IATF16949審核準備資料各部門清單(超值文件)

IATF16949：2016各部門審核準備資料清單(超值文件),,,,,,,,,,

質量（過程）,,,,,,,,,,

程序文件：,采購與供方管理程序,顧客投訴與退貨管理程序,質量管理體系內部審核管理程序,文件和記錄管理程序,糾正預防措施和持續(xù)改進管理程序,風險控制和應急管理程序,標識和可追溯性管理程序,不合格品管理程序,測量系統分析管理程序,統計過程能力管理程序

,產品安全性管理程序,測量和監(jiān)視設備管理程序,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：","進料檢驗管理規(guī)

范",范MSA管理規(guī)范,測量儀器治具日常維護保養(yǎng),出廠檢驗管理規(guī)范,檢驗室日常操作規(guī)范,首件檢驗管理規(guī)范,通用檢測規(guī)范,原材料檢驗規(guī)范,SPC檢測及判定規(guī)范,"標識管理作業(yè)規(guī)

范

"

,過程檢驗規(guī)范,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",來料檢驗記錄,過程檢驗記錄,出貨檢驗記錄,每日不良品明細登記表,試驗通知單,不合格品處理單,外觀全檢記錄表,SPC分析計劃,X-R表,MSA計劃

,計數型MSA有效性分析記錄,量具重復性和再現性報告,糾正和預防措施單,工藝參數的監(jiān)視,入庫檢驗記錄,客戶投訴清單,8D,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,交付不良PPM,標識正確率,最終檢驗產品合格率,進貨檢驗合格率,制程首檢一次合格率,客戶投訴次數,不合格品處置及時率,"顧客反饋意見處理率

",,

備注：,新的原料或新零件-樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生產試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）,,,,,,,,,

,常規(guī)采購的產品-送檢單-進貨檢驗記錄；,,,,,,,,,

,"生產過程：工藝參數監(jiān)控記錄，產品檢驗報告，過程質量記錄（自檢、首檢、巡檢、轉序檢、入庫檢、現場控制圖、定期CPK分析報告等），成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告

書），標識（現場要有即可），客戶來料檢驗記錄；

",,,,,,,,,

,退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表-匯總-8D報告-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂（CP、FMEA、工藝、檢驗規(guī)范等）,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格處理單（如報廢則有報廢通知單、返工復檢記錄、不合格匯總表）-定期的不合格優(yōu)先減免計劃-糾正預防措施驗證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂；,,,,,,,,,

,針對重大不合格項目-糾正預防措施驗證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

內部審核,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

程序文件：,質童管理體系內部審核控制程序,糾正預防措施和持續(xù)改進管理程,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：",過程審核指導書,產品審核指導書,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",年度內審計劃表,審核不符合項匯總,,,,,,,,

,內部體系審核計劃,體系審核簽到表,體系審核審核記錄,體系審核審核報告,體系審核不符合項報告,體系審核不符合項整改驗證,,,,

,過程審核計劃,過程審核檢查表,過程審核報告,過程審核不符合項報告,過程審核不符合項整改驗證,,,,,

,產品審核計劃,產品審核檢查表,產品審核報告,產品審核不符合項報告,產品審核不符合項糾正預防,,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,內部審核計劃完成率,體系審核不符合個敷,過程審核不符合個數,產品審核QKZ指敷,不符合項改善完成率,糾正、預防措施有效實施率,,,,

,,,,,,,,,,,

備注：,內部審核分為內部體系審核、過程審核、產品審核,,,,,,,,,

,第二方審核、第三方審核記錄、審核報告、不符合項、整改驗證；并做好匯總；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

