2022年10月《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷6

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單選題（共100題，共100分）

1.影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素不包括（）。

A.回購(gòu)協(xié)議的定價(jià)

B.抵押證券的質(zhì)量

C.回購(gòu)期限的長(zhǎng)短

D.交割的條件

2.面值在每個(gè)支付日會(huì)根據(jù)某一消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整來(lái)反映通貨膨脹變化的債券是（）。

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.結(jié)構(gòu)化債券

C.可贖回債券

D.浮動(dòng)利率債券

3.一般來(lái)說(shuō)，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券收益率（）。

A.較高

B.較低

C.無(wú)法判斷

D.沒(méi)有差異

4.下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種

B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式

C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式

D.貨幣市場(chǎng)利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低

5.在金融期貨交易過(guò)程中，期貨交易的（）需要向交易所繳納保證金。

A.賣方單方

B.買賣雙方

C.中介機(jī)構(gòu)

D.買方單方

6.下列不屬于常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）。

A.β系數(shù)

B.凸性

C.風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.久期

7.證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（）動(dòng)用資金融人方出質(zhì)的債券。

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

8.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（）元。

A.5

B.10

C.50

D.100

9.在資本市場(chǎng)中相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為（）。

A.交易成本的因素可以忽略

B.系統(tǒng)性地跑贏市場(chǎng)是不可能的

C.不應(yīng)選擇被動(dòng)投資策略

D.在市場(chǎng)有效的前提下有可能獲得超額收益

10.以下金融衍生工具中，通常由交易所統(tǒng)一的制訂，在交易所進(jìn)行交易的是（）

Ⅰ.遠(yuǎn)期合約

Ⅱ.期貨合約

Ⅲ.期權(quán)合約

Ⅳ.互換合約

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

11.小明申購(gòu)某貨幣市場(chǎng)基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場(chǎng)基金總收益是（）。

A.11.52%

B.10%

C.12%

D.12.48%

12.關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

B.當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

C.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

D.名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率也是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

13.關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)

C.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

D.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

14.在證券市場(chǎng)，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

B.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率

C.財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率

D.銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)管控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票

15.下列關(guān)于常見(jiàn)衍生工具的區(qū)別中，說(shuō)法有誤的是（）。

A.最常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約

B.期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對(duì)稱性

C.期貨合約的實(shí)物交割比例非常高，遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例非常低

D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)

16.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。

A.資本

B.收益

C.所有權(quán)

D.紅利

17.（）更偏好于在后期給企業(yè)提供額外資本來(lái)協(xié)助上市。

A.成長(zhǎng)權(quán)益投資者

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.風(fēng)險(xiǎn)投資者

18.下列關(guān)于不同資產(chǎn)之間相關(guān)性與投資者風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）。

A.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈同向變動(dòng)的關(guān)系

B.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資風(fēng)險(xiǎn)呈反向變動(dòng)的關(guān)系

C.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈同向變動(dòng)的關(guān)系

D.不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性與投資者投資收益呈反向變動(dòng)的關(guān)系

19.私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售，破產(chǎn)清算

20.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.股票期貨

C.貨幣期貨

D.股票期權(quán)

21.T日，某投資者在A股市場(chǎng)進(jìn)行了三筆交易：買入X股票1000股，每股10元；賣出X股票400股，每股15元；買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。

A.買入交易和賣出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算：應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股

B.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算：應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股;應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

C.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算：應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股

D.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算：應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股

22.小明持有某上市公司發(fā)行的非累積優(yōu)先股共30,000股，股息率為12%，每股票面價(jià)值為50元，除此以外不持有該公司其他證券。以下表述正確的是（）。

A.小明每年可能分得該公司股息共5,600元

B.小明每年可能分得該公司股息共18萬(wàn)元

C.若該公司破產(chǎn)清算，小明的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)優(yōu)先于該公司債券持有人

D.小明享有該公司股東大會(huì)投票權(quán)

23.關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約包含到期日

B.遠(yuǎn)期合約包含合約標(biāo)的資產(chǎn)

C.遠(yuǎn)期合約包含交割價(jià)格

D.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

24.下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收益的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

