沖突法的一般問(wèn)題課件

第三章沖突法的一般問(wèn)題

一、識(shí)別（一）識(shí)別的概念所謂識(shí)別，是指在適用沖突規(guī)范時(shí)，依照某一法律制度對(duì)有關(guān)的事實(shí)或問(wèn)題進(jìn)行分析，將其歸入一定法律范疇，并對(duì)有關(guān)的沖突規(guī)范的范圍或?qū)ο筮M(jìn)行解釋?zhuān)瑥亩_定何種沖突規(guī)范適用何種事實(shí)或問(wèn)題的過(guò)程。從本質(zhì)上講，識(shí)別作為一個(gè)法律認(rèn)識(shí)過(guò)程，包括兩個(gè)方面，一方面是對(duì)涉外民事案件所涉及的事實(shí)或問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)或定性，納入特定的法律范疇。另一方面是對(duì)沖突規(guī)范本身進(jìn)行識(shí)別。一、識(shí)別（二）識(shí)別沖突及其產(chǎn)生原因1、識(shí)別沖突指由于法院地國(guó)與有關(guān)外國(guó)法律對(duì)同一事實(shí)構(gòu)成作出不同的分類(lèi)，或?qū)_突規(guī)范的范圍中同一法律概念賦予不同的內(nèi)涵，采用不同國(guó)家的法律觀念進(jìn)行識(shí)別就會(huì)導(dǎo)致適用不同的沖突規(guī)范和不同的準(zhǔn)據(jù)法的結(jié)果。該問(wèn)題最初由德國(guó)學(xué)者康恩和法國(guó)學(xué)者巴丹提出。（二）識(shí)別沖突及其產(chǎn)生原因2、識(shí)別沖突產(chǎn)生的原因(1)不同國(guó)家對(duì)同一事實(shí)賦予不同的法律性質(zhì)，因而可能援引不同的沖突規(guī)范。(2)不同國(guó)家往往把具有相同內(nèi)容的法律問(wèn)題分配到不同法律部門(mén)中去。(3)不同國(guó)家對(duì)同一問(wèn)題規(guī)定的沖突規(guī)范具有不同的含義。(4)不同國(guó)家有時(shí)有不同的法律概念或獨(dú)特的法律概念。一、識(shí)別（三）解決識(shí)別沖突的方法1、法院地法說(shuō)，即主張以法院地國(guó)家的實(shí)體法作為識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)。2、準(zhǔn)據(jù)法說(shuō)，即主張以解決爭(zhēng)議問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法進(jìn)行識(shí)別。3、分析法學(xué)與比較法說(shuō)，即主張按照分析法學(xué)的原則和在比較法研究基礎(chǔ)上形成的一般法律原則進(jìn)行識(shí)別。（三）解決識(shí)別沖突的方法4、個(gè)案識(shí)別說(shuō)，即主張識(shí)別問(wèn)題沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)則，應(yīng)根據(jù)每個(gè)案件的實(shí)際情況和沖突規(guī)范的目的，分別確定依法院地法還是依準(zhǔn)據(jù)法識(shí)別才比較合適。5、折衷說(shuō)，即主張法院在最后選擇準(zhǔn)據(jù)法之前應(yīng)進(jìn)行一種臨時(shí)的識(shí)別，對(duì)任何有可能得到適用的法律的規(guī)定，法院應(yīng)該從上下文的聯(lián)系上考慮哪些規(guī)定，從它們的一致結(jié)論中決定應(yīng)當(dāng)適用的沖突規(guī)范和準(zhǔn)據(jù)法。（三）解決識(shí)別沖突的方法6、功能定性說(shuō)，即主張按各個(gè)制度在法律生活中的功能來(lái)識(shí)別。7、兩級(jí)識(shí)別說(shuō)，即主張通過(guò)一級(jí)識(shí)別(依法院地法)把問(wèn)題歸入到適當(dāng)?shù)姆煞懂?，通過(guò)二級(jí)識(shí)別(依準(zhǔn)據(jù)法)給準(zhǔn)據(jù)法定界或決定其適用范圍。二、先決問(wèn)題（一）先決問(wèn)題的概念所謂先決問(wèn)題，是指在國(guó)際私法中一項(xiàng)主要爭(zhēng)議的解決必須以解決另外一個(gè)問(wèn)題為前提，而這另外一個(gè)問(wèn)題就是先決問(wèn)題或附帶問(wèn)題。