新三板業(yè)務(wù)盡職調(diào)查和底稿制作全套文本新三板業(yè)務(wù)查驗(yàn)核對表-批注版

xx律師事務(wù)所三板業(yè)務(wù)查驗(yàn)核對表xx承辦律師【【】 填表時(shí)間： 年 月 日查驗(yàn)留意事項(xiàng)：首先核對書面憑證原件，無法獲得原件時(shí)，承受查詢、復(fù)核等方式確認(rèn)；書面憑證缺乏以證明的，實(shí)行實(shí)地調(diào)查、面談等方式查驗(yàn)；書面記錄〔附件一，經(jīng)辦律師簽名；面談筆錄〔附件二，面談對象和律師簽名；調(diào)查記錄〔附件三，調(diào)查律師、調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)人員或負(fù)責(zé)人簽名；查詢記錄〔附件四；書面說明〔附件五；查驗(yàn)公司有關(guān)事項(xiàng)，需要公司或者關(guān)聯(lián)人員出具書面承諾〔附件六〕的，經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)在書面承諾上簽字；公司土地、房產(chǎn)、商標(biāo)和專利等全部狀況制作附表〔附件七〕進(jìn)展總結(jié)；√承辦律師應(yīng)當(dāng)留存查驗(yàn)過程中獲得的全部需要查驗(yàn)的證書、決議、證明、各類報(bào)告等有關(guān)文件的復(fù)印件，留存面談筆錄、實(shí)地調(diào)查記錄、函證查詢、會議記錄和備忘錄等文件的原件；依據(jù)工程具體狀況，本查驗(yàn)核對表中未涉及到但確需承辦律師進(jìn)展查驗(yàn)的事項(xiàng)，承辦律師應(yīng)當(dāng)在本核對表的最終添加附注。1xx律師事務(wù)所三板業(yè)務(wù)查驗(yàn)核對表序 查驗(yàn)事項(xiàng)號一、公司本次申請掛牌的批準(zhǔn)和授權(quán)股東大會是否已按法定程序作出批準(zhǔn)有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的決議？中國證監(jiān)會、股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)規(guī)定以及公司章程的要求，是否合法有效？如股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓事宜，授權(quán)的范圍、程序是否合法有效？如公司存在國有股東，是否取得相關(guān)國資治理部門下發(fā)的有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓相關(guān)的批準(zhǔn)文件？是否尚需取得證監(jiān)會的核準(zhǔn)、全國股份轉(zhuǎn)5讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的審查意見？二、公司的設(shè)立及主體資格公司設(shè)立方式為：6 公司是否為合法存續(xù)的股份？是否有終止情形消滅？

查驗(yàn)結(jié)果 查驗(yàn)方式 備注核查決議原件核查決議原件股轉(zhuǎn)公司規(guī)定、公司章程核對核查決議原件核查批復(fù)原件核查工程進(jìn)展核查營業(yè)執(zhí)照、年檢狀況、公司章程以及其他工商登記資料2xx律師事務(wù)所三板業(yè)務(wù)查驗(yàn)核對表序號 查驗(yàn)事項(xiàng) 查驗(yàn)結(jié)果公司設(shè)立是否存在違法違規(guī)或重大不標(biāo)準(zhǔn)7行為？公司是否依法取得了有權(quán)部門的設(shè)立批8準(zhǔn)？批準(zhǔn)的部門是：公司設(shè)立過程中所簽定的改制重組合同是

查驗(yàn)方式 備注核查發(fā)起人狀況、成立批準(zhǔn)文件、創(chuàng)立大會決議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告等文件原件核查批準(zhǔn)文件原件否符合有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)9定，是否因此引致公司設(shè)立行為存在潛在糾紛？公司設(shè)立時(shí)是否進(jìn)展了資產(chǎn)評估〔如需10 評估機(jī)構(gòu)是否具有證券從業(yè)資格？公司設(shè)立時(shí)是否進(jìn)展了驗(yàn)資？驗(yàn)資機(jī)構(gòu)是11否有證券從業(yè)資格？

核查相關(guān)改制重組合同原件核查資產(chǎn)評估報(bào)告原件核查評估備案文件原件核查評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書核查驗(yàn)資報(bào)告原件核查驗(yàn)資機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書12 公司是否依法召開了創(chuàng)立大會？創(chuàng)立大會

核查創(chuàng)立大會議案、3xx律師事務(wù)所三板業(yè)務(wù)查驗(yàn)核對表序 查驗(yàn)事項(xiàng)號的程序及所議事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定？公司是否依法辦理了工商登記，取得法人13營業(yè)執(zhí)照？在公司設(shè)立過程中，從驗(yàn)資日至注冊登記

查驗(yàn)結(jié)果 查驗(yàn)方式 備注決議、會議記錄等文件核查營業(yè)執(zhí)照原件與相關(guān)負(fù)責(zé)人面談日期間是否發(fā)生有關(guān)資產(chǎn)、負(fù)債、損益的變化？如有，是否明確了有關(guān)利益關(guān)系？由原外商投資企業(yè)改組為股份的，是否已對原合同、章程進(jìn)展修改并經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)？批準(zhǔn)的部門是：如屬有限責(zé)任公司整體變更為股份，是否符合《公司法》等有關(guān)法律、法16規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？按審計(jì)凈資產(chǎn)值折股的比例是【 】？如發(fā)起人中有自然人，在有限責(zé)任公司整體變更為股份時(shí)，盈余公積和未17安排利潤轉(zhuǎn)增資本局部是否繳納個(gè)人所得稅，公司是否代扣代繳？

〔附件二〕核查財(cái)務(wù)