信息披露管理制度范本（五篇）

第7頁共7頁信息披露?管理制度?范本確?認收悉。?臨時報?告需要由?董事會做?出決議的?，同定期?報告披露?流程。不?需要董事?會做出決?議的披露?事項，董?事會秘書?要及時報?告董事及?相關(guān)人員?后披露相?關(guān)信息；?公司在遇?到可能涉?及暫停與?恢復轉(zhuǎn)讓?的事宜時?，應提前?告知主辦?券商，主?辦券商在?辦理信息?披露業(yè)務?的同時應?當協(xié)助公?司辦理暫?停與恢復?轉(zhuǎn)讓。辦?理暫停與?恢復轉(zhuǎn)讓?業(yè)務按照?《全國中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司暫停與?恢復轉(zhuǎn)讓?業(yè)務指南?》執(zhí)行。?（4）?公司通過?業(yè)績說明?會、分析?師會議、?路演、接?受投資者?調(diào)研等形?式就公司?的經(jīng)營情?況、財務?狀況及其?他事件與?任何機構(gòu)?和個人進?行溝通的?，不得提?供內(nèi)幕信?息；（?5）對媒?體已報道?的信息，?董事會秘?書應主動?求證報道?的真實情?況。第?二十六條?定期報告?的編制、?審議、披?露程序：?（1）?董事會秘?書負責組?織定期報?告的披露?工作，公?司各部門?及時、準?確、完整?地提供相?關(guān)資料，?并經(jīng)相應?責任人和?部門領(lǐng)導?審核簽字?后，報送?董事會秘?書；（?2）董事?會秘書收?到相關(guān)材?料、數(shù)據(jù)?后，認真?對相關(guān)材?料、數(shù)據(jù)?進行復核?和編制，?編制完成?后提請董?事會審議?；（3?）董事、?高級管理?人員簽署?書面確認?意見；?（4）監(jiān)?事會審核?董事會編?制的定期?報告并發(fā)?表書面審?核意見。?第二十?七條重大?事件的報?告、傳遞?、審核、?披露程序?：（1?）董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員知悉重?大事件發(fā)?生時，應?當按照公?司規(guī)定立?即履行報?告義務；?（2）?董事長在?接到報告?后，應當?立即向董?事會報告?，并敦促?董事會秘?書組織臨?時報告的?披露工作?。第二?十八條公?司履行披?露義務時?，應當按?照全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司制?定的臨時?公告格式?指引予以?披露。臨?時公告格?式模板里?沒有明確?給出格式?的公告類?7___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?范本（二?）（5?）當監(jiān)事?會向股東?大會或國?家有關(guān)主?管機關(guān)報?告董事、?總經(jīng)理和?其他高級?管理人員?損害公司?利益的行?為時，應?及時通知?董事會，?并提供相?關(guān)資料。?第三十?二條高級?管理人員?的責任：?（1）?高級管理?人員應當?及時以書?面形式，?定期或不?定期在有?關(guān)事項發(fā)?生的當日?內(nèi)向總經(jīng)?理報告公?司經(jīng)營情?況、對外?投資、重?大合同的?簽訂、執(zhí)?行情況、?資金運用?情況和盈?虧情況，?總經(jīng)理必?須保證這?些報告的?真實、及?時和完整?，并在該?書面報告?簽名，承?擔相應責?任?？偨?jīng)?理會同該?高級管理?人員再向?董事會報?告。（?2）總經(jīng)?理應責成?有關(guān)部門?對照信息?披露的范?圍和內(nèi)容?，如有發(fā)?生，部門?負責人將?有關(guān)事項?在發(fā)生的?當日內(nèi)報?告總經(jīng)理?。（3?）各信息?披露的義?務人應在?有關(guān)事項?發(fā)生的當?日將相關(guān)?信息提交?董事會秘?書。董事?會秘書需?要進一步?的材料時?，相關(guān)部?門應當按?照董事會?秘書要求?的內(nèi)容與?時限提交?。（4?）總經(jīng)理?有責任和?義務答復?董事會關(guān)?于涉及公?司定期報?告、臨時?報告及公?司其他情?況的詢問?，以及董?事會代表?股東、監(jiān)?管機構(gòu)作?出的質(zhì)詢?，提供有?關(guān)資料，?并承擔相?應責任。?（5）?總經(jīng)理提?交董事會?的報告和?材料應履?行相應的?手續(xù)，并?由雙方就?交接的報?告及材料?情況和交?接日期、?時間等內(nèi)?容簽字認?可。第?三十三條?董事會秘?書的責任?：（1?）董事會?秘書為公?司與中國?證監(jiān)會和?全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司的指?定聯(lián)絡(luò)人?，負責準?備和遞交?中國證監(jiān)?會和全國?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?要求的文?件，組織?完成證券?監(jiān)管機構(gòu)?布置的任?務。（?2）負責?公司信息?的保密工?作，制訂?保密措施?。內(nèi)幕信?息泄露時?，及時采?取補救措?施加以解?釋和澄清?，并報告?中國證監(jiān)?會和全國?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?。（3?）董事會?秘書負責?組織和協(xié)?調(diào)公司信?息披露事?務，匯集?公司應予?披露的信?息并報告?董事會，?持續(xù)關(guān)注?媒體對公?司的報道?并主動求?證報道的?真實情況?。信息披?露事務包?括建立信?息披露的?制度、負?責投資者?關(guān)系、接?待來訪、?回答咨詢?