中國出口產(chǎn)品反傾銷預警監(jiān)測體系的構(gòu)建

中國出口產(chǎn)品反傾銷預警監(jiān)測體系的構(gòu)建

一、中國出口產(chǎn)品反傾銷預警的理論考慮到中國加入wto組織，鑒于區(qū)域一體化的新貿(mào)易形勢，外口貿(mào)易正面臨擴大進入國外市場的機會。與此同時,我國出口產(chǎn)品也受到了國外貿(mào)易保護和國際貿(mào)易摩擦的沖擊,美國、歐盟等國家和區(qū)域集團近年來對我國的反傾銷接連不斷,甚至有愈演愈烈之勢,一些國家已對中國部分出口產(chǎn)品實施保障措施,規(guī)范了對進口中國產(chǎn)品采取防衛(wèi)措施的程序。因此,在認真研究和遵循世貿(mào)組織規(guī)則和進口國有關(guān)經(jīng)濟、法律的基礎上,加快建立中國出口產(chǎn)品反傾銷預警監(jiān)測體系,將對我國出口產(chǎn)品的安全保障具有十分重要的作用。反傾銷是有規(guī)律可循的,也是可以預警的。在愈演愈烈的國際反傾銷實踐中,許多國家都建立了相應的預警預報機制,如美國的“扣動扳機制度”、歐盟的“進出口產(chǎn)品預警機制”和印度的“大宗產(chǎn)品進出口監(jiān)測機制”,臺灣的“紡織品出口預警機制”等。而我國在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的預警理論研究主要集中在宏觀經(jīng)濟預警和微觀經(jīng)濟預警兩個方面,前者主要針對宏觀經(jīng)濟運行景氣預警,后者主要針對微觀企業(yè)經(jīng)營狀況預警,而對行業(yè)性的出口產(chǎn)品反傾銷預警涉及很少,現(xiàn)有研究僅從經(jīng)濟學角度探討出口反傾銷預警的基本原理。本文針對我國貿(mào)易出口狀況和反傾銷的法律實踐,通過階段預警法對這一問題進行研究,探索構(gòu)建出口產(chǎn)品反傾銷預警監(jiān)測系統(tǒng),為出口預警評價的計算機化、科學化和可操作化奠定模型基礎和理論依據(jù)。二、出口爭端報警系統(tǒng)模型(一)建立模型的編碼轉(zhuǎn)換我國出口產(chǎn)品的自身特點決定了反傾銷預警體系不同于其他類型的預警模式,而這些特殊性對出口反傾銷預警系統(tǒng)設計的影響主要有以下幾個方面:首先,我國出口產(chǎn)品種類繁多,出口地區(qū)分布廣泛,但并不是所有的出口產(chǎn)品都有可能遭受國外的反傾銷起訴或“特保措施”,并且對每一種出口產(chǎn)品建立預警監(jiān)測既不合理也不現(xiàn)實,那么,將出口產(chǎn)品按行業(yè)分類,并從該行業(yè)內(nèi)篩選需要監(jiān)測的重點產(chǎn)品種類和重點出口地區(qū)就成為預警監(jiān)測的首要階段;其次,由于我國海關(guān)和國外海關(guān)出口產(chǎn)品編碼不同,這就要求我們必須將國外編碼轉(zhuǎn)換為國內(nèi)編碼,按國內(nèi)編碼分類商品和收集數(shù)據(jù),建立行業(yè)預警數(shù)據(jù)庫;再次,根據(jù)反傾銷法律實踐中不同階段的不同經(jīng)濟主體行為,我們可以將反傾銷預警分為兩個不同階段:第一階段是由進口國產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商、行業(yè)協(xié)會等組織向該國政府提交的受損書面申請階段,該階段的監(jiān)測對象主體是進口國企業(yè);第二階段是由進口國政府的調(diào)查機關(guān)按照書面申請立案調(diào)查,并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行裁定的階段,該階段的監(jiān)測對象主體是進口國政府。最后,反傾銷是一個復雜的系統(tǒng),受經(jīng)濟、政治、法律等多方面的影響,所以預警系統(tǒng)也是一個考慮多因素的綜合系統(tǒng)。根據(jù)上述要求,反傾銷預警系統(tǒng)應該滿足:(1)預警系統(tǒng)必須具備監(jiān)測產(chǎn)品篩選功能。(2)預警系統(tǒng)監(jiān)測產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化功能。(3)預警系統(tǒng)應與反傾銷法律的階段性吻合,具備階段性特征。(4)定性指標和定量指標相結(jié)合的特征。(5)不同出口產(chǎn)品的警兆的確定及警兆與警素之間的數(shù)量關(guān)系。