產(chǎn)品質(zhì)量事故報(bào)告及處理管理制度

產(chǎn)品質(zhì)量事故報(bào)告與處理管理制度（試行）序號(hào)事項(xiàng)發(fā)布日期負(fù)責(zé)部門簽發(fā)人第一章總則 2第二章質(zhì)量事故分類 2第三章職責(zé) 3第四章質(zhì)量事故信息反饋 3第五章質(zhì)量事故調(diào)查處理 4第六章質(zhì)量事故責(zé)任劃分 5第七章質(zhì)量監(jiān)督 6第八章質(zhì)量考核及處罰 6第九章附則 9第一章總則第一條為加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量事故管理，明確XX有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“XX公司”）內(nèi)、外部產(chǎn)品質(zhì)量事故報(bào)告與處理規(guī)定，提升產(chǎn)品質(zhì)量，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，減少或杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生，特制定本制度。第二條本制度適用于XX公司所屬各公司通過(guò)其內(nèi)部程序確認(rèn)執(zhí)行本制度。第二章質(zhì)量事故分類第三條質(zhì)量事故分類：根據(jù)質(zhì)量事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失劃分事故等級(jí)。將質(zhì)量事故分為：一般質(zhì)量事故、嚴(yán)重質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故、特大質(zhì)量事故。一般質(zhì)量事故：指直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元（含5000元）以上，不滿50000元的質(zhì)量事故；嚴(yán)重質(zhì)量事故:指直接經(jīng)濟(jì)損失在50000元（含50000元）以上，不滿10萬(wàn)元的質(zhì)量事故；重大質(zhì)量事故：指直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的；特大質(zhì)量事故：直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上，使用單位因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，造成成批退貨、索賠，在公司內(nèi)外造成一定信譽(yù)影響的質(zhì)量事故。第三章職責(zé)第四條XX公司技術(shù)部（1）組織重大、特大質(zhì)量事故調(diào)查，召開質(zhì)量分析會(huì)，跟蹤措施實(shí)施情況，對(duì)措施進(jìn)行評(píng)價(jià)；（2）負(fù)責(zé)重大、特大質(zhì)量事故的考核。第五條所屬各公司（1）銷售部門負(fù)責(zé)顧客方質(zhì)量信息的收集反饋，對(duì)外與顧客溝通，負(fù)責(zé)質(zhì)量事故賠償?shù)奶幚?；?）質(zhì)量主管部門在質(zhì)量事故處理中具有考核權(quán)，負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門開展質(zhì)量事故的調(diào)查，召開質(zhì)量事故分析會(huì)，界定質(zhì)量責(zé)任，制定措施，跟蹤措施實(shí)施的有效性；（3）責(zé)任單位負(fù)責(zé)措施的實(shí)施。第四章質(zhì)量事故信息反饋第六條所屬各公司銷售部門是市場(chǎng)質(zhì)量信息的收集反饋處理歸口管理部門。第七條銷售部門接到客戶質(zhì)量信息反饋時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行跟蹤，進(jìn)行信息登記，詳細(xì)記錄客戶聯(lián)系人及質(zhì)量問(wèn)題信息登記:（客戶聯(lián)系人信息：?jiǎn)挝弧⑿彰?、性別、電話、郵箱、QQ號(hào)等；質(zhì)量問(wèn)題信息：產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、數(shù)量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品編號(hào)、問(wèn)題現(xiàn)象、問(wèn)題圖片、當(dāng)前狀態(tài)等）。第八條銷售部門及時(shí)對(duì)客戶反饋信息進(jìn)行整理篩選，并與客戶溝通進(jìn)行初步鑒定；必要時(shí)通知客戶立即封存產(chǎn)品，并以書面形式將質(zhì)量異議信息反饋至本公司質(zhì)量主管部門。第五章質(zhì)量事故調(diào)查處理第九條事故的處理堅(jiān)持按照“四不放過(guò)”的原則，即事故原因沒有查清不放過(guò)；事故責(zé)任者沒有受到嚴(yán)肅處理不放過(guò)；廣大員工沒有受到教育不放過(guò)；防范措施沒有得到落實(shí)不放過(guò)的原則進(jìn)行。第十條各公司質(zhì)量主管部門組織銷售部門、責(zé)任單位等開展質(zhì)量分析。第十一條責(zé)任部門通過(guò)對(duì)原始記錄查驗(yàn)，留樣檢測(cè)等方式查找原因。如確屬我方責(zé)任，責(zé)任單位組織人員進(jìn)行分析、擬定整改方案，質(zhì)量主管部門召開質(zhì)量專題會(huì)，會(huì)議確定的整改方案經(jīng)本單位總經(jīng)理審批后，以書面形式提交至XX公司技術(shù)部備案；如屬重大特大質(zhì)量事故，各單位報(bào)請(qǐng)技術(shù)部召開質(zhì)量專題會(huì)。第十二條銷售單位主持召開質(zhì)量事故賠償會(huì)議，責(zé)任單位、客戶、等相關(guān)單位和部門參加，共同商議賠償事宜，形成會(huì)議紀(jì)要并簽字確認(rèn)，并報(bào)本公司總經(jīng)理審批。第十三條如無(wú)法解決時(shí)可赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查或進(jìn)行司法程序?qū)で蠼鉀Q，確定最終責(zé)任方。第十四條責(zé)任單位按審核的整改方案限期落實(shí)實(shí)施，整改完成后由各質(zhì)量主管部門監(jiān)督檢查跟蹤驗(yàn)證整改成效、整理固化整改成果，做好質(zhì)量報(bào)告信息統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，杜絕此類問(wèn)題發(fā)生。由責(zé)任單位編寫質(zhì)量事故最終報(bào)告，經(jīng)本單位總經(jīng)理審批后存檔備案。第六章質(zhì)量事故責(zé)任劃分第十五條各單位根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置與對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理承擔(dān)的職責(zé)劃分質(zhì)量事故責(zé)任。第十六條對(duì)引起產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的原料、產(chǎn)品本身質(zhì)量缺陷、倉(cāng)儲(chǔ)管理、發(fā)運(yùn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量責(zé)任，各公司要制定相應(yīng)的制度，確定發(fā)生質(zhì)量事故的處理流程。