二、先決問(wèn)題（二）先決問(wèn)題的構(gòu)成要件1、主要問(wèn)題依法院地國(guó)的沖突規(guī)范必須以外國(guó)法作為準(zhǔn)據(jù)法；2、該先決問(wèn)題本身含有涉外因素，具有相對(duì)獨(dú)立性；3、在確定該先決問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，法院地國(guó)的沖突規(guī)范和解決主要問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)關(guān)于先決問(wèn)題的沖突規(guī)范不同，導(dǎo)致不同的判決結(jié)果。二、先決問(wèn)題（三）先決問(wèn)題的解決在此問(wèn)題上，有兩大分歧：一是先決問(wèn)題應(yīng)受解決主要問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)的沖突規(guī)范指定的法律支配；二是先決問(wèn)題應(yīng)該由法院地國(guó)的沖突規(guī)范決定。從司法實(shí)踐來(lái)看，在大多數(shù)情況下，先決問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法為支配主要問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法或支配主要問(wèn)題的準(zhǔn)據(jù)法所屬?lài)?guó)的沖突規(guī)范指定的準(zhǔn)據(jù)法，而不是由法院地國(guó)的沖突規(guī)范另行確定的準(zhǔn)據(jù)法。三、反致（一）反致的概念1、狹義的反致是指對(duì)于某一涉外民事案件，法院按照自已的沖突規(guī)范本應(yīng)適用外國(guó)法，而該外國(guó)法中的沖突規(guī)范卻指定應(yīng)適用法院地法，法院結(jié)果適用了法院地國(guó)的實(shí)體法。（一）反致的概念2、轉(zhuǎn)致是指對(duì)于某一涉外民事案件，甲國(guó)法院按照自己的沖突規(guī)范本應(yīng)適用乙國(guó)法，而乙國(guó)的沖突規(guī)范指定適用丙國(guó)法，甲國(guó)法院因此適用了丙國(guó)實(shí)體法。（一）反致的概念3、間接反致是指對(duì)于某一涉外民事案件，甲國(guó)法院依自己的沖突規(guī)范應(yīng)適用乙國(guó)法，依乙國(guó)的沖突規(guī)范又應(yīng)適用丙國(guó)法，而依丙國(guó)的沖突規(guī)范卻應(yīng)適用甲國(guó)法，甲國(guó)法院因此適用自己的實(shí)體法作為準(zhǔn)據(jù)法。（一）反致的概念4、外國(guó)法院說(shuō)是英國(guó)沖突法中的一項(xiàng)獨(dú)特制度，它是指英國(guó)法官在處理特定范圍的涉外民事案件時(shí)，如果依英國(guó)的沖突規(guī)范應(yīng)適用某一外國(guó)法，英國(guó)法官應(yīng)“設(shè)身處地”將自己視為在外國(guó)審判，再依該外國(guó)對(duì)反致所持的態(tài)度，決定最后所應(yīng)適用的法律。三、反致（二）反致的產(chǎn)生條件1、審理案件的法院認(rèn)為，它的沖突規(guī)范指向的某個(gè)外國(guó)法，既包括該國(guó)實(shí)體法，又包括該國(guó)沖突法。2、相關(guān)國(guó)家的沖突法規(guī)則不一致，彼此也存在沖突。也就是說(shuō)，不同國(guó)家就同一涉外民事法律關(guān)系或法律問(wèn)題制定的沖突規(guī)范的連結(jié)點(diǎn)不同，或在連結(jié)點(diǎn)表面相同的情況下，各自對(duì)連結(jié)點(diǎn)有不同的解釋。3、致送關(guān)系沒(méi)有中斷，這是反致產(chǎn)生的客觀條件。三、反致（三）反致問(wèn)題在理論上的分歧1、贊成反致贊成反致的理由主要有：(1)采用反致可在一定程度上達(dá)到判決一致。(2)采用反致無(wú)損于本國(guó)主權(quán)，并可擴(kuò)大內(nèi)國(guó)法的適用。(3)采用反致可保證外國(guó)法律的完整性。(4)采用反致可作為國(guó)際禮讓之表示。(5)采用反致有時(shí)可獲得更合理的判決結(jié)果。（三）反致問(wèn)題在理論上的分歧2、反對(duì)反致反對(duì)反致的理由主要有：(1)采用反致會(huì)導(dǎo)致惡性循環(huán)。(2)采用反致有損內(nèi)國(guó)主權(quán)。(3)采用反致于實(shí)際不便。(4)采用反致有否定內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范妥當(dāng)性之嫌。(5)采用反致有背法律的穩(wěn)定性。三、反致（四）反致的立法實(shí)踐在此問(wèn)題上，大致有兩種情況：一是接受反致；另一是拒絕反致。