生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指南編制說明

《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指南（征求意見稿）》 1 1 1 2 34標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容說明 4 4 4 4 4 711項(xiàng)目背景1.1任務(wù)來源科學(xué)技術(shù)部印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法（試行）》（國科發(fā)基字〔2003〕308原環(huán)境保護(hù)總局發(fā)布了《國家環(huán)境保護(hù)技術(shù)評價(jià)與示范管理辦法》，明確了發(fā)布國家環(huán)境保護(hù)技術(shù)評價(jià)實(shí)施細(xì)則、指南、規(guī)范等指導(dǎo)性技術(shù)文件具體要求。全國環(huán)境保護(hù)技術(shù)評價(jià)主體責(zé)任、主要職責(zé)，提出了申請、核發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督等具體要求。2018年11月，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見》（環(huán)科財(cái)函〔2018〕175號），提出技術(shù)評估作為生態(tài)環(huán)境污染防治與修復(fù)技術(shù)成果為進(jìn)一步完善國家環(huán)境技術(shù)管理體系，適應(yīng)環(huán)境管理工作需要，按照生態(tài)環(huán)境部辦公廳印發(fā)的《國家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作管理辦法》（國環(huán)規(guī)科〔2020〕4號）和中央財(cái)政資金管理有關(guān)規(guī)定，以及根據(jù)《關(guān)于開展2021年度國家生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目實(shí)施工作的通知》（環(huán)辦法規(guī)函〔2021〕312號）要求，生態(tài)環(huán)境部下達(dá)了《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指南》的制訂任務(wù)，項(xiàng)目統(tǒng)一編號1.2工作過程（1）成立標(biāo)準(zhǔn)編制組：2021年8月接受標(biāo)準(zhǔn)制定任務(wù)后，中日友好環(huán)境保護(hù)中心（生態(tài)環(huán)境部環(huán)境發(fā)展中心）組織相關(guān)人員成立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，開展了國內(nèi)生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估的基礎(chǔ)研究工作，確定了編制《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指南》的基本（2）調(diào)研驗(yàn)證，形成標(biāo)準(zhǔn)草案：在了解國內(nèi)外生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估基本發(fā)展現(xiàn)狀等地開展企事業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)地調(diào)研。實(shí)地了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，評估機(jī)構(gòu)評估能力、運(yùn)行狀況、評估方法、評估指標(biāo)、評估人員、專家遴選、評估經(jīng)費(fèi)等情況，以2及地方政府及企業(yè)在環(huán)境治理技術(shù)篩選、技術(shù)持有企業(yè)治理技術(shù)推廣中存在的問題和困難。同時(shí)，通過技術(shù)實(shí)證的形式，應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)草案內(nèi)容，開展了部分典型生態(tài)環(huán)（3）開題論證：經(jīng)過前期調(diào)研工作，編制組完成了項(xiàng)目開題論證報(bào)告及標(biāo)準(zhǔn)初稿，2022年6月24日，由生態(tài)環(huán)境部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)研（4）召開專家咨詢會，形成征求意見稿：2022年6月～2023年7月，就標(biāo)準(zhǔn)定位、適用范圍、編制技術(shù)路線、工作方案、標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容等多次召開專家咨詢會，充分吸納行業(yè)、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)、技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家意見建議，編制組對標(biāo)準(zhǔn)（5）征求意見稿技術(shù)審查：2023年7月28日，科技與財(cái)務(wù)司組織召開了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿技術(shù)審查會，相關(guān)專家對本標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿進(jìn)行了審議并提出修改建議。編制組對標(biāo)準(zhǔn)文本及其編制說明進(jìn)行進(jìn)一步的修改和完善，編制完成標(biāo)準(zhǔn)征求意見2標(biāo)準(zhǔn)制訂的必要性技術(shù)評估是科技成果轉(zhuǎn)化的首要環(huán)節(jié)，可以全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，技術(shù)評估的結(jié)論直接關(guān)系到生態(tài)環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)化推廣的二次開發(fā)、技術(shù)交易、產(chǎn)業(yè)孵化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作開展和技術(shù)發(fā)展方向，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在已完成的對生態(tài)環(huán)境各領(lǐng)域污染治理技術(shù)評估的研究中，面向成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)評估研究較少，尚未建立健全相應(yīng)評估技術(shù)規(guī)范體系，因而無法有效保障評估結(jié)果的一致性和可比性；現(xiàn)有評估方法對各不同領(lǐng)域技術(shù)的適用性不強(qiáng)，無法有效支撐現(xiàn)階段生態(tài)環(huán)境管理、地方污染治理需2021年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）明確要求“制定科技成果評價(jià)通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價(jià)指標(biāo)和方法”。