B.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

C.利息收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

D.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

25.某日，A銀行在銀行間債券市場(chǎng)做了一筆質(zhì)押式正回購(gòu)，融入資金1,000萬(wàn)元，回購(gòu)利率5%，實(shí)際占款天數(shù)73天。在到期結(jié)算日，A銀行應(yīng)向逆回購(gòu)方支付的資金額為（）萬(wàn)元。

A.1,001

B.1,010

C.1,100

D.1,000.1

26.（）是資金成本的主要決定因素。

A.匯率

B.利率

C.預(yù)算赤字

D.失業(yè)率

27.債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期限，當(dāng)債券到期時(shí)，（）應(yīng)按時(shí)歸還本金和支付約定的利息。

A.投資人

B.債權(quán)人

C.債務(wù)人

D.承銷商

28.有4家上市公司，過(guò)去5年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率都為9％，則增長(zhǎng)最穩(wěn)定的公司是（）。

A.5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為1.8％的公司

B.5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為1.7％的公司

C.5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為2.9％的公司

D.5年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差為3.0％的公司

29.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述正確的是（）。

A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)

B.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

C.GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確

D.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)

30.關(guān)于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中對(duì)標(biāo)的證券的規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)股票價(jià)格有上限要求

B.對(duì)股東人數(shù)有下限要求

C.對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)幅度有上限要求

D.對(duì)上交所交易時(shí)間有下限要求

31.銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算過(guò)程中，如果采用以下（）類型結(jié)算，其中某個(gè)參與者無(wú)法進(jìn)行結(jié)算，會(huì)給整個(gè)市場(chǎng)帶來(lái)較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.雙邊結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.全額結(jié)算

D.逐筆結(jié)算

32.以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項(xiàng)的會(huì)計(jì)科目是（）。

A.無(wú)形資產(chǎn)

B.實(shí)收資本

C.應(yīng)收賬款

D.存貨

33.股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過(guò)選舉公司董事來(lái)實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說(shuō)明股票具有（）的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.永久性

D.參與性

34.關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目前國(guó)內(nèi)已有多個(gè)基金跟蹤滬深300指數(shù)

B.滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制

C.滬深300指數(shù)包含滬深300的價(jià)格指數(shù)和全收益指數(shù)

D.滬深300指數(shù)在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股和B股作為樣本

35.下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，不正確的是（）。

A.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

B.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

C.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

36.關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，隨機(jī)成交

B.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

C.債券回購(gòu)主協(xié)議和上述書(shū)面形式的回購(gòu)合同構(gòu)成回購(gòu)交易的完整合同

D.參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用

37.下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表分析的內(nèi)容中，股份制企業(yè)股權(quán)投資者最為關(guān)心的是（）。

A.償債能力分析

B.營(yíng)運(yùn)能力分析

C.盈利能力分析

D.發(fā)展能力分析

38.在我國(guó)債券發(fā)展史上，當(dāng)債券市場(chǎng)以柜臺(tái)市場(chǎng)為主時(shí)，債券投資者主要通過(guò)（）的柜臺(tái)進(jìn)行交易。

A.證券交易所、商業(yè)銀行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.證券交易所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所和商業(yè)銀行

D.商業(yè)銀行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

39.下列屬于不動(dòng)產(chǎn)投資工具的是（）。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)有限責(zé)任公司

C.房地產(chǎn)股份有限公司

D.物業(yè)管理公司

40.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特征。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和期權(quán)

C.債權(quán)和股權(quán)

D.期權(quán)和期貨

41.管理長(zhǎng)期資產(chǎn)組合時(shí)，投資者一般采取的方式不包括（）。

A.買入持有法

B.恒定混合法

C.賣空混合法

D.投資組合保險(xiǎn)法

42.以下風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

I．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

II．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

III．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

IV.政治風(fēng)險(xiǎn)

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

43.認(rèn)為市場(chǎng)利率將會(huì)在未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)上升的投資者最有可能會(huì)購(gòu)買（）。

A.零息債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.可贖回固定利率債券

D.浮動(dòng)利率債券

44.關(guān)于各類型大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.貴金屬類大宗商品具有稀缺性

B.農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品價(jià)格受氣候等自然條件的影響較大

C.基礎(chǔ)原材料類大宗商品的供求關(guān)系和價(jià)格，與制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)

