2022年7月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷3

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單選題（共100題，共100分）

1.下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場

2.有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。

A.公司名稱和住所

B.董事長的任職資格

C.股東姓名或名稱

D.公司法定代表人

3.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。

Ⅰ可以減少出資總額，同時改變原有基金投資者的出資比例

Ⅱ可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ公司型基金可以隨意減資，無需通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）。

A.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)等形式出資參與合伙型基金

B.公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應(yīng)性約定

C.在實務(wù)中有限合伙人通常以實物形式出資參與股權(quán)投資基金

D.信托(契約)型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施

5.關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助

B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護

D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

6.關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。

A.只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔(dān)保的方式

B.只能以參股的方式

C.只能以跟進投資的方式

D.可以以參股、跟進投資和融資擔(dān)保的方式

7.股權(quán)投資基金托管人具有如下哪些職責(zé)（）。

Ⅰ.對基金履行安全保管財產(chǎn)

Ⅱ.辦理清算交割

Ⅲ.運作股權(quán)基金

Ⅳ.開展投資監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

D.安全保管基金財產(chǎn)

9.清算有（）。

Ⅰ．成本清算

Ⅱ．解散清算

Ⅲ．破產(chǎn)清算

Ⅳ．重置清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

10.下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。

Ⅰ重置成本法的客觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此主要作為一種輔助方法

Ⅱ完全重置成本是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本

Ⅲ重置成本法是用待評估資產(chǎn)的重置全價減去其各種貶值后的差額作為該項資產(chǎn)價值的評估方法

Ⅳ待評估資產(chǎn)價值=重置全價×綜合成新率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.境外直接上市的優(yōu)點在于（）。

Ⅰ.可直接進入境外資本市場

Ⅱ.節(jié)省信息傳遞成本

Ⅲ.提升企業(yè)國際知名度和影響力

Ⅳ.獲得外匯資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。

Ⅰ公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅱ基金委托管理協(xié)議

Ⅲ基金管理人的基本制度

Ⅳ法律意見書

V高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。

A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分

14.關(guān)于開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。

Ⅰ同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

Ⅱ股權(quán)投資基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制

Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求

Ⅳ基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項目估值

C.財務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

16.公司的股權(quán)價值除以凈利潤的比值，它被稱為（）。

A.市盈率

B.市銷率

C.市現(xiàn)率

D.市凈率

17.關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期

C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

18.投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

19.投資后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險

B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

20.目前，我國股權(quán)投資基金中，契約型基金投資者人數(shù)不超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

21.（）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。

A.投資顧問服務(wù)

B.份額登記服務(wù)

C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.估值核算服務(wù)

22.下列關(guān)于合伙型基金的收益虧損分配做法，不正確的是（）。

A.合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

B.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

C.協(xié)商不成的，以全部生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，由實繳出資最多的合伙人確定應(yīng)納稅所得額

D.無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

23.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.四次

24.在股權(quán)投資基金的估值方法中，()適用于相關(guān)投資項目發(fā)生交易之后一段有限的時間內(nèi)。

A.折現(xiàn)法

B.近期交易價格法

C.有效市場價格法

D.乘數(shù)法

25.關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段

B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所

C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制

26.對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。

A.股息收益

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.提供勞務(wù)收入

D.紅利收益

27.某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

該股權(quán)投資基金投資的A項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額3000萬元，項目退出后立即分配，從該項目中投資者和管理人可分得的金額分別為()。

A.2400萬元和600萬元

B.3000萬元和0

C.2816萬元和184萬元

D.2800萬元和200萬元

28.某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

該股權(quán)投資基金投資的B項目，投資金額2000萬元，投資期限1年，退出金額2180萬元，項目退出后立即分配，從該項目中投資者和管理人可分得的金額分別為()。

A.2144萬元和36萬元

B.2180萬元和0

C.2176萬元和4萬元

D.2160萬元和20萬元

29.()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作。

A.股權(quán)投資基金投資者

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)

