2013年3月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷真題及答案

12申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交（3證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）A．B．C．D．得低于人民幣2000萬(wàn)元。4下列關(guān)于核準(zhǔn)制的特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（正確答案是A5證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（）確答案是C6實(shí)收股本總額（正確答案是A7公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并于 紙上公告（）A．1B．1D．130日內(nèi)在報(bào)紙上公告。股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（）9擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（正確答案是C上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地A＋A級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由（正確答案是B計(jì)劃，這是股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的（）的主要工作。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的（200591正確答案是D保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與（）首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，法律意見(jiàn)書(shū)正文應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（正確答案是A6關(guān)于新股發(fā)行體制改革的措施，下列說(shuō)法中正確的是（正確答案是B投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由（）不少于（）限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。故本題選C項(xiàng)。其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在（。2010121520091520099102010910日后方可以轉(zhuǎn)讓正確答案是B信息披露的完整性原則是指（正確答案是C值的情況全部公開(kāi)。A項(xiàng)為準(zhǔn)確性原則，B項(xiàng)為及時(shí)性原則，D項(xiàng)為真實(shí)性原則。 算（）正確答案是A股利分配政策方面，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露（正確答案是D關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露，發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含（） （）A．10B．10C．20D．20本總額的（。A．B．C．D．（）B保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組通常由（）A．B．C．D．確答案是B可流通股份上市前（）個(gè)工作日內(nèi)刊登?？闪魍ü煞萆鲜星?個(gè)工作日內(nèi)刊登。（正確答案是A最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。市公司，最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（正確答案是B有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)?？赊D(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第（）3000 方式（正確答案是B關(guān)于投標(biāo)量限定和投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（正確答案是D券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（）1年以內(nèi)的，折算比例為；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為（）A．60%B．70%C．80%D．80%年以內(nèi)的，折算比例為60%。原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的（33過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的1/3。A．B．D．超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。易所收到申請(qǐng)后（）個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。易所收到申請(qǐng)后15個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市。3家以上承銷商的，可設(shè)（）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（正確答案是D支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的（）前向投資者披露上年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。611731支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 億元人民幣（）A．B．35%，C．D．30%，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；發(fā)起人的出資總額不少于1．5億元人民幣。核的有關(guān)文件不包括（。正確答案是D外資股發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)披露的負(fù)債情況應(yīng)為發(fā)行前（）8C．D．1（）已發(fā)行股份的時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)（）A．B．C．D．500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的（）A．1A．個(gè)人正確答案是A網(wǎng)下發(fā)行方式的主要缺點(diǎn)有（正確答案是ABC《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出的“雙保”要求是指（正確答案是AD上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需有具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工（）正確答案是BD下列各項(xiàng)中，不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的有（公司不得收購(gòu)本公司股份，但是（）正確答案是ABCD股份有限公司股東的義務(wù)主要有（正確答案是ABD的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。資本維持原則的具體保障制度包括（正確答案是ABCD擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有（正確答案是ABC資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同，可以分為（企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)（）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文包括（正確答案是ABC申請(qǐng)上市的企業(yè)應(yīng)符合環(huán)保核查要求，需核查企業(yè)的范圍包括（正確答案是ABCD司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)[2003]101號(hào)文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的在運(yùn)用可比公司法定價(jià)時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，這些比率指標(biāo)包括（比率指標(biāo)進(jìn)行比較，比率指標(biāo)包括P/E（市盈率、P/B（市凈率、EV/EBITDA（企業(yè)價(jià)值上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程包括（證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用（）（股票上市，發(fā)行人應(yīng)披露（正確答案是ABC上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括（正確答案是ABCD發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時(shí)，可以視情況采用（為了做好內(nèi)核工作，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）必須（正確答案是ABCD布萊克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提有（正確答案是ABD上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)（）正確答案是ABCD預(yù)備用于交換的股票及其孳息是可交換公司債券的擔(dān)保物，孳息包括（正確答案是ACD我國(guó)目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有（，在我國(guó)內(nèi)地，次級(jí)定期債券計(jì)人商業(yè)銀行附屬資本的條件有（正確答案是ABD20%50%。由此可知，本題選ABD。公司債券的上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)有（正確答案是ABCD信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（正確答案是ABCH股上市公司的公司治理要求包括（正確答案是BC考點(diǎn)H股的發(fā)行與上市件包括（。主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬訂發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確（）正確答案是ABCD關(guān)于簿記定價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（正確答案是AC收購(gòu)交易結(jié)束后，公司整合的內(nèi)容包括（常見(jiàn)的反收購(gòu)條款有（正確答案是ABC公司收購(gòu)按持股對(duì)象是否確定可以劃分為（上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）關(guān)于上市公司并購(gòu)重組的持續(xù)督導(dǎo)，下列說(shuō)法中正確的有（相關(guān)定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1以下關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，正確的有（正確答案是ABCD可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的機(jī)構(gòu)有（公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（正確答案是ABCD根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有（正確答案是CD資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案時(shí)需報(bào)送的文件材料有（A選項(xiàng)屬于企業(yè)提出資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)時(shí)需要向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文合的條件包括（。正確答案是ACD首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人相關(guān)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照所授權(quán)限訂立采購(gòu)合同，并保留（）影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（正確答案是ABCD在我國(guó)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管主體包括（BD正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)。股票發(fā)行價(jià)格高于同行業(yè)上市公司平均市盈率15%的發(fā)行人，除因不可抗力外，上市