控制交易的價格風險。在具體操作中這類合同有以下四種具體的形式。

53

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制1.市

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(1)

固定價格類型這種合同規(guī)定在未來的時間交割的產品得數(shù)量，質量，并規(guī)定了交易的特定價格。目前，中國在實行農業(yè)產業(yè)化經營過程中所訂立的合同大部分都采取這種合同方式。54

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(2)成本加利潤型這種合同主要是因為生產投入的價格變動較大，如果合同按照一個固定的價格來訂立的話，對生產者來說風險就比較大。當加工和營銷的企業(yè)在市場上的力量較強時，他們和生產者訂立合同就不要求采取固定的價格，而是在生產者的生產成本的基礎上再加一定比例的利潤做為產品的價格。

因此，這種合同所訂立的價格是一個不確定的價格，隨市場的變動而變動。

55

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(2

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(3)保護價格型由于農產品的市場價格波動較大，農產品加工和營銷企業(yè)為了穩(wěn)定的獲得原料來源，可能確定一個保護價，當市場價格高于保護價格時，商品價格是按市場價來結清；當市場價格低于保護價格時，交割時就按保護價來算。這種合同當然加重了農產品加工營銷商的風險，常常難以持續(xù)。

56

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(3)

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(4)上下限價格型這種合同是由于農產品的價格波動比較大，為了讓雙方共同承擔市場的價格風險就確定了合同價格的上下限，當市場價格超過所定的價格的上限時，商品交割時就以合同的上限價格來計算；當市場價格低于合同價格下限時，價格就以下限價格來計算；當市場價格是介于上下限價格之間時，交割就以市場價格來計算。

57

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

以上四種類型合同在中國的農業(yè)產業(yè)化經營中都存在，具體的情況要視當?shù)氐慕洕l(fā)展水平，農民的經濟交往習慣，加工的營銷商的經濟實力以及農產品的特點和供求狀況等因素而定。58

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制以上

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

2.生產管理型合同農產品生產者與農產品加工和銷售商訂立未來的農產品銷售合同，合同規(guī)定農產品的價格，數(shù)量和質量，并規(guī)定生產者按照加工營銷商指定的方案進行生產。這是一種能讓農產品加工和營銷商直接控制生產方式的合同。這種合同主要是由于市場對于農產品的品質要求很嚴格，特別是在不同的生產方式對農產品的影響很大，進行檢驗成本也較高的情況下所采取的合同方式。

59

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

它主要適用于那些風險不僅來自于農產品的價格，而且還來自于農產品的質量和其他方面。通過生產管理型合同，農產品加工營銷商就可以控制所需農產品的品質，滿足市場的需求，而農民則可以通過向加工和營銷商轉讓一部分生產控制權的方式獲得較為穩(wěn)定的收入。60

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

3.資源提供型合同這種類型的合同規(guī)定加工和營銷商向農產品生產者提供一部分投入并用以生產農產品，然后再按一定的方式收購所生產的農產品。這種合同可以使加工營銷商按自己的實際需要要求農產品生產者生產特定品質的農產品。

61

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制3.資

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(二)、影響合同制的主要因素

上述三種類型的合同中，市場合同更接近于公開市場的協(xié)作方式，而生產管理型和資源提供型合同則更接近于縱向一體化。他們是通過將生產的控制權從生產者的手中轉向加工經銷商手中的方式來減少生產者的風險，同樣也可以使加工經銷商在農產品的供給以及農產品的質量上均有保證，從而也減少了風險。這幾種不同類型合同的產生，主要影響因素由于以下幾個方面。

62

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(二)、

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

1.不確定性不確定性和風險是合同存在的主要原因，不確定性包括很多因素，有質量，數(shù)量，技術和度量方面的不確定性等，不同的因素會產生不同類型的合同。

2.交易產生的頻率如果交易頻率越高，每次都要進行談判，交易費用也就越大，因此交易雙方可能都需要較長期的較緊密的合同。

3.交易所需要的專用投資的數(shù)量如果需要的專用性投資很多的話，投資多的一方就容易受到機會主義和敲竹杠的傷害。

63

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制1.