我國(guó)立法屬第二種情況。因?yàn)椋覈?guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》第9條規(guī)定：“涉外民事關(guān)系適用的外國(guó)法律，不包括該國(guó)的法律適用法”。四、外國(guó)法的查明（一）外國(guó)法查明的概念所謂外國(guó)法的查明，是指一國(guó)法院根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范的指定應(yīng)適用外國(guó)法時(shí)，如何查明該外國(guó)法的存在和內(nèi)容。四、外國(guó)法的查明（二）外國(guó)法的性質(zhì)和查明方法1、外國(guó)法的性質(zhì)(1)事實(shí)說(shuō)。英美等普通法系國(guó)家多奉行此說(shuō)。它們認(rèn)為依本國(guó)沖突規(guī)范而適用的外國(guó)法相對(duì)于內(nèi)國(guó)而言，只是一個(gè)單純的事實(shí)，而非法律。(2)法律說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為內(nèi)外國(guó)法律是完全平等的，本國(guó)法官適用外國(guó)法同適用內(nèi)國(guó)法一樣，沒(méi)有什么區(qū)別。(3)折衷說(shuō)。該說(shuō)是為了調(diào)和前兩種主張的矛盾，主張外國(guó)法既非單純的事實(shí)，亦非絕對(duì)的法律，而是依本國(guó)沖突規(guī)范指定應(yīng)適用的外國(guó)法律。（二）外國(guó)法的性質(zhì)和查明方法

2、外國(guó)法的查明方法

(1)采事實(shí)說(shuō)的國(guó)家規(guī)定當(dāng)事人舉證證明。(2)采法律說(shuō)的國(guó)家規(guī)定法官依職權(quán)查明，無(wú)須當(dāng)事人舉證。(3)采折衷說(shuō)的國(guó)家規(guī)定法官依職權(quán)查明，但當(dāng)事人亦負(fù)有協(xié)助的義務(wù)。四、外國(guó)法的查明（三）外國(guó)法無(wú)法查明時(shí)的解決辦法1、直接適用內(nèi)國(guó)法；2、類(lèi)推適用內(nèi)國(guó)法；3、駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或抗辯；4、適用同本應(yīng)適用的外國(guó)法相近似或類(lèi)似的法律；5、適用一般法理。五、公共秩序保留（一）公共秩序保留的概念所謂公共秩序保留，是指在一國(guó)依內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范的指定應(yīng)對(duì)某一涉外民商事法律關(guān)系適用外國(guó)法時(shí)，如其適用將與自己的公共秩序相抵觸，便可排除該外國(guó)法的適用。五、公共秩序保留（二）公共秩序適用的情況1、按內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范原應(yīng)適用的外國(guó)法，如果予以適用將與內(nèi)國(guó)關(guān)于道德、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化或意識(shí)形態(tài)的基本準(zhǔn)則相抵觸，或與內(nèi)國(guó)的公平、正義觀念或根本的法律制度相抵觸，公共秩序?qū)Ψ蛇m用起著一種安全閥的作用，其作用是消極的，即不適用原應(yīng)適用的外國(guó)法。2、一國(guó)民法中的一部分法律規(guī)則，由于其屬于公共秩序法的范疇，在該國(guó)有絕對(duì)效力，從而不適用與之相抵觸的外國(guó)法。3、按照內(nèi)國(guó)沖突規(guī)則應(yīng)適用的外國(guó)法，如果予以適用，將違反國(guó)際法的強(qiáng)行規(guī)則，內(nèi)國(guó)所負(fù)擔(dān)的條約義務(wù)或國(guó)際社會(huì)一般承認(rèn)的正義要求時(shí)，也可根據(jù)適用該外國(guó)法將違反國(guó)際公共秩序?yàn)橛?，而不予適用。五、公共秩序保留（三）公共秩序保留的實(shí)質(zhì)與作用1、公共秩序保留的實(shí)質(zhì)就是一國(guó)在通過(guò)沖突規(guī)范調(diào)整涉外民商事法律關(guān)系時(shí)用以維護(hù)本國(guó)公共利益和重要法律秩序的重要工具。