公司治理報(bào)告范本

PAGEPAGE14（公司治理報(bào)告范本）××公司××年度公司治理報(bào)告聯(lián)系人：辦公電話：手機(jī)號(hào)碼：報(bào)告時(shí)間：

聲明本報(bào)告于×年×月×日召開的公司第×屆董事會(huì)第×次會(huì)議審議通過。公司保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就此承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。特此聲明董事長(zhǎng)：董事會(huì)秘書：公司印章年月日

引言：公司概況：1、公司成立時(shí)間、性質(zhì)、注冊(cè)地、發(fā)起設(shè)立等基本情況。2、公司企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念。3、省級(jí)分公司數(shù)量及分布，報(bào)告期內(nèi)的省級(jí)分公司的增減情況。4、報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，包括總資產(chǎn)、保費(fèi)規(guī)模、利潤(rùn)、償付能力等情況。

1.制度建設(shè)1.1報(bào)告期內(nèi)公司章程修改情況修改時(shí)間修改原因主要內(nèi)容表決情況核準(zhǔn)情況備注2、修改原因包括相關(guān)監(jiān)管制度發(fā)生變化和公司實(shí)際情況發(fā)生變更。3、章程修改內(nèi)容較多的，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行提煉、歸納，簡(jiǎn)要列出主要修改內(nèi)容。4、表決情況是指股東（大）會(huì)審議章程修正案時(shí)的表決結(jié)果，有投反對(duì)或棄權(quán)票的，請(qǐng)列出投棄權(quán)或反對(duì)票的股東名稱、持股數(shù)量和比例（上市公司除外）。5、核準(zhǔn)情況是指核準(zhǔn)的時(shí)間和批復(fù)文號(hào)，如未獲得核準(zhǔn)的，請(qǐng)說明原因。6、備注中請(qǐng)?zhí)顚懶枰f明的其他情況。1.2公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的制定修改情況制定時(shí)間修改時(shí)間修改原因主要修改內(nèi)容是否作為章程附件并報(bào)審批說明：1、制定時(shí)間是指公司審議通過議事規(guī)則的決議時(shí)間，三個(gè)議事規(guī)則分別制定的，請(qǐng)分別注明。2、修改時(shí)間是指報(bào)告期內(nèi)的修改時(shí)間，報(bào)告期內(nèi)多次修改的，請(qǐng)分別說明。3、修改內(nèi)容較多的，請(qǐng)歸納總結(jié)，簡(jiǎn)要說明。多次修改的，請(qǐng)分別說明。1.3報(bào)告期內(nèi)主要管理制度的建設(shè)情況制度名稱制定或修改時(shí)間主要內(nèi)容說明：主要管理制度是指公司治理方面的主要管理制度，并且不包括表1.1和表1.2中所提及的公司章程、議事規(guī)則等。2.股東及股權(quán)2.1報(bào)告期末公司股東情況股東名稱持股數(shù)量持股比例股份性質(zhì)備注說明：1、上市公司僅填寫報(bào)告期末持股比例在5%以上的股東。2、股份性質(zhì)是指國(guó)有、民營(yíng)或外資，其中國(guó)有控股的以國(guó)有論，民營(yíng)控股的以民營(yíng)論。3、備注主要說明該股東是發(fā)起人還是后續(xù)加入。4、股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)在備注中特別說明。2.2報(bào)告期內(nèi)公司股權(quán)變更情況股東名稱持股數(shù)量持股比例每股價(jià)格批準(zhǔn)或報(bào)備案時(shí)間及文號(hào)備注變更前變更后變更前變更后說明：1、上市公司僅統(tǒng)計(jì)持股報(bào)告期內(nèi)5％以上股東的股權(quán)變更情況，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明受讓方名稱。2、報(bào)告期內(nèi)，同一股東持股份額多次變更的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒂枰灾姓f明。變更后的持股比例（數(shù)量）是指報(bào)告期內(nèi)最后一次變更后的持股比例（數(shù)量）。3、批準(zhǔn)時(shí)間是指股權(quán)變更獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的時(shí)間。報(bào)備案時(shí)間是指股權(quán)變更向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備的時(shí)間。4、備注說明公司注冊(cè)資本金變更情況。2.3報(bào)告期內(nèi)公司股權(quán)擔(dān)保、凍結(jié)、糾紛及訴訟情況股東名稱擔(dān)保凍結(jié)涉訴糾紛涉及股份額及占比擔(dān)保情況涉及股份額及占比凍結(jié)情況涉及股份額及占比糾紛情況說明：1、上市公司僅統(tǒng)計(jì)持股5％以上股東所持5％以上股份的擔(dān)保、凍結(jié)、訴訟和仲裁情況。2、擔(dān)保情況要說明擔(dān)保雙方關(guān)系、擔(dān)保金額、擔(dān)保期限等。3、凍結(jié)情況要說明凍結(jié)起始時(shí)間、期限及原因。4、涉訴糾紛包括法律訴訟和仲裁等，糾紛情況要說明糾紛雙方名稱、糾紛原因及目前進(jìn)展?fàn)顩r。