內(nèi)審前的培訓(xùn)課件

首次會議議程參加人員簽到審核總組長講話審核目的，范圍，依據(jù)介紹審核小組及計劃嚴(yán)明審核紀(jì)律3.管理者代表/總經(jīng)理致詞4.內(nèi)部審核前簡短說明(30分鐘)5.首次會議結(jié)束首次會議議程參加人員簽到1，審核目的：評價ISO/TS16949質(zhì)量管理體系的符合性及有效性2，審核范圍：與ISO/TS16949質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門及所有班次3，審核依據(jù)：ISO/TS16949質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)/質(zhì)量手冊及各層管理程序/法律法規(guī)4，介紹審核小組及計劃：詳細審核安小組排及計劃已經(jīng)發(fā)送大家知曉，以下注意事項請大家配合：A)審核期間審核員除了參加審核工作外，仍附帶有自己日常工作業(yè)務(wù)，請合理安排好自己的本職工作。B)審核期間審核員除審核其他部門外，還要被審核，時間沖突經(jīng)常發(fā)生，望各位能夠事先協(xié)調(diào)安排好審核與被審核的時間。C)審核過程中如果出現(xiàn)無法協(xié)調(diào)的事情，及時與被審核部門經(jīng)理或?qū)徍私M長聯(lián)系5，審核紀(jì)律：A)各位審核員嚴(yán)格遵守審核紀(jì)律——不遲到不早退不無故曠審。B)各位審核小組長具有絕對的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，審核員要服從審核小組長的安排。C)審核組長會定期不定期對各組審核的進度及現(xiàn)場進行跟蹤確認(rèn)。D)審核完畢之后各審核小組集中對當(dāng)天的審核結(jié)果進行匯總。E)審核小組長記錄審核員的考勤狀態(tài)，末次會議進行匯報。1，審核目的：評價ISO/TS16949質(zhì)量管理體系的符合性內(nèi)部審核前的簡短說明質(zhì)量部QMS內(nèi)部審核前的簡短說明質(zhì)量部QMS體系審核：即指質(zhì)量管理體系審核評價管理體系的有效性和復(fù)合性，尋找持續(xù)改進的機會。內(nèi)部體系審核(是基礎(chǔ))為順利通過客戶審核/第三方審核做好了準(zhǔn)備，并能保持及持續(xù)改進質(zhì)量管理體系?？蛻魧徍?是推動力)主要目的是選擇供應(yīng)商，評價供應(yīng)商，認(rèn)可供應(yīng)商，并促進供應(yīng)商質(zhì)量管理體系改進。第三方審核(是條件)可以使企業(yè)得到符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的注冊，減少重復(fù)審核，提高企業(yè)的信譽和市場競爭力，促進企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實現(xiàn)?；A(chǔ)很重要，記得喲！質(zhì)量體系審核內(nèi)部審核(第一方審核)(March30th~31st)外部審核第三方審核(TUV,Jun)第二方審核(客戶審核)結(jié)論：內(nèi)審很重要外部審核主要目的在于評價內(nèi)部審核主要目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進體系審核：即指質(zhì)量管理體系審核內(nèi)部體系審核(是基礎(chǔ))為順利通作為管理者介入質(zhì)量管理的一種手段審核結(jié)果須經(jīng)管理者評審，不符合項須由管理者組織糾正及糾正措施活動沒有管理者支持，就不能順利開展，也不會產(chǎn)生效果必須得到管理者的全面支持：質(zhì)量手冊(QM)程序文件(QAP)作業(yè)指導(dǎo)書(WKI)表格記錄(WKI)4321Honeywell(GZ)Frictionmaterial體系文件架構(gòu)質(zhì)量體系審核的特點：必須具有完整的質(zhì)量管理體系文件文件控制、文件更新應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求實際行動與書面文件或非書面承諾應(yīng)一致，即說、寫、做一致其運行情況應(yīng)有可追溯的記錄和相關(guān)證據(jù)必須滿足相關(guān)的法律法規(guī)要求滿足其顧客要求質(zhì)量管理體系必須滿足以下要求：作為管理者介入質(zhì)量管理的一種手段審核結(jié)果須經(jīng)管理者評審，不符既然有這么多局限性，那還用進行…？…答案是一定的。任何事物都具有兩面性，如果正面效果占優(yōu)勢，毫無疑問是要推行的。內(nèi)部審核的特點：內(nèi)部審核員面對自己的同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)內(nèi)部審核員也要成為質(zhì)量改進的一員管理者支持往往因各種原因而打折扣開展內(nèi)部審核難度比外部審核高：審核結(jié)果直接涉及到每個員工或中層管理的榮譽和其他利益，抗?fàn)幊３．a(chǎn)生建立職業(yè)化的內(nèi)部審核員隊伍比較困難被審核對象是老板怎么辦？自己的工作都沒做好怎么好意思審核別人他以前幫過我，關(guān)系不錯，掙一只眼閉一支眼吧。這些想法會潛移默化地影響著審核員的行動、判定和決策不利因素，應(yīng)盡量避免審核在短時間內(nèi)完成，不能跟蹤全過程審核主要涉及體系運行的主要部門，不能面面俱到審核只能檢查到相對代表性的人和事審核只能抽檢，具有一定風(fēng)險審核具有一定的主觀性內(nèi)部審核局限性，體現(xiàn)如下：既然有這么多局限性，那還用進行…？…答案是一定的。