D.各國(guó)普遍采取經(jīng)濟(jì)緊縮政策時(shí)，會(huì)導(dǎo)致能源類大宗商品價(jià)格上漲

45.關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是（）。

A.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

C.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

D.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

46.某日某基金在A股市場(chǎng)以30元每股的價(jià)格一筆買入甲股票10,000股，以25元每股的價(jià)格賣出乙股票4,000股。假定當(dāng)日沒(méi)有其他交易，基金與證券經(jīng)紀(jì)商約定的傭金標(biāo)準(zhǔn)是萬(wàn)分之五，交易過(guò)程中的費(fèi)用由基金自行承擔(dān)。那么該基金當(dāng)日應(yīng)支付傭金金額為（）元。

A.150

B.200

C.50

D.100

47.與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括（）。

A.本期利潤(rùn)

B.本期已實(shí)現(xiàn)收益

C.期末可供分配利潤(rùn)

D.基金總份額

48.在其他條件都一樣的情況下，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率下降，且標(biāo)的資產(chǎn)分紅，則看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的價(jià)格分別會(huì)（）和（）。

A.下跌，上漲

B.上漲，下跌

C.下跌，下跌

D.上漲，上漲

49.過(guò)濾法則是（）于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登

B.莫迪利亞尼和米勒

C.葛蘭碧

D.亞歷山大

50.以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）。

A.應(yīng)付賬款

B.資本公積

C.預(yù)付賬款

D.預(yù)收賬款

51.下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。

A.次級(jí)債券

B.擔(dān)保債券

C.有限留置債券

D.質(zhì)押債券

52.關(guān)于采用完全復(fù)制法來(lái)構(gòu)造股票投資組合的股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）。

A.研究成本較低

B.不需要調(diào)倉(cāng)換股

C.股票倉(cāng)位為100％

D.不存在跟蹤誤差

53.以下交易成本中，全部為顯性成本的是（）。

A.傭金和買賣價(jià)差

B.對(duì)沖費(fèi)用和機(jī)會(huì)成本

C.印花稅和對(duì)沖費(fèi)用

D.印花稅和過(guò)戶費(fèi)

54.關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)生基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

C.發(fā)生基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正并及時(shí)采取合理措施防止錯(cuò)誤擴(kuò)大

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中列明估值錯(cuò)誤的處理事項(xiàng)

55.以下投資收益目標(biāo)中屬于絕對(duì)收益目標(biāo)的是（）。

A.滬深300指數(shù)收益率+3%

B.年化收益率8%

C.滬深300指數(shù)收益率*60%+中證全債指數(shù)收益率*40%

D.滬深300指數(shù)收益率

56.某基金T日末總凈值8億元，份額數(shù)8億份。托管人在復(fù)核時(shí)，發(fā)現(xiàn)少記錄了一筆T日確認(rèn)、T+2日支付的份額贖回交易，份額為0.2億份，金額為0.21億元。補(bǔ)記該筆業(yè)務(wù)后，該基金的份額凈值為（）。

A.0.9738

B.1

C.0.9987

D.1.0256

57.以下做法屬于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的是（）。

A.某私募基金經(jīng)理根據(jù)其基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金資產(chǎn)做出事前的、整體性的、最能滿足其基金投資者需求的規(guī)劃和安排

B.某基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)的短期波動(dòng)，通過(guò)擇時(shí)調(diào)節(jié)其資產(chǎn)組合各類別資產(chǎn)之間的分配比例

C.某私募基金經(jīng)理為了追求自己管理的基金的長(zhǎng)期回報(bào)，基于長(zhǎng)期投資目標(biāo)制定了該基金第一個(gè)五年資產(chǎn)配置計(jì)劃

D.某基金經(jīng)理通過(guò)對(duì)組合中債券和股票類資產(chǎn)的長(zhǎng)期預(yù)期收益率、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)水平和資產(chǎn)間的相關(guān)性進(jìn)行比較，運(yùn)用均值方差模型等優(yōu)化方法構(gòu)建最優(yōu)組合

58.我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括（）。

A.投資范圍較為廣泛

B.投資組合較為豐富

C.專業(yè)性強(qiáng)、投資較為被動(dòng)

D.門檻較低

59.關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券的資本損益

B.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)