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(三)、合同制產生的原因

1.技術的變化技術變化是市場組織結構變化的一個主要因素。技術的變化主要通過使農產品產生差異性和對其交易過程的交易費用產生變化來影響市場組織結構的。

64

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(三)、

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

信息技術的迅速發(fā)展對市場組織產生了兩方面的重要影響：一方面是信息技術的發(fā)展是可以加強生產過程的監(jiān)督與控制生產過程的力量，這有助于促進合同制的利用；但另一方面信息技術的發(fā)展可以增強了市場作為協(xié)作機制的效率。通過提高檢測手段，使產品的品質檢驗更方便快捷，使得通過市場搜尋特定品質農產品變得更容易，增強了市場的利用，而減少了合同制的使用。65

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制信息技

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制2.市場需求的變化市場需求的變化是農產品有公開市場向非市場協(xié)作變化的又一個重要原因，也是合同制使用的重要原因。市場需求的變化是由于三個方面的變化引起的：一是由于生活水平的提高，人們在購買食品時更強調營養(yǎng)。66

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

二是由于生活方式的變化?，F(xiàn)代社會的生活節(jié)奏越來越快，消費者在選擇產品時既要強調營養(yǎng)與口味，同時也強調方便，這更加強了對農產品需求的多樣性。這從客觀上要求有更多的加工食品出現(xiàn)在市場上，食品加工商為了滿足多樣化的市場需求，就需要有相應多樣的原料，為了節(jié)省在市場的搜索費用和避免原料供給不穩(wěn)定的風險，這些食品加工商愿意與農產品生產者進行較緊密的聯(lián)結，合同制是一種常用的方式。

67

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制二是由

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

三是由于人口流動的增加。人口流動的增多使得原先是地方性的需求在更大范圍內實現(xiàn)，這樣從市場需求來看，人口流動產生的人口特征多樣性就產生了市場需求的多樣性。為了滿足市場需求的變化，市場體系就會發(fā)生變化，公開市場的組織形式會因為其交易成本較高且供給不穩(wěn)定而放棄，農產品加工營銷商與農產品生產者訂立合同是保障供給，滿足市場需求的一種較好方式。

68

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制三是由

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

3.市場結構的變化市場結構的變化與農產品差異性的增大有直接的關系。在生產者的經營范圍很小時，當農產品是無差異的情況下，農產品符合完全競爭的古典假設條件，公開市場是有效的聯(lián)結方式。當農產品的差異性越來越大時，市場結構就發(fā)生了變化。對于農產品生產者來說，為使其有特殊品質的農產品有穩(wěn)定的市場并實現(xiàn)其價值，就需要與農產品加工營銷商訂立合同。

69

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制3

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

對于農產品加工營銷商來說，農產品差異性的加大使得利用公開市場就要增加搜尋和檢測的成本，為了有穩(wěn)定的原料來源，保證農產品的質量也需要訂立合同。另外，對于有些生產資料供應商來說，簽訂合同可以確保有穩(wěn)定的市場，而生產者可以獲得資金的支持及價格上的優(yōu)惠。簽約雙方都可以減少其所面臨的風險與不確定性。70

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(四)、合同制在農業(yè)中的利用情況合同制是農業(yè)發(fā)展過程中隨著經濟環(huán)境的變化而產生的，在國外的應用較為廣泛，近年來在中國發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營過程，合同制是作為一種最主要的組織形式而存在的。71

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(四)

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

美國農業(yè)生產中的合同制較普遍，但不同的行業(yè)發(fā)展情況有很大差別。種植業(yè)產品通過合同制進行銷售的份額較低，1960年為6％，到1980年為7％。但在種植業(yè)產品內部的情況差別很大，那些容易儲藏的，產品的品質差異不大的或容易檢測的產品利用合同制的水平就比較低。例如，飼料糧、干草和煙草等，到1980年，他們利用合同制的比重均不超過10％；而那些易腐的、需要加工而且產品質量差異較大的農產品的銷售利用合同制的水平就較高。例如，加工蔬菜、甜菜和種子等。這些產品利用合同制的比重都在80％，火雞的比重為62％。在畜產品中利用合同制最低的是生豬的生產銷售，1960年的比重只有0.7％，1980年也只增至1.5％。72

