風(fēng)控工作總結(jié)

第風(fēng)控工作總結(jié)

風(fēng)控工作總結(jié)。

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作為一名風(fēng)控量化開發(fā)崗，我深深地感受到了自身的責(zé)任與使命，這份職業(yè)的重要性在金融行業(yè)中不可忽視。以下是我對近期工作的總結(jié)：

1.熟悉金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)

風(fēng)控量化開發(fā)崗的工作需要深入了解金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，包括各種衍生品、指數(shù)證券、基金等。更何況，開發(fā)的策略還需要依據(jù)這些金融產(chǎn)品及其市場走勢而定。因此，對于各種金融產(chǎn)品和市場走勢的研究，是風(fēng)控量化開發(fā)崗必須具備的基本素質(zhì)。

2.掌握量化分析技術(shù)

風(fēng)控量化開發(fā)崗的核心工作就是基于量化分析技術(shù)，開發(fā)各類風(fēng)控、交易算法和模型。這需要有扎實(shí)的數(shù)學(xué)和編程能力。在數(shù)學(xué)方面，要懂得統(tǒng)計學(xué)、線性代數(shù)、微積分等高級數(shù)學(xué)知識；在編程方面，要熟悉各種編程語言和框架。

3.嚴(yán)密的風(fēng)控意識

在金融市場中，風(fēng)險永遠(yuǎn)是無法預(yù)知的。風(fēng)控量化開發(fā)崗不僅要關(guān)注資產(chǎn)的盈虧情況，還要更加注重和考慮各種潛在的風(fēng)險。因此，開發(fā)策略的過程中，必須要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)控策略。只有這樣，才能保證交易活動的平穩(wěn)進(jìn)行。

4.不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)

金融市場是一個不斷變化的世界。金融產(chǎn)品的形式和市場走勢隨時都在變化，風(fēng)控量化開發(fā)崗也必須不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)自己的策略和模型。近期我在學(xué)習(xí)人工智能技術(shù)，并希望能體驗(yàn)機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等領(lǐng)域的技術(shù)在金融市場上的應(yīng)用。這也是未來風(fēng)控量化開發(fā)崗發(fā)展趨勢之一。

總之，風(fēng)控量化開發(fā)崗作為金融市場中非常重要的職位，需要具備良好的盡職責(zé)任、技能和知識。對未來而言，只有那些能夠積極學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟各種新技術(shù)，不斷開拓創(chuàng)新的人才，才能處于市場競爭的制高點(diǎn)，為企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。風(fēng)控工作總結(jié)篇2

今年上半年，在公司各位領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)及同仁的支持配合下，風(fēng)險控制部緊緊圍繞年初公司制定的工作目標(biāo)、任務(wù)和要求，認(rèn)真履行了部門職責(zé)，與業(yè)務(wù)部同仁一起在把控項(xiàng)目投資風(fēng)險、已投項(xiàng)目保后管理等重點(diǎn)風(fēng)險控制領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用，并取得了一定成果。

現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

一、協(xié)同業(yè)務(wù)咳嗽鄙蠛松甌Ｆ笠底柿希并進(jìn)行盡職調(diào)查?/p>

目前風(fēng)險部已經(jīng)總結(jié)出一套比較完善保前項(xiàng)目調(diào)查程序：

(一)主動和銀行的客戶經(jīng)理聯(lián)系，了解企業(yè)在銀行心目中的形象，企業(yè)總體資金缺口，本次申保資金金額，資金用途;

(二)到企業(yè)調(diào)查后，一定要與企業(yè)實(shí)質(zhì)控制人接洽，了解申保企業(yè)目前生產(chǎn)經(jīng)營狀況、整個行業(yè)目前狀況，自己產(chǎn)品的市場優(yōu)勢，企業(yè)在行業(yè)中所處地位，上游和下游客戶情況;以及能提供的反擔(dān)保措施，做到心里有數(shù)。