2018年11月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見》（環(huán)科財(cái)函〔2018〕175號）提出“健全科技成果評估體系，制訂不同類型科技成果評估規(guī)范與3方法，開展環(huán)境技術(shù)評估、環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證以及環(huán)境治理績效評估等評估工作”。生態(tài)環(huán)境保護(hù)既是重大經(jīng)濟(jì)問題，也是重大社會和政治問題，具有的公益性、專業(yè)性和政策驅(qū)動性的特點(diǎn)。技術(shù)評估是科技成果轉(zhuǎn)化的入口，是明確科技成果的技術(shù)性能、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、應(yīng)用效果、適用條件并驗(yàn)證科技創(chuàng)新的重要手段之一，同時(shí)技術(shù)評估結(jié)果又對技術(shù)的更新迭代、創(chuàng)新發(fā)展起著指導(dǎo)作用，是開展生態(tài)環(huán)境技術(shù)管理與推動科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵途徑和重要抓手。制定細(xì)化的生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域評估技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，強(qiáng)化對成果創(chuàng)新性、成熟度的評價(jià)指標(biāo)和方法，是完善環(huán)境技術(shù)評估體系3標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則以《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定和要求為依據(jù)，以環(huán)境質(zhì)量改善為目標(biāo)，以科學(xué)規(guī)范、客觀公正、應(yīng)用導(dǎo)向、定性與定量相結(jié)合為原則，確定生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域技術(shù)成果（包括技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品等，但不包括管理技術(shù)成果）評估的基本流程、主要指標(biāo)和方法，以及評估報(bào)告根據(jù)服務(wù)生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估活動的要求、技術(shù)所在領(lǐng)域和技術(shù)本身的特點(diǎn)，科學(xué)確定評估內(nèi)容、評估指標(biāo)和評估技術(shù)方法，規(guī)范評估程序、評估報(bào)告和相關(guān)材料生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估面向所有類別的評估活動相關(guān)方，以事實(shí)和相關(guān)數(shù)據(jù)為依據(jù)，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評估責(zé)任主體的需求，堅(jiān)持技術(shù)評估活動的獨(dú)立客面向技術(shù)評估各相關(guān)方實(shí)際需求，以技術(shù)適用度、創(chuàng)新度、成熟度和市場需求度為主要評估內(nèi)容，建立技術(shù)評估工作體系，為技術(shù)二次開發(fā)、技術(shù)交易和產(chǎn)業(yè)孵在評估過程中采用指標(biāo)賦值定量計(jì)算與專家定性評價(jià)相結(jié)合的方式，一方面通4過定量評價(jià)滿足在技術(shù)篩選、成果評價(jià)等過程中的橫向?qū)Ρ纫螅硪环矫嫱ㄟ^專家定性評價(jià)明確被評估對象的主要優(yōu)勢、關(guān)鍵問題、應(yīng)用前景等，可為其應(yīng)用和改4標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容說明4.1適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估的基本原則、評估程序、評估方法、評估報(bào)告4.2術(shù)語和定義術(shù)語》（HJ2016-2012），“技術(shù)成熟度”引用自《環(huán)境保護(hù)技術(shù)驗(yàn)證評價(jià)測試通4.3評估程序在對開展技術(shù)評估、技術(shù)驗(yàn)證、成果轉(zhuǎn)化的30多家機(jī)構(gòu)全面調(diào)研的基礎(chǔ)上，參考《科技評估通則》（GB/T40147-2021）和《科技評估基本準(zhǔn)則》（Q/NCSTE1002-2018）中關(guān)于評估程序的規(guī)定，結(jié)合開展定量化評估的需求，補(bǔ)充增加了準(zhǔn)備委托材料、制定檢測方案和開展實(shí)證調(diào)查等步驟，進(jìn)一步完善了技術(shù)評估工作程序，分為評估準(zhǔn)備、實(shí)證調(diào)查、評估分析3個(gè)階段，并對每一階段的工作內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，明確了采集評估信息清單、實(shí)證調(diào)查的基本要求和保密要求、評估技術(shù)方案估項(xiàng)目委托表》和《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估專家意見表》的格式和內(nèi)容要求，提出了《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估基礎(chǔ)資料》和《生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估報(bào)告》的參考提綱，規(guī)范了4.4評估方法通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品，最終進(jìn)入應(yīng)用領(lǐng)域需要具備四個(gè)基本條5件，一是技術(shù)成果與實(shí)際需求的適用性；二是技術(shù)成果的創(chuàng)新性；三是技術(shù)成果的成熟性；四是是否具有市場需求。