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

中國農產品銷售中真正意義上的合同制是近年才具有的。在發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營中，合同制是一種非常普遍和重要的組織形式，我們通常所說的“龍頭”企業(yè)加農戶基本上就是合同制的應用。據(jù)農業(yè)部在29個省的調查資料，在調查的11824個農業(yè)產業(yè)化經營組織中，運用合同制的為8377個，占總數(shù)的70.9％。在一些行業(yè)如肉雞、鮮奶、種子出現(xiàn)了生產管理型與資源提供型合同，而且這兩種合同的發(fā)展迅速。

73

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制中國農

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

目前在中國農業(yè)產業(yè)化經營中發(fā)展合同制也存在一些問題，最主要表現(xiàn)在兩個方面：一是政府在訂立合同時的過多干涉，使合同不是按照當事人自己的意愿訂立。許多地方在發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營時，政府部門按照自己的主觀愿望要求農產品加工商與農戶訂立各種合同，有時甚至強制他們訂立合同，嚴重違背合同訂立的平等、自愿原則。

74

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

二是在合同履行時違約現(xiàn)象嚴重，農戶和企業(yè)履約都較差，法制觀念的淡薄和依法來維護合同的執(zhí)行以及對違約法律追分的搭便車行為，使得雙方的機會主義行為都非常嚴重。違約現(xiàn)象的普遍發(fā)生，使得合同制減少風險的功能減弱了，有時反而加大了市場風險。75

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制三、縱向一體化縱向一體化是縱向協(xié)作中不同的生產階段聯(lián)系最緊密的一種組織方式，它是指一家廠商把其活動擴展到生產過程中的一個以上的連續(xù)階段的方式。農業(yè)縱向一體化組織是把農業(yè)生產本身同農用生產資料的生產和供應或農產品的加工、銷售過程的若干環(huán)節(jié)聯(lián)結到一個統(tǒng)一的經濟實體內，實行統(tǒng)一核算，各階段各環(huán)節(jié)的經營決策都由一個決策體來完成，從而形成完全縱向一體化的經營。其主導形式稱為農工商聯(lián)合體或農工商綜合體。76

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制三、縱向一體化所謂縱向一體化模式，就是從產品的設計和開發(fā)、生產、營銷和推廣、分銷與零售等產業(yè)鏈上的各個環(huán)節(jié)全部由公司來完成。該模式一個最大的好處就是可以使企業(yè)掌控產業(yè)鏈上的每個環(huán)節(jié)，以保證原料的供應和產品質量，并提升公司的毛利率。最直接的例子就是自己既養(yǎng)羊又賣羊絨衫的鄂爾多斯。中石油、中石化和伊利等企業(yè)亦是此種生產模式下的實踐者和受益者。

前向一體化前向一體化戰(zhàn)略是企業(yè)自行對本公司產品做進一步深加工，或者資源進行綜合利用，或公司建立自己的銷售組織來銷售本公司的產品或服務。如鋼鐵企業(yè)自己軋制各種型材，并將型材制成各種不同的最終產品既屬于前向一體化。后向一體化后向一體化則是企業(yè)自己供應生產現(xiàn)有產品或服務所需要的全部或部分原材料或半成品，如鋼鐵公司自己擁有礦山和煉焦設施；紡織廠自己紡紗、洗紗等。

77所謂縱向一體化模式，就是從產品的設計和開發(fā)、生產、營銷和推廣

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

（一）、縱向一體化的原因

1.交易費用的考慮在古典經濟學的假設中，市場交易是無成本的，相當于物理學中研究物體的運動假設無摩擦力的存在一樣。但根據(jù)交易費用理論，商品在市場上進行交易時會產生交易費用。

