證券經紀人開戶培訓課件

客戶經理開戶流程培訓一、經紀人預約流程二、指定交易、轉托管業(yè)務辦理三、三方存管掛接四、開戶需攜帶的資料五、關于密碼六、一柜通業(yè)務辦理七、光大證券金陽光八、開戶文本的填寫一、經紀人預約流程

截止目前預約流程可以通過以下渠道預約：利用營業(yè)部上網電腦平臺預約；手機上網預約；利用營業(yè)部之外的電腦上wap網站預約（等同于）手機上網；利用U-key登陸經紀業(yè)務平臺預約。用戶名為s-經紀人姓名小寫全拼，密碼為6個0（4月份前入職）或身份證號后六位（4月1日后入職）。例如s-hanjunmin，有些人的比較特殊可能會是s-******1或s-*****2，如s-liwei3一、經紀人預約流程

一、利用營業(yè)部上網電腦平臺預約在營業(yè)部可以使用任何一臺可上網機登陸經紀業(yè)務管理平臺進行預約，網址為，該平臺可實現(xiàn)預約、查詢、培訓學習、簽到簽退、給客戶發(fā)信息（待實現(xiàn)）等等諸多功能。一、經紀人預約流程一、經紀人預約流程

二、手機上網預約手機上網直接登陸http://網址進行登陸預約，注意事項：由于公司平臺只針對了部分知名手機型號開通的此權限，所有有些手機型號或者山寨手機型號預約后，客戶姓名會顯示成？？？，所以預約后一定要查看下預約的信息正確與否。針對山寨手機或不支持型號的手機，解決辦法為手機上網下載UC瀏覽器，用UC瀏覽器打開預約系統(tǒng)預約。一、經紀人預約流程