2.4股東（大）會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式召集人議題出席情況表決情況會(huì)議通知報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)會(huì)議決議報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)說明：1、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中表明。2、召開方式是指現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議還是通訊表決。3、召集人是指董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)還是股東。4、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。5、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的股東名稱、持股比例，委托表決的，請(qǐng)注明。上市公司僅注明未出席股東的持股比例。6、表決情況是指參會(huì)股東對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注明投反對(duì)票或棄權(quán)票的股東名稱、持股比例和原因，上市公司僅注明投反對(duì)和棄權(quán)票股東的持股比例。7、沒有報(bào)送會(huì)議通知和決議的，請(qǐng)說明原因。2.5公司引進(jìn)戰(zhàn)略投資者情況，正在引入戰(zhàn)略投資者的，請(qǐng)說明工作進(jìn)展情況名稱國(guó)別時(shí)間持股數(shù)量持股比例董事會(huì)席位參與管理情況備注說明：1、國(guó)別是指戰(zhàn)略投資者的注冊(cè)地國(guó)籍。2、時(shí)間是指戰(zhàn)略投資者入股獲批時(shí)間。3、報(bào)告期內(nèi)戰(zhàn)略投資者持股比例和數(shù)量有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。4、董事會(huì)席位是指由戰(zhàn)略投資者提名的董事數(shù)量及在董事會(huì)的占比，請(qǐng)注明姓名。報(bào)告期期內(nèi)有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。5、參與管理情況是指公司管理層人員哪些是由戰(zhàn)略投資者推薦、提名或委派，報(bào)告期內(nèi)有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅凶⒚鳌?.6公司分紅情況時(shí)間方式總額每股分紅金額表決情況備注說明：1、分紅時(shí)間是指股東哦年大會(huì)審議通過分紅議案的時(shí)間，分紅方式是指現(xiàn)金方式、轉(zhuǎn)股方式或其他。2、表決情況是通過分紅決議的股東（大）會(huì)表決情況，有棄權(quán)或反對(duì)票的，應(yīng)說明棄權(quán)或反對(duì)的股東名稱，持股比例及理由（上市公司僅說明投棄權(quán)或反對(duì)票的股東持股比例除外）。3、沒有分紅的，請(qǐng)說明原因。3、董事會(huì)3.1董事會(huì)人員構(gòu)成及變動(dòng)情況序號(hào)姓名類別職務(wù)提名股東備注董事會(huì)任職管理層任職說明：1、董事會(huì)成員按照?qǐng)?bào)告期末董事的任職情況填寫。2、報(bào)告期內(nèi)董事成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注中予以說明，包括變更時(shí)間、原因，前后任董事姓名，所代表股東等。3、董事類別是指執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨(dú)立董事。4、董事會(huì)任職是指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和一般董事；管理層任職是指擔(dān)任公司總經(jīng)理、常務(wù)副總、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人及其他相當(dāng)職位等。5、提名股東欄僅適用于非獨(dú)立董事，請(qǐng)注明委派或提名產(chǎn)生該董事的股東名稱，兩名或多名股東聯(lián)合提名的，應(yīng)一并具體列出。6、章程規(guī)定董事人數(shù)和實(shí)際人數(shù)不一致的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明。3.2董事會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式主持人議題出席情況表決情況會(huì)議通知報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)會(huì)議決議報(bào)告的時(shí)間和文號(hào)說明：1、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中表明。2、召開方式是指現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議還是通訊表決。3、主持人是指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)還是其他董事，會(huì)議由副董事長(zhǎng)或其他董事主持的請(qǐng)說明原因。4、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。5、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的董事姓名，委托表決的，請(qǐng)注明。