實驗室,,,,,,,,,,

程序文件：,實驗室管理程序,"糾正預防措施和持續(xù)改進管理程

序

",風險控制和應急管理程序,標識和可追溯性管理程序,不合格品管理程序,"測量和監(jiān)視設備

管理程序

",,,,

,測量儀器治具日常維護保養(yǎng),首件檢驗管理規(guī)范,測量儀器治具日常維護保養(yǎng),"計量監(jiān)測設備保

養(yǎng)使用作業(yè)指導書

",首件檢驗管理規(guī)范,"計量監(jiān)測設備管

理規(guī)范

",檢驗室日常操作規(guī)范,理化室安全操作管理規(guī)范,作業(yè)指導書,"測試作業(yè)指導書

"

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：",理化室定置圖,量儀操作指導書,測量作業(yè)指導書,電子天平操作指導書,烘箱操作指導書,磨拋機作業(yè)指導書,除濕機操作指導書,鑲嵌機作業(yè)指導書,LSA600粗糙度儀測量作業(yè)指導書,儀操作指導書

,顯微硬度計操作指導書,金相室定置圖,鹽霧腐蝕試驗箱操作規(guī)范,中性鹽霧試驗操作規(guī)范,MSA管理規(guī)范,SPC檢測及判定規(guī)范,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",試驗通知單,測量儀器日常保養(yǎng)表,粗糙度儀校正記錄表,分析記錄表,理化試劑檢查記錄表,實驗室溫濕度記錄表,理化試劑配制記錄表,實驗室溫濕度記錄表,"鹽霧試驗參數點檢記錄

",鹽霧試驗記錄

,鹽水配置記錄,實驗室能力范圍一覽表,計量器具臺賬,校驗計劃/記錄,證書/合格證,,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,校檢計劃執(zhí)行率,"計量器具送檢合格率

",監(jiān)測設備完好率,,,,,,,

備注：,監(jiān)視和測量裝置：臺賬-校準/檢定計劃-校準/檢定記錄（內外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等）-有效期標識-試用前的校準記錄-試驗設備的日常點檢記錄-定期巡檢記錄；該類裝置包含產品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；,,,,,,,,,

,實驗室：標準樣品一覽表-樣品標示卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；,,,,,,,,,

,試驗樣品登記-試驗原始記錄-試驗報告-試驗樣品處理記錄等；,,,,,,,,,

技術部,,,,,,,,,,

程序文件：,合同評審和報價管理程序,產品質量先期策劃管理程序,測量系統分析管理程序,"統計過程能力管

理程序

",,,,,,

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：",MSA管理規(guī)范,SPC檢測及判定規(guī)范,工程變更管理辦法,"設計開發(fā)管理規(guī)范

",APQP事態(tài)升級管理程序,,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",工程變更管理表,外來文件評審表,外來文件清單,委外加工申請單,文件評審表,,產品實現可行性報告,APQP時間進度表,初始特殊特性清單,"新項目開發(fā)申請立項報告

"

,新產品開發(fā)項目小組成員名單,"設計開發(fā)輸入評

審表

","設計目標/可靠

性和質量目標

",產品保證計劃,管理者支持,產品初始材料清單,工藝驗證記錄表,"新產品轉量產放

行單

",報價單,"產品安全性檢查清單

"

,"項目風險識別和控制表

",SPC分析計劃,X-R表,MSA計劃,"量具重復性和再

現性報告

",計數型MSA有效性分析記錄,初始工藝路線圖,控制計劃,PFMEA,客戶清單

,產品清單,文件更改申請單,輔具制造申請單,合同評審表,,,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,報價及時率,樣品和PPAP資料提交準時率,PPAP一次通過率,新產品開發(fā)完成數量,新產品開發(fā)成功率,工程變更的及時率,"合同評審的實施率

",,,

備注：,新品開發(fā)：每個系列產品至少一套完整的APQP資料；關注產品標準、顧客要求、開發(fā)目標、產品設計驗證/評審/確認記錄，階段性驗證報告等；,,,,,,,,,