78

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制（一）、縱

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

隨著分工與專業(yè)化的發(fā)展，在取得分工和專業(yè)化所帶來的規(guī)模經濟和效率提高的同時，也會增加交易費用。當交易費用的增加超過了因分工與專業(yè)化所產生的規(guī)模經濟和效率提高所帶來的利益情況下，企業(yè)就謀略通過縱向一體化將市場交易變?yōu)槠髽I(yè)的內部交易以減少交易費用。在縱向一體化組織內部生產要的流動依靠的是行政命令，這樣就節(jié)省了談判、簽約和監(jiān)督履約的費用，特別是對于有大量專有性資產的企業(yè)來說，通過縱向一體化，可以避免受到機會主義和敲竹杠的傷害。79

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

2.經營策略的考慮企業(yè)可能通過縱向一體化獲得經營策略上的好處，主要表現(xiàn)在可以增加行業(yè)的進入障礙，排除競爭對手。企業(yè)通過縱向一體化減少原材料供應商的數(shù)量來增加競爭的成本，而且縱向一體化要求更多的資金，這樣也排除了一些競爭對手也進入該行業(yè)。

80

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制2

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

縱向一體化作為經營策略不僅在競爭激烈的行業(yè)存在，而且在受到管制的行業(yè)里也屢見不鮮。例如，在有些行業(yè)里規(guī)定了最終生產階段的收益率，但允許企業(yè)與其產前行業(yè)進行一體化的話，企業(yè)就可通過提高中間產品的價格來減少最終生產階段的利潤，從而達到躲避管制的目的。81

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

3.產出品和投入品的價格歧視如果一種產品要經過一個連續(xù)的生產階段才能達到最終的消費市場，各階段的生產均具有市場壟斷力量，使得他們都能在超過市場競爭水平上定價。因此，如果一個企業(yè)通過縱向一體化將這幾個階段的生產都納入一個生產體系，這樣就可以獲得更大的利潤。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

在此縱向一體化就被認為是能夠回避上游企業(yè)所強加的壟斷價格。在上游企業(yè)具有壟斷力量的條件下，如果在生產最終產品時，存在著使投入品比例不同的技術，縱向一體化就可以提高一體化企業(yè)的資源利用效率?？v向一體化在一定的條件下可以提高零售企業(yè)的效率，因而可以降低最終消費者所支付的價格。價格歧視也可能是實行縱向一體化的原因。假如一個出售中間產品的廠商具有壟斷力量，他可以向兩個競爭的行業(yè)出售產品，那他就可以較低的價格將產品出售給具有較大價格彈性的企業(yè)以獲得較高的利潤。83

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

4.不確定性的考慮縱向一體化是企業(yè)面對許多不確定性因素的一種反應，不確定性可能表現(xiàn)為多種形式，包括數(shù)量、質量和技術等方面?？扑拐J為，如果沒有不確定性的存在，企業(yè)就沒有存在的理由，當不確定性增加時，縱向一體化的組織形式就增加。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

(二)、實行縱向一體化的利弊縱向一體化是企業(yè)所實行一種經營策略，在決策之前必須清楚實行縱向一體化所產生的利弊。從上面分析的情況看，縱向一體化能夠節(jié)約交易費用，能夠實行價格歧視，造成行業(yè)進入障礙，減少不確定性。具體說來企業(yè)實行縱向一體化有以下幾方面好處。85

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(二)、

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制1.協(xié)作與控制的需要通過縱向一體化將不同階段的生產納入一個企業(yè)的生產中，這樣企業(yè)就可以利用權威來更好地控制機會主義行為，在生產中各部門更緊密協(xié)作，在市場上可以更迅速地反應。與合同制或通過公開市場的連接相比，實行縱向一體化對不同生產階段的爭端可以通過內部協(xié)調的辦法來有較地解決，而無需訴諸法律。企業(yè)實行縱向一體化使得企業(yè)的外部經濟內部化，企業(yè)可以獲得更大的利潤。實行縱向一體化可以加強企業(yè)以對不同生產階段的監(jiān)督，降低交易費用。86

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制2.審計和資源分配通過縱向一體化企業(yè)可以對其內部各部門進行審計，而不像對與之訂立合同的外部企業(yè)那樣，企業(yè)無權進行審計。一體化企業(yè)在審計的基礎上就有了更為準確的信息，準確的信息為企業(yè)分配任務提供了依據(jù)，使得企業(yè)能夠更有效地進行生產，避免了機會主義的傷害。87

