關(guān)于國際貿(mào)易理論的文獻綜述【完整版】

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關(guān)于國際貿(mào)易理論的文獻綜述關(guān)于國際貿(mào)易理論的文獻綜述【完整版】(文檔可以直接使用，也可根據(jù)實際需要修訂后使用,可編輯放心下載）摘要：國際貿(mào)易理論是研究國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易利益、貿(mào)易格局變動的理論。在1776年亞當·斯密的名著?國富論?發(fā)表至今的200余年間，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個階段。這四種理論在當時都能解釋這樣和那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟條件的改變，國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。在本文中，我們主要分析這四種理論的主要觀點。關(guān)鍵詞：古典貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論新貿(mào)易理論新興古典貿(mào)易理論國際貿(mào)易是在人類歷史上了出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品和這種剩余產(chǎn)品跨國界交換時就已經(jīng)產(chǎn)生。15世紀到17世紀流行的重商主義理論是對國際貿(mào)易的第一次解釋，其代表人物斯塔福提出的“貨幣差額論〞和托馬斯·孟提出的“貿(mào)易差額論〞。他們認為，唯有金銀才是財富，唯有對外貿(mào)易才能給國家?guī)碡敻唬粐H貿(mào)易是單方面有利的，一國之所得必然是另一國之所失。這在一定程度上解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及貿(mào)易利益在國際間的分配。但是第一次系統(tǒng)提出國際貿(mào)易理論卻是在亞當·斯密在?國富論?中，至今已經(jīng)有200多年的歷史了。隨著經(jīng)濟理論的開展，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了以亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典貿(mào)易理論、以赫克歇爾和俄林為代表的新古典貿(mào)易理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論與以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論〔內(nèi)生貿(mào)易理論〕四個階段。本文對這四個階段的研究觀點予以綜述如下。1．古典國際貿(mào)易理論1．1亞當·斯密的國際貿(mào)易理論亞當·斯密的國際貿(mào)易理論是在對重商主義的批判中提出來的。他認為社會財富應以商品勞務(wù)的生產(chǎn)來實現(xiàn)的，勞動是社會財富產(chǎn)生的最重要原因，貿(mào)易的利益是雙方的，他反對國家對貿(mào)易進行干預，創(chuàng)立了放任自流的經(jīng)濟貿(mào)易理論——絕對優(yōu)勢說。斯密的國際貿(mào)易理論主要包含三個觀點：1．1．1國際貿(mào)易取決于國際分工和一個國家的優(yōu)勢斯密從抽象的人類本性出發(fā)論證社會分工,在他看來,個人之間的貿(mào)易只是個人剩余產(chǎn)品的交換,地區(qū)之間的貿(mào)易只是地區(qū)剩余產(chǎn)品的交換，國際貿(mào)易只是各國剩余產(chǎn)品的交換。但是,當斯密從充分利用優(yōu)勢出發(fā)論證社會分工的必然性時,他注意的是生產(chǎn)本錢的降低是社會勞動的節(jié)約。正是在后一場合,斯密提出了頗有創(chuàng)見的論點。他說,每一個精明的家長都知道這一格言:一件物品做比買貴,就寧買不做。裁縫不愿自己做鞋,而是向鞋匠買。鞋匠不愿自己做衣服,而是雇裁縫做。農(nóng)民不愿自己做衣服,也不愿自己做鞋,而是雇裁縫和鞋匠做。之所以如此,是因為他們都愿意發(fā)揮自己的優(yōu)勢。“由此可以看到,斯密要說的是,社會分工可以提高每個勞動者的勞動生產(chǎn)率,提高每個勞動者的產(chǎn)量,從而可以提高社會勞動生產(chǎn)率,提高社會總產(chǎn)量。