2、公共秩序保留有兩方面的作用：一是消極的否定作用，排除與內(nèi)國(guó)公共秩序相抵觸的外國(guó)法的適用；二是積極的肯定作用，直接適用內(nèi)國(guó)法中強(qiáng)制性規(guī)范。五、公共秩序保留（四）公共秩序保留的理論總體而言，對(duì)于公共秩序保留，歐洲大陸學(xué)者，如薩維尼、孟西尼、布魯歇等，主要從法律分類(lèi)的角度來(lái)確定什么是公共秩序。而英美法系國(guó)家的學(xué)者，如斯托雷、庫(kù)思、戴賽、戚希爾，習(xí)慣于從在什么場(chǎng)合下適用公共秩序出發(fā)來(lái)探討公共秩序的內(nèi)涵。（四）公共秩序保留的理論到底何為違反公共秩序，歸納起來(lái)，不外乎兩種主張：1、主觀說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為法院地國(guó)依自己的沖突規(guī)范本應(yīng)適用一外國(guó)法，如該外國(guó)法本身的規(guī)定與法院地國(guó)的公共秩序相抵觸，即可排除該外國(guó)法的適用。2、客觀說(shuō)。此說(shuō)不重視外國(guó)法本身是否不妥，而注重個(gè)案是否違反法院地國(guó)的公共秩序。其又有兩種：①聯(lián)系說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為．外國(guó)法是否應(yīng)排除適用，除了該外國(guó)法違背公共秩序的概念外，還須看個(gè)案與法院地國(guó)的聯(lián)系如何。②結(jié)果說(shuō)。此說(shuō)主張?jiān)谠霉仓刃虮Ａ魰r(shí)，應(yīng)主要看外國(guó)法適用的結(jié)果是否違反法院地國(guó)的公共秩序。主觀說(shuō)盡管運(yùn)用方便，各國(guó)法院很少采用?？陀^說(shuō)，尤其是結(jié)果說(shuō)，重視個(gè)案的實(shí)際情況，既能維護(hù)法院地國(guó)公共秩序，又有利于個(gè)案的公正合理解決，故為各國(guó)實(shí)踐所普遍采用。五、公共秩序保留（五）公共秩序保留的立法各國(guó)規(guī)定公共秩序保留的立法方式可分三種：1、間接限制的立法方式。這種規(guī)定方式只指出內(nèi)國(guó)某些法律具有絕對(duì)強(qiáng)行性，或者是必須直接適用，從而當(dāng)然排除了外國(guó)法適用的可能性。2、直接限制的立法方式。即在國(guó)際私法中明文指出，外國(guó)法的適用不得違背內(nèi)國(guó)公共秩序，如有違背，即不得適用。3、合并限制的立法方式。就是在同一法典中兼采直接限制與間接限制兩種方式。（五）公共秩序保留的立法

在采取直接限制的立法方式的國(guó)家中，根據(jù)確定違反公共秩序的標(biāo)準(zhǔn)不同，有的國(guó)家以外國(guó)法的內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)；另一些國(guó)家則以外國(guó)法適用的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。有的國(guó)家僅僅規(guī)定了外國(guó)法的排除，而另一些國(guó)家還規(guī)定了外國(guó)法排除適用后的解決方案。五、公共秩序保留（六）公共秩序保留的司法運(yùn)作在運(yùn)用公共秩序保留時(shí)，應(yīng)注意以下問(wèn)題：1、區(qū)分國(guó)內(nèi)民法和國(guó)際私法中的公共秩序；2、尊重他國(guó)主權(quán)；3、國(guó)際條約中的公共秩序問(wèn)題；4、排除外國(guó)法后的救濟(jì)問(wèn)題。六、法律規(guī)避（一）法律規(guī)避的概念法律規(guī)避是指涉外民商事法律關(guān)系的當(dāng)事人故意制造某種連結(jié)點(diǎn)，以避開(kāi)本應(yīng)適用的對(duì)其不利的法律，從而使對(duì)自己有利的法律得以適用的一種行為。六、法律規(guī)避（二）法律規(guī)避的構(gòu)成要件1、從行為主體上看，法律規(guī)避是當(dāng)事人自己的行為造成的。2、從主觀上講，法律規(guī)避是當(dāng)事人有目的、有意識(shí)造成的。3、從規(guī)避的對(duì)象上講，被規(guī)避的法律必須是依沖突規(guī)范本應(yīng)適用的強(qiáng)制性或禁止性法律。4、從行為方式上看，當(dāng)事人是通過(guò)人為地制造或改變一個(gè)或幾個(gè)連結(jié)點(diǎn)來(lái)達(dá)到目的。5、從客觀結(jié)果上看，當(dāng)事人的規(guī)避行為已經(jīng)完成，如果按照當(dāng)事人的愿望行事，就是適用對(duì)當(dāng)事人有利的法律。