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制2

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制3.激勵作用企業(yè)實行一體化使原先不同的企業(yè)成為同一個企業(yè)，這樣可以使企業(yè)內部產生激勵，特別是對于那些成功的企業(yè)來說，就會在企業(yè)內部產生一種企業(yè)特殊的情結。企業(yè)的職工會為企業(yè)的成功而自豪，增強團結意識，這些都會對企業(yè)的交率產生很大的影響。企業(yè)內的選拔、培訓等會提高員工的競爭性、技術水平，減少員工目標的差異性，使行為的不確定性降低。88

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縱向一體化作為一種組織形式有其有利的方面，但同樣也存在著不利的方面，其不利的方面主要表現(xiàn)在以下幾點。

1.增加組織成本企業(yè)通過縱向一體化將增加企業(yè)的規(guī)模和管理的層次，這就意味著企業(yè)最低層離最高決策層更遠，這樣信息從底層傳到最高層或者從最高層傳到最低層都會發(fā)生扭曲。特別是在各部門有其自身的利益時，他們?yōu)榱吮静块T的利益而故意提供有偏差的信息，這樣就會導致信息失真，影響企業(yè)的決策。89

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制2.增加策略成本首先是信息損失。實行縱向一體化可以減少信息不對稱所帶來的不確定性，但在實行一體化的也會使企業(yè)推動與經驗豐富的企業(yè)學習的機會。在合同制的階段，下游企業(yè)可以與更多的供應商開展業(yè)務聯(lián)系，從他們那里獲得信息及相關的知識。在實行縱向一體化時，企業(yè)與外部市場的聯(lián)系減少了，從而損失了一些信息；

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其次是可能購入專用性資產，這些專用性資產即相當于是沉淀成本，當企業(yè)的經營環(huán)境變化時，企業(yè)如果不能獲得預期的效果就有可能長期處于低利潤水平；最后是減少企業(yè)的經營靈活性，增加了企業(yè)的退出障礙。91

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3.增加生產成本生產成本的大小在企業(yè)決定是自己生產還是購買的時候，起著十分重要的作用。進行縱向一體化的企業(yè)通過自己生產的產品其生產成本經常要比外購的高。其原因在于：首先，在生產中間產品時縱向一體化往往不能達到最低有效規(guī)模，不能夠分享規(guī)模經濟所帶來的好處；其次，縱向一體化的企業(yè)各個階段的生產能力可能并不配套，這樣就導致生產資源的閑置與浪費；

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再次，實行縱向一體化會導致資金的流失，因為企業(yè)在不同生產階段的企業(yè)以實現(xiàn)一體化的過程中，企業(yè)的資產沒變，但會產生資金流出，這對規(guī)模較小的企業(yè)尤為不利。最后，實行縱向一體化會使管理的幅度和縱向距離變大，企業(yè)內部的監(jiān)督變得相對困難，職工就會有偷懶現(xiàn)象，也會降低生產效率，增加生產成本。在農業(yè)生產領域由于生產分散而且勞動效果不易檢查，故實行縱向一體化更容易產生偷懶行為。93

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(三)、影響農業(yè)產業(yè)一體化的因素根據(jù)產業(yè)組織，企業(yè)實行什么樣的組織形式是要使其生產成本與交易費用之和最小。因此實行縱向一體化是由兩方面的因素決定的：一是企業(yè)內部的生產成本；二是企業(yè)與外部的交易費用。在考慮生產成本時，就要考慮企業(yè)規(guī)模和相對于行業(yè)的最小有效規(guī)模，企業(yè)的組織成本等；

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(三)、

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在中國的農業(yè)生產中，由于廣大農戶的生產規(guī)模狹小，在市場上處于相對劣勢地們，因此，農業(yè)生產與加工和銷售是否要實行一體化，主要取決于農產品加工營銷企業(yè)。根據(jù)中國的情況，影響農業(yè)產業(yè)一體化的主要有以下幾方面。95