(三)進(jìn)入廠區(qū)后，要學(xué)會觀察和計算，首先觀察廠貌是否整潔、干凈，廠房的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量及新舊，所處的地理位置及周邊環(huán)境，其次觀察企業(yè)是否正常生產(chǎn)經(jīng)營，機(jī)器設(shè)備是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，有無閑置設(shè)備，機(jī)器設(shè)備的新舊程度;再次觀察企業(yè)倉庫的原材料和產(chǎn)成品、半成品庫存是否正常，最后看申保企業(yè)所提供的各種證件的復(fù)印件是否與原件一致，是否年檢，財務(wù)信息是否真實(shí)有效。通過觀察，測算對申保企業(yè)家底，了解申保企業(yè)實(shí)際凈資產(chǎn)和財務(wù)數(shù)據(jù)之間的差異，測算申保企業(yè)的資金回籠情況，看第一還款來源是否充足;

(四)撰寫調(diào)查報告。調(diào)查充分的報告是評審會評委做出判斷的重要依據(jù)，并能有效減少擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

二、協(xié)同業(yè)務(wù)部人員做好擔(dān)保項(xiàng)目保后調(diào)查。

由于企業(yè)在持續(xù)經(jīng)營的過程中，面臨市場競爭、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)政策、技術(shù)等方面變化的風(fēng)險，因此，對擔(dān)保項(xiàng)目企業(yè)實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控，加強(qiáng)保后管理成為必然。

根據(jù)擔(dān)保項(xiàng)目的在保期限，按照隨即和重點(diǎn)抽查相結(jié)合的原則，建立項(xiàng)目保后回訪檔案，將跟蹤保后回訪收集的會計報表、跟蹤調(diào)查回訪報告、變化了的書面資料等建檔記載;并及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。這樣既有利于業(yè)務(wù)人員了解不同行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，提高風(fēng)險預(yù)測能力，又能發(fā)現(xiàn)自身在擔(dān)保業(yè)務(wù)操作中存在的不足，不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)操作方式，提高經(jīng)營管理水平。

三、協(xié)同業(yè)務(wù)部和財務(wù)部做好涉農(nóng)項(xiàng)目資金申報工作，信用評級工作。

四、總結(jié)擔(dān)保項(xiàng)目調(diào)查經(jīng)驗(yàn)及辦理各種抵押所需資料

1)好看的企業(yè)報表幾乎都是不真實(shí)的，但不好看的報表往往卻是真實(shí)的，如果連不好看的報表都有不真實(shí)的成分，那么只有放棄項(xiàng)目才安全。

2)實(shí)物資產(chǎn)已全部抵押，.仍在進(jìn)行多筆大額貸款的企業(yè)股權(quán)可能一文不值。

3)對融資成本要進(jìn)行測算，在保費(fèi)費(fèi)率上反復(fù)與你討價還價的企業(yè)往往是對成本控制較好的企業(yè)。

4)事情越緊急越可能存在問題，審查就應(yīng)該越嚴(yán)格、越仔細(xì)。

5)實(shí)際控制人不為法定代表人意味著法定代表人不能承擔(dān)無限連帶責(zé)任或自有資產(chǎn)可承擔(dān)債務(wù)能力很差。

6)企業(yè)實(shí)際控制人的品性決定企業(yè)的品性，企業(yè)實(shí)際控制人若有道德風(fēng)險那么項(xiàng)目就幾乎不可避免的有現(xiàn)實(shí)風(fēng)險。

7)企業(yè)實(shí)際控制人婚姻不穩(wěn)定不可怕，可怕的是他們分財產(chǎn)、分股權(quán)導(dǎo)致企業(yè)走入困境

8)注冊資本金的多少代表不了公司實(shí)力的強(qiáng)弱，但卻意味著可承擔(dān)法律責(zé)任能力的`大小

9)有投機(jī)傾向的企業(yè)往往比利潤低的加工企業(yè)風(fēng)險還大。

10)抵押物、質(zhì)押物不是信用擔(dān)保必須的條件，但卻是發(fā)生風(fēng)險后追償所必要的基礎(chǔ)。

11)你想多保而企業(yè)卻想少貸這樣的企業(yè)沒有風(fēng)險。

12)集團(tuán)公司申請貸款我們往往想抓住它的核心資產(chǎn)，而他們卻往往不想讓你知道，所以了解信息越多掌握的資料才越準(zhǔn)確。

13)取得較高社會地位、政治職務(wù)的法定代表人或?qū)嶋H控制人還款意愿和誠信相對高些。

總結(jié)過去的半年，風(fēng)險控制部做了一些工作，但與公司領(lǐng)導(dǎo)要求以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需要相比，我們清醒的認(rèn)識到還有較大差距，主要集中在：