三、利用外網電腦登陸wap網站預約電腦上網下載Opera瀏覽器，網址為/browser/一、經紀人預約流程

然后安裝瀏覽器后，用瀏覽器打開網址http://，進行登陸預約。一、經紀人預約流程

外網電腦直接登陸，然后在wap網址欄輸入http://，登陸預約。此二項預約方式感謝黃慎、梁惠翔等各位同事。一、經紀人預約流程四、利用U-key登陸經紀業(yè)務平臺預約經紀人使用U-key在外網電腦登陸，登陸網址同第一種方法，同時實現(xiàn)的功能也同第一種方法。一、晉經紀牲人預未約流頭程關于總手機斜登陸渡的截休圖，珍因暫倡時無場法取任得，負各位茂如用鹽不明廳之處第可以擾請教沫用手快機上偽網預截約過電的同首事。相信械我們旨的出哲發(fā)點晚也是骨為各缸位同鮮事預慕約的貸效率喉著想怕，讓賽各位盯自己噴預約眼也是檔本著遮對各敬位同怠事的此負責浸的原飛則，熔同時塔也可壇以實速現(xiàn)客跟戶信質息保硬密的即原則爛，避掠免內單部的陜競爭冤與矛社盾。負謝謝貌！二、賤指定殿交易余、轉臭托管覆業(yè)務雙辦理1.支如何觸辦理列指定磨交易幫？自行父選擇埋一家休證券魯營業(yè)宗部為寺其指諸定交季易的巨代理腥機構上→崖攜蛋帶其垃本人失身份要證原義件和協(xié)證券部帳戶勇卡原奇件殊→折與券摸商簽問訂《腿指定貌交易趕協(xié)議咐書》州→孕由黃券商矮向交密易所壁電腦濁交易碌系統(tǒng)世申報售。幕指喜定交輪易申獸報一拌經交丈易所眾電腦遮交易蕩系統(tǒng)愿確認苦即生鎖效。團交易費所于恭當日口閉市茶后通明過成陳交數旅據傳閥輸系講統(tǒng)將樂已確及認生謠效的惹指定表交易然數據丈傳送棗至相怒關證礎券營縮慧業(yè)部2．望如何蝕變更街指定陪交易陸？必須職先由櫻原指挽定券喉商審川核其亮有無跪交易冤交收聚責任象后，撿即可遷由其罪辦理陸撤消差指定罷交易益手續(xù)騙。原味指定未交易識撤消荷后，冰投資野者可敏到新普的營服業(yè)部弟重新逗辦理牌指定渣交易市手續(xù)租，指撲定交課易生蟻效后自，投唯資者稀即可優(yōu)在新降營業(yè)坦部進晶行證敵券買橫賣。泉整個喂過程欠可以揚即時跡完成料。二、找指定孕交易碌、轉回托管雁業(yè)務駝辦理3．隔指定這交易體在何仇種情鍬況下由不能蹲撤銷研？投資枕者具痕有下僚列情閘形之諸一的傅，交憤易參年與人縣不得販為其溫申報乘撤銷訊指定榆交易虎：（1動）疏撤舌銷當臂日有亞交易歐行為同的；征①依當天勿有成批交；（2增）撤炎銷當姿日有俊申報繼；②任當緣瑞天有脫委托徐，未泡成交宮；（3慢）務有未從到期身權益群的賬獎戶；喇①新憲股申煎購未畜到期年的；松②封該帳馳戶證枕券余龍額有事負數遮未解跌決或房誠該帳稍戶撤御消后污，造濃成總遍的證興券余飯額出飯現(xiàn)負身數；（4軋）因罷回購辭或其隱他事阿項未寒了結烏，相遷關機擊構未漢允許竟撤銷殼的。(5講)登晨記公型司認口為不橋能撤督銷的悶情況批。撤銷醉指定掠交易皆的投竊資者宜，在頓撤銷脊指定至交易備的手錘續(xù)辦瞇妥后量，必征須另板行選晌擇一服個交設易參寸與人稻重新面辦理嶺指定疫交易肚申請擊后，儉方可黨進行永交易控。二、騾指定峽交易笛、轉瞇托管定業(yè)務埋辦理4.欺投資澇者指驗定交陣易為提何指性定不般了？第一漲、賬鵝戶狀秤態(tài)不凳正常彈。當燃天開炊的股挺東賬用戶，棒還未喪生效爺（新焰開出升的股勉東帳粉號件T+慈1斗日才即能生浪效）勺，這供些帳驢號開景出當怠天無雁法辦琴理指漸定交泊易；復股東虹卡被次注銷北無法無辦理肢指定伏交易點；第二犬、可僑能是蜂該投傳資者佩的帳縮慧戶被塘其他拘證券袍營業(yè)腹部誤勿指定快了，渾投資并者需良要先鬼向中畢國證鞭券登控記結脆算公佳司查掛詢到匠身份控證所吼對應蓄的股恨東帳當號及慌相關舉證券波公司堆營業(yè)術部信事息，你與證鑰券公出司營哨業(yè)部剖聯(lián)系交銷戶貍事宜稈后，販再重歸新辦艷理開舍戶及吧指定敏交易概手續(xù)鏈。第三器、長亭時間燈未交術易或岡無持滾倉證桃券賬型戶休茫眠，民需至蓄開戶增營業(yè)歲部辦湖理激吼活后絨使用顯。二、芝指定康交易吧、轉丸托管坑業(yè)務襖辦理5.旦轉托堵管手窮續(xù)如叮何辦擠理？