30.下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)總經(jīng)理

C.被投資企業(yè)普通職員的老婆

D.股權(quán)投資基金

31.股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征不包括()。

A.監(jiān)管權(quán)限具有法定性

B.監(jiān)管活動具有強制性

C.監(jiān)管主體具有法定性

D.監(jiān)管活動具有聯(lián)系性

32.()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

A.管理費與托管費

B.信息披露費用

C.會計師費和律師費

D.賬戶開立以及維護費用

33.在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。

A.行業(yè)展會

B.行業(yè)專家推薦

C.行業(yè)研究

D.創(chuàng)投論壇

34.()中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。

A.2022年6月1日

B.2022年6月27日

C.2022年8月21日

D.2022年12月28日

35.1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。

A.KKR

B.黑石

C.凱雷

D.德太投資

36.下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是()。

A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷

B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

37.股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

38.股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。

A.目的不同

B.依據(jù)不同

C.性質(zhì)不同

D.對違法違規(guī)者的處罰不同

39.在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實行（）原則。

A.法定監(jiān)管

B.緊密監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.事前監(jiān)管

40.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

41.基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A.保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

B.管理經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

C.維護基金持有人的權(quán)益

D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

42.下列關(guān)于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形中，說法錯誤的是()。

A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的

C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的

43.股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

44.未來我國經(jīng)濟的增長將轉(zhuǎn)向（）。

A.要素驅(qū)動

B.創(chuàng)新驅(qū)動

C.管理驅(qū)動

D.以上都不是

45.業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括()。

A.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)經(jīng)理層人員變動

C.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為

46.下列屬于我國場外市場的是()。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.創(chuàng)業(yè)板

47.大學(xué)基金會其資金主要來源于()。

A.私自募集

B.社會捐贈

C.公共資金

D.公開募集

48.一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。

A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

B.要求投資的員工至少投資10萬元

C.強制要求中級以上管理人員進行投資

D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書

49.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。

Ⅰ．股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制

Ⅱ．股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全

Ⅲ．股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

Ⅳ．股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。

Ⅰ．投資收益分配

Ⅱ．基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

Ⅲ．基金承擔(dān)的費用

Ⅳ．業(yè)績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51.下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。

Ⅰ利潤分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定辦理

Ⅱ合伙協(xié)議未作約定或約定不明的，由合伙人協(xié)商決定

Ⅲ合伙人協(xié)商不成的，按照實繳出資比例分配或分擔(dān)

Ⅳ無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

52.關(guān)于股權(quán)投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。

Ⅰ．可按照合同約定的其他方式計算并收取

Ⅱ．基金管理費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

Ⅲ．可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取

Ⅳ．基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53.基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

Ⅰ.有利于保障基金資產(chǎn)的安全

Ⅱ.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

Ⅲ.有利于保護基金投資者的合法權(quán)益

Ⅳ.保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準(zhǔn)確性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.股權(quán)投資基金運作的四個階段依次是（）。

Ⅰ．管理

Ⅱ．投資

Ⅲ．退出

Ⅳ．募集

A.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

55.基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機構(gòu)將不予登記。

Ⅰ.民間融資

Ⅱ.民間借貸

Ⅲ.配資業(yè)務(wù)

Ⅳ.小額理財

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

Ⅰ.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

Ⅱ.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

57.對于契約型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）訂立基金信托契約。

Ⅰ、互惠互利

Ⅱ、平等自愿

Ⅲ、誠實信用

Ⅳ、公平原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

58.合伙企業(yè)每一納稅年度的生產(chǎn)經(jīng)營所得，是從收入總額減除()后的余額。

Ⅰ．成本

Ⅱ．費用

Ⅲ．損失

Ⅳ．收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59.基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。

Ⅰ．風(fēng)險揭示原則

Ⅱ．公平披露原則

Ⅲ．完整性原則

Ⅳ．及時性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60.對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。