風(fēng)控人員自身理論水平和專業(yè)知識有待進(jìn)一步提高。

隨著公司業(yè)務(wù)的開展，對高素質(zhì)專業(yè)人才的需求越來越大，制約了風(fēng)控業(yè)務(wù)的全面開展，到目前為止，缺少律師資格或有實(shí)際法律工作經(jīng)驗(yàn)的法學(xué)畢業(yè)生，來處理法律文件的審核等法律事務(wù)。現(xiàn)有人員相關(guān)知識面較窄，應(yīng)該加強(qiáng)理論知識、國家政策、業(yè)務(wù)技能等方面的學(xué)習(xí)和提高。

總之，在接下來半年里，我們將按照公司的安排，盡最大努力來完成各項(xiàng)決策的具體實(shí)施，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認(rèn)真開展工作，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。風(fēng)控工作總結(jié)篇3

按照市委《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施意見》精神，我委全面開展廉政風(fēng)險防范管理工作并取得明顯成效，現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：

一、廣泛開展思想動員，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

根據(jù)黨風(fēng)廉政工作會議精神，結(jié)合我委自身實(shí)際，我委及時召開全體職工動員大會，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神。

為使廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作取得實(shí)效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強(qiáng)、紀(jì)工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設(shè)中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。其中組長全面負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作，副組長負(fù)責(zé)對各項(xiàng)措施的督導(dǎo)和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)開展廉政風(fēng)險防控管理工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查和檢查分析等各項(xiàng)工作。

研究制定了《廉政風(fēng)險防控管理工作的實(shí)施意見》，部署有關(guān)工作，全面啟動廉政風(fēng)險防范管理工作

二、扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險防范管理工作

1、梳理職權(quán)清單。根據(jù)我委工作特點(diǎn)，對內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位的權(quán)力、職責(zé)、等進(jìn)行研究梳理，填寫了《行政職權(quán)明細(xì)表》，并將各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行過程以流程圖的方式明確下來。

2、查找評估廉政風(fēng)險。一是查找廉政風(fēng)險源，把行使的行政權(quán)力納入風(fēng)險點(diǎn)查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個方面的廉政風(fēng)險。二是查找風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)查找個人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險和單位風(fēng)險，分別填寫了個人、科室和單位《廉政風(fēng)險點(diǎn)自查表》。三是評定風(fēng)險等級，針對查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類風(fēng)險，經(jīng)辦廉政風(fēng)險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，并審核備案。四是研究制定各項(xiàng)廉政風(fēng)險防范措施，針對崗位風(fēng)險提出防控措施后，都經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報黨組備案，科室風(fēng)險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風(fēng)險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀(jì)工委審核。

通過近期廉政風(fēng)險防范管理工作，基本摸清了我委廉政風(fēng)險底數(shù)，為建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、廉政風(fēng)險分級管理和風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。風(fēng)控工作總結(jié)篇4

作為一名風(fēng)控量化開發(fā)崗，經(jīng)過多年的工作實(shí)踐和總結(jié)，我深刻認(rèn)識到量化風(fēng)控的重要性及其對金融行業(yè)的影響。在這篇文章中，我將分享我對這個職位的探討以及我工作中的經(jīng)驗(yàn)和體會。

一、風(fēng)控量化開發(fā)崗的職責(zé)

作為風(fēng)控量化開發(fā)崗，我們的職責(zé)主要是設(shè)計、開發(fā)和實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制系統(tǒng)，以監(jiān)測和防止金融風(fēng)險。具體來說，我們需要掌握基本的量化風(fēng)險管理理論和方法，能夠熟練使用各種大數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)算法、數(shù)據(jù)挖掘和分析工具等程序開發(fā)技術(shù)。此外，在開發(fā)過程中，我們也要承擔(dān)一定的數(shù)據(jù)采集、清理和整理的工作，并編寫所需的開發(fā)技術(shù)文檔。

二、風(fēng)控量化開發(fā)崗的技能要求

1.對金融行業(yè)具有較深的理解和認(rèn)識，特別是對市場行情、金融產(chǎn)品和風(fēng)險管理等方面的知識要求較高，需要能夠透徹地分析金融市場的走勢和變化；

