第17課中國古代的戶籍制度與社會治理高中歷史統(tǒng)編版（2019）選擇性必修1

中國古代的戶籍制度與社會治理選必一第六單元

基層治理與社會保障了解中國古代戶籍制度的變遷，認識賦役征發(fā)是中國古代戶籍制度的重要目的。了解中國古代有代表性的基層管理組織，認識古代基層管理的特點。知道中國古代王朝在社會救濟和優(yōu)撫方面采取的重要措施，認識其對維護統(tǒng)治的重要性。【思考】什么是戶籍制度？

戶口的調查、登記，是戶籍制度的主體。就狹義而言，戶籍制度就是戶口的調查登記制度……但這種管理，不僅僅體現(xiàn)在他對人口的“記錄在案”，而且體現(xiàn)在他對人口的組織和編制上。

——宋昌斌《中國戶籍制度史》戶籍制度是指通過各級權力對所轄范圍內的戶口進行調查、登記、申報，并按一定原則進行立戶、分類、劃等和編制?！舅伎肌繛槭裁匆贫☉艏贫?？戶籍制度是統(tǒng)治階級稽查戶口、征收賦稅、調派徭役、維護統(tǒng)治秩序的依據(jù)和重要的管理手段，也是是國家對老百姓進行經(jīng)濟和人身控制的重要途徑。加強人口管理便于征發(fā)賦役維持統(tǒng)治秩序保障社會治安一、歷代戶籍制度演變戰(zhàn)國秦漢東晉隋唐宋元明清賦役制度田賦、人頭稅、徭役租調制租庸調制↓兩稅法方田均稅、募役法南北分治、科差一條鞭法固定丁銀↓攤丁入畝結合教材和所學，將下圖補充完整。戶籍制度開始分類登記編戶齊民黃籍白籍大索貌閱三年一造主戶客戶諸色戶計戶帖黃冊管理松弛↓永停編審戶籍制度與土地制度、賦稅徭役制度三位一體，緊密結合一、歷代戶籍制度演變1.先秦：我們從甲骨文的記載可以得知，早在商代，就已進行了人口登記。當時以人丁為基本登記單位，目的是為了征集士兵，目的比較單一。這種戶籍登記制度被稱為“登人”制度，是戶籍制度的最初來源。戰(zhàn)國時期國家大規(guī)模編排民戶，開始制定戶籍①秦獻公時期：“為戶籍相伍”，即以五家為“伍”的辦法編排戶口。②商鞅變法時期：無論男女，都在政府的簿籍上登記。照身帖令民為什伍，而相牧司連坐。不告奸者腰斬，告奸者與斬敵首同賞，匿奸者與降敵同罰?！肚芈伞非貒菏参橹埔弧v代戶籍制度演變2.秦朝：分類登記實行分類登記制度，除一般百姓的戶籍外，還有宗親貴族的宗室籍、官吏的宦籍、商賈的市籍等秦戶籍簡出土于湖南里耶。釋文為：“東成戶人士五夫，妻大女子沙，子小女子澤若，子小女子傷?！睎|成，為里名。戶人，指戶主。士五，是身份稱謂，指無爵或免爵者。女子，即女性?！按?、小”為課役身份的標志，是征發(fā)賦役的依據(jù)。夫、沙、澤若、傷，均為人名。一、歷代戶籍制度演變3.漢朝：編戶齊民編戶齊民制度

兩漢對百姓的管理，由漢武帝時期開始推行的編戶制度。以戶為單位來管理人民，是謂“編戶”。同時廢除過去封建體制下地方上原有的貴族、長老、族長等地方領袖，所有人統(tǒng)統(tǒng)是國君的臣民，是謂“齊民”，總稱“編戶齊民”。

編戶齊民既是行政管理制度，又是賦稅制度。

西漢——編戶齊民①管理：丞相主管全國戶籍工作，各級地方政府也均有專門人員主管戶籍。②登記：百姓編戶入籍后，便成了封建國家的“編戶齊民”。③維護：政府為掌握人口數(shù)，也定期進行人口調查。把民戶的人口、年齡、性別、土地財產(chǎn)等情況詳細登記在戶籍上。不得無故遷移，丟掉戶籍逃亡者將被罰作官奴