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1.資產的專用性如果資產的專用性非常高的話，企業(yè)只有進行加工生產才能發(fā)揮其作用，否則這些資產很難轉作他用。那些易腐農產品其實也可以看做是一種專用性資產。

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擁有專用性資產的企業(yè)在通過公開市場和合同方式交換時，容易受到機會主義和敲竹杠行為的傷害，增加了企業(yè)的風險。對于農業(yè)生產者來說，他們在市場上力量較弱，如果沒有穩(wěn)定的市場需求，他們就不會冒險進行生產，特別是對于那些易腐品更是如此，這樣，對于那些易腐品作為加工原料的企業(yè)，為了確保原的供應，減少企業(yè)的市場風險，加工營銷商往往有進行縱向一體化的動力。另外，對于科技含量很高的產品，也可以視為專用性資產，資產所有者為了保持其技術秘密，往往選擇縱向一體化進行生產。

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2.農產品的品質差異性農產品加工營銷企業(yè)需要利用農產品進行加工或進行營銷，如果農產品品質的差異性很小，就相當于同質產品，農產品的品質對于加工產品的質量影響很小。如果農產品的品質差異性很大的話，不同的農產品對于最終產品的質量影響很大，如在市場上購買，就需要對這些產品進行嚴格檢測。98

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如檢測較困難的話，加工經銷商為了自己所需要的特殊品質的農產品就需要考慮與農產品生產者進行緊密地連接。實行縱向一體化無疑是最緊密地聯(lián)結方式，它將農產品生產與加工納入到同一個企業(yè)內部，這就有利于對農產品的品質進行監(jiān)測。當然，合同制的方式也可以實現(xiàn)此目標，至于采取什么方式還要看其他條件而定。99

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制3.生產的分散程度不同生產階段的距離對于實現(xiàn)縱向一體化有較大的影響，如果距離近的話，企業(yè)在信息傳輸、產品的運輸以及生產的監(jiān)督等方面都較容易，進行縱向一體化在內部組織方面所增加的成本較小。相反，如果不同生產階段的距離較遠的話，組織成本就較高。

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農業(yè)生產中種植業(yè)生產有較大的分散性，特別是在中國目前的情況下，農戶生產規(guī)模很小而且很分散，加工營銷企業(yè)如與之進行縱向一體化，顯然很難對其生產進行監(jiān)督。畜牧業(yè)特別是家禽飼養(yǎng)，其生產集中程度已接近工業(yè)生產，不同的生產階段距離較近，進行監(jiān)督也比較容易，內部組織成本較低，進行縱向一體化也較容易。101

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制4.企業(yè)的最佳規(guī)模如果企業(yè)的最佳規(guī)模很大的話，擴大規(guī)?？梢詫崿F(xiàn)規(guī)模經濟，因此企業(yè)的經營策略會將其資金主要用于擴大經營規(guī)模，通過擴大規(guī)模降低生產成本，增強其在市場上的競爭能力，并通過擴大生產量，增加其在市場上的份額，獲得市場力量，這樣就能促進專業(yè)化生產。相反，如果企業(yè)最佳規(guī)模很小的話，企業(yè)擴大規(guī)模只會降低生產效率，帶來規(guī)模不經濟。在農產品加工企業(yè)中，企業(yè)的最佳差別很大，不同行業(yè)要看具體情況而定。

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5.最終產品的市場集中程度如果最終產品市場集中程度很高，只有少數(shù)加工營銷商，他們在市場上處于壟斷地位，他們?yōu)榱思訌娮约旱膲艛嗟匚环乐蛊渌倪M入者，就可能與農產品生產者縱向一體化，這樣就可以從原料上控制進入者，從農業(yè)生產來看，加工營銷商想通過控制原料的方式來實現(xiàn)其市場目標困難，因為生產者較分散，而且適合生產同樣農產品的條件很多，加工營銷商無法進行控制。

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(四)、農業(yè)縱向一體化的現(xiàn)狀由于農業(yè)生產是自然再生產與經濟再生產相結合，生產高度分散，勞動的中間產品很少，勞動效果難以度量，勞動成果具有最后決定性，對農業(yè)生產進行監(jiān)督費用很高，農戶的經營規(guī)模狹小，許多農產品的差異不大，因而農產品市場被看做是近乎完全競爭的市場，所以農產品的銷售主要以公開市場為主。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制(四)

