煤礦安全風險分級管控制度（3篇）

第16頁共16頁煤礦安全風險分級管控制度為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，結合我礦實際，特制定本制度。第一章總則第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產(chǎn)（建設）。第二條本制度所指的安全風險分級管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主____開展的，對安全生產(chǎn)煤礦管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。第三條本制定適用于我礦所屬各部門。第二章____管理第四條成立“安全風險分級管控”工作領導小組：組長：礦長副組長：煤礦負責人、總工程師、安全礦長、生產(chǎn)副礦長、機電礦長、____工程技術負責人、各專業(yè)副總工程師成員。安全員、瓦檢員、電鉗工、探放水工、監(jiān)測監(jiān)控工、防突工及礦屬各部門負責人及相關業(yè)務技術人員。組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體____、協(xié)調(diào)。副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控____機構，明確各級評估責任，____制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確____程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體____實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。成員負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作以及本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控。第五條成立“安全風險分級管控辦公室”：主任：安全礦長副主任：安全科長成員：安檢科工作人員安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責____制訂煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)____礦屬相關業(yè)務職能部門對礦屬各業(yè)務部門安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。礦屬各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的____協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和檢查督導。第三章安全風險辨識范圍第六條煤礦負責人要____專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條煤礦負責人在新水平、新采區(qū)、新工作面設計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設備設施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由煤礦分管負責人（分管技術負責人）或專業(yè)職能部門____進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：（一）、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師____有關業(yè)務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設備選型、勞動____確定等。（二）、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)礦長____有關業(yè)務科室進行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)____個月以上復工復產(chǎn)前，由安全礦長____有關業(yè)務科室開展____次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)。（四）、礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長____各分管副礦長和業(yè)務科室開展____次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。第八條采掘隊現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由采掘隊值班員、瓦檢員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在____生產(chǎn)、施工、設備____、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人____對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人____專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3.重要設備____、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4.其他復雜、特殊施工作業(yè)。第四章辨識評估方法第十三條煤礦負責人要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法（《常用評估方式方法》見附件2）。簡單系統(tǒng)、作業(yè)場所、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析（hazop）法，煤礦復雜生產(chǎn)（建設）系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇____檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十四條安全評估表制作要結合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)（建設）實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險。是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風險。是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第十六條采用危險與可操作性分析、____檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構____，不得直接按照評估報告結論進行生產(chǎn)（建設）作業(yè)。第十七條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。第十八條煤礦負責人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告____廣盛源集團礦業(yè)有限公司和上級管理部門，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。第十九條對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。第二十一條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十二條確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層區(qū)隊員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十三條煤礦負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。第二十四條煤礦負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條煤礦負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。第五章安全風險分級管控基本要求第二十六條根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。第二十七條由礦長親自____實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條由礦長牽頭____召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下____月度安全風險管控重點。第二十九條由分管副礦長牽頭____召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，____對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第三十條由安全礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。第三十一條礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第三十二條礦屬各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條實時動態(tài)調(diào)整，高度____生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。第六章考核辦法第三十四條未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的部門，罰部門主要負責人各____元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰部門主要責任人____元；第三十五條各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的部門，罰部門主要負責人各____元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，部門主要責任人____元。第三十六條各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的部門，罰部門主要負責人____元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰部門主要責任人____元。第三十七條本部門作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰部門主要負責人____元第三十八條現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未____本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各____元。第三十九條崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人____元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人____元。第四十條崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部____元。第四十一條各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各____元。第四十二條各相關未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各____元。附件1：常用安全風險辨識評估方法附件2：安全風險分級管控工作流程附件1：煤礦常用安全風險辨識評估方法一、定性評估法定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)（建設）條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。二、專家評估法專家評估法是指____檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、危險與可操作性分析法該方法是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1.建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。____分析發(fā)生偏差的原因及后果。5.制定對策。本方法適用于地面生產(chǎn)（建設）及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。四、預先危險分析法該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和生產(chǎn)（建設）前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟：1.危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。2.確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3.針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。5.制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。五、故障假設分析法該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。六、“五步”評估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。七、“三位一體”評估法該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)（建設）條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。附件2煤礦安全風險分級管控工作流程安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析____個步驟，見圖1。具體步驟如下：第一步。準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據(jù)業(yè)務分工劃分各自的辨識單元，____工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規(guī)、規(guī)程、標準；煤礦年度生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。第二步。安全風險辨識，各分管礦領導____對分管范圍內(nèi)潛在的風險進行識別。第三步。安全風險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。第四步。制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。第五步。煤礦安全風險分級管控制度（二）第一章總則為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，以預防事故的發(fā)生，特制定本制度。第二章風險預控管理各煤礦應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。一、危險源辨識、風險評估煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;（1）危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符;（2）對辨識出的危險源進行分級分類;（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);（4）采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識;4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估;5、發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;（2）針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;（5）各煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。三、危險源監(jiān)測煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確;（2）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。四、風險預警各煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法;（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。五、風險控制各煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式;（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;（3）根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。