新三板業(yè)務(wù)測試題

“新三板”考試題一、單選題（15道題）1、新三板掛牌企業(yè)資本要求股本總額不低于（A）萬元。A、500B、1000C、2000D、30002、新三板掛牌企業(yè)盈利要求（C）。A、最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元；B、最近2年連續(xù)盈利、凈利潤不少于1000萬；C、沒有財務(wù)指標(biāo)要求D、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元3、新三板掛牌企業(yè)主體資格要求（C）。A、依法成立，存續(xù)未滿一年的股份公司B、依法設(shè)立且存續(xù)滿一年的股份公司C、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份公司D、依法設(shè)立且存續(xù)滿三年的股份公司4、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立于（A）。A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合條件的新三板掛牌企業(yè)如果要到（C）上市，可以直接向交易所遞交上市申請，無需重新發(fā)行審核。A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、滬深交易所D、中國登記結(jié)算公司6、新三板機(jī)構(gòu)投資者要為注冊資本（C）萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；實繳出資總額（）萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃。A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投資者名下證券類資產(chǎn)市值（B）萬元人民幣以上，并且具有（）以上證券投資經(jīng)驗或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。A、300兩年B、500兩年C、300一年D、500一年8、新三板企業(yè)審核制度現(xiàn)為（A）。A、審核制B、備案制C、核準(zhǔn)制D、以上答案都不對9、主辦券商成功推薦公司在新三板掛牌上市后督導(dǎo)期限為（D）A、兩年B、三年C、五年D、終身10、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公司應(yīng)為（D）。A、髙新技術(shù)企業(yè)B、連續(xù)兩年凈利潤200萬以上企業(yè)C、第三產(chǎn)業(yè)D、無限制11、股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午（B）,下午13：00至15：00。A、9：00-11：30B、9：15-11：30C、9：25-11：30D、9：30-11：3012、新三板由（C）直接監(jiān)管。A、銀監(jiān)會B、發(fā)改委cc、證監(jiān)會D、保監(jiān)會13、新三板掛牌企業(yè)規(guī)范運行要求掛牌公司及其控股股東、實際控制人最近（C）個月不存在重大違法行為A、6B、12C、24D、3614、以下不正確的選項為（D）。A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與人應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實信用的原則。B、申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。C、掛牌公司、主辦券商、投資者等市場參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。D、申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在掛牌公司官方網(wǎng)站公布。15、公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，最近36個月不存在違規(guī)發(fā)行股票行為DA、6B、12C、24D、36二、多選題（15道題）1、我國資本市場主要由（）組成。A、主板（包括中小板）B、創(chuàng)業(yè)板C、新三板D、舊三板）。B、）。B、深圳證券交易所D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)A、上海證券交易所C、香港證券交易所3、2012年新三板首批擴(kuò)大試點新增（）。A、上海張江髙新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)B、中關(guān)村科技園區(qū)C、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)D、天津濱海髙新區(qū)4、在新三板掛牌交易的好處有（）。A、A、增強(qiáng)股權(quán)流動性C、提髙企業(yè)知名度B、提髙融資能力D、實現(xiàn)資產(chǎn)增值5、在新三板掛牌交易后可以實現(xiàn)的融資方式有（）。A、A、增發(fā)股票進(jìn)行融資C、發(fā)行債券進(jìn)行融資B、股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資D、提升信用向銀行貸款6、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件有（）。A、依法設(shè)立且存續(xù)滿三年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算B、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營D、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)E、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)F、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件7、新三板掛牌企業(yè)需要聘請的中介機(jī)構(gòu)（）。A、主辦券商B、律師C、審計機(jī)構(gòu)D、評估機(jī)構(gòu)8、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（暫行）》第2.8條規(guī)定：“掛牌公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為A、掛牌當(dāng)日B、掛牌滿一年C、掛牌滿兩年D、掛牌滿三年9、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司，哪些資本公積不可以轉(zhuǎn)增股本。（）A、資產(chǎn)評估增值記入的“其他資本公積”B、股權(quán)投資準(zhǔn)備C、接收捐贈資產(chǎn)D、外幣資本折算差額10、公眾公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露記載中國證監(jiān)會規(guī)定內(nèi)容的半年度報告，在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露記載中國證監(jiān)會規(guī)定內(nèi)容的年度報告。A、一個月B、兩個月C、四個月D、半年11、信息披露文件主要包括