投資敏者辦陷理轉簽托管稿業(yè)務高時，因持本洪人身趴份證畫、證雀券賬畫戶卡罪及轉胸入券位商席慮位號氏，到訂轉出蹤蝶托管鮮商處握提出巷申請萬方可抽辦理潮。把辦理哄流程拘如下負：潮（1嚷）客哄戶如艙果沒千有深帥圳股泉票，仰不需設辦理償轉托浸管；膏（摔2）候客戶休首先需在轉溉出方臺辦理酸轉出枕手續(xù)付；填容寫《懇股票笨轉托趁管申耕請表切》，銅按表國要求榴認真商填寫血各項臘內容忠，其食中“雨轉入杜證券甜公司睬名稱險”績“轉珍入證搬券公板司代際碼（嚼席位幕號）闊”由隙轉入廢券商在提供訊，再除攜帶擦身份叫證、雞股東撥代碼逮卡原塘件到指轉入今方辦廈理開鏈戶轉系入手燃續(xù)。種（尼3）賀其股孕票將筒在轉蘿出T揚＋1縣自動乖劃入恐轉入消方客銷戶賬板戶。怪（揭4）堂轉入買免費樓。轉蹤蝶出收棚30胸元手敵續(xù)費愉。注：胡券商炊席位呆號：算深A機：2聽28舟80尖0比深B書：3漫25顏80諒0交易岸委托晴電話椅：4贊00舍88岔88悶78激8英9途55征25三、爭方存振管掛壟接1、百目前三方努存管柱銀行有中亮行、眨光行旬、工纖行、丙建行考、農蜂行、羨交行拾、興慣業(yè)、粗浦發(fā)愉、中溝信、福上海頃銀行口、廣剪發(fā)、警深圳疫發(fā)展鄭、招轟行、掛民生葵、華宣夏等蝴15佛家銀舅行。街如夜客戶棟仍為座金證立系統(tǒng)熱的有秘工行余、農愈行、夸建行戲、光亦行、么中信裝等5址家銀格行.幸(2名00的8年馬10除月1妨8日蝦金證韻系統(tǒng)剪將正技式并頸入金誦仕達甲系統(tǒng)勒)2、兩步臉式(賭預指昌定)利七家吵銀行濕：工省行、塑建行孟、交袖行、紐奉深發(fā)麥展、潛招行守、廣脂發(fā)行酒、華蝴夏（開艱戶模訪式（諸個人顯戶）路為兩形步式殼的存帳管銀絕行客堡戶必醉須到便銀行懷辦理協(xié)確認良手續(xù)疲，而謙其他蓮混合冊模式叫的存但管銀文行客賭戶可伍以不熟到銀布行辦占理）三、非方存捉管掛巖接3、浦發(fā)遞銀行兄新開挺戶客胸戶需處作存釘管激紹活:1逼)電燦話銀廁行激營活撥埋打9釀55寄28戒，以誘銀行駐卡進邪入查追詢，氣選擇仿1個循人業(yè)奴務，余再選壓擇8館存管怖業(yè)務憶，按簽提示品輸入蒸券商濁和資黃金賬老號進慰行激神活即蝴可。域2）翠網上孩銀行堤激活問h繡tt驅p:魚//雹/累登陸態(tài)網上分銀行籌以后序，選順擇股單票與很證券嬸菜單奇，選想擇三錢方存曲管業(yè)械務和化銀行嫩轉賬濫菜單賠，按咱提示仿進行錯激活景操作棋。宴4、中國堂銀行誼一步刊式開理戶銀蕉行校惡驗的姓是電息話銀倍行密涉碼挨5、恰上海遙銀行支持給使用存折漸和獨搖立借脫記卡做三鄰方存蕩管簽膨約四、什開戶也需攜布帶的蓮資料A股隱）（算代辦稅股份胳轉讓漿-三顆板）自然劃人：客殺戶本防人攜蚊帶有梨效身綁份證摘明文獸件及捏復印豬件臨疊柜辦法理開甩戶手晚續(xù)；機構：開租戶須悔提供央有效企的工絲式商營兵業(yè)執(zhí)執(zhí)照（鐘副本獄）、境法定忍代表揮人身嘗份證婚明書鏡原件鼻、法善定代佳表人卡授權畝委托旁書、執(zhí)法定玩代表爛人有簡效身媽份證尋件原斑件及綁復印腸件、聯(lián)代理懇人有見效身汪份證燒件原廈件及偉復印好件、發(fā)組織乳機構價代碼椒證原民件及歐復印痰件、撿稅務癢登記尖證原膛件及籍復印逆件，鉆機構繪證券隙賬戶互卡、選辦理轟資金姥賬戶冶開戶榴手續(xù)擊，并明預留管印鑒時。如夾客戶衰未能潑提供江工商出營業(yè)宇執(zhí)照擱（副臟本）兵原件菜，而母是直鵲接提丸供營毅業(yè)執(zhí)衰照復驢印件鴉，復勾印件跌上必驕須加剪蓋營傘業(yè)執(zhí)出照的興發(fā)證我機關伐的確挺認章蚊。營榨業(yè)部收留存抽的所帽有開搬戶資雷料及違相關作復印向件必墾須加比蓋機葬構公劫章。四、浮開戶蠶需攜主帶的滔資料（B座股）自然癥人：客握戶本歐人攜堅帶有怨效身壁份證徹明文伙件（懸身份斜證、點護照暮）及政復印然件（輸臺胞皮證或貢香港棵、澳跳門特娘別行耀政區(qū)斃證件狠）臨懇柜辦崇理開恭戶手萍續(xù)；機構：客變戶攜團帶其圈有效坊身份討證明家文件隱包括忙：有喉效商助業(yè)注閉冊證患明文垮件、繳稅號懶、與閱客戶腫簽定叛的協(xié)尾議文鄭件等損以及詠董事鄉(xiāng)豐會或韻董事墳、主框要股論東授裝權委達托書寨，以繡及授呢權人素的有哲效身買份證班明文嬌件復妙印件閘，或賞符合誓規(guī)定查的其矮他相建關授由權書篇臨柜代辦理聰開戶驅手續(xù)略。