東漢末年——戶籍散亂標志著我國古代完整的賦稅徭役制度正式形成一、歷代戶籍制度演變4.東晉：黃籍、白籍與土斷

東晉給予北方移民安置點以郡、縣的建置，沿用其原籍的郡名、縣名，稱僑郡、僑縣，并任命流民中的士族擔任郡守、縣令?！纬闪酥葜杏兄?、縣中有縣的“插花地”，同一地區(qū)出現(xiàn)了不同行政區(qū)劃，造成地名系統(tǒng)的大混亂。僑人戶籍稱“白籍”，不算正式編戶。晉成帝時下令土斷，將白籍用里伍形式重新編制，使之固著于土地上，與黃籍戶一樣承擔國家稅役，改籍當?shù)刂菘たh。許多僑州郡縣也被省并。但直到隋朝重新劃定政區(qū)，大舉省并州縣，改州為郡、以郡統(tǒng)縣，才根除掉僑置州縣問題?！讐垡汀吨袊ㄊ贰芬?、歷代戶籍制度演變5.隋朝：大索貌閱材料：開皇三年，隋文帝下令在全國徹底清查戶口，根據(jù)戶籍簿上登記的年齡與本人的體貌進行核對，從中檢查隱漏戶口，以解決詐老詐小的行為，即為“大索貌閱”……通過這一措施，新增成定人數(shù)44.3萬，新附人口164萬。

——寧欣《中國古代史（下冊）》“機巧奸偽，避役惰游者十六七。四方疲人，或詐老詐小，規(guī)免租賦?！?/p>

——《隋書·食貨志》【思考】如果你是隋文帝，將如何解決這一問題？“……禁網(wǎng)疏闊，戶口多漏?；蚰昙俺啥?，猶詐為?。晃粗劣诶?，已免租賦”。

——《隋書·裴蘊傳》將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍。唐承隋制，戶籍三年一造一、歷代戶籍制度演變6.宋朝：主戶與客戶主戶：擁有土地、繳納賦稅的稅戶客戶：沒有土地的佃戶

主戶作為宋代戶口的基礎，占全國總戶數(shù)的65%左右，是宋代賦稅的主要承擔者?！獜埍蟆端未膽艨诠芾硖骄俊匪未鷮嵭小安灰旨娌ⅰ钡耐恋卣撸瑢е峦恋刭I賣頻繁，租佃契約關系日益普遍，法律逐漸明確了主戶與客戶之間的賦稅關系。客戶人身依附關系相對減輕，隨著時間推移，部分客戶在一定條件下向主戶轉變，主戶比例上升。一、歷代戶籍制度演變6.宋朝：主戶與客戶主戶：擁有土地、繳納賦稅的稅戶客戶：沒有土地的佃戶

主戶作為宋代戶口的基礎，占全國總戶數(shù)的65%左右，是宋代賦稅的主要承擔者?！獜埍蟆端未膽艨诠芾硖骄俊贰舅伎肌克纬瘧艏贫茸兓脑蚴鞘裁矗刻崾荆核未安涣⑻镏啤?，土地兼并嚴重，按人頭納稅易致賦稅不均，故納稅根據(jù)土地來算，相應的戶籍制度與土地融合，適應了土地私有的社會發(fā)展要求；賦稅制度的變革；政府靈活調整戶籍政策；商品經(jīng)濟發(fā)展?？蛻魧Φ刂鞯娜松硪栏疥P系松弛，放松了對社會的控制，財政收入有所增加。一、歷代戶籍制度演變7.元朝：諸色戶計——黃清連:《元代戶計制度研究》，國立臺灣大學文學院1978年版，第15頁民族戶別蒙古人軍戶、站戶、獵戶、蒙古戶色目人軍戶、畏吾兒戶、答失蠻戶、也里可溫漢人、南人醫(yī)戶、匠戶、酒戶、絲綿戶、姜戶、陰陽戶、禮樂戶、僧戶、道戶、鹽戶、軍戶、站戶、獵戶、儒戶、河西戶、契丹戶、舶商戶、淘金戶、女真戶……等▲