六、信息與溝通各煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。七、風險財政管理各煤礦應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：（1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;（2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全;（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保;（4）有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。八、職業(yè)安全健康管理各煤礦應了解和掌握員工職業(yè)安全健康狀況，對員工職業(yè)安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關職業(yè)安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼職業(yè)安全健康的宣傳資料;（2）組織員工對職業(yè)安全健康風險進行評估，并制定防范措施;（3）鼓勵員工匯報職業(yè)安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理各煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。一、組織保障各煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：⑴職責明確、分工合理，負責風險管理全過程;（2）由不同層次的有代表性的人員組成。煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。二、制度保障1、各煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;（2）有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。2、各煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告;（3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;（4）資料齊全完善，有目錄清單。3、各煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：（1）有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件;（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動;（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。三、安全文化保障各煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案;（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標;（3）全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。第四章人員不安全行為管理各煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。一、人員準入管理煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃;（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。二、人員不安全行為識別與梳理各煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：（1）全面、具體、準確、有針對性;（2）按照風險等級進行分類。三、員工崗位規(guī)范在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：（1）種類齊全;（2）明確各崗位工作任務;（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;（4）明確各崗位安全管理職責;（5）明確各崗位安全行為標準;（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。四、不安全行為控制措施制定各煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：（1）結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;（2）涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。五、員工培訓教育各煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度;（2）有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）;（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》;（5）每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度《培訓績效評估報告》;（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā);（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期;（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;（9）建立員工培訓信息檔案;（10）每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》;（11）確保培訓機構和師資，有相關資質證書;（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳;（13）采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;（14）新入礦員工要接受不少于____小時的安全培訓和崗位技能培訓。六、員工行為監(jiān)督各煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：（1）確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員;（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;（3）對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。七、員工檔案各煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全;（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）;（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理一、采掘管理各煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：（1）采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常;（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;（3）作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性;（4）巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;（5）支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效;（6）對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷;（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。二、地測管理各煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：（1）礦井各類地質報告齊全、規(guī)范;（2）在生產(chǎn)過程中各項地質預測預報及時;（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時;（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。三、防治水管理各煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;（2）井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要;（3）水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;（5）防治水設施完善、設備齊全;（6）防治水專項應急預案完善。四、供用電管理煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：（1）供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電;（3）礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險;（4）供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。（5）大型設備檢修要制定專項措施;（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;（8）設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求;（9）設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。五、運輸提升管理各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：（1）各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。（2）各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗;（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;（4）運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護;（5）車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;（6）運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;（7）運輸提升設備檢修記錄齊全。煤礦安全風險分級管控制度（三）為進一步做好安全風險分級管控工作，明確管理和作業(yè)活動中的潛在風險，全面篩查、系統(tǒng)梳理并嚴格____全公司的潛在風險源，有效控制風險的發(fā)生，使得風險源的消除、控制更加全面、準確、合理和規(guī)范預防事故的發(fā)生。一、目的明確風險源可能生產(chǎn)的風險及其后果，對風險源進行分級分類、監(jiān)測、預警、控制。二、辨識范圍煤礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點。三、風險源辨識方法和分級分類辨識方法。設備、設施風險源辨識采用安全檢查表分析法；作業(yè)活動風險源辨識采用作業(yè)危害分析法。確認風險等級：風險矩陣表四、安全風險辨識管理程序（一）準備工作：各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。成立安全風險管理小組。成員應包括：礦領導、相關部室、區(qū)隊。各專業(yè)成立相應的風險管理小組成員包括：區(qū)隊、車間的相關管理人員、專業(yè)技術人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。（二）風險管理小組成員必須具備下列素質：____具有相關專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術標準及相關法律法規(guī)：2.熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業(yè)工序。3.熟悉各作業(yè)工序中存在的風險源及其后果。4.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。（三）收集風險源辨識依據(jù)：1.相關法律、法現(xiàn)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。2.規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等相關信息。（四）風險源辯識____分專業(yè)____風險源辨識工作。2.確定風險源辨識方法。風險源辨識基本方法為安全檢查表分析法和作業(yè)危害分析法。為了保證辨識結果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。作業(yè)危害分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的風險源。安全檢查表分析法用于辨識設備、設施風險源辨識。3.按照作業(yè)危害分析法辨識風險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務及每項任務的具體工序，并____相關現(xiàn)場作業(yè)人員進行審核、完善。4.按照作業(yè)危害分析法進行風險源辨識時應考慮：4.1三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）4.2三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）____人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：1）人員的不安全因素a.操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）；b.現(xiàn)場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；c.失職（不認真履行本職工作任務）；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作（帶病工作、酒后工作、疲勞工作等）；f.工作中心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等）；g.人員的其他不安全因素。2）機的不安全因素ａ.沒有按規(guī)定配備必需的設備；ｂ.設備選型不符合要求；ｃ.設備____不符合規(guī)定；ｄ.設備維護保養(yǎng)不到位：e.設備保護不齊全、有效；ｆ.防護設施不齊全、完好；ｇ.設備警示標識不齊全、清晰、正確，設臵位臵不合理；h.機的其他不安全因素。3）環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅：ｂ.頂幫的威脅；ｃ.地熱威脅；ｄ.瓦斯煤塵爆炸威脅；ｅ.火的威脅；ｆ.瓦斯突出威脅；ｇ.其他自然地質威脅；ｈ.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點照明不足；ｊ.工作地點風量（風速）不符合規(guī)定；ｋ.采掘設計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理）：l.施工質量不符合要求：m.巷道路面質量差，標識不齊全、不正確；n.供電線路布臵不合理：Ｏ.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設臵位臵不齊全、不合理：ｐ.其他工作環(huán)境的不安全因素4）管理的不安全因素4.4可能導致的事故類型1）瓦斯事故。瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2）頂（底）板事故。指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓。底板事故視為頂板事故。3）機電事故。指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在____、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。6）火災事故。指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。7）運輸事故。指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生的事故。8）其它事故。以上七類以外的事故。4.5事故隱患分級按照安全風險嚴重程度、安全生產(chǎn)狀況等，將安全風險劃分為a、b、c三個等級。a級安全風險。安全風險嚴重。（1）瓦斯抽采能力不足或采煤、掘進工作面風排瓦斯量超過____m3/min、____m3/min;（2）存在超層越界開采、假密閉、假圖紙等非法違規(guī)行為;（3）煤層易自燃