第十七條根據(jù)事故發(fā)生的因果關(guān)系來(lái)劃分直接責(zé)任、間接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者；并根據(jù)按事故責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)嚴(yán)重程度來(lái)劃分主要責(zé)任與次要責(zé)任。直接責(zé)任指其行為與事故的發(fā)生有直接關(guān)系的人員。即其行為直接造成機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)，直接發(fā)生不安全行為。一般根據(jù)事故發(fā)生的直接原因確定直接責(zé)任者。間接責(zé)任間接責(zé)任是指行為人的行為與事故有著間接的因果關(guān)系。一般根據(jù)事故發(fā)生的間接原因確定間接責(zé)任者。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)直接主管的工作、應(yīng)管的工作或者參與決定的工作，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)事故、事件的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的。主要責(zé)任是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對(duì)事故、事件的發(fā)生起主要作用的責(zé)任。次要責(zé)任是指行為人的行為不一定導(dǎo)致事故的發(fā)生,但由于不履行或不正確履行其職責(zé)，對(duì)事故的發(fā)生起重要作用或間接作用。第七章質(zhì)量監(jiān)督第十八條質(zhì)量監(jiān)督單位為XX公司技術(shù)部，負(fù)責(zé)質(zhì)量體系監(jiān)督管理、包裝標(biāo)識(shí)審核、標(biāo)準(zhǔn)審查、技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量管理月活動(dòng)、QC活動(dòng)、品牌建設(shè)等事宜，對(duì)XX公司產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)管，防范和減少質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)。第十九條各單位質(zhì)量主管部門負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品質(zhì)量抽檢、質(zhì)量體系監(jiān)督管理、包裝標(biāo)識(shí)審核、標(biāo)準(zhǔn)制修訂，落實(shí)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量管理月活動(dòng)、QC活動(dòng)、品牌建設(shè)等事宜，對(duì)本單位產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)管，防范和減少質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)。第二十條各單位應(yīng)制定具體產(chǎn)品質(zhì)量管理辦法，報(bào)送XX公司技術(shù)部備案。第八章質(zhì)量考核及處罰第二十一條銷售的產(chǎn)品因質(zhì)量問(wèn)題出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)賠償時(shí)，按損失金額的10%對(duì)責(zé)任單位予以罰款。如罰款無(wú)法彌補(bǔ)公司損失，應(yīng)根據(jù)公司損失金額確定罰款數(shù)額。第二十二條根據(jù)事故責(zé)任的大小，對(duì)事故責(zé)任者進(jìn)行不同程度的處罰，在事故處罰中，嚴(yán)格按照一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)的原則進(jìn)行處罰，處罰的形式有：行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。第二十三條對(duì)質(zhì)量事故責(zé)任者的行政處分行政處分分類：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、解除勞動(dòng)合同。行政處分的實(shí)施，應(yīng)根據(jù)事故、事件的性質(zhì)、情節(jié)及責(zé)任輕重，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人和主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人，分別給予行政處分：.一年連續(xù)發(fā)生三次一般質(zhì)量事故，二次嚴(yán)重質(zhì)量事故,負(fù)有主要責(zé)任者和負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，給予警告處分。.發(fā)生重大、特大質(zhì)量事故，負(fù)有直接責(zé)任、主要責(zé)任和負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，給予記過(guò)處分。.質(zhì)量事故損失大，影響惡劣的將給予撤職或解除勞動(dòng)合同。.違反事故報(bào)告和調(diào)查規(guī)定，對(duì)發(fā)生的事故遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)或故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、偽造或毀滅證據(jù)、阻撓事故調(diào)查處理的，根據(jù)情節(jié)給予責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人警告、記過(guò)、記大過(guò)等處分。第二十四條參與質(zhì)量事故調(diào)查的人員在事故調(diào)查中有下列行為之一的，給予相應(yīng)行政處分。對(duì)事故調(diào)查工作不負(fù)責(zé)任，致使事故調(diào)查工作有重大疏漏的；包庇、袒護(hù)負(fù)有事故責(zé)任的人員或者借機(jī)打擊報(bào)復(fù)的。第二十五條對(duì)事故責(zé)任者的經(jīng)濟(jì)處罰.未達(dá)到分級(jí)質(zhì)量事故（1）主要責(zé)任者處300-500元罰款；（2）直接責(zé)任者處400元罰款；（3）間接、次要責(zé)任者處罰300元；（4）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者處罰500元。.一般質(zhì)量事故（1）主要責(zé)任者處500-1000元罰款；（2）直接責(zé)任者處800元罰款；（3）間接、次要責(zé)任者處罰500元；（4）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：罰款1000元。.嚴(yán)重質(zhì)量事故（1）對(duì)主要責(zé)任者處1000-1500元罰款；（2）直接責(zé)任者處1200元罰款；（3）間接、次要責(zé)任者處罰1000元；（4）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：罰款1500元。.重大質(zhì)量事故(1)主要責(zé)任者處1500-3000元罰款；直接責(zé)任者處2500元罰款；間接、次要責(zé)任者處罰1500元；負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：罰款