,所有汽車產品的PPAP資料，包括所有產品的圖紙、CP、工藝文件等；,,,,,,,,,

,過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產能、成本、合格率等）；,,,,,,,,,

,設計更改：申請單-變更前的評審-變更方案-變更記錄-變更后的評審-技術通知單/文件更改通知單-相關文件修訂（圖紙、標準、FMEA、CP、工藝、檢驗規(guī)程等）-變更履歷；,,,,,,,,,

,技術文件管理：技術文件清單-文件歸檔記錄-復印分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；外來文件清單（與產品有關的標準）-文件歸檔記錄-復印分發(fā)記錄-有效性檢查及更新記錄-借閱記錄；,,,,,,,,,

生產部,,,,,,,,,,

程序文件：,顧客財產管理程序,生產計劃和生產實施管理程序,產品防護和交貨管理管理程序,人力資源管理程序,設備和設施管理程序,工裝夾具管理程序,不合格品管理程序,風險控制和應急管理程序,標識和可追溯性管理程序,"產品安全性管理

程序

"

,糾正預防措施和持續(xù)改進管理程序,統計過程能力管理程序,文件和記錄管理程序,"質量成本管理程序

",,,,,,

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：",成品檢查作業(yè)指導書,生產計劃流程規(guī)范,標識管理作業(yè)規(guī)范,條形碼管理規(guī)范,防護用品穿戴要求,"叉車安全管理規(guī)

范

",員工手冊,"外觀檢驗作業(yè)指

導書

",設備操作指導書,應急計劃及方案

,各種作業(yè)指導書、工藝卡等,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",客戶訂單,訂單評審,生產計劃,入庫單,生產統計,工藝參數點檢表,備件更換記錄表,員工技能矩陣,隔離明細表,設備點檢

,滅火器點檢表,,,,,,,,,

,"各種工位的定制圖

","返工/返修記錄

表

",不合格品清單,客戶投訴清單,質量報告,不合格品處理單,產能分析,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,生產計劃完成率,返工率,報廢率,5S檢查評分,安全生產事故發(fā)生次數,"產品一次送檢合格率

",生產過程PPM,,,

備注：,現場管理：區(qū)域劃分（生產區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等），產品標識，現場5S，作業(yè)人員績效考評等,,,,,,,,,

,生產計劃：客戶訂單/銷售計劃-制造可行性評審-生產計劃-生產指令-生產統計；包括產能分析；,,,,,,,,,

,生產工藝管理：作業(yè)準備驗證（首檢）、工藝參數監(jiān)控記錄；,,,,,,,,,

,生產過程控制：交接班記錄、生產動態(tài)記錄（設備工裝維修、更換，產品更換，物流更換等）；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

生產部（設備工裝）,,,,,,,,,,

程序文件：,設備和設施管理程序,工裝夾具管理程序,鳳險控制和應急管理程序,標識和可追溯性管理程序,顧客財產管理程序,,,,,

,,,,,,,,,,,

"三級文件/規(guī)范/

作業(yè)指導書等：",標識管理作業(yè)規(guī)范,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

四級文件/表單,設備工裝臺賬,設備工裝雛護保養(yǎng)計劃,設備工裝預防性維護保養(yǎng)計劃,設備工裝點檢表,設備工裝保養(yǎng)記錄,設備工裝驗證記錄表,設備工裝夾具清單及編號,顧客財產,設備工裝夾具模具報廢單,備品備件清單

,設備工裝接收記,設備工裝履歷表,設備工裝維修記,設備工裝制造申請單,設備工裝登記表,設備工裝驗收記錄表,維修停機統計,設備工裝夾具點檢,報廢申請單,

,,,,,,,,,,,

KPI績效指標統計,設備保養(yǎng)計劃完成率,設備故障停機率,工藝裝備完好率,關鍵設備故障停機時間,,,,,,

,,,,,,,,,,,

備注：,設備,臺賬-設備卡-年度保養(yǎng)計劃-保養(yǎng)記錄-日常點檢記錄-維修記錄-績效指標統計；滿足預測性維修要求；,,,,,,,,

,,新設備或大修后-設備驗收記錄-臺賬-設備履歷；,,,,,,,,

,,設備標識：環(huán)境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的標識及狀態(tài)標識（待修、停用、正常等）；,,,,,,,,