C.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率

D.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

60.關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開(kāi)通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：

I．標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展

II．刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

III．豐富了境外人民幣資本的投資品種

IV.標(biāo)志著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融市場(chǎng)開(kāi)放

V.標(biāo)志著我國(guó)資本賬戶已經(jīng)完全開(kāi)放以上說(shuō)法正確的是（）。

A.I、III、IV、V

B.III、IV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV

61.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200％

B.任何一家市場(chǎng)參與者單只債券遠(yuǎn)期交易的賣出總余額不得超過(guò)該只債券流通量的20％

C.遠(yuǎn)期交易實(shí)行全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

D.任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的100％

62.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為（）。

A.當(dāng)日該證券的第一筆買人委托價(jià)

B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)

C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)

D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)

63.假如你有一筆資金收入，若目前領(lǐng)取可得10000元，而3年后領(lǐng)取可得15000元。如果當(dāng)前你有一筆投資機(jī)會(huì)，年復(fù)利收益率為20％，每年計(jì)算一次，則下列表述正確的是（）。

A.3年后領(lǐng)取更有利

B.無(wú)法比較何時(shí)領(lǐng)取更有利

C.目前領(lǐng)取并進(jìn)行投資更有利

D.目前領(lǐng)取并進(jìn)行投資和3年后領(lǐng)取沒(méi)有區(qū)別

64.某固定利率債券面額為100元，票面利率為4%，每年付息一次，期限為2年，市場(chǎng)利率為5%，用貼現(xiàn)現(xiàn)金流（DCF）估值法計(jì)算該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.98.14

B.101.89

C.102.85

D.99.28

65.短期融資券由（）承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國(guó)人民銀行

D.政策性銀行

66.基金季度報(bào)告的持倉(cāng)集中度分析通常計(jì)算持倉(cāng)的前（）只股票占基金凈值的比例。

A.20

B.5

C.10

D.15

67.以下選項(xiàng)中，不屬于基金管理人在估值業(yè)務(wù)中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的是（）。

A.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)

B.完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告機(jī)制

C.建立估值委員會(huì)，健全估值決策體系

D.制定基金估值指引

68.小明購(gòu)買了某上市公司票面價(jià)值為50元、股息率為8%的優(yōu)先股共1000股，則小明每年收到該公司支付的優(yōu)先股股息一共（）元

A.6250

B.4000

C.5000

D.800

69.市場(chǎng)提供給A公司的借款固定利率為4%，提供給B公司的為5%;如果A和B公司利差為0.5%，則B公司的浮動(dòng)利率可能為（）。

A.LIBOR+0.2%

B.LIBOR+0.8%

C.LIBOR+0.7%

D.LIBOR+0.6%

70.以下金融機(jī)構(gòu)中，（）不可以申請(qǐng)RQFII試點(diǎn)資格。

A.注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)地在中國(guó)大陸的香港金融機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)保險(xiǎn)公司的香港子公司

C.注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)地在香港地區(qū)的美資金融機(jī)構(gòu)

D.境內(nèi)商業(yè)銀行的香港子公司

71.某基金經(jīng)理下達(dá)交易指令，以35元/股的價(jià)格賣出持倉(cāng)的某只股票。當(dāng)交易員接收到指令后，股票價(jià)格為38元/股，那么交易員將采取以下哪種方式？（）

A.以38元/股賣出股票

B.以35元/股賣出股票

C.放棄此次交易操作

D.反饋給基金經(jīng)理，重新下達(dá)交易指令

72.要了解一組數(shù)據(jù)分布的離散程度，可以用（）衡量。

A.方差

B.均值

C.分位數(shù)

D.中位數(shù)

73.考察行業(yè)中各個(gè)股票對(duì)基金投資組合收益率的貢獻(xiàn)，該分析是屬于（）。

A.絕對(duì)收益率

B.相對(duì)收益率

C.相對(duì)收益歸因

D.絕對(duì)收益歸因

74.表1—1列示了對(duì)某證券的未來(lái)收益率的估計(jì)：

該證券的期望收益率等于（）。

A.15％

B.5％

C.0％

D.10％

75.下列關(guān)于主動(dòng)比重的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)