、9_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度范本?（三）?第六章違?反本制度?的處理?第三十八?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員依法?負有誠信?和勤勉盡?責的義務?和責任。?由于公?司董事、?監(jiān)事及高?級管理人?員的失職?，導致信?息披露違?規(guī)，給公?司造成嚴?重影響或?損失的，?公司應當?給予該責?任人相應?的批評、?警告、解?除其職務?等處分，?并且可以?向其提出?適當?shù)馁r?償要求。?第三十?九公司各?職能部門?未按要求?及時、準?確、完整?的提供信?息，由董?事會秘書?提出處理?意見，董?事會批準?執(zhí)行。?第七章附?則第四?十條本制?度未盡事?宜，按照?有關(guān)法律?、法規(guī)和?規(guī)范性文?件及《公?司章程》?的規(guī)定執(zhí)?行。第?四十一條?本制度由?公司董事?會負責制?定、修改?和解釋。?第四十?二條本制?度經(jīng)董事?會審議通?過之日起?實施。?信息披露?管理制度?范本（四?）聯(lián)系?股東、董?事，向投?資者提供?公司公開?披露過的?資料，保?證公司信?息披露的?及時性、?合法性、?真實性和?完整性。?董事會?秘書應按?照《全國?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)業(yè)務?規(guī)則（試?行）》、?《全國中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細則（?試行）》?、定期報?告格式指?引和臨時?公告格式?模板等規(guī)?定編寫公?告文稿，?并準備備?查文件。?（4）?董事會秘?書有權(quán)參?加股東大?會、董事?會會議、?監(jiān)事會會?議和高級?管理人員?相關(guān)會議?，有權(quán)了?解公司的?財務和經(jīng)?營情況，?查閱涉及?信息披露?事宜的所?有文件。?（5）?股東咨詢?電話是公?司聯(lián)系股?東和證券?監(jiān)管機構(gòu)?的專用電?話。除授?權(quán)的人員?外，任何?人不得隨?意回答股?東的咨詢?，否則將?承擔由此?造成的有?關(guān)責任。?第五章?未公開信?息的保密?措施第?三十四條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會秘?書、其他?高級管理?人員以及?其他因工?作關(guān)系接?觸到公司?應披露信?息的相關(guān)?工作人員?，在信息?未正式公?開披露前?負有保密?義務，不?得在該等?信息公開?披露之前?向第三人?披露，也?不得利用?該等內(nèi)幕?信息買賣?公司的證?券，或者?泄露該信?息，或者?建議他人?買賣該證?券。內(nèi)幕?交易行為?給投資者?造成損失?的，行為?人應當依?法承擔賠?償責任。?第三十?五條在公?司信息未?正式披露?前，公司?各部門對?擬披露信?息均負有?保密義務?，不得在?公司內(nèi)外?網(wǎng)站、報?紙、廣播?等媒介公?開相關(guān)信?息，不得?向無關(guān)第?三方泄漏?。第三?十六條公?司董事會?應采取必?要的措施?，在信息?公開披露?前，將信?息知情者?控制在最?小范圍內(nèi)?。凡公?司應披露?信息中涉?及公司商?業(yè)秘密或?其他重要?不便于公?開的信息?等，董事?會秘書應?及時向董?事會反映?后，向全?國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司申請豁?免相關(guān)信?息披露義?務。第?三十七條?當董事會?得知尚未?披露的信?息難以保?密或已經(jīng)?泄露，或?者公司股?票價格已?經(jīng)明顯發(fā)?生異常波?動時，公?司應當立?即將該信?息予以披?露。1?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度范?本（五）?（17?）對外提?供重大擔?保；（?18）變?更會計政?策、會計?估計；?（19）?因前期已?披露的信?息存在差?錯、未按?規(guī)定披露?或者虛假?記載，被?有關(guān)機關(guān)?責令改正?或者經(jīng)董?事會決定?進行更正?；（2?0）全國?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?規(guī)定的其?他情形。?第十六?條公司應?當在臨時?報告所涉?及的重大?事件最先?觸及下列?任一時點?后及時履?行首次披?露義務：?（1）?董事會或?者監(jiān)事會?作出決議?時；（?2）簽署?意向書或?者協(xié)議（?無論是否?附加條件?或者期限?）時；?（3）公?司（含任?一董事、?監(jiān)事或者?高級管理?人員）知?悉或者理?應知悉重?大事件發(fā)?生時。?第十七條?對公司股?票轉(zhuǎn)讓價?格可能產(chǎn)?生較大影?響的重大?事件正處?于籌劃階?段，雖然?尚未觸及?本細則第?十六條規(guī)?定的時點?，但出現(xiàn)?下列情形?之一的，?公司亦應?履行首次?披露義務?：（1?）該事件?難以保密?；（2?）該事件?已經(jīng)泄漏?或者市場?出現(xiàn)有關(guān)?該事件的?傳聞；?（3）公?司股票及?其衍生品?種交易已?發(fā)生異常?波動。?第十八條?公司披露?重大事件?后，已披?露的重大?事件出現(xiàn)?可能對公?司證券及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?進展或者?變化的，?應當及時?披露進展?或者變化?情況、可?能產(chǎn)生的?影響。?第十九條?涉及公司?的收購