斯密直接從個人之間的分工和貿(mào)易推論到國際分工和國際貿(mào)易。他認為,同個人一樣,對于同樣的商品,一個國家也要把本國生產(chǎn)的費用和向國外購置的費用加以比擬,以便決定是自己生產(chǎn)還是從國外進口。斯密主張:“如果某個外國供給我們某種商品,比我們自己生產(chǎn)這種商品廉價,那就不如把我們自己的勞動用于我們有某種優(yōu)勢的部門,而用我們自己的勞動的一局部產(chǎn)品向這個國家購置這種商品。〞1．1．2一個國家的優(yōu)勢來自于多方面，并且可以通過學習來提高本國的優(yōu)勢斯密認為,一個國家的優(yōu)勢來自于兩個方面：自然優(yōu)勢和后來獲得的優(yōu)勢。前者是自然所固有的,如氣候、土壤、礦藏以及其他非人力所能控制的相對固定的環(huán)境等;后者是后來獲得的,如勞動熟練程度和技術(shù)等。自然優(yōu)勢和后來獲得的優(yōu)勢使一個國家在特定商品的生產(chǎn)方面可以節(jié)約勞動時間,形成本錢優(yōu)勢,從而在國際市場上具有價格優(yōu)勢。斯密還認為,對外貿(mào)易可以促使較不興旺的農(nóng)業(yè)國學習和采用先進的生產(chǎn)技術(shù),從而使它們在制成品生產(chǎn)和出口方面也將具有優(yōu)勢。對農(nóng)業(yè)國的居民來說,外貿(mào)在短期內(nèi)能夠供他們以國內(nèi)所缺少的工匠、制造業(yè)工人及商人,使他們在國內(nèi)感到的那種最重要缺陷,在最適當、最有利的情況下得到填補。即用商品的流動來代替生產(chǎn)技術(shù)等要素的流動。從長期來看,外貿(mào)對于農(nóng)業(yè)國還有特殊意義。他以中國為例加以說明,對不興旺的農(nóng)業(yè)國來說,外貿(mào)不僅有助于它們提高國內(nèi)的分工程度和勞動生產(chǎn)力,而且還可以為它們提供吸收外國先進技術(shù)的時機,縮小它們與商業(yè)國之間的技術(shù)差距。1．1．3一個國家可以選擇自由貿(mào)易或者對特定商品征收適度關(guān)稅等不同貿(mào)易政策斯密雖然主張自由放任,但并未將這一思想簡單照搬到國際貿(mào)易領(lǐng)域中,而是主張按照具體情況對于不同商品實行自由貿(mào)易或者征收適度的關(guān)稅。斯密把進口物品分為兩類:一類是包括一切生活必需品及一切制造品的原料,另一類主要是那些進口奢侈品,如外國葡萄酒、巧克力糖、茶葉、咖啡等。對于第一類物品,斯密認為,其自由輸入能夠從不同方面降低英國產(chǎn)品的生產(chǎn)本錢,因而有利于擴大英國的制造業(yè)在世界市場上的優(yōu)勢。生活必需品原料自由輸入,其在國際市場上的平均貨幣價格必低落,因此,勞動的貨幣價格必在此限度內(nèi)低落,國內(nèi)一切制造品的貨幣價格,必然伴著低落。這一來,國內(nèi)制造品就可在一切國外市場上獲得假設(shè)干利益。假設(shè)干制造品,因原料自由輸入,其價格可降低更大。不但會保證英國商人,使能占領(lǐng)國內(nèi)市場,而且能大大支配國外市場。對于第二類物品,斯密認為,應征收適度的關(guān)稅,以保證國家的財政收入不會由于自由輸入必需品和原料而遭受損失。而且對于由外國輸入為本國消費的奢侈品所課的稅,主要那么是歸中產(chǎn)及中產(chǎn)以上的人民負擔,它們也不會導致英國貨幣工資水平的上升和削弱英國產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力。1．2大衛(wèi)·李嘉圖的比擬優(yōu)勢理論作為國際貿(mào)易成因的比擬優(yōu)勢,其來源是比擬本錢。雖然首先提出比擬本錢這一觀點是托倫斯,但注意到比擬本錢的重大意義并對此進行系統(tǒng)論證用以解釋國際貿(mào)易現(xiàn)實的卻是李嘉圖。李嘉圖首先注意到比擬本錢的重大意義,他說:“使我們決定輸入商品的動機是發(fā)現(xiàn)外國的價格比擬廉價,是商品的國內(nèi)價格和國外價格的比擬。如果一國輸出帽子,輸入毛呢,那是因為制造帽子以交換毛呢比自己制造毛呢所得更多。〞李嘉圖曾以兩個國家、兩種商品的模型來說明比擬優(yōu)勢以及比擬利益的形成。他假設(shè)英國和葡萄牙生產(chǎn)酒和呢絨的單位勞動本錢如下表所示:

李嘉圖的比擬本錢分析單位:人年呢絨酒英國100120葡萄牙9080比擬本錢(英葡)100/90=1.1120/80=1.5從表中可以看出,英國生產(chǎn)酒和呢絨的單位勞動本錢都比葡萄牙高,但比擬起來,英國生產(chǎn)呢絨的效率相對高一些(或者說本錢相對低一些),即英國生產(chǎn)呢絨具有相對優(yōu)勢,通過交換可獲得比擬利益;而葡萄牙盡管在兩種商品生產(chǎn)上都占絕對優(yōu)勢,但兩相比擬,生產(chǎn)酒的優(yōu)勢更大,故生產(chǎn)酒更有利,生產(chǎn)呢絨那么相對不利。李嘉圖借此說明:當兩個國家兩種商品的生產(chǎn)本錢存在比擬差異時,只要兩國分工生產(chǎn)各自具有相對優(yōu)勢的商品,兩種商品的產(chǎn)量都會增加,通過交換各國都能得到比擬利益。當我們將上述結(jié)論進一步推廣到三個國家三種商品的交換活動進行驗證,發(fā)現(xiàn)它仍然適用,這就證明比擬本錢說的根本原理是完全科學的。對此,馬克思事實上也曾予以肯定。2．新古典貿(mào)易理論2．1赫克謝爾—俄林模式(Ｈ—Ｏ模式)1933年,瑞典經(jīng)濟學家俄林出版了?地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易?一書,以生產(chǎn)要素自然稟賦為立論根底,探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的更深一層原因,論證了國際分工的好處和自由貿(mào)易的必要性。俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論,實際上是師承赫克謝爾,因此又被國際貿(mào)易界稱為“赫克謝爾—俄林模式(Ｈ—Ｏ模式)〞。俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論可以描述為:不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例,而不同國家擁有的生產(chǎn)要素相對來說是不同的,各國在那些能較密集地利用其較充裕的生產(chǎn)要素的生產(chǎn)商品時,必然會有比擬利益產(chǎn)生。所以,每個國家最終將出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的商品,以換取那些需要較密集使用其稀缺生產(chǎn)要素的進口商品。俄林論證的邏輯思路是:商品價格差異是國際貿(mào)易的根底,而商品價格的差異是由于商品生產(chǎn)的本錢比率不同;商品生產(chǎn)本錢比率不同,是因為各種生產(chǎn)要素的價格比率不同,而生產(chǎn)要素價格比率不同,那么是由于各國的生產(chǎn)要素稟賦比率的不同。因此,生產(chǎn)要素稟賦比率的差異,是產(chǎn)生國際貿(mào)易最重要的根底。2．2赫克謝爾—俄林—薩謬爾森模式〔Ｈ—Ｏ—Ｓ模式〕1941年,美國著名的經(jīng)濟學家薩謬爾森和斯托爾伯在美國經(jīng)濟統(tǒng)計周報上發(fā)表了?實際工資和保護主義?一文,用數(shù)學方法論證了俄林提出的由貿(mào)易引起的生產(chǎn)要素價格均等化理論。為此,國際貿(mào)易界有時又將俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論稱之為“赫克謝爾—俄林—薩謬爾森模式〔Ｈ—Ｏ—Ｓ模式〕〞。

20世紀60年代,薩繆爾森用數(shù)學的方式演繹了Ｈ-Ｏ模型,形成了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的完整體系。Ｈ-Ｏ模型的內(nèi)在邏輯關(guān)系可如下表示:要素的自然稟賦→要素供給→要素的相對富饒程度→要素相對價格→價格差→國際貿(mào)易。它的主要觀點認為不同商品的生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素比例,這是一定資源技術(shù)條件下產(chǎn)品的固有特性決定的,而不同國家擁有不同的生產(chǎn)要素稟賦,所以各國的各種生產(chǎn)要素的價格是不均等的。于是各國在生產(chǎn)那些比擬密集的利用其較豐裕的生產(chǎn)要素的商品時,必然會有比擬利益產(chǎn)生。所以每個國家最終將出口能利用其豐裕的生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)的那些商品,以換取那些需要較密集的使用其稀缺生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)的進口商品。如兩國要素存量的比率(Ｋ/Ｌ)不同,即使兩國資本、勞動力的勞動生產(chǎn)率完全相同,也會產(chǎn)生本錢差異,這就是貿(mào)易發(fā)生的直接原因。