2023年企業(yè)上市環(huán)保核查流程及需提供的材料

10企業(yè)上市環(huán)保核查流程及需供給的材料環(huán)保上市核查流程環(huán)境保護(hù)核查技術(shù)報(bào)告的托付書、聲明、合同；報(bào)告編寫流程1、申請(qǐng)公司根本狀況A、公司融資行為的概況〔上市以來(lái)融資概況〕及經(jīng)營(yíng)概況B、擬報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)待批準(zhǔn)的招股說(shuō)明書或公開(kāi)發(fā)行證券方案或發(fā)行證券再融資方案C、公司進(jìn)展歷史、企業(yè)根本狀況〔含控股、參股單位，含非生產(chǎn)單位〕的文字介紹、組織機(jī)構(gòu)圖，環(huán)保治理體系E、法律法規(guī)F、環(huán)境執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)2、申請(qǐng)核查公司工程狀況A、公司核查工程概況B、公司生產(chǎn)狀況C、工藝流程及說(shuō)明E、企業(yè)毗鄰狀況3、募投工程狀況與環(huán)?！叭瑫r(shí)”材料〔環(huán)評(píng)、環(huán)?？⒐を?yàn)收和正常運(yùn)行〕4、達(dá)標(biāo)排放、總量把握、廢棄物處理狀況A、產(chǎn)污環(huán)節(jié)和環(huán)保設(shè)施B、廢氣、廢水、固廢、噪聲等產(chǎn)生和環(huán)保措施C、廢氣、廢水、固廢、噪聲等排放和總量把握狀況D、排污申報(bào)、許可證、繳納排污費(fèi)等狀況E、假設(shè)各單位無(wú)完整的核查時(shí)段內(nèi)各年度環(huán)保監(jiān)測(cè)，應(yīng)組織近期對(duì)全部生產(chǎn)單位進(jìn)展環(huán)保監(jiān)測(cè)5、清潔生產(chǎn)實(shí)施狀況6、環(huán)境突發(fā)及環(huán)保守法狀況7、環(huán)境信息公開(kāi)狀況8、環(huán)境核查績(jī)效及持續(xù)改進(jìn)狀況9、核查結(jié)論10、附件提交申請(qǐng)材料A、申請(qǐng)環(huán)保核查的請(qǐng)示。B、申請(qǐng)上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報(bào)告。C、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)待批準(zhǔn)的招股說(shuō)明書或上市公司公開(kāi)發(fā)行證券方案。D、證明符合環(huán)發(fā)[2023]101保護(hù)部認(rèn)為必要的其他材料。環(huán)境保護(hù)部審查和現(xiàn)場(chǎng)核查環(huán)境保護(hù)部受理企業(yè)核查申請(qǐng)之日期起，于30個(gè)工作日內(nèi)組織有關(guān)專家或托付有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)所供給的材料進(jìn)展審查和現(xiàn)場(chǎng)核查。相關(guān)省環(huán)保局〔廳〕應(yīng)向環(huán)保部出具審核意見(jiàn)，審查意見(jiàn)重點(diǎn)對(duì)核查九個(gè)方面逐條提出意見(jiàn)，并提出對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的改進(jìn)意見(jiàn)和建議。現(xiàn)場(chǎng)核查程序和內(nèi)容A、程序1、現(xiàn)場(chǎng)核查開(kāi)頭前，核查組與生產(chǎn)企業(yè)的有關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，并由核查組宣布環(huán)境保護(hù)部致生產(chǎn)企業(yè)的“關(guān)于生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)呈現(xiàn)場(chǎng)核查的函”以及本次現(xiàn)場(chǎng)核查的性質(zhì)、內(nèi)容和重點(diǎn)。2、生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)展“打算書”的制訂和〔或〕執(zhí)行狀況的介紹。3、核查組依據(jù)生產(chǎn)企業(yè)的“打算書”進(jìn)呈現(xiàn)場(chǎng)核查。生產(chǎn)企業(yè)的有關(guān)人員應(yīng)全程幫助核查工作。