B.主動(dòng)比重常用于分析追求絕對(duì)收益的股票型基金

C.投資組合與基準(zhǔn)不同則其業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別

D.主動(dòng)比重用來(lái)衡量投資組合相對(duì)于基準(zhǔn)的偏離程度

76.關(guān)于基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響，以下表述正確的是（）。

A.影響不確定

B.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

C.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降

D.無(wú)影響

77.以下選項(xiàng)中，表述正確的是（）。

A.企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人劣后于股權(quán)持有者獲得企業(yè)利潤(rùn)的分配

B.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債權(quán)人優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

C.企業(yè)盈利時(shí)，債權(quán)人只能按約定比例參與企業(yè)利潤(rùn)的分配

D.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)持有者優(yōu)先于債權(quán)人獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

78.已知甲投資者為貨幣基金A最大的份額持有人，持有貨幣基金A占總份額的75%。根據(jù)規(guī)定，貨幣基金A投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)N天，投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于M。N和M分別為（）。

A.N：60，M：30%

B.N：90，M：20%

C.N：60，M：20%

D.N：90，M：30%

79.某基金2022年一季度的基金份額變動(dòng)表如下所示圖，以下表述正確的是（）。

A.該開(kāi)放式基金2022年一季度末的基金份額是10,200,000份

B.該開(kāi)放式基金2022年一季度末的基金份額是9,800,000份

C.該封閉式基金2022年一季度末的基金份額是9,800,000份

D.該封閉式基金2022年一季度末的基金份額是10,200,000份

80.下列關(guān)于研究部的研究程序，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.首先對(duì)上市公司進(jìn)行篩選

B.其次挑選部分公司作為跟蹤對(duì)象

C.對(duì)篩選出的公司進(jìn)行進(jìn)一步篩選

D.直接選出最優(yōu)股票

81.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的程序，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額應(yīng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人對(duì)基金估值結(jié)果復(fù)核無(wú)誤后對(duì)外公布基金份額凈值結(jié)果

D.月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行

82.張大爺在周五成功申購(gòu)了某場(chǎng)外貨幣基金，又在下周四成功贖回了該基金，除周六日外沒(méi)有法定節(jié)假日，張大爺可以享受分紅的天數(shù)是（）天。

A.5

B.6

C.7

D.4

83.普通股股東擁有的權(quán)利包括（）。

A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，可以要求退還股本

B.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）

C.獲得股利分配

D.每年獲得固定的股息

84.關(guān)于并購(gòu)?fù)顿Y，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層收購(gòu)使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成企業(yè)的所有者

B.杠桿收購(gòu)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高

C.并購(gòu)?fù)顿Y的主要對(duì)象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)的企業(yè)

D.杠桿收購(gòu)是并購(gòu)中應(yīng)用最廣泛的形式

85.證券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來(lái)衡量，ρ值為1，表明（）。

A.兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

B.兩種證券的收益相互獨(dú)立

C.兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向

D.兩種證券間存在完全正向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

86.某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次為1.0007、1.0014、1.0030、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)為（）。

A.1.0022

B.1.0014

C.1.0025

D.1.003

87.張家村有一百戶人家，其中首富老張的家產(chǎn)超過(guò)億元。某調(diào)查小組在調(diào)查了老張家之后就得出結(jié)論，張家村戶戶都是百萬(wàn)富翁。這里，估算張家村每戶人家的家產(chǎn)時(shí)，取的是（）。

A.最小值

B.最大值

C.中位值

D.平均值

88.以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

B.制定投資組合具體方案

C.審定公司投資管理制度和投資業(yè)務(wù)流程

D.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

89.3個(gè)月國(guó)庫(kù)券（假定90天），面值為100元，價(jià)格為96元，則該國(guó)庫(kù)券的年貼現(xiàn)率為（）（假定年天數(shù)按360天計(jì)算）。

A.15％

B.16％

C.16.8％

D.17％

90.有效前沿上不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是（）。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

B.最優(yōu)證券組合

C.市場(chǎng)投資組合

D.任意風(fēng)險(xiǎn)證券組合

91.在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是（）。

A.券款凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.逐筆全額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

92.現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的主要結(jié)算方式是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)款付券

C.券款對(duì)付

D.見(jiàn)券付