Ｈ—Ｏ—Ｓ定理認為,自由貿(mào)易不僅會使商品價格均等化,而且會使生產(chǎn)要素的價格均等化,以至兩國的所有工人都能獲得同樣的工資率;所有的土地單位都能獲得相同的地租報酬,而不管兩國的生產(chǎn)要素供給量或需求模式如何。雷布津斯基定理的內(nèi)容是單一擴大使用某一生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品生產(chǎn),必然導致使用另一要素生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量的絕對減少。斯托爾潑—薩繆爾森定理認為在兩種產(chǎn)品價格不變的前提下,密集的使用本國豐裕要素進行生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量必然會增加,密集的使用本國稀缺要素進行生產(chǎn)的產(chǎn)品的產(chǎn)量必然會減少。3．新貿(mào)易理論3．1新貿(mào)易理論的核心內(nèi)容新貿(mào)易理論的核心內(nèi)容由三個局部組成:一是行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論;二是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論;三是新貿(mào)易政治經(jīng)濟學。這些理論不僅在方法上存在一致性,而且在開展上存在很好的邏輯關(guān)系。3．1．1行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論林德爾、德雷澤率先對Ｈ—Ｏ分析范式無法解釋的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作出了解釋。林德爾認為,當要素稟賦條件以及產(chǎn)品開發(fā)過程、創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟能夠在特定的商品上創(chuàng)造出出口潛力時,這種潛力只有在出口國具有對該種產(chǎn)品強大的實際需求條件下才能開發(fā)出來,即出口優(yōu)勢應當有需求根底。一旦國內(nèi)貿(mào)易在這種需求的根底上被開發(fā)出來,國際貿(mào)易尤其是在那些具有相似的(但不相同的)國內(nèi)需求模式的國家間的國際貿(mào)易才有可能發(fā)生。如果收入水平是國內(nèi)需求模式的衡量指標的話,那么這種國際貿(mào)易將會在具有相似的人均收入水平的國家間得到展開,并到達相當?shù)囊?guī)模。德雷澤那么進一步指出,產(chǎn)品的差異性、需求的差異性和收入的相似性必須在與規(guī)模經(jīng)濟相聯(lián)系時才會發(fā)生國際貿(mào)易。沿著這一線索,克魯格曼將迪克西特-斯蒂格利茲模型引入開放經(jīng)濟之中,總結(jié)出包括消費偏好多樣化和規(guī)模經(jīng)濟的新國際貿(mào)易理論。迪克西特-斯蒂格利茲模型的核心思想是:經(jīng)濟中的純消費者喜好多樣化消費,而廠商的生產(chǎn)中卻有無止境的規(guī)模經(jīng)濟。由于規(guī)模經(jīng)濟的引入,使國際貿(mào)易理論自然對不完全競爭特別給予關(guān)注,而不完全競爭理論的引入直接將產(chǎn)業(yè)組織理論與國際貿(mào)易理論結(jié)合起來,使國際貿(mào)易理論出現(xiàn)了新的開展高潮。在不完全競爭國際貿(mào)易理論中典型的模型包括:〔1〕寡頭壟斷下的行業(yè)貿(mào)易理論?！?〕不完全競爭中的產(chǎn)品差異化理論。〔3〕縱向產(chǎn)品差異化理論。3．1．2戰(zhàn)略貿(mào)易理論戰(zhàn)略貿(mào)易理論和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論構(gòu)成了自20世紀80年代國際貿(mào)易理論開展的前沿。但是,相比而言,戰(zhàn)略貿(mào)易理論的出現(xiàn)所引起的理論關(guān)注和政策效應遠遠大于行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。