4、核查組與生產(chǎn)企業(yè)的有關(guān)人員召開(kāi)末次會(huì)議。由核查組向企業(yè)通報(bào)核查狀況，現(xiàn)場(chǎng)核查完畢。5、核查組編寫《現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告》報(bào)環(huán)境保護(hù)部。B、核查內(nèi)容1、現(xiàn)場(chǎng)核查“打算書”的制訂和執(zhí)行狀況。核查與環(huán)保生產(chǎn)全都性質(zhì)量把握相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量把握文件和技術(shù)文件：包括生產(chǎn)過(guò)程、選購(gòu)過(guò)程以及例行檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)、不合格品把握及改進(jìn)措施的質(zhì)量治理把握過(guò)程。2、現(xiàn)場(chǎng)核查“關(guān)鍵部件”與型式核準(zhǔn)申請(qǐng)內(nèi)容的全都性。3、現(xiàn)場(chǎng)核查例行檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄〔報(bào)告〕以及檢驗(yàn)設(shè)備治理記錄和實(shí)際狀況。4、需要時(shí)抽取樣品進(jìn)展抽樣檢驗(yàn)，以評(píng)定生產(chǎn)全都性把握水平。C、核查結(jié)論由核查組做出初步結(jié)論，送報(bào)環(huán)境保護(hù)部。由環(huán)境保護(hù)部做出最終結(jié)論并通告生產(chǎn)企業(yè)；1果為合格；2、假設(shè)覺(jué)察略微的不符合項(xiàng)〔不危及到產(chǎn)品的環(huán)保生產(chǎn)全都性確認(rèn)其措施有效后，則核查結(jié)果為合格；3、假設(shè)覺(jué)察嚴(yán)峻不符合項(xiàng)，或生產(chǎn)企業(yè)環(huán)保生產(chǎn)全都性保證力氣無(wú)法保證產(chǎn)品全都性時(shí)，則核查結(jié)果為不合格并終止核查。公示核查工作完成后，由環(huán)境保護(hù)部統(tǒng)一進(jìn)展了公示，在環(huán)10保局〔廳、企業(yè)所在地地級(jí)及以上市級(jí)環(huán)保局的政府網(wǎng)站10〔二〕各單位供給：1、企業(yè)根本狀況周邊主要環(huán)境保護(hù)目標(biāo)分布狀況說(shuō)明及分布圖〔居住區(qū)/居民點(diǎn)、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、水源地保護(hù)區(qū)、社會(huì)關(guān)心點(diǎn)等；核查時(shí)段內(nèi)啟動(dòng)及完成的、改、擴(kuò)建設(shè)工程名單；核查時(shí)段內(nèi)生產(chǎn)年報(bào)和環(huán)保年報(bào)表，供給生產(chǎn)規(guī)模，主要產(chǎn)品、副產(chǎn)品及產(chǎn)量，生產(chǎn)中使用的主要原料、輔料、燃料名稱及近年消耗量。廠區(qū)占地面積、綠化面積、職工人數(shù)；核查時(shí)段內(nèi)在環(huán)保方面取得的主要成績(jī)，是否通過(guò)ISO14001〔供給企業(yè)取得的有關(guān)環(huán)保榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)牌照片或掃描件；可反映企業(yè)核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保工作狀況的電子版照片〔需配照片名稱，主要有廢氣污染源、廢水排污口、固廢堆。各企業(yè)平面布臵圖及排污點(diǎn)位臵，重點(diǎn)是集中產(chǎn)排污點(diǎn)，要求圖、表、照片對(duì)應(yīng)主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝到達(dá)國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平的說(shuō)明材料〔與同類相比有數(shù)據(jù)，技術(shù)專利等〕原輔材料、用水量、電及煤等能源消耗及產(chǎn)品年度統(tǒng)計(jì)表2、技術(shù)資料現(xiàn)有各生產(chǎn)線名稱、生產(chǎn)力氣、工藝流程〔圖、主要反響方程式及水量平衡圖〔表，主要物料平衡核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)〔建、改建、擴(kuò)建〕工程和現(xiàn)有主體工程、配套工程的環(huán)境影響報(bào)告書/表〔供給電子版或文本、環(huán)評(píng)批復(fù)文件和環(huán)?？