2015年湖北省基金從業(yè)資格：均值方差法試題

#2015年湖北省基金從業(yè)資格：均值方差法試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）8%，投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。AU實(shí)行自律管理B叮以盈利為目的CM基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)DU對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。AM放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B叮放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露CU開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率DM放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。ADOOOOBDDOOOCDOOOODU貨幣市場基金__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。AU基金資產(chǎn)凈值B叮資組合報告CDDDDDDU份額累計凈值下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。AU基金投資人B叮金管理人CU基金托管人DU基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有AU流通市場是發(fā)行市場的前提B叮行價格受交易價格影響CU發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)DU發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。長期性原則針對性原則強(qiáng)制性原則—致性原則甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)?；鸬哪技c銷售投資管理業(yè)務(wù)基金運(yùn)營投資咨詢服務(wù)證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)基金投資基金銷售首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。詢價協(xié)商定價網(wǎng)上競價資產(chǎn)核算定價公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。票面價值賬面價值清算價值內(nèi)在價值關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。TOC\o"1-5"\h\z151020在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。機(jī)構(gòu)證券商業(yè)票據(jù)金融證券貨幣證券關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__?；鸸芾砣讼蛏钲谧C券交易所提交上市申請基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會中國人民銀行證券交易所基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。無風(fēng)險等級低風(fēng)險等級中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價格漲跌幅限制下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。久期基金分紅已實(shí)現(xiàn)收益凈值增長率__可采用不同幣種申購基金份額。QDII基金境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__?；鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限不超過5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場基金混合基金根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行保險公司證券投資基金首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。詢價方式協(xié)商定價方式上網(wǎng)競價方式市價折扣方式證券投資基金的一個突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__?；鸬膹?qiáng)制信息披露制度基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。保證基金財產(chǎn)的安全對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任依法處分基金財產(chǎn)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證美式權(quán)證和歐式權(quán)證股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》33.有價證券的特征包括__。收益性流動性風(fēng)險性期限性下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。銀行理財產(chǎn)品銀行儲蓄存款基金券商集合計劃下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的說法，不正確的有__。我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險越高資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。資產(chǎn)池投資組合C?償債資產(chǎn)債務(wù)池目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報告，予以存檔備查。TOC\o"1-5"\h\z5101520提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。金融證券貨幣證券商品證券資本證券契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__?；鸱蓊~是否固定法律形式不同投資對象不同投資目標(biāo)不同對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A?人員推銷持續(xù)營銷營業(yè)推廣公共關(guān)系備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A?證券交易所投資銀行上市公司中國證監(jiān)會下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__?；痄N售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。債