元朝亦集乃路戶籍文書元朝的戶籍稱為青冊，戶口類型比較復雜，按職業(yè)可以分為軍戶、民戶、匠戶、站戶等，統(tǒng)稱為“諸色戶計”，一旦定籍，世代相襲，不得變動。一、歷代戶籍制度演變8.明朝：職業(yè)定戶籍、黃冊土地登記簿：魚鱗圖冊戶籍冊：黃冊黃冊和魚鱗圖冊互為補充（1）職業(yè)定戶籍：戶籍分為民籍、軍籍、匠籍等；（2）戶籍冊稱“黃冊”，以里甲制為基礎，每里一冊，詳列各戶人口、田土、房屋。重在征發(fā)徭役重在征收田賦戶籍在國家財政收入中的作用進一步下降一、歷代戶籍制度演變9.清朝：管理松弛，永停編審材料：今丁銀既皆攤入地糧，而滋生人戶，又欽遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加賦。則五年編審，不過沿襲虛文，無裨實政……嗣后編審之例,著永行停止。

——乾隆三十七年(1772年)上諭【思考】乾隆諭令戶籍永停編審的原因是什么？“滋生人丁，永不加賦”：1712年，康熙帝規(guī)定以前一年的丁銀作為定額，不再增加；“攤丁入畝”：雍正帝即位后，將這筆丁銀分攤到田畝中，從此，在中國歷史上存在了2000多年的人頭稅徹底廢除，國家對百姓的人身束縛進一步減弱。戶籍制度不再具有財政上的意義，戶籍制度與賦役制度徹底隔斷，變成單純的戶籍管理制度人頭稅、田賦、徭役租庸調制兩稅法一條鞭法攤丁入畝丁稅為主地稅為主賦役制度戶籍制度備受重視的傳統(tǒng)戶籍制度為何走向消亡？試結合史實解釋。兩晉、南朝秦漢戰(zhàn)國隋唐宋元明清大索貌閱三年一造諸色戶計傳統(tǒng)戶籍制度的重要功能是賦役征發(fā)。唐中期以前，賦役主要以人丁為依據(jù)，賦役與戶籍緊密結合；唐中期兩稅法推行后，賦役逐漸以資產(chǎn)（土地）為主，戶籍與賦役逐漸分離，直至“攤丁入畝”完全脫離，人頭稅廢除，戶籍制度失去財政功能，僅保有人口管理功能……大規(guī)模編排民戶，制定戶籍。分類登記編戶齊民主戶客戶戶帖黃冊管理松弛↓永停編審中國古代戶籍與賦役制度的演變黃籍↓白籍↓土斷【綜合探究】綜合所學，戶籍制度發(fā)展的總體趨勢如何？從唯物史觀的角度，這種趨勢背后主要的經(jīng)濟基礎是什么？歷代戶籍制度的重要歷史意義如何？時期戶籍制度發(fā)展趨勢封建國家演進經(jīng)濟基礎戰(zhàn)國至秦漢形成鞏固魏晉至隋唐發(fā)展鼎盛宋元時期變異成熟明清時期松解衰落從不斷強化小農(nóng)經(jīng)濟不斷發(fā)展商品經(jīng)濟空前繁榮征發(fā)賦役社會治安宣傳教化鞏固統(tǒng)治統(tǒng)一多民族國家的鞏固發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟商品經(jīng)濟放松戶籍管控社會流動加強戶籍管控分散獨立戶籍制度發(fā)展變化到走向松解【綜合探究】中國古代戶籍制度的演變趨勢1.歷史悠久，由復雜到簡單；2.與土地和賦稅制度逐漸分離3.戶籍制度下人身依附關系逐漸減弱；4.傳統(tǒng)戶籍制度逐漸被廢除。【綜合探究】中國古代戶籍制度演變的原因①專制主義中央集權制度的不斷發(fā)展；②商品經(jīng)濟的發(fā)展，人身依附關系的不斷松弛；③政府的改革，如土地制度與賦稅制度的變化；④財政危機；⑤農(nóng)民的反抗……【綜合探究】中國古代戶籍制度的特點①地域性：政府將人口控制在特定地域范圍中，限制流動。②等級性：有特權戶種、民籍戶種和賤籍戶種等類別。③世襲性：不同等級、職業(yè)間的流動受到制約，戶籍世襲。如軍戶、匠戶和雜戶就具有非常突出的世襲性。④具有社會治安職能：宋代以后出現(xiàn)了保甲制，戶籍管理制度進一步被賦予了社會治安功能，成為政府加強其統(tǒng)治基礎的重要措施?！揪C合探究】中國古代戶籍制度的作用紫色大本P113【綜合探究】古代實施戶籍制度的原因自給自足小農(nóng)經(jīng)濟的內在要求；封建剝削土地制度的長期存在；高度集中中央集權的強力維持；森嚴的等級制度和普遍的等級觀念等?！揪C合探究】中國古代戶籍制度產(chǎn)生了什么影響？材料一：能制天下者，必先制其民者也。能勝強敵者，必先勝其民者也。故勝民之本在制民，若冶于金、陶于土也。