⒐を?yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收批復(fù)文件〔需供給環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件和監(jiān)測(cè)報(bào)告的復(fù)印件〕對(duì)上述建設(shè)工程環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)打算和其他環(huán)保要求的執(zhí)行狀況，逐條進(jìn)展解釋說(shuō)明各企業(yè)平面布臵圖及排污點(diǎn)位臵，重點(diǎn)是集中產(chǎn)、排污點(diǎn)，要求圖表對(duì)應(yīng)對(duì)上述建設(shè)工程環(huán)評(píng)、驗(yàn)收批復(fù)文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測(cè)打算和其他環(huán)保要求的執(zhí)行狀況，逐條進(jìn)展解釋說(shuō)明。〔含電子版；列表說(shuō)明各生產(chǎn)廠主要生產(chǎn)設(shè)施、型號(hào)及數(shù)量，生產(chǎn)設(shè)施所處狀態(tài)〔屬哪條生產(chǎn)線、正常、停運(yùn)、試生產(chǎn)、在建等；核查時(shí)段內(nèi)主要生產(chǎn)設(shè)施變化狀況〔何時(shí)停產(chǎn)、淘汰撤除、建、擴(kuò)建和改建等。核查時(shí)段內(nèi)各年的排污申報(bào)登記表〔電子版，并復(fù)印封面、領(lǐng)取的排污許可證〔復(fù)印件排污許可證制度，請(qǐng)供給地方環(huán)保局開(kāi)具的證明。核查時(shí)段內(nèi)達(dá)標(biāo)排放的證明材料〔氣、水、固體廢物及危急廢物、噪聲〔外委有CMA認(rèn)證標(biāo)識(shí)的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告〔印件；污染源在線監(jiān)測(cè)裝臵設(shè)臵及運(yùn)行狀況說(shuō)明〔供給數(shù)據(jù)截圖〕核查時(shí)段內(nèi)全部排污繳費(fèi)通知單和繳費(fèi)收據(jù)〔復(fù)印件〕政府部門安排給企業(yè)的COD和SO兩項(xiàng)主要污染物2及其它污染物排放總量把握指標(biāo)〔需供給相關(guān)文件復(fù)印件；環(huán)保部門對(duì)企業(yè)COD和SO2兩項(xiàng)主要污染物及其它污染物總量減排的要求〔需供給相關(guān)文件復(fù)印件〕及企業(yè)落實(shí)狀況；污染物總量減排工程措施〔含措施名稱、工藝、減排量、實(shí)施進(jìn)度及打算安排等。如未要求總量減排的，由主管環(huán)保部門出具相應(yīng)的證明企業(yè)與地方部門簽訂的環(huán)保責(zé)任書〔如有，請(qǐng)供給復(fù)印件〕核查時(shí)段內(nèi)環(huán)保年報(bào)表〔電子版或復(fù)印件〕或主要污染物排放量列表說(shuō)明企業(yè)各廢氣、廢水、噪聲源把握措施和固體廢物加工處臵措施，環(huán)保設(shè)施名稱、運(yùn)行狀態(tài)〔正常、停運(yùn)、存在的某些問(wèn)題等、設(shè)計(jì)效率、實(shí)際處理效率以及核查時(shí)段內(nèi)各年與主體工程設(shè)施的同步運(yùn)轉(zhuǎn)率等資料，各設(shè)施運(yùn)行記錄、修理記錄臺(tái)賬及有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料〔核查時(shí)段內(nèi)每年抽2-3張復(fù)印，全部記錄預(yù)備好，核查人員到現(xiàn)場(chǎng)時(shí)照像〕核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)一般工業(yè)固體廢物、危急廢物的產(chǎn)危急廢物的類型鑒別；有關(guān)綜合利用和轉(zhuǎn)移記錄〔含一般工業(yè)固體廢物〕；危急廢物需供給雙方簽訂的危廢處臵協(xié)議、對(duì)方危廢經(jīng)營(yíng)許可證、轉(zhuǎn)移五聯(lián)單；各年放射性廢物的產