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近年來由于市場需求的變化以及生產技術的變化使得農產品的差異性變得很明顯。在這種情況下農產品生產者和加工營銷商都需要彩形式使之連接更緊密。所以合同制和縱向一體化都得到發(fā)展，縱向一體化是其中最緊密的方式。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制近年來

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但就目前情況來看，縱向一體化在農業(yè)并不是主要的組織形式。即使在農業(yè)非常發(fā)達的美國，縱向一體化也不是占主導地位的組織形式。美國種植業(yè)中縱向一體化所占比重從整體來看，到1980年只有2％。比重較大的有，直銷蔬菜35％，加工蔬菜15％，土豆35％，柑橘35％，甘蔗60％，種子10％，而其他種植業(yè)產品中縱向一體化所占的比重一般只有1％左右。而對于畜產品來說，從整體來看縱向一體化所占比重1980年只有4.9％。單個產品中縱向一體化水平較高的產品有：羊9％，雞蛋44％，肉雞28％，其他產品縱向一體化的水平較低。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

中國農業(yè)縱向一體化的情況目前沒有專門的統(tǒng)計資料予以說明，目前有的文章所說的農業(yè)縱向一體化事實上包括合同制和縱向一體化，真正意義上的農業(yè)縱向一體化的企業(yè)較少。實行縱向一體化的企業(yè)主要是國有農場以及在大中城市周圍的農業(yè)開發(fā)公司，主要生產一些具有高科技含量的新農產品。107

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制四、公司制與農業(yè)產業(yè)化經營各種經營有效、運轉靈活的農用生產資料生產與經銷公司、農產品與開發(fā)公司、農產品加工與運銷公司的誕生與健康發(fā)展，將有利于農業(yè)吸收外部資源與能量，有利于先進農業(yè)科學技術的推廣和應用，有利于農業(yè)商品化、專業(yè)化、社會化和企業(yè)化水平的提高，更有利于農業(yè)走向貿工農相結合、產加銷一體化經營，引導分散農戶的小生產轉變?yōu)樯鐣拇笊a。

在中國目前的農業(yè)產業(yè)化經營過程中，公司＋農戶是一種最為普遍的形式。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制四、公司制與農

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

農戶以契約為紐帶與涉農公司結成聯(lián)盟，進行農業(yè)產業(yè)化經營，由掌握較多信息和較強交涉及談判能力的“龍頭”企業(yè)）賣主）與買主（農產品批發(fā)商）交易，能夠減少農民的生產者剩余受買主的侵占程度。但究竟能使農民的生產者剩余所受到的侵害減少多少，還取決于“龍頭”企業(yè)與買主在掌握信息、交涉及談判能力的對比。但公司的性質決定了公司與農戶的關系將不同于合作社與農戶的關系。109

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制1.公司與農戶是一種純粹的買賣關系作為公司，它的根本目的是為了追求利潤最大化。公司與農戶加強聯(lián)系乃至結成“利益共同體”，只是為了穩(wěn)定地獲得原材料供應或降低購進成本，以提高經濟效益。只有在從“經濟利益共同體”中的獲利大于從市場交換中的獲利時，公司才愿意與農戶聯(lián)合。同樣，作為“經濟利益共同體”的另一主體――農戶也是如此。因此，公司與農戶在經濟關系上既有一致性，又有對立性。公司與農戶為了各自的經濟利益就某一種產品或某一個項目達成協(xié)議或簽訂契約，但公司沒有保護農戶利益的義務和制約機制，帶有契約的“利益共同體”的經濟關系，也只是一種較為固定的市場交易行為，其實仍是一種純粹的買賣關系。110

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

2.公司與農戶的主體地位不對稱在規(guī)模狹小的家庭經營與具有壟斷性的大公司結成經濟合作關系時，在農戶與公司的商品交換中，公司明顯占有買方優(yōu)勢，農戶的談判地位是極其弱小的。公司與農戶發(fā)生經濟往來時，無論是合同的簽訂還是價格的決定等都是由公司做出的，農戶處于被動接受的地位。