,,特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。,,,,,,,,

,工裝,新工裝：開發(fā)計劃-工裝設計（圖紙、標準等）-采購訂單/自制計劃-驗收單（檢驗記錄等）-臺賬,,,,,,,,

,,日常管理：臺賬-庫存定期檢查記錄-維修記錄-定期精度檢查報告-工裝履歷-報廢申請單,,,,,,,,

,,工裝標識：編號、產權及狀態(tài)標識（待修、停用、正常、報廢等）；,,,,,,,,

,,注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具、可重復利用的物流器具等。,,,,,,,,

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經營部(經營）,,,,,,,,,,

程序文件：,環(huán)境分析及業(yè)務計劃管理程序,合同評審和報價管理程序,顧客財產管理程序,產品防護與交貨管理管理程序,"風險控制和應急

管理程序",,,,,

,,,,,,,,,,,

"四級文件/表單

記錄：",合同評審表,報價單,顧客滿意度評定表,顧客滿意度調查表,客戶清單,顧客財產清單,顧客財產清單,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,顧客滿意度,顧客投訴次數,顧客退貨PPM,顧客財產（產品）損壞率,顧客反饋意見處理率,合同評審的實施率,交付正確率,物資錯發(fā)率,外部損失成本率,

備注：,市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務分析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；,,,,,,,,,

,顧客檔案：顧客清單-顧客特殊要求清單；,,,,,,,,,

,合同管理（包括銷售合同、技術協議、質量協議、圖紙等）-合同評審表；,,,,,,,,,

,訂單管理：顧客訂單/銷售計劃-可制造性評審記錄-月度訂單登記-發(fā)貨計劃-訂單執(zhí)行跟蹤記錄-發(fā)貨記錄-銷售業(yè)績統計；,,,,,,,,,

,滿意度管理：顧客滿意度調查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內部評價）-顧客滿意度評價報告；,,,,,,,,,

,顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）-文件歸檔記錄-復印分發(fā)記錄-更新記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

經營部(采購）,,,,,,,,,,

程序文件：,采購與供方管理程序,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,采購申請單,送檢通知單,入庫單,供方評審計劃,供方調查評價表,合格供應商清單,供方業(yè)績打分表,供方評審報告,供方評審檢查表,

,采購合同,供應商體系開發(fā)計劃,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,供方準時交貨率,供方交付正確率,供方交付批次合格率,采購額外運費發(fā)生次數,供方首件、首批一次合格率,,,,,

備注：,供應商資料：可接受供應商清單-供應商資料（基本信息調查表、營業(yè)執(zhí)照、機構代碼、體系證書、特殊行業(yè)生產許可證/運輸證、危險廢棄物處理資質等）；,,,,,,,,,

,供方PPM指標及趨勢，超額運費、合格率、及時率等，參考供應商績效考核指標,,,,,,,,,

,供方評價：供方開發(fā)計劃-資料收集-潛在供方清單-評審計劃-供應商評審記錄-可接受供應商清單-采購協議（新品開發(fā)協議、技術協議、質量協議、保密協議、價格協議、框架采購合同、物流/包裝協議、環(huán)保協議等）；,,,,,,,,,

,供應商審核：審核計劃，審核報告，分值等級，不符合項，整改計劃及驗證,,,,,,,,,

,樣件管理：新品開發(fā)-技術文件簽訂和發(fā)放（各類協議、圖紙、標準等）-OTS送樣-樣件認可-PPAP提交（必要時）-PPAP認可（必要時）-量采；,,,,,,,,,