(chǎn)生名稱、產(chǎn)生量及進(jìn)展安全處臵的有關(guān)證明材料；各類廢物處臵量的原始憑證及統(tǒng)計(jì)表排污口標(biāo)準(zhǔn)化治理狀況說(shuō)明明是否對(duì)排污口進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化治理〔是否進(jìn)展了污染源編號(hào)，是否設(shè)臵采樣孔、采樣平臺(tái)、環(huán)保圖型標(biāo)志牌，假設(shè)有，則具體說(shuō)明在哪個(gè)部位、哪個(gè)污染源進(jìn)展了設(shè)臵〕企業(yè)環(huán)境治理、環(huán)境監(jiān)測(cè)等機(jī)構(gòu)設(shè)臵、人員狀況及職責(zé)說(shuō)明，主要的環(huán)境治理制度名稱，環(huán)保檔案治理狀況說(shuō)明〔主要檔案名稱、治理場(chǎng)所、治理人員和制定的檔案治理規(guī)定等監(jiān)測(cè)打算執(zhí)行狀況企業(yè)是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)源〔易燃、易爆、有毒的原料、中間品及產(chǎn)品分布狀況、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故的后果，供給相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告企業(yè)環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案〔復(fù)印件或電子版〕，相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備配臵、演練記錄及照片；說(shuō)明在近3年內(nèi)是否發(fā)生過(guò)重大、特大環(huán)境污染事故及其處理狀況核查時(shí)段內(nèi)是否存在受過(guò)環(huán)保行政懲罰〔罰款、限期治理、整改、掛牌督辦等、環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或，以及其他環(huán)保違法、違規(guī)行為；如消滅過(guò)上述違法、違規(guī)狀況，要具體說(shuō)明處理過(guò)程及結(jié)果，并附相關(guān)材料企業(yè)開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核狀況〔合格企業(yè)狀況、環(huán)保廳評(píng)估及驗(yàn)收狀況〕企業(yè)上次核查遺留問(wèn)題整改完成狀況相關(guān)證明材料企業(yè)環(huán)境信息公開(kāi)狀況〔公司網(wǎng)站環(huán)保信息公開(kāi)、企業(yè)年度可持續(xù)進(jìn)展報(bào)告等〕〔三〕需要企業(yè)請(qǐng)地方主管環(huán)保局出具以下證明材料1〔結(jié)合實(shí)際狀況；例如：關(guān)于×××××公司1、該企業(yè)依法履行了建設(shè)工程環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度。2、核查時(shí)段內(nèi)該企業(yè)排放的主要污染物根本到達(dá)國(guó)家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。3、核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)完成了環(huán)保部門下達(dá)的COD、SO2等削減指標(biāo)，并能夠按時(shí)、足額繳納排污費(fèi)。4、工業(yè)固體廢物和危急廢物能夠100％穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率到達(dá)95％穩(wěn)定運(yùn)行。5、產(chǎn)品及生產(chǎn)過(guò)程中不含有或使用國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國(guó)簽署的國(guó)際公約中禁用的物質(zhì)。6、此次××年××月至××年××月核查時(shí)段內(nèi)，該公司未因發(fā)生環(huán)境違法行為而受到環(huán)保部門的行政懲罰。7、此次××年××月至××年××月核查時(shí)段內(nèi)，至今未發(fā)生重大環(huán)境污染大事，無(wú)群眾環(huán)保投訴、信訪或大事發(fā)生。8、企業(yè)所在地不涉及集中飲用水源保護(hù)區(qū)、生