內(nèi)部審核的杜絕攻擊型語言追查到必要的深度現(xiàn)場審核檢查注意事項不要完全脫離檢查表要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)審核員應(yīng)隨機抽取樣本要相信樣本與被審核方負責(zé)人共同確認(rèn)事實始終保持客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)和禮貌當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度檢查方法現(xiàn)場觀察現(xiàn)場查閱記錄提問與傾聽現(xiàn)場查閱相關(guān)文件現(xiàn)場實施驗證提問技巧澄清式提問，如，這樣做的嗎？假設(shè)式提問，如，若這樣結(jié)果如何？開放式提問，如，怎么做？封閉式提問，如，是不是？溝通技巧善于感受對方的反應(yīng)注意氣氛的調(diào)節(jié)和把握讓受審人員放松審核員要及時反饋盡量不要脫離檢查表保持客觀公正禮貌審核方與被審核方共同確認(rèn)審核結(jié)果現(xiàn)場查閱相關(guān)文件相關(guān)記錄現(xiàn)場觀察及驗證注意氣氛調(diào)節(jié)和把握敏銳觀察力，判斷力，執(zhí)行力，此能力是可以后天培養(yǎng)呦杜絕攻擊型語言追查到必要的深度現(xiàn)場審核檢查注不要完全脫離檢查審核證據(jù)：審核證據(jù)的存在形式：記錄形式、口頭陳述、看到的實際操作、文件形式、實物查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果與受審者的談話審核證據(jù)望聞問切不符合項：不符合原因效果性不符合：有按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但效果缺乏有效性體系性不符合：體系文件與TS16949標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)、合同要求等不符實施性不符合：未按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，說、寫、做不一致不符合類型嚴(yán)重不符合一般不符合TS16949體系過程或條款要求缺失任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品交付的不合格/多個相同的一般不符合審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很有可能導(dǎo)致TS16949體系實效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程能力的不合格孤立的人為錯誤，造成的影響不太嚴(yán)重對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重中醫(yī)看病講究“望聞問切”去診斷病情內(nèi)審從這幾個要素切入同樣適合審核證據(jù)：審核證據(jù)的存在形式：查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的不符合項報告：事實描述關(guān)聯(lián)人員事實呈現(xiàn)的現(xiàn)象發(fā)生時間發(fā)生地點事實產(chǎn)生的證據(jù)不符合事實描述要點違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序等的具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差力求具體：如事情發(fā)生何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵性的圖號、文件或記錄編號等。簡明扼要，具體清晰但不啰嗦不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如未經(jīng)上崗就操作造成報廢，錯誤地使用了狀態(tài)標(biāo)示，沒有書面操作程序造成質(zhì)量波動等不符合項描述要——具體、簡明、準(zhǔn)確、扼要不符合項的處理及跟蹤審核員開立的不符合項，各部門經(jīng)部門內(nèi)部分析討論后，及時提出糾正措施，預(yù)防措施——1W內(nèi)不符合項報告：事關(guān)聯(lián)人員事實呈現(xiàn)的現(xiàn)象發(fā)生時間發(fā)生地點事實產(chǎn)事實描述：April.07上午，在生產(chǎn)車間審核員發(fā)現(xiàn)工作訂單上面有一生產(chǎn)參數(shù)用鋼筆作了修改，并附有制造工程師的簽名。操作員說，此參數(shù)是關(guān)鍵參數(shù)，參數(shù)的修改有助于產(chǎn)品性能的改善。審核員繼續(xù)了解發(fā)現(xiàn)，針對這樣的變動并沒有相關(guān)的評審記錄或者臨時文件支持。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之7.3.7(設(shè)計和開發(fā)更改的控制)屬于一般不符合項事實描述：April.07下午，在生產(chǎn)車間審核員發(fā)現(xiàn)工作訂單上面的制造參數(shù)為80±5℃，但實際測量的結(jié)果為71℃