這四個(gè)基本條件表明了技術(shù)成果既具有技術(shù)屬性又具有市場屬性。同時(shí)，由于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域還具有明顯的政策導(dǎo)向性，因此構(gòu)建的生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指標(biāo)體系應(yīng)該從技術(shù)的適用度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度和市場需求度四個(gè)維度進(jìn)行評估，并在市場需求中考慮政策導(dǎo)向產(chǎn)生的市場需求。本標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建的評估指標(biāo)體系圍繞評估目的，全面反映評估對象，確保指標(biāo)的概念準(zhǔn)確、含本標(biāo)準(zhǔn)在評估方法部分，提出了包含技術(shù)適用度評估、技術(shù)創(chuàng)新度評估、技術(shù)生態(tài)環(huán)境科技成果的適用度評估，是指一項(xiàng)環(huán)境科技成果在實(shí)際應(yīng)用過程中所產(chǎn)生的作用或效果所處的水平，包括技術(shù)的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、可靠性、環(huán)境影響性等。核心指標(biāo)的選取應(yīng)該圍繞科技成果作用或效果展開，體現(xiàn)方式可以從技術(shù)性現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境技術(shù)評估指標(biāo)體系分為兩類：一類為評估指標(biāo)數(shù)量多、評估廣，但數(shù)據(jù)難以獲得，所以可操作性差；另一類為評價(jià)指標(biāo)較少，數(shù)據(jù)獲取難度小、可操作性強(qiáng)，但評估視角窄，所以評估結(jié)果的合理性較弱。本標(biāo)準(zhǔn)旨在保證評估的合理性和科學(xué)性的前提下，提高評估工作的可操作性，以滿足環(huán)境管理需求。因此本標(biāo)準(zhǔn)以“合理性”和“可操作性”為原則，結(jié)合水專項(xiàng)課題等相關(guān)研究成果，建立同時(shí)，為了便于在實(shí)際工作中開展指標(biāo)篩選，本標(biāo)準(zhǔn)在已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)適用度整體指標(biāo)架構(gòu)，按照主要領(lǐng)域、主要行業(yè)分別給出推薦性指標(biāo)圍繞本標(biāo)準(zhǔn)的制定思路，技術(shù)適用度指標(biāo)體系的指標(biāo)應(yīng)該是動態(tài)的、開放的，由評估工作人員根據(jù)實(shí)際情況（如評估目的、所在領(lǐng)域、技術(shù)特性、行業(yè)要求等）靈活構(gòu)建適用度評估指標(biāo)體系。若受到人力、物力或其他不可抗力的限制，標(biāo)準(zhǔn)中推薦的某些指標(biāo)獲取數(shù)據(jù)困難或不適用，可以根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)等實(shí)際情況對指標(biāo)進(jìn)行6按照技術(shù)的創(chuàng)新水平、創(chuàng)新的復(fù)雜和新穎程度對技術(shù)創(chuàng)新度進(jìn)行評估，參考《科技成果評估規(guī)范》（T/CASTEM1003-2020），以技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)及主要內(nèi)容在特定范圍內(nèi)的重復(fù)情況體現(xiàn)創(chuàng)新的復(fù)雜和新穎程度，以獲得相關(guān)認(rèn)可，體現(xiàn)創(chuàng)新水平，本標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)創(chuàng)新度評估下設(shè)4個(gè)指標(biāo)，包括技術(shù)在關(guān)鍵領(lǐng)域的突破在國內(nèi)外技術(shù)成熟度相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合水專項(xiàng)相關(guān)課題研究成果，以及本標(biāo)準(zhǔn)的適用對象主要為已開發(fā)完成的技術(shù)、設(shè)備、材料等，根據(jù)技術(shù)研發(fā)過程的不同特點(diǎn)，本標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)成熟度評估從技術(shù)應(yīng)用情況、成果形式等方面各分為5級指標(biāo)，并按照產(chǎn)品類和技術(shù)工藝類分別評估。在實(shí)際工作中，由評估機(jī)構(gòu)根據(jù)評估目考慮到生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的特殊性，即市場需求度不僅取決于技術(shù)或服務(wù)的價(jià)格以及需求方的購買能力、預(yù)期等，也取決于國家政策法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境事故的影響等。因此市場需求度按照市場潛力和政策影響兩個(gè)層級，既考慮技術(shù)的現(xiàn)實(shí)市場規(guī)模和潛在市場規(guī)模，又考慮政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)應(yīng)用市場的影響。對于已列入7定量評估一般由評估單位開展，對技術(shù)適用度、技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度和市場需求度四個(gè)維度進(jìn)行綜合評估，采用技術(shù)評價(jià)指數(shù)（TEI）進(jìn)行表征。計(jì)算公式見ITEI=wiIi各單項(xiàng)評估指標(biāo)權(quán)重之和為1。在評估過程中，根據(jù)評估需求，可對權(quán)重進(jìn)行個(gè)性化設(shè)置，并確定不同的TEI閾值?？傮w上，TEI值定性評價(jià)由評估專家組提出定性評價(jià)意見。包括分析技術(shù)應(yīng)用的主要成效、經(jīng)濟(jì)性、影響性等在所屬行業(yè)或領(lǐng)域的水平；總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)、解決的主要瓶頸問題、產(chǎn)生的