礙附則：開誼立Ｂ攀股股共東賬少戶之芒前先傲要開士立Ｂ差股資省金帳饅戶并勾劃入蒸開戶耗費。收費憂標準俊(每類戶)：滬振A：朝個人兩40儲元在機構足40鋒0元賀，滬嘉B：含個人川19期美元懶機虧構8譯5美漢元棋深A茶：個純人5績0元乓機棒構5箏00侮元派深B罷：個胖人1器20霸港幣巧機債構5墳80炕港幣生；三歉板：膊境內拋/境蠟外個錄人：諷30威元/亮4美袋元宣境內棄/境彩外機竊構：擊10嚇0元勉/1厭5美燦元；別基金叨：5漫元五、押關于懲密碼交易朋密碼彩和通枯訊密宗碼為挑為客斗戶在礙證券賓端設甲置，湖其中測交易疏密碼姐是登況陸系箭統(tǒng)時價用的艱，主份要用躬于買醬賣、蹤蝶查詢捏等；通訊棉密碼束有二筒、其認一是件網上跡交易易、其絹二是益手機犧委托稼，電岸話委屈托是蒼用不意到的贈。銀行猶資金險轉證涼券時況；銀拿行密立碼為娘銀行夏取款歲密碼免（除顆中行取和民許生行征為電白子銀逆行查咳詢密侄碼）脹。資施金密謎碼為降銀行碰取款倒密碼除。做兔證券販資金備轉銀眠行時卸銀行經密碼迎為銀屬行取堡款密炊碼（當除中撲行和戶民生尺行為劇電子頂銀行及查詢漢密碼胖）。資金拾密碼懇為證肅券端曉資金注轉出懸密碼喇。六、肆一柜兼通業(yè)牢務辦詢理1.登什么差叫“嫌一柜天通”止業(yè)務五？“一紗柜通鼠”業(yè)品務是孩面向鞠光大料證券役股份瓶有限席公司奮的所肺有客始戶，業(yè)為客逼戶提脊供人岔民幣液業(yè)務儲跨地躬區(qū)、觀跨營股業(yè)部昌的開登戶、無客戶妨資料數變更綿、賬碰戶添秤加、棍存管給銀行歌建立央及變黃更、宮賬戶高查詢駕等基削礎業(yè)倉務的往新的脾業(yè)務股模式保。實芽現(xiàn)了黃客戶綠在一鑄個網積點開護戶，魔所有伍網點梁提供苦基礎暮服務源支持飄的服升務模柳式。男該業(yè)仗務滿錦足了郊客戶中快捷騙、簡植便、輕高效態(tài)的服脹務需郵求，土提升慨了光狀大證援券的噸服務質品質露，同攤時也艦為營直業(yè)部宮的跨他區(qū)域肉營銷料提供秧了便頌利。六、坊一柜五通業(yè)派務辦魂理2.旨“一手柜通座”一氧期可橡以辦猾理哪辣些業(yè)準務？受理帝的業(yè)伯務范匙圍：蝦僅限鑒辦理唯滬、蛙深A怠股業(yè)柳務。七、滔光大般證券制金陽腔光一、梢什么用是光沖大證沫券金悲陽光利？光大乖證券丑金陽勞光是角一個晉投資荒決策牲支持下系統(tǒng)億，是球光大宣證券萌為了灣服務膊核心角客戶燭，專環(huán)門開妨發(fā)的伸集研忘究、仙資訊犁、行波情和蚊交易蕉于一谷體的柱集成確前沿泄技術貪的綜葉合理增財平看臺。二、筆光大戒證券賣金陽蛙光業(yè)撐務特級色投資照決策鑼全程覽支持壞（F喝UL家L-刻DE格CI元SI阿ON埋-S披UP敲PO籮RT擠）選行竊業(yè)、巴選個貧股和悄選買慮賣時竄機，割省時士省力箱；宏蘇觀面另、基竿礎面持，面惑面俱刪到。七、歐光大桐證券坐金陽費光三、索光大閱證券刃金陽請服務輕項目1.鄰光監(jiān)大證搜券金磨陽光窯產品才（或熟稱產勁品資蠻訊服泡務等櫻級）遍分幾駐類？資訊遇服務篩共劃襪分為近金通宴道、俘金資填訊、塞金報知告、伍金顧鋒問四猴個服轎務等月級，源其中名金資欄訊又耕分為辦金資敬訊☆廊、金懲資訊羊☆☆零、金芒資訊冶☆☆散☆、悉金資返訊☆擇☆☆稍☆、論金資尊訊☆刪☆☆佩☆☆且五個氣金資邀訊服幅務等徑級，趕各等頌級由波客戶紹自助局申請喂。2.黑光覽大證鵲券金利陽光塵是否傲收費誓？光大質證券觸金陽剖光不槍另外扎收費超。目寺前每長一類賓資訊毀產品哀與客叔戶日會均資污產、倍傭金艷費率話掛鉤授，總閘部統(tǒng)華一指尊定了絕按日已均資藝產劃防分的趕標準典，營塊業(yè)部氣可調邀整，容不調番整則吃默認迅為總咬部標巖準，儉執(zhí)行嘩的傭微金費窗率由貪營業(yè)逆部自殼行制臥定。七、津光大臺證券錢金陽陶光四、賭如何橡操作1、咐如芒何進究行閃散電買幅入？用鼠瞧標左類鍵雙狼擊某螞股票冤行情賞界面邪賣盤均的某年個價扣格時鴿，會