Ⅰ．注冊資本限額

Ⅱ．繳付安排

Ⅲ．出資方式

Ⅳ．成立條件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。

Ⅰ．相對估值法

Ⅱ．成本法

Ⅲ．經(jīng)濟增加值法

Ⅳ．折現(xiàn)現(xiàn)金流法

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

62.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)是清算退出的流程之一，下列說法中正確的有（）。

Ⅰ．清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

Ⅱ．收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)

Ⅲ．對于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組不能進行清收

Ⅳ．公司清算組通過清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63.基金托管人不得有的行為包括()。

Ⅰ．從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動

Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ．侵占、挪用基金財產(chǎn)

Ⅳ．玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64.在股權(quán)投資基金的運行階段，基金管理人與投資者互動的重點包括（）。

Ⅰ．基金管理人發(fā)布定期報告

Ⅱ．基金管理人召集基金年度會議

Ⅲ．基金管理人告知重大事項

Ⅳ．基金管理人反饋投資者的需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。

Ⅰ．定價委托

Ⅱ．出價委托

Ⅲ．成交確認(rèn)委托

Ⅳ．成交交易委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66.基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括()。

Ⅰ．建立并管理投資者的基金賬戶

Ⅱ．負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

Ⅲ．保管投資者名冊

Ⅳ．代理發(fā)放紅利

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67.2022年6月1日起，將合伙人分為（）。

Ⅰ．有限合伙人

Ⅱ．無限合伙人

Ⅲ．普通合伙人

Ⅳ．特殊合伙人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

68.下列關(guān)于股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。

Ⅰ．與管理層會談可以全面了解目標(biāo)公司的信息，尤其是某些比較關(guān)鍵、敏感的信息

Ⅱ．與管理層進行溝通還可以增進了解、增強信任

Ⅲ．與各層級、各職能員工進行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)

Ⅳ．與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機構(gòu)從各個斷面窺測企業(yè)全貌，并對信息的真實性進行考證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

69.股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。

Ⅰ．凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅱ．金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

Ⅲ．最近三年年均收入不低于50萬元的個人

Ⅳ．金融資產(chǎn)不低于500萬元的單位

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70.股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括（）。

Ⅰ．警告

Ⅱ．罰款

Ⅲ．沒收違法所得和沒收非法財物

Ⅳ．撤銷基金從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71.該基金第3個投資項目在第5年年底退出。投資金額為2億元，投資期限（即投資人出資基金投資項目至項目退出的時間）為2年，退出金額為2.3億元，退出時立即分配。出資合伙人和營理人各分配到（）。

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

72.股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險揭示書時，作為特殊風(fēng)險應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。

A.聘請投資顧問所涉風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.投資標(biāo)的風(fēng)險

D.基金運營風(fēng)險

73.關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）。

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢

C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

74.某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）。

A.可選擇向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

B.可以同時向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

C.只能先向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D.只能向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議

75.關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。

A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

D.基金減資應(yīng)當(dāng)以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資

76.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會

77.選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）。

A.市盈率倍數(shù)（P/E）

B.市銷率倍數(shù)（P/S）

C.市凈率倍數(shù)（P/B）

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）

78.以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）。

Ⅰ．注重基金機構(gòu)的風(fēng)險防控和償付能力

Ⅱ．切實保護投資者的合法權(quán)益

Ⅲ．適應(yīng)其自身特點的監(jiān)管原則

Ⅳ．確?；疬\行穩(wěn)健和財產(chǎn)安全

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79.某合伙型股權(quán)投資基金從事的下述活動中符合法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的是（）。

A.基金未進行托管，并通過設(shè)立一個特殊目的載體投資于某擬在海外上市的醫(yī)藥公司

B.在合伙協(xié)議中明確基金的投資標(biāo)的為不低于80%未上市企業(yè)的股權(quán)、不高于20%的AAA級公司債劵

C.基金完成備案前，不得以現(xiàn)金管理為目的購買國債

D.基金投資某保理資產(chǎn)的收益權(quán)