因此,依據(jù)我國出口的特點,結(jié)合反傾銷的法律實踐步驟,可以將反傾銷預警的系統(tǒng)看作是由產(chǎn)品篩選階段、反傾銷調(diào)查階段和反傾銷裁定階段三個階段子系統(tǒng)組成的復雜預警系統(tǒng)。反傾銷預警整體系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型如圖1。產(chǎn)品篩選子系統(tǒng)的目的是縮小監(jiān)測產(chǎn)品種類和地區(qū),突出出口預警重點,而調(diào)查子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)是為了提供監(jiān)測預警產(chǎn)品在不同階段的警訊情況,為預警管理工作提供科學依據(jù)。從整體系統(tǒng)流程結(jié)構(gòu)可以看出,預警監(jiān)測分階段進行,從產(chǎn)品篩選開始,對篩選出的監(jiān)測產(chǎn)品按不同階段監(jiān)控,當監(jiān)測產(chǎn)品通過該子系統(tǒng)時,系統(tǒng)發(fā)布預警警訊并將監(jiān)測工作推進到下一個子系統(tǒng),反之,若不能通過該子系統(tǒng),則返回上一個子系統(tǒng)。這樣預警就形成了一個動態(tài)循環(huán)監(jiān)測系統(tǒng)。(二)應急報告階段系統(tǒng)分類1.確定綜合效用值篩選子系統(tǒng)主要功能是根據(jù)相關(guān)信息,將一個行業(yè)內(nèi)有可能遭遇國外反傾銷的產(chǎn)品篩選出來,確定需要監(jiān)測的產(chǎn)品種類。該子系統(tǒng)的篩選主要涉及兩方面因素:篩選指標和指標權(quán)數(shù)。篩選評價可以通過多目標決策綜合效用值模型進行。若某行業(yè)第x個產(chǎn)品的篩選評價標準的綜合效用值為Ux=n∑i=1wirijUx=∑i=1nwirij,其中wi為第i個指標的權(quán)系數(shù);rij為第i個指標的效用值,Ux為n個指標的綜合效用值,那么根據(jù)不同產(chǎn)品、不同的出口地區(qū)設置綜合效用閥值標準ˉUxUˉˉˉx,如果Ux＞ˉUx,則篩選出該產(chǎn)品作為監(jiān)測產(chǎn)品,否則返回數(shù)據(jù)庫。篩選子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖2。2.裁定子系統(tǒng)的組成申請子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的主要功能是對已經(jīng)篩選出來的監(jiān)測產(chǎn)品進行階段性監(jiān)測。申請子系統(tǒng)主要監(jiān)測國外企業(yè)是否會對監(jiān)測產(chǎn)品提起反傾銷起訴;裁定子系統(tǒng)主要監(jiān)測進口國政府對起訴產(chǎn)品裁定的結(jié)果。申請子系統(tǒng)和裁定子系統(tǒng)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖3所示。對已經(jīng)篩選出來的監(jiān)測產(chǎn)品,根據(jù)不同階段的監(jiān)測指標性質(zhì),對定量指標中的先行指標、同步指標,通過預測模型的支持對指標做出預測,而對定性指標通過專家預測評審,選用各類打分法確定,然后依據(jù)各個指標的預測結(jié)果確定一個綜合指標值,最后根據(jù)不同產(chǎn)品的不同警戒閥值,依據(jù)一定的預警準則,確定監(jiān)測產(chǎn)品的出口運行警度。三、調(diào)查問卷的編制反傾銷預警系統(tǒng)中,各子系統(tǒng)在預警階段所起的作用不同,各子系統(tǒng)的評價指標設計應突出該子系統(tǒng)的特征。同時,預警指標的設計既要考慮到指標體系的完備性,又要考慮到指標間反映預警主體的非重復性,盡可能使所建立的指標體系為指標集中的最小完備集。這樣所建指標體系既涵蓋了預警所需的主要變量,明確了警源,又剔除了對主體貢獻不大的變量,達到了監(jiān)測預警的目的。我國出口產(chǎn)品遭遇反傾銷,既有宏觀因素和微觀因素,又有國內(nèi)因素和國際因素。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)議》對傾銷的認定,影響進口國是否采取反傾銷和特保措施不單有經(jīng)濟方面的原因,還有政治、社會方面的因素。