,變更管理：更新后的文件-文件收發(fā)記錄-零件更改后送樣-樣件認可-PPAP提交-PPAP認可-量采切換；,,,,,,,,,

,采購管理：物料需求計劃-采購計劃-采購訂單-送檢單-進貨檢驗記錄-入庫單-供應商業(yè)績評定；,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格處理單-處理記錄（退貨、挑選等）-供方整改-整改驗證-供應商業(yè)績考核；,,,,,,,,,

,供方文件管理：與供方有關的文件清單（標準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）-文件歸檔記錄-分發(fā)記錄-更新記錄-修訂后的收發(fā)記錄；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

綜合部（管理）,,,,,,,,,,

程序文件：,環(huán)境分析及業(yè)務計劃管理程序,鳳險控制和應急管理程序,糾正預防措施和持續(xù)改進管理程,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

四級文件/表單,市場分析報告,年度經營計劃書,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,經營計劃完成率,,,,,,,,,

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備注：,公司內外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標桿等），宏觀因素分析（政治、經濟、文化等），微觀分析（行業(yè)、產品結構/定位、發(fā)展趨勢等）；,,,,,,,,,

,企業(yè)現狀分析：產品安全，生產安全，環(huán)保，財務，涉及，制造，供應，行業(yè)等；,,,,,,,,,

,年度業(yè)務計劃/經營計劃制定及統計：按照公司總體戰(zhàn)略目標制定本年度公司及業(yè)務計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標，按規(guī)定周期手機和統計目標達成結果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交聯系12個月的統計結果。業(yè)務計劃包括每個客戶及供應商的業(yè)績監(jiān)控、質量成本、質量目標、經營性指標、管理性指標、過程指標等。,,,,,,,,,

,管理評審：,,,,,,,,,

綜合部,,,,,,,,,,

程序文件：,人力資源管理程序,,,,,,,,,

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三級文件/規(guī)范/作業(yè)指導書等：,員工手冊,,,,,,,,,

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四級文件/表單,培訓記錄表,簽到表,新員工轉正意見表,年度培訓計劃,會議紀要,加班調休表單,加班審批表,法律法規(guī)清單,崗位資格評審記錄,員工滿意度調查表

,年度招聘計劃,招聘人員信息登記表,揞訓意向表,上崗證,崗位說明書,特殊崗位人員名單,特殊崗位資質證書,頂崗計劃,合理化建議,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,人員流失率,年度揞訓計劃完成率,員工満意度,崗位技能達標率,,,,,,

備注：,培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉正員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）-年度培訓計劃-月度培訓計劃-培訓記錄（簽到表、培訓記錄）-培訓效果評價；,,,,,,,,,

,人力資源管理：員工名冊，新員工試用考核，特殊工種人員情況表，技能矩陣及能力評價，員工績效考核，定崗計劃，職業(yè)規(guī)劃及晉升通道，合理化建議/自主改善/QC小組活動；,,,,,,,,,

,滿意度評價：員工滿意度調查表-員工滿意度調查匯總分析-改進措施及驗證；,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

綜合部(文控),,,,,,,,,,

程序文件：,文件和記錄管理程序,,,,,,,,,

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三級文件/規(guī)范/作業(yè)指導書等：,文件編號規(guī)則,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

四級文件/表單,外來文件評審表,外來文件凊單,文件評審表,文件簽收登記表,受控文件一覽表,表單明細,,,,

,,,,,,,,,,,

KPI數據統計,文件受控率,文件發(fā)放回收及時率,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

備注：,受控文件清單（管理性清單）-文件審批-分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；,,,,,,,,,

,記錄清單（含規(guī)定的保存周期）-分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄；,,,,,,,,,

,管理性文件包括手冊、方針目標、年度經營計劃、程序文件、記錄表格、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導書等,,,,,,,,,

,操作規(guī)程及作業(yè)指導書，不包括產品制造工藝類文件。,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

財務,,,,,,,,