——《商君書·畫策》材料二：（秦朝）田租、口賦（人頭稅）、鹽鐵之利，二十倍于古。

——《漢書·食貨志》材料三：明朝嚴格規(guī)定路引制度，允許農(nóng)民在百里之內自由通行，但超出百里范圍必須檢驗路引。清承襲明制，嚴密的保甲制不僅使百姓噤若寒蟬，也充分加強了鄰里之間的互相監(jiān)督，遏制了人口的流動。

——威陽陽《中國古代戶籍制度束縛下的人口流動》積極經(jīng)濟：①便于征發(fā)賦役，保證國家財政收入②客觀上促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展

政治：強化戶籍管理，利于穩(wěn)定社會秩序和加強中央集權消極政治：從根本上講，是統(tǒng)治者維護統(tǒng)治的重要工具經(jīng)濟：①戶籍制度束縛了人口的自由流動；

②加深了傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟社會的閉塞性和封閉性，嚴重地影響了社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展思想：將農(nóng)民束縛在土地上上，易形成保守的社會心理社會治理土地制度賦稅制度戶籍制度政治制度選官制度民族制度外交制度法律教化思考：中國古代還有哪些社會治理的手段？基層治理救濟優(yōu)撫年齡性別籍貫狀貌姓名身份戶籍制度賦稅制度鄉(xiāng)里制度二、歷代基層組織和社會治理鄉(xiāng)里制度：中國古代縣以下的基層管理制度學習聚焦封建時代基層組織的任務是征發(fā)賦役和維護穩(wěn)定治一國，必自治一鄉(xiāng)始；治一鄉(xiāng)，必自五家為比、十家為聯(lián)始。——徐棟《保甲書·廣存》二、歷代基層組織和社會治理

歷代鄉(xiāng)里制度都是以對全體鄉(xiāng)村居民進行什伍編制為起點，以“什伍相?！薄笆参檫B坐”為基本組織原則的。它是君主專制主義國家政權結構中最基層的行政單位，擁有按比戶口、宣布教化、督催賦稅、攤派力役、維持治安、兼理司法的職權，被稱為“治民之基”?！斘髌妗丁跋驴h的皇權”：中國古代鄉(xiāng)里制度及其實質》鄉(xiāng)里制保甲制鄉(xiāng)官制職役制時期基層管理組織民眾自我管理與監(jiān)督機制秦漢唐朝北宋明朝清朝鄉(xiāng)里制度：縣下設鄉(xiāng)和里，鄉(xiāng)設三老、嗇夫、游徼，里設里正；交通要道上十里設一亭，設亭長（負責傳遞政令和維護治安）什伍組織：以五家為伍，十家為什，百家為里，彼此之間互相監(jiān)督以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，城內設坊，郊外設村，設里正、坊正、村正。鄰保制度：以四家為鄰，五鄰為保，彼此之間相互監(jiān)督保甲法（王安石變法實行）里甲制：十戶為一甲，一百一十戶為一里，設甲長、里長十家牌法（王陽明推行）清初的里甲制度，后來改而推行編制嚴密的保甲制：以十戶為牌，設牌長，十牌為甲，設甲長，十甲為保，設保長。（鄉(xiāng)里制與保甲制逐漸合一）中國古代基層治理的演變進程二、歷代基層組織和社會治理1.秦漢：鄉(xiāng)里制度——什伍制三老：掌教化嗇夫：掌獄訟、賦稅游繳：掌捕盜里正亭長：負責傳遞政令和維護治安。鄉(xiāng)里亭皇帝三公九卿郡縣直接管理民眾的基層組織（1里=100戶）