例如,進口國同類產(chǎn)品行業(yè)的結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展周期以及進口國政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、外貿(mào)政策、進口國國內(nèi)利益相關(guān)集團的游說、進口國的外交政策等都會影響反傾銷的實施。我們以經(jīng)濟因素作為預警指標體系的主要基石,結(jié)合政治、社會等因素設計并發(fā)放問卷。問卷調(diào)查的對象主要是國內(nèi)大學國際貿(mào)易、反傾銷法律領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)學者、各協(xié)會專業(yè)人士、政府有關(guān)部門人員、國內(nèi)大型進出口公司代表。被測量的成員具有較多出口貿(mào)易的理論知識,對出口貿(mào)易摩擦有實際感受和經(jīng)驗。通過系統(tǒng)分析回收的問卷,我們構(gòu)建各子系統(tǒng)的評價指標。(具體指標見表1)四、模糊綜合評價法預警系統(tǒng)的警訊評價是整個預警的最終目的,對于警訊的評價有很多不同的方法,例如:馬爾克夫轉(zhuǎn)移矩陣法、神經(jīng)網(wǎng)絡法、突變理論法、logistic回歸法、T2控制圖法等。這些方法主要依據(jù)數(shù)據(jù)模型的計算獲得預警警訊,而在出口產(chǎn)品的預警階段系統(tǒng)評價中,一方面預警指標中有定性指標,另一方面,我們在預警實踐中發(fā)現(xiàn)某些定量指標的數(shù)據(jù)目前無法獲得。因此為了獲得監(jiān)測產(chǎn)品在不同階段的出口警訊狀況,我們對預警系統(tǒng)的提出階段和裁定階段采用模糊綜合評價法來獲得警訊。借鑒經(jīng)濟安全預警警級劃分方法,我們設定預警評估等級為五級,分別代表高危、中危、低危、較正常、正常。根據(jù)Fuzzy理論,應用模糊綜合評價法來構(gòu)建出口監(jiān)測產(chǎn)品的模糊判斷模型,其基本步驟如下:(一)專業(yè)評估小組的組成建立專家小組,并根據(jù)設定的指標結(jié)構(gòu)模型,請評定專家按模型中各指標的重要性給出評判。(二)指數(shù)權(quán)重w用計量分析技術(shù)和數(shù)理分析方法,在專家小組評價模型判斷下,獲得各子系統(tǒng)的預警指標權(quán)重。(三)rij預測的數(shù)值在矩陣Ri中,對于定性指標和無法收集到數(shù)據(jù)的定量指標,采用專家評價法計算隸屬度矩陣,其中,rij表示在第i個評價指標上,對它第j等級評定的人數(shù)占全部專家組人數(shù)的百分比,即:rij=dij/d,dij表示第i個評價指標上,對它作出第j個等級評的人數(shù),d表示全部專家人數(shù)。對于可以獲得數(shù)據(jù)的先行指標和同步指標借助預測模型的支持做出預測,rij根據(jù)具體預測值,按3σ法的原理將具體預測數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。對于滯后指標,按其滯后階數(shù)的數(shù)值用3σ法將具體數(shù)值做隸屬度轉(zhuǎn)化。3σ法的具體區(qū)間選擇如下:對指標C計算其時間序列平均值ˉC和樣本標準差σ,以ˉC+nσ做為不同等級的臨界值,nσ的具體取值如下:如果計算出的定量指標數(shù)據(jù)落入某區(qū)間內(nèi),那么該區(qū)間的rij=1,否則rij=0。(四)在獲得下屬矩陣r后，可以計算s級評估值。使用加權(quán)平均模型(五)根據(jù)評估向量和最大加入成本原則，確定監(jiān)控產(chǎn)品在系統(tǒng)中的運行警告欄五、預警子系統(tǒng)的指標體系的設計在出口反傾銷預警系統(tǒng)的模型構(gòu)建中,首先,我們通過篩選子系統(tǒng)有效地減少了監(jiān)測產(chǎn)品范圍,明確了預警目標,同時申請階段子系統(tǒng)和裁定階段子系統(tǒng)又分別區(qū)分了出口產(chǎn)品不同階段的運行情況。其次,預警子系統(tǒng)指標體系的設計從經(jīng)濟理論、政治關(guān)系、社會利益沖突等角度出發(fā),體現(xiàn)了反傾銷產(chǎn)生的多樣性。最后,對申請階段子系統(tǒng)和裁定