2023年銀行案件防控心得體會(huì)

2023銀行案件防控心得體會(huì)【范文】

銀行案件防控心得體會(huì)3篇

【篇一】銀行案件防控心得體會(huì)

銀行員工案件防控心得體會(huì)

為不斷提升內(nèi)控執(zhí)行力，促進(jìn)各項(xiàng)規(guī)章制度得到有效落實(shí)，我行組織了內(nèi)掌握度學(xué)習(xí)，通過持續(xù)參與制度學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，讓我對(duì)銀行對(duì)制度對(duì)內(nèi)控都有了更新的熟悉。

作為銀行從業(yè)隊(duì)伍中的一位一般成員，應(yīng)當(dāng)也必需懂得銀行的規(guī)章制度都是在一次次的教訓(xùn)中積存、借鑒而制定出的，假如將銀行的規(guī)章制度延長(zhǎng)擴(kuò)展，我們看到的將是它隱蔽在背后浩大的案例庫(kù)，因此，對(duì)于制度、對(duì)于規(guī)章，我們應(yīng)當(dāng)心懷敬畏，心懷感恩。心懷敬畏，拋棄那些埋怨、牢騷，由于這些制度這些規(guī)章的總結(jié)制定來之不易；

心懷感恩，由于正是這些規(guī)章這些制度在一次次的無形的護(hù)衛(wèi)著我們的切身利益。

銀行的內(nèi)控治理是一家商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)持續(xù)、正常經(jīng)營(yíng)的重要保障，內(nèi)控力量的凹凸也成為評(píng)價(jià)一家銀行信譽(yù)、效率、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健性等的重要指標(biāo)。對(duì)于我們前臺(tái)業(yè)務(wù)操作人員來說，內(nèi)控就是制度執(zhí)行力，將制度落實(shí)到位，嚴(yán)格根據(jù)操作指南進(jìn)展操作，同時(shí)不斷提高員工對(duì)于內(nèi)控文化的思想熟悉，才能確保內(nèi)掌握度得到有效落實(shí)?，F(xiàn)實(shí)中的學(xué)習(xí)教育，不能只是一味灌輸式，必需在有些重要環(huán)節(jié)要從思想熟悉上幫忙轉(zhuǎn)變，才能確保制度的有效的執(zhí)行。

對(duì)于我們現(xiàn)實(shí)工作中消失的風(fēng)險(xiǎn)大事，許多的時(shí)候是我們的馬虎大意造成的，這種緣由引致風(fēng)險(xiǎn)大事降低的比例有限，除了要求員工在辦業(yè)務(wù)的時(shí)候細(xì)心之外，就是優(yōu)化程序。但實(shí)際中也有很大一局部風(fēng)險(xiǎn)大事是由于我們積存已久的錯(cuò)誤的操作方式和流程引發(fā)的，因此對(duì)于業(yè)務(wù)操作指南的學(xué)習(xí)很有必要，對(duì)于新業(yè)務(wù)的操作必需具體進(jìn)展說明和培訓(xùn)。

對(duì)制度的學(xué)習(xí)，也是一個(gè)對(duì)自身不斷學(xué)習(xí)的過程，對(duì)于業(yè)務(wù)中的每個(gè)環(huán)節(jié)，都要在標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作要求下進(jìn)展，在工作中絕不能存在以感情代替制度，也不能以相互信任代替約束監(jiān)視，更不能為了遷就客戶而放棄制度。只有熟識(shí)各項(xiàng)制度，才能在日常的工作中快速快捷的滿意客戶的需求，才能給客戶一個(gè)優(yōu)質(zhì)滿足的效勞。

【篇二】銀行案件防控心得體會(huì)

案件防控心得體會(huì)

周一，解放路支行的全體員工仔細(xì)學(xué)習(xí)了關(guān)于案件防控的文章，結(jié)合典型案例，參照制度仔細(xì)查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋俗。通過學(xué)習(xí)我對(duì)案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的熟悉，對(duì)案件暴露出來的問題追究緣由歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)掌握度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問題：

一、防患意識(shí)不強(qiáng)，疏于治理。

每次案件的發(fā)生，都存在著相像的狀況，如柜員違規(guī)操作業(yè)務(wù)，需要復(fù)核的業(yè)務(wù)一手清，需要授權(quán)的業(yè)務(wù)流于形式，給客戶做理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，沒有必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等問題，這些問題暴露出了柜員防患意識(shí)不強(qiáng)，疏于治理，注意了業(yè)務(wù)開展，無視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，不重視內(nèi)部治理、安全教育和責(zé)任意識(shí)。