秦漢鄉(xiāng)里制度逐步成熟，它既發(fā)揮基層政權的作用，又帶有半自治的性質2.唐朝：鄉(xiāng)里制度——鄰保制度縣里保鄰500戶=100戶=20戶=4戶=鄉(xiāng)唐代鄉(xiāng)官鄉(xiāng)官制向職役制轉變二、歷代基層組織和社會治理3.宋代：保甲制（都保/圖制）北宋初期仍實行鄉(xiāng)里制，王安石變法時期開始實行保甲制度，規(guī)定“十家為一保，五十家為一大保（相當于過去的‘里’），十大保為一都保”，大保長一年一替，保正、小保長兩年一替。宋朝借助“兵民一體”的保甲制實現(xiàn)了對基層社會的編組控制。

——吳曉林、岳慶磊《皇權如何下縣：中國社區(qū)治理的“古代樣本”》4.明朝：里甲制——十家牌法職役明代二、歷代基層組織和社會治理5.清朝：保甲制（清初里甲制）

材料：（乾?。┒旮ū＜字ǎ阂弧㈨樚旄宄撬鶎俅迩f暨直省各州縣鄉(xiāng)村，每戶歲給門牌。十戶為牌（奇零散處，通融編列），立牌長；十牌為甲，立甲長；三年更代。十甲為保，立保長，一年更代。士民公舉誠實識字及有身家之人報官點充?！布變扔斜I竊、邪教、賭博……聚會等事，及面生可疑、形跡詭秘之徒，責令專司查報。戶口遷移登耗，責令隨時報明，于門牌內改換填給。——《清朝文獻通考》卷19《戶口一》【思考】根據(jù)材料及所學，分析清朝實行保甲法的原因和作用原因：①推行保甲制，既可以清查戶口，又可維護社會治安，一舉多得；②通過保、甲兩級建制實現(xiàn)皇權專制對鄉(xiāng)里社會的滲透。作用：維護穩(wěn)定、征發(fā)賦役、鄉(xiāng)里制保甲制合一兼具區(qū)劃和戶籍管理性質的鄉(xiāng)里制與旨在維護社會治安的保甲制合一歸納古代中國基層治理的特點，并結合所學知識分析其歷史意義。

在古代中國，縣以下基層社會，由具有強烈自治色彩的家族、宗族、鄉(xiāng)族等組織系列(里社保甲與行會等亦均以家族、宗族等實體組成)……成為國家末端政權的補充，起到所謂“結構—功能替代物”的作用。費正清曾說：“地方長官是中央政府任命的該地唯一代表。這種表面地位造成的結果，就是地方長官只有在與當?shù)厥考濐^面人物的密切合作下，才能做他的工作?！薄幾詮堁?、牛貫杰《清史十五講》嚴密性：建立控制基層鄉(xiāng)里社會的嚴密管理網(wǎng)絡自治性：地方自治色彩鮮明宗法性：宗族組織融于鄉(xiāng)黨里閭，合于基層政權之中。官員治理與士紳管理相結合獨立性：獨立行使權力，成為獨立的基層管理系統(tǒng)意義：①有效治理了基層地方；②保證了賦役征發(fā)；③穩(wěn)定了基層社會秩序，一定程度上推動了基層經(jīng)濟發(fā)展。

①由鄉(xiāng)里制向保甲制

②由鄉(xiāng)官制向職役制轉變

③國家對鄉(xiāng)村治理的干預和控制逐步增強，鄉(xiāng)村自治功能逐步減弱。

④歷代政府注重建立基層民眾的自我管理與相互監(jiān)督機制二、歷代基層組織和社會治理【綜合探究】中國古代基層治理的演變趨勢①國家的統(tǒng)一，封建專制的強化；②維護小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展，社會穩(wěn)定的需要【綜合探究】中國古代基層治理演變的原因三、歷代社會救濟與優(yōu)撫政策國家治理基層治理戶籍制度基層組織社會救濟制度基石組織紐帶社會保障①古代社會生產(chǎn)力水平低，自然災害頻發(fā)，人民生活缺少保障，需要國家和社會提供必要的、及時的救助?！舅伎肌恐袊糯?/p>