因為該理論主張,各國政府應當確立“戰(zhàn)略〞產(chǎn)業(yè),實施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策,通過出口補貼等政策,幫助“戰(zhàn)略〞性產(chǎn)業(yè)中壟斷企業(yè)獲得更多的國際市場份額,以獲得來自規(guī)模經(jīng)濟、知識外溢效應和學習效應等方面的收益,從而改變本國的競爭地位,以犧牲其他國家的福利提高本國的福利水平。在一般人看來,這些主張不但與新古典國際貿(mào)易理論的根本政策主張相左,而且與世界國際貿(mào)易開展的自由化潮流完全相反。但是,這種貿(mào)易理論主張卻成為20世紀90年代西方興旺國家貿(mào)易政策制定的理論基石之一,從根本上改變了許多國家的貿(mào)易哲學思想。寡頭壟斷下的行業(yè)貿(mào)易理論以及規(guī)模經(jīng)濟根底上的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型同時也是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的根底模型。這些模型在闡述新的國際貿(mào)易根底的同時,在貿(mào)易所得以及貿(mào)易格局方面的結(jié)論直接引出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。3．1．3新貿(mào)易政治經(jīng)濟學新貿(mào)易政治經(jīng)濟學產(chǎn)生最為直接的原因在于,20世紀80年代末到90年代初,以行業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易理論為核心內(nèi)容的早期新貿(mào)易理論受到了自由主義猛烈的攻擊。在自由主義經(jīng)濟學家看來,早期新貿(mào)易理論雖然建立了具有理論突破性的精美模型,但是,簡單地從這些模型得出干預主義的理論結(jié)論卻是不正確的。這些理論家通過全面修正早期模型的假設(shè)前提,得出了即使在新貿(mào)易理論分析框架中干預主義政策只能在很特殊的情況下實施才有合理性的結(jié)論。但這種結(jié)論與西方干預主義政策風行的現(xiàn)實是不一致的。因此,修正后的新貿(mào)易理論必須從理論上解決這種理論與現(xiàn)實的沖突,以說明在后期新貿(mào)易理論家們看來沒有經(jīng)濟效率根底和社會福利根底的貿(mào)易政策之所以廣泛存在的原因。這直接導致了新政治經(jīng)濟學的崛起,政治成為新貿(mào)易理論調(diào)和上述沖突的落腳點和保護傘。因為新貿(mào)易政治經(jīng)濟學可以把那些沒有經(jīng)濟效率根底的貿(mào)易政策之所以廣泛存在的原因,歸結(jié)為它是特殊利益集團追求利益最大化的產(chǎn)物,是各種利益集團在政治過程中博弈的產(chǎn)物。4．新興古典貿(mào)易理論〔內(nèi)生貿(mào)易理論〕盡管新貿(mào)易理論代表了一股長期以來對標準的新古典貿(mào)易政府不滿的暗流,但總的來說,它也只是在新古典傳統(tǒng)內(nèi)部的修修補補,因而也難以剔除新古典框架的一些致命缺陷。８０年代以來,以澳大利亞華人經(jīng)濟學家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟學家用非線性規(guī)劃〔即所謂的超邊際分析法〕和其他非古典數(shù)學規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟學遺棄的古典經(jīng)濟學中關(guān)于分工和專業(yè)化的高深經(jīng)濟思想形式化,開展出新興古典經(jīng)濟學,使經(jīng)濟學的研究對象由給定經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟組織的互動關(guān)系及其演進過程的研究。因此,它在分析工具上比新古典經(jīng)濟學更新,而在思想淵源上那么比新古典經(jīng)濟學更古。其中,斯密用分工來解釋國際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個人專業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進為根底開展成新興古典貿(mào)易理論〔又稱內(nèi)生貿(mào)易理論〕。參考文獻[1]亞當·斯密，?國民財富的性質(zhì)和原因的研究?[M]，郭大力,王亞南譯，商務(wù)印書館,1974年版。[2]查果洛夫，?亞當·斯密與現(xiàn)代政治經(jīng)濟學?[M]，北京大學出版社,1982年版。[3]季陶達，?英國古典政治經(jīng)濟學?[M]，