二、員工法紀(jì)意識(shí)差，疏于教育。

員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變力量差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。

三、授權(quán)、復(fù)核流于形式，監(jiān)視缺乏。

需要授權(quán)的業(yè)務(wù)，授權(quán)人員不經(jīng)檢驗(yàn)，直接辦理授權(quán)業(yè)務(wù)，需要復(fù)核的業(yè)務(wù)，只是流于形式，做了外表工作，在日常工作中，我們都需要加快辦理業(yè)務(wù)的流程，但是對(duì)于關(guān)鍵、重要的業(yè)務(wù)，授權(quán)機(jī)制的消失保證了業(yè)務(wù)辦理的真實(shí)性和精確性，這在特別業(yè)務(wù)處理的過程中是不行缺少的。

針對(duì)以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思索，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。

一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。

金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不行謂不全，懲罰不行謂不嚴(yán)峻，但是好多制度在很多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實(shí)，標(biāo)準(zhǔn)自已的行為。究其緣由，是大家的思想意識(shí)在作怪。案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問題，應(yīng)當(dāng)使大家熟悉到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特殊是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)當(dāng)是有很強(qiáng)的震憾，榜樣地遵守內(nèi)掌握度，不僅僅是對(duì)自身的愛惜，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，我們銀行應(yīng)當(dāng)將本項(xiàng)工作深入長(zhǎng)久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺。

【篇三】銀行案件防控心得體會(huì)

銀行案件防控警示教育心得體會(huì)

銀行案件防控警示教育心得體會(huì)

銀行案件防控警示教育心得體會(huì)

銀行案件防控警示教育心得體會(huì)為了進(jìn)一步引導(dǎo)全行職工堅(jiān)固樹立“珍愛人生、珍愛家庭、珍惜崗位、遠(yuǎn)離犯罪“的意識(shí)，縣支行組織了全行員工參觀學(xué)習(xí)了以16起典型案件作為“前車之覆、后車之鑒“案防教材進(jìn)展警示教育的展覽。

案例中以權(quán)謀私、濫用職權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)干部和職員，不僅毀了自己的前程，也損害了國(guó)家和人民的利益，以及工商銀行的形象，最終受到了法律的制裁，走進(jìn)了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例，對(duì)他們犯罪的過程、緣由及教訓(xùn)作了反思：第一、職員在工作上防范意識(shí)差，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價(jià)值觀偏離了正確方向；

在思想上道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財(cái)，謀取私利的工具；

生活上腐化墮落，踏上了不歸路。其次、治理者疏于治理，根本制度執(zhí)行不力，治理者未嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，只重進(jìn)展，不重視內(nèi)部治理，安全教育和責(zé)任意識(shí)。第三、監(jiān)視部門的審查監(jiān)視不嚴(yán)、部門分工不明確、責(zé)任沒落到實(shí)處。

找到了案件發(fā)生的緣由，就應(yīng)當(dāng)分析如何防止案件發(fā)生，我覺得應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手：

一、加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)，增加法制觀念，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。特殊是我們這些新進(jìn)員工，剛走上工作崗位不久，由于平常疏于學(xué)習(xí)，對(duì)法律法規(guī)知之甚少，思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限非常模糊。因此，在日常工作中除了加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)外，還要多組織員工學(xué)習(xí)和爭(zhēng)論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī)，增加法制觀念，樹立依法辦事的思想，使自我愛護(hù)意識(shí)得到提高。

二、加強(qiáng)職工思想和道德教育，應(yīng)當(dāng)常常堅(jiān)持對(duì)員工開展思想、道德，及各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的教育，其次可以實(shí)行定期不定期的自檢自查、上級(jí)檢查等方法，對(duì)于一些不良行為，要準(zhǔn)時(shí)的發(fā)覺和制止，在追求業(yè)務(wù)進(jìn)展的同時(shí)，還要強(qiáng)調(diào)員工的思想道德教育。

三、加強(qiáng)制度建立，加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監(jiān)視并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，加大制度的執(zhí)行力度，全方位筑牢防范案件風(fēng)險(xiǎn)的屏障，讓有章不循、違章操作無處可循。

此次學(xué)習(xí)，以案施教，鮮活的案例，發(fā)人深省，令人震撼。我