。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之7.5.1(生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制)屬于一般不符合項報告描述April.07，在壓制現(xiàn)場，審核員對現(xiàn)場正在加工的批號為1004023的221433201產(chǎn)品，壓制溫度進行現(xiàn)場確認(rèn)。模具側(cè)面及底部的實測溫度分別為71℃和75℃。工作訂單內(nèi)規(guī)定模具側(cè)面及底部的溫度范圍為80±5℃。模具側(cè)面溫度與規(guī)定的溫度范圍不相符。報告描述April.07，在燒失現(xiàn)場，審核員對現(xiàn)場正在加工的批號為1004037的221441601產(chǎn)品的工作訂單進行審查。發(fā)現(xiàn)燒失量的范圍用鋼筆在工作訂單上進行了修改，由1.0~2.0g修改為0.5~1.5g。旁邊簽有質(zhì)量工程師MichaelLi的名字。經(jīng)過進一步確認(rèn)，此變更沒有臨時文件或者工藝文件支持。事實描述：不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之7.3.7(設(shè)計和開發(fā)事實描述：April.08上午，在質(zhì)量部查看客戶投訴及反饋信息，對方拿出的客戶投訴信息匯總表，其上顯示同一投訴在連續(xù)半年內(nèi)發(fā)生過3次，而每次均采取扣獎金及教育的方法，未能收到避免再發(fā)效果。事實描述：April.08下午，在質(zhì)量部查看客戶投訴及反饋信息，對方拿出的客戶投訴信息匯總表內(nèi)顯示，同一投訴在連續(xù)半年內(nèi)發(fā)生過3次，每次投訴的改善措施均針對不同的現(xiàn)象進行對策，但每未能收到避免再發(fā)效果。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之8.5.2糾正措施(糾正措施不到位)屬于一般不符合項不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之8.5.3預(yù)防措施(沒有消除潛在不合格的原因)屬于一般不符合項報告描述April.08，在質(zhì)量部辦公室，審核員對09年度的客戶投訴信息審查。發(fā)現(xiàn)對于同一個客戶中山日信，類似混裝投訴在半年內(nèi)發(fā)生了3次，三次皆采用對操作員進行培訓(xùn)教育及獎懲的做法進行對策。此對策未能得到應(yīng)有的改善效果。報告描述April.08，在質(zhì)量部辦公室，審核員對09年度的客戶投訴信息審查。發(fā)現(xiàn)對于同一個客戶中山日信，類似混裝投訴在半年內(nèi)發(fā)生了3次，三次皆針對不同的現(xiàn)象進行對策。此對策未能得到應(yīng)有的改善效果。事實描述：April.08下午，在質(zhì)量部查看客戶投訴及反饋信息，對方拿出的客戶投訴信息匯總表內(nèi)顯示，同一投訴在連續(xù)半年內(nèi)發(fā)生過3次，每次投訴的改善措施均針對不同的現(xiàn)象進行對策，但經(jīng)過現(xiàn)場確認(rèn)，對策轉(zhuǎn)化成的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)書并沒有有效進行實施。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之7.5.1(生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制)屬于一般不符合項報告描述April.08，在質(zhì)量部辦公室，審核員對09年度的客戶投訴信息審查。發(fā)現(xiàn)對于同一個客戶中山日信，類似混裝投訴在半年內(nèi)發(fā)生了3次，三次皆采用對操作員進行培訓(xùn)教育及獎懲的做法進行對策。此對策沒有得到應(yīng)有的改善效果。事實描述：事實描述：不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之8.5.2糾事實描述：April.09上午，在生產(chǎn)現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)有員工正在進行非正常工藝的操作，經(jīng)詢問，是在進行返工。但現(xiàn)場未能獲得該批返工產(chǎn)品的任何信息。包括返工工作定單，以及返工指引。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之8.3.2返工產(chǎn)品的控制屬于一般不符合項報告描述April.09上午，在生產(chǎn)現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)有員工正在進行332的裂紋返工，現(xiàn)場未能獲得該批返工產(chǎn)品的任何信息，包括數(shù)量，批次號等，以及返工所參考的返工指引。事實描述：April.09下午，在維修辦公室，審核員抽檢其中一款模具的生產(chǎn)使用登記情況，維修人員并未查找到相關(guān)記錄。亦沒有其他形式的記錄與跟蹤。不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之7.5.1.5生產(chǎn)工裝的管理屬于一般不符合項報告描述April.08，在維修辦公室，審核員抽檢039模具產(chǎn)量記錄表，維修人員并未提供相關(guān)記錄，亦沒有其他形式的記錄或跟蹤對模具的產(chǎn)量進行跟蹤。程序要求對模具產(chǎn)量進行跟蹤，生產(chǎn)數(shù)量30萬片左右，對模具進行檢驗，生產(chǎn)數(shù)量60萬片左右，要驗證模具是否需要進行大修或報廢。事實描述：不符合TS16949標(biāo)準(zhǔn)之8.3.2返工產(chǎn)品的小練習(xí)昨天七點過后，陳董事長在第一會議室開完會，回辦公室的路途上偶然看見三個員工在更衣室玩牌。其中一人名叫江大宏，是綽號“閻王爺”經(jīng)理高和夫的義弟。工作守則中雖無特別規(guī)定禁止公司內(nèi)的賭博行為，但是總經(jīng)理對于類似問題，經(jīng)常在口頭上不厭其煩的提醒大家注意。1分鐘時間仔細閱讀小練習(xí)昨天七點過后，陳董事長在第一會議室開完會，回辦公室的路根據(jù)上述情景，請回答下列問題(對的打“V”，錯的打“X”,不清楚的打“?”)1.陳董對于類似賭博行為的問題，常在口頭上提醒大家注意2.其中有一位江大宏是經(jīng)理高和夫的義弟3.昨天晚上七點過后，三個員工在更衣室玩紙牌4.工作守則中明文規(guī)定禁止公司內(nèi)的賭博行為5.高和夫經(jīng)理在工作方面要求嚴(yán)格是很有名的6.三個