2.掌握基本的編程技能，比如Python、R、C++等，能夠熟練地使用各種復(fù)雜的數(shù)據(jù)處理、處理和分析工具；

3.要熟悉常用的金融模型和風(fēng)險控制方法，包括VaR、CVaR、Delta-Gamma、MonteCarlo模擬等；

4.需要熟悉數(shù)據(jù)庫管理、運(yùn)維和安全性，尤其是在數(shù)據(jù)安全方面要有高度的敏感性和責(zé)任感；

5.具有較強(qiáng)的通訊交流能力，能夠理解并溝通與各個崗位的同事。

三、我在工作中的體會和經(jīng)驗(yàn)

1.始終保持警惕性和敏銳性，及時發(fā)現(xiàn)并排查潛在的風(fēng)險，特別是在市場波動劇烈、行情變化較快的時候；

2.運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析方法，將數(shù)據(jù)挖掘和運(yùn)營優(yōu)化緊密結(jié)合起來，從而能夠有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制和預(yù)警；

3.與風(fēng)控部門緊密合作，共同監(jiān)測和預(yù)防潛在風(fēng)險，特別是在重要的風(fēng)險管理或交易場所，第一時間進(jìn)行報警和響應(yīng)；

4.合理地設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)和規(guī)則，將風(fēng)險限制在一定的范圍內(nèi)，從而在保證風(fēng)險的控制的同時，保持公司的穩(wěn)定發(fā)展。

四、總結(jié)

風(fēng)控量化開發(fā)崗是金融行業(yè)中一個非常關(guān)鍵的職位，在金融行業(yè)中起著重要的作用。要想成為一名優(yōu)秀的風(fēng)控量化開發(fā)崗，需要具備扎實(shí)的金融知識和技術(shù)技能，并在實(shí)際工作中能夠靈活運(yùn)用這些知識和技能。除此之外，高度的警惕性、敏銳性和責(zé)任感也是不可缺少的品質(zhì)。希望本文能對初學(xué)者有所幫助，也希望整個職業(yè)崗位能夠得到更多人的關(guān)注和重視。風(fēng)控工作總結(jié)篇5

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，成立工作組，建立風(fēng)險評估機(jī)制

建立和完善社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制，對于進(jìn)一步提高政府依法決策、科學(xué)決策、民主決策水平，正確處理我局內(nèi)部矛盾，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定因素，把各種矛盾糾紛化解在基層、解決在萌芽狀態(tài)，具有極其重要的作用。我局領(lǐng)導(dǎo)對此十分重視，及時組織成立了以局長為組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作小組。同時建立了人員明確、分工明確、責(zé)任明確的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的工作制度，形成由下到上、逐級負(fù)責(zé)的`責(zé)任機(jī)制。

二、開展評估的概況和做法

（一）做好領(lǐng)導(dǎo)班子成員風(fēng)險評估工作。

從重大事項(xiàng)決策、重大人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等多個方面展開風(fēng)險評估工作。具體措施有：強(qiáng)化工作責(zé)任，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)紀(jì)律；加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)教育，提高隊(duì)伍政治素質(zhì)；實(shí)行責(zé)任追究制度；嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，實(shí)行帳務(wù)公開；加強(qiáng)大廳紀(jì)律檢查，做好群眾服務(wù)工作；多走訪，及時跟進(jìn)，全面了解；認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格控制各項(xiàng)環(huán)節(jié)。

（二）做好各科室風(fēng)險評估工作。

認(rèn)真評估干部任免、考核違規(guī)操作風(fēng)險、印章、人事檔案管理風(fēng)險、信訪維穩(wěn)處置不當(dāng)風(fēng)險、安全值班制度不落實(shí)風(fēng)險、違反相關(guān)工資政策規(guī)定風(fēng)險等多個風(fēng)險點(diǎn)，做到：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、規(guī)范、完善印章、人事檔案管理制度。

3、強(qiáng)化責(zé)任，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度規(guī)定。

4、建立完善應(yīng)急處理機(jī)制和值班制度，強(qiáng)化安全意識。

5、加強(qiáng)請示報告，減少工作失誤。

6、實(shí)行責(zé)任追究制度。

7、嚴(yán)格執(zhí)行會計制度，實(shí)行帳務(wù)公開，定期匯報財務(wù)收支情況，提供財務(wù)報表。

（三）做好各工作人員風(fēng)險評估工作。

分別從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度等方面進(jìn)行風(fēng)險評估。具體做法是：加強(qiáng)自我批評、增強(qiáng)思想道德教育；情況掌握準(zhǔn)確、總結(jié)材料全面；對日常公文處理流程熟悉；嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度；做好各項(xiàng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)等。