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制

公司在一系列價格的制定上幾乎都不約而同地采取了偏離市場價格體系的策略。公司在各個環(huán)節(jié)上采取高價位，特別是在生產資料的供給上，利用其專賣權采用高價位手段，以提高農戶的生產成本，而在產品收購上可以高于市場價格收購，防止農戶毀約從而達到壟斷收購的目的。公司以高于市場價格收購農戶的某種農產品，從整個生產經營過程來看，只是公司的一種經營策略，并不能真正形成對農戶經濟利益的保護。112

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第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制3.公司與農戶利潤不能共享，風險不能共擔公司與農戶發(fā)生經濟往來，其價格一般是固定的，公司發(fā)生盈利以后，不會讓農戶再來參與分配。公司雖然也向農戶提供一些技術服務，但技術運用的結果農戶要自負。公司一般采取固定的價格農戶的價格收購農戶的農產品，而市場價格卻在漲落。農戶雖然避免了價格跌落的風險，但也失去了市場價格上漲多獲收益的機會。而一旦市場發(fā)生不景氣或公司沒有爭取到重要的合同時，公司會很快停止向農戶出售下一批生產要素，從而使農戶停止下一個周期的生產，造成生產性固定資產閑置。而公司卻避免了巨額的固定資產閑置和員工失業(yè)的風險，實際上是將很大一部分風險轉給了農戶。113

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案例

江蘇省東海縣，目前已有以韓資企業(yè)為龍頭的產業(yè)鏈6條，各類農副產品深加工企業(yè)68家，主要從事肉食品、木材、果品以及水產品等生產、加工與銷售。5家韓資企業(yè)總投資達1680萬美元，本省的龍頭企業(yè)不倒翁食品有限公司投資750萬美元，有力地推動了全縣的農業(yè)產業(yè)化步伐，形成了具有區(qū)域特色的農產品生產基地。114

案例江蘇省東?？h，目前已有以韓資企業(yè)為龍

案例

山東省萊陽市1990年將蔬菜確立為主導產品，經過幾年的發(fā)展，涌現(xiàn)了龍大、萊勵、宏達等14個以果蔬加工出口為主的龍頭企業(yè)，從事初加工及原料采購的農民8萬多人，帶動相鄰地區(qū)10幾個縣的近萬人加入到該行業(yè)，激活了周邊的經濟發(fā)展。目前，萊陽市已在全國闖出了一批包括芋頭、青刀豆、大蒜、牛蒡、菠菜等品牌產品，在以蔬菜為主導產品的食品加工主導產業(yè)的帶動下，區(qū)域經濟得到快速發(fā)展。115

案例山東省萊陽市1990年將蔬菜確立為主導產品，經

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制五、合作社與農業(yè)產業(yè)化經營在中國發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營的過程中，如何建立合理的利益分配機制，是一個十分重要的問題。許多學者認為，合作社是發(fā)展農業(yè)產業(yè)化經營的天然組織形式，合作社是農民根據(jù)自愿互利、進出自由、民主管理、利潤一般按惠顧額返還的法人企業(yè)組織。它是農民自己的組織。116

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制五、合作社與農

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式與運行機制（一）、合作社在農業(yè)產業(yè)化經營中的作用

1.增強農戶在市場上的力量相對于工商企業(yè)來說，農戶的經營規(guī)模要小得多，在市場上處于劣勢，無力與工商企業(yè)進行平等的對話，常常只能是市場價格的接受者。而加工營銷商往往具有較強的實力，在市場上具有一定的壟斷地位，他們可以根據(jù)自身的狀況來確定價格和產量，這樣農戶就受到市場力量不平衡的影響，得不到其應得的利益。小規(guī)模農戶結成合作社以后，在市場上與加工營銷商交涉的就是規(guī)模較大的合作社而非單個農戶，這樣就增強了家農戶在市場上談判和討價還價的力量。117

第三節(jié)農業(yè)產業(yè)化經營的組織模式