80.根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，證券發(fā)行注冊制，以下表述錯誤的是（）。

A.證券交易所協(xié)助國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理發(fā)行人公開發(fā)行證券申請，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)審核

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊

D.證券發(fā)行注冊的具體范圍、實施步驟由國務(wù)院進行規(guī)定

81.某公司在接受股權(quán)投資基金投資過程中，未經(jīng)對方同意就將該基金的盡職調(diào)查方法與流程透露給了第三方，這種行為違反了投資協(xié)議中的（）。

A.反攤薄條款

B.保密條款

C.排他性條款

D.競業(yè)禁止條款

82.關(guān)于項目退出方式，以下表述錯誤的是（）。

Ⅰ．從退出成本的角度來看，相對于首發(fā)上市來說，在場外交易市場掛牌所需費用相對較低

Ⅱ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性

Ⅲ．從退出效率的角度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高

Ⅳ．從退出收益的角度來看，一般清算退出的收益較高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

83.關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配，以下表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式

B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配

C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅

D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過

84.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

Ⅰ．參與被投資企業(yè)的公司治理

Ⅱ．建立估值模型，對被投資企業(yè)進行估值

Ⅲ．跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

Ⅳ．對被投資企業(yè)進行盡職調(diào)查

Ⅴ．監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

85.關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

86.某股權(quán)投資基金于2022年12月31日成立。各年現(xiàn)金流情況如下表所示，各年現(xiàn)金流均為期末現(xiàn)金流：截至2022年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為14億元。其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬于投資者的凈資產(chǎn)為13億元；基金未退出股權(quán)投資估值為12億元，則基金的毛內(nèi)部收益率（GIRR）最接近（）。

A.0%

B.60%

C.30%

D.40%

87.該基金第2個投資項目在第4年年底退出，投資金額為2億元，投資期限（即投資人出資基金投資項目至項目退出的時間）為2年。退出金額為2.36億元。退出時立即分配。出資合伙人和管理人各分配到（）。

A.2.288億元、0.072億元

B.2.32億元、0.04億元

C.2.36億元、0元

D.2億元、0.36億元

88.關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）。

Ⅰ．有限合伙企業(yè)是非法人企業(yè)，無需辦理工商注冊登記

Ⅱ．股權(quán)投資基金在設(shè)立完成前，需先在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

Ⅲ．對于不同組織形式的基金，其設(shè)立要求不同

Ⅳ．信托（契約）型基金以投資者和管理人簽署信托契約即為設(shè)立，無需辦理工商注冊登記

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

89.股權(quán)投資基金A以投前估值9億元向公司B增資1億元，投后持有B的10%股權(quán)，股東協(xié)議約定如下：（1）若B在2022年和2022年兩年的平均凈利潤小于9000萬元，則A有權(quán)要求創(chuàng)始股東行使現(xiàn)金補償或由其以年化10%的單利贖回A持有的全部股權(quán)；（2）若B的其他股東對外出售股權(quán)，則A在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)；（3）若B出現(xiàn)降價融資，則由創(chuàng)始股東進行加權(quán)平均反攤薄條款下的股份補償。以下表述正確的是（）。

A.股東協(xié)議中第一項約定涉及的投資條款為估值條款

B.B在A增資前總股份為900萬股，B在A增資后以每股80元向C融資1.6億元，則創(chuàng)始股東應(yīng)向A補償?shù)墓煞轂?4483股

C.股東協(xié)議中的第二項約定涉及的投資條款為優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.通常情況下，第一拒絕權(quán)與隨售權(quán)條款不能同時出現(xiàn)

90.股權(quán)投資基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。

Ⅰ．投資者適當(dāng)性匹配

Ⅱ．投資標(biāo)的確認(rèn)

Ⅲ．基金風(fēng)險揭示

Ⅳ．回訪確認(rèn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者