三、存在問題和今后打算

回顧一年來的工作，雖然取得了一定得效果，但也還存在一些問題，如政策法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，評估工作的力度不夠等問題。在今后的工作中，要進(jìn)一步加強(qiáng)對政治理論、政策法規(guī)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高全局工作人員的綜合素質(zhì)，加大風(fēng)險評估工作的執(zhí)行力度，確保社會穩(wěn)定發(fā)展。風(fēng)控工作總結(jié)篇6

一、清理歷史自營賬戶

20__年3月公司申請取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展，為自營業(yè)務(wù)重新開展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對公司歷史自營賬戶進(jìn)行清理。由于YZ證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營賬戶進(jìn)行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經(jīng)過清理核實(shí)，劃回資金5.7萬余元。

賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進(jìn)行了報備。

二、自營相關(guān)制度建設(shè)

為推進(jìn)自營業(yè)務(wù)順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會工作細(xì)則、投資自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務(wù)的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強(qiáng)，很好的指導(dǎo)了自營業(yè)務(wù)的開展。

三、資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護(hù)

在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營業(yè)務(wù)的開展及風(fēng)險監(jiān)控落實(shí)到位，技術(shù)平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé)，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。

資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會計準(zhǔn)則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會計準(zhǔn)則升級工作，為財務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對接做好基礎(chǔ)工作。

四、自營日常監(jiān)控及對賬機(jī)制的建立

自營業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。20__年進(jìn)行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。

公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險指標(biāo)范圍內(nèi)，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。

在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進(jìn)要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進(jìn)。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。

自營業(yè)務(wù)開展以來，自營柜臺、財務(wù)賬、結(jié)算備付金對帳機(jī)制沒有建立，柜臺資金、財務(wù)賬沒有一一對應(yīng)關(guān)系，自營賬務(wù)處理延遲，財務(wù)部難以對自營進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機(jī)制初步建立。

五、內(nèi)控平臺及凈資本監(jiān)控

我在20__年7月正式接手內(nèi)控平臺的實(shí)時監(jiān)控，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時監(jiān)控、獨(dú)立存管核對監(jiān)控及凈資本的實(shí)時監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間，我部對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險提示報告，提示的風(fēng)險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識。

內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風(fēng)險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會計準(zhǔn)則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。

六、監(jiān)管報表的審核

因?yàn)槲矣胸攧?wù)工作背景，監(jiān)管報表審核工作主要由我承載。審核工作沒有既定的規(guī)范，必須自己摸索，經(jīng)過4個月的審核，我逐步了解監(jiān)管報表的勾稽關(guān)系。另外由于填報部門對于報表欄目的填報流程及審核流程不熟悉，審核工作發(fā)生過

一些失誤，為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報指引，加強(qiáng)相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項(xiàng)目填報內(nèi)容及要求的認(rèn)識和理解形成一致意見，保證填報工作的準(zhǔn)確與高效。

制度的建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對帳機(jī)制的.建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。

20__年的工作我收益頗豐，在下一年，我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入，推進(jìn)我的投資風(fēng)險管理工作：

1、自營業(yè)務(wù)中的債券回購業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關(guān)的先例，20__年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。

2、自營風(fēng)險如何量化，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型，但如何實(shí)際運(yùn)用，如何指導(dǎo)自營投資我沒有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想20__年結(jié)合我的工作，對此進(jìn)行研究。

在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實(shí)地，皆盡全力的開展工作。風(fēng)控工作總結(jié)篇7

作為一名風(fēng)控量化開發(fā)崗，我在工作中經(jīng)歷了很多挑戰(zhàn)和成長，現(xiàn)在來總結(jié)一下我的工作經(jīng)歷和心得體會。

首先，作為風(fēng)控量化開發(fā)崗，我們需要具備扎實(shí)的編程技能和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。在項(xiàng)目中，涉及到很多復(fù)雜的算法和數(shù)學(xué)模型，需要我們能夠靈活運(yùn)用。同時也需要我們具備良好的代碼規(guī)范和風(fēng)格，確保代碼