6、表決情況是指參會(huì)董事對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注明投反對(duì)票或棄權(quán)票的董事姓名和原因。7、沒有報(bào)送會(huì)議通知和決議的，請(qǐng)說明原因。3.3獨(dú)立董事情況姓名專業(yè)及職稱公司任職提名人社會(huì)任職聘任起訖時(shí)間聲明情況說明1、公司任職是指是否在公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)擔(dān)任主任委員，擔(dān)任了請(qǐng)注明專業(yè)委員會(huì)名稱。2、社會(huì)任職是指在現(xiàn)任工作單位所擔(dān)職務(wù)及其他社會(huì)任職；已經(jīng)退休的，應(yīng)注明原工作單位和所任職務(wù)。3、提名人是指該董事是由股東提名，還是由監(jiān)事會(huì)、提名薪酬委員會(huì)提名，股東提名的，應(yīng)注明股東名稱。4、聘任起訖時(shí)間應(yīng)具體到月份。5、聲明情況是指在哪一期報(bào)紙刊發(fā)。3.4董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)設(shè)置情況名稱主任委員成員備注說明：1、成員欄應(yīng)列出該委員會(huì)的成員姓名。2、主任委員應(yīng)注明是否為獨(dú)立董事。3、報(bào)告期內(nèi)委員會(huì)成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注中予以說明，包括變更時(shí)間、原因，前后任成員姓名等。3.5董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)運(yùn)作情況專業(yè)委員會(huì)名稱會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式主持人議題出席情況審議情況說明：1、會(huì)議名稱請(qǐng)注明是臨時(shí)會(huì)議還是定期會(huì)議。2、主持人是主任委員還是其他委員，并注明姓名。3、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。3.6董事參會(huì)情況。姓名應(yīng)參會(huì)議次數(shù)親自參會(huì)次數(shù)授權(quán)委托次數(shù)缺席次數(shù)表決情況說明：1、授權(quán)委托的請(qǐng)注明受托人和不能親自參加原因。2、缺席的請(qǐng)注明原因。3、表決情況有棄權(quán)或反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)議題名稱。3.7是否實(shí)行董事盡職評(píng)價(jià)，如實(shí)行，請(qǐng)簡(jiǎn)要說明有關(guān)情況，包括評(píng)價(jià)流程、內(nèi)容和結(jié)果等。4．監(jiān)事會(huì)4.1監(jiān)事會(huì)人員構(gòu)成及變動(dòng)情況姓名類別職務(wù)代表股東備注說明：1、監(jiān)事類別是指股東監(jiān)事、職工監(jiān)事，有獨(dú)立監(jiān)事等其他類別的，應(yīng)當(dāng)注明。2、職務(wù)是指監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)或一般監(jiān)事。3、職工監(jiān)事還應(yīng)在備注中注明在公司擔(dān)任的具體職務(wù)。4、股東監(jiān)事請(qǐng)注明代表的股東名稱。5、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事成員發(fā)生變更的，應(yīng)在備注中予以說明，包括變更時(shí)間、原因，前后任監(jiān)事姓名，所代表股東等。6、監(jiān)事（包括監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)）在公司經(jīng)營(yíng)管理中有分管業(yè)務(wù)部門的，請(qǐng)予注明。7、章程規(guī)定的監(jiān)事人數(shù)和公司實(shí)際監(jiān)事人數(shù)不一致的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明原因。4.2監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況會(huì)議名稱時(shí)間地點(diǎn)召開方式召集人議題出席情況表決情況說明：1、臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議名稱中標(biāo)明。2、召開方式是指現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議還是通訊表決。3、召集人是指監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)還是其他監(jiān)事，會(huì)議由副監(jiān)事長(zhǎng)或其他監(jiān)事主持的，請(qǐng)說明原因。4、議題是指該次會(huì)議審議的全部議題，會(huì)議通知發(fā)出后議題有變動(dòng)的，以會(huì)議最終審議的議題為準(zhǔn)，但應(yīng)說明變化原因和相關(guān)程序。5、出席情況請(qǐng)注明未出席會(huì)議的監(jiān)事姓名，委托表決的，請(qǐng)注明。6、表決情況是指參會(huì)監(jiān)事對(duì)議題的投票表決情況，有反對(duì)或棄權(quán)的，請(qǐng)注明投反對(duì)票或棄權(quán)票的監(jiān)事姓名和原因。4.3監(jiān)事參會(huì)情況。姓名應(yīng)參會(huì)議次數(shù)親自參會(huì)次數(shù)授權(quán)委托次數(shù)缺席次數(shù)表決情況說明：1、授權(quán)委托的請(qǐng)注明受托人和不能親自參加原因。2、缺席的請(qǐng)注明原因。3、表決情況有棄權(quán)或反對(duì)票的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)議題名稱。4.4監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)履行情況，包括對(duì)公司董事高管人員執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查情況，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查情況等。5．管理層5.1總公司高管人員構(gòu)成情況姓名職務(wù)職稱專業(yè)和學(xué)歷任職時(shí)間分管領(lǐng)域備注說明：1、高管人員構(gòu)成以報(bào)告期末公司實(shí)際情況為準(zhǔn)。2、職務(wù)包括總經(jīng)理、常務(wù)副總、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書及與上述人員具有相同職權(quán)的人。3、任職時(shí)間是指被任命現(xiàn)任職務(wù)的時(shí)間，應(yīng)具體到月份。5.2總公司高管人員變動(dòng)情況時(shí)間變動(dòng)人員變動(dòng)原因變動(dòng)內(nèi)容備注說明：1、變動(dòng)人員請(qǐng)注明發(fā)生變動(dòng)的高管人員姓名、職務(wù)。2、變動(dòng)內(nèi)容包括職務(wù)調(diào)整、分管部門變化，離職退休等。3、人員變動(dòng)的，應(yīng)說明前后任高管的姓名，原任高管去向，現(xiàn)任高管來處等。5.3報(bào)告期末公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況序號(hào)部門名稱部門職責(zé)部門負(fù)責(zé)人姓名備注說明：1、部門職責(zé)要簡(jiǎn)明概括。2、報(bào)告期內(nèi)部門名稱、職責(zé)、負(fù)責(zé)人有調(diào)整的，在備注中簡(jiǎn)要說明原因、具體變動(dòng)內(nèi)容。5.4關(guān)鍵崗位設(shè)置情況序號(hào)崗位名稱姓名任職經(jīng)歷任職時(shí)間備注說明：1、崗位名稱包括總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2、任職經(jīng)歷僅填寫最近兩次任職變化。3、任職時(shí)間是指正式任命時(shí)間。4、報(bào)告期內(nèi)關(guān)鍵崗位人員有變化的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅杏枰哉f明。6．激勵(lì)約束機(jī)制6.1執(zhí)行董事及總公司高管人員業(yè)績(jī)考核情況姓名和職務(wù)考核指標(biāo)考核主體和流程考核結(jié)果備注6.2董事及總公司高管人員受處罰情況姓名職務(wù)處罰內(nèi)容處罰原因時(shí)間及文號(hào)備注6.3股權(quán)激勵(lì)和員工持股情況實(shí)施時(shí)間實(shí)施方式持股數(shù)量及比例變化情況備注說明：1、實(shí)施時(shí)間是指股東（大）會(huì)或董事會(huì)通過股權(quán)激勵(lì)或員工持股方案的時(shí)間。2、實(shí)施方式包括股份獎(jiǎng)勵(lì)、股票增值權(quán)、虛擬股權(quán)及其他方式。3、持股數(shù)量及比例是指報(bào)告期末公司員工（包括董事和高管）持有的全部股份數(shù)量及占比。4、變化情況是指報(bào)告期內(nèi)公司董事高管行權(quán)情況、員工持股數(shù)量變化等。6.4董事及總公司高管人員薪酬情況（萬元）姓名職務(wù)基本薪酬獎(jiǎng)金福利及其他薪酬總額（稅前）備注說明：1、本表董事及總公司高管人員是指所有從公司領(lǐng)取薪酬的董事、高管。若公司有部分董事高管人員不從公司領(lǐng)取薪酬，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅姓f明其薪酬支付方式。2、獎(jiǎng)金是指董事高管人員依照考核方案，進(jìn)行績(jī)效考核后獲得現(xiàn)金收益。3、稅前薪酬是指報(bào)告期內(nèi)董事高管人員從公司領(lǐng)取的所有現(xiàn)金收入，包括基本薪酬、獎(jiǎng)金、津貼、行權(quán)收益其他現(xiàn)金收入。4、薪酬以美元等其他貨幣形式支付的，應(yīng)具體說明。5、薪酬中有長(zhǎng)期激勵(lì)的，請(qǐng)說明長(zhǎng)期激勵(lì)的設(shè)立時(shí)間、具體激勵(lì)方式及在報(bào)告期內(nèi)獲取的現(xiàn)金收益。6.5非執(zhí)行董事及獨(dú)立董事的津貼情況表（萬元）姓名金額發(fā)放方式7．關(guān)聯(lián)交易7.1關(guān)聯(lián)交易管理制度的制定和報(bào)備情況制度名稱制定及修改時(shí)間報(bào)備時(shí)間報(bào)備文號(hào)備注說明：1、制定時(shí)間是指審議關(guān)聯(lián)交易管理制度的股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議做出時(shí)間。2、報(bào)備時(shí)間和文號(hào)是指向保監(jiān)會(huì)報(bào)送的時(shí)間及文件編號(hào)。3、備注欄說明修改情況。報(bào)告期內(nèi)多次