采石業(yè)治理整頓工作實(shí)施方案

第第10頁(yè)共15頁(yè)采石業(yè)治理整頓工作實(shí)施方案為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全區(qū)采石業(yè)的治理，標(biāo)準(zhǔn)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)行為，保護(hù)礦山地質(zhì)環(huán)境，削減因采石活動(dòng)造成的生態(tài)環(huán)境污染和礦山地質(zhì)環(huán)境破壞，有效遏制重、特大事故的發(fā)生，促進(jìn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用和經(jīng)濟(jì)社會(huì)、資源環(huán)境協(xié)調(diào)進(jìn)展，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制訂本方案。一、我區(qū)采石場(chǎng)的進(jìn)展歷程及現(xiàn)狀我區(qū)采石場(chǎng)的進(jìn)展，經(jīng)受了自發(fā)性開(kāi)采、大規(guī)模開(kāi)采、礦業(yè)秩序整頓三個(gè)時(shí)期，現(xiàn)在逐步向合理布局、科學(xué)規(guī)劃、有序治理的階段過(guò)渡。 年月時(shí)期，除為滿足自身建設(shè)所需的小采石場(chǎng)外，幾乎沒(méi)有商業(yè)性質(zhì)的采石場(chǎng)。隨著城市建設(shè)步伐不大，客觀上造成了建筑材料需求量激增，建筑石料供不應(yīng)求。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，該行業(yè)如雨后春筍般迅猛進(jìn)展，到 的房地產(chǎn)頂峰期，采石場(chǎng)數(shù)量最多達(dá) 家，有的甚至沒(méi)有辦理許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照就開(kāi)采，采石場(chǎng)普及全區(qū)北部鄉(xiāng)鎮(zhèn)各村落。并且礦石運(yùn)輸車輛超限超載日益加大，造成大路損壞，嚴(yán)峻威逼交通安全。隨著國(guó)家進(jìn)展宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，一方面大批采石場(chǎng)因賠本經(jīng)營(yíng)而紛紛關(guān)門(mén)倒閉。另一方面，由于礦業(yè)秩序混亂，政府先后對(duì)采石場(chǎng)進(jìn)展了屢次大規(guī)模的清理活動(dòng)。至目前，我區(qū)尚有采石場(chǎng)家。二、總體目標(biāo)力爭(zhēng)三年左右的時(shí)間，使全區(qū)的一般建筑石料礦山數(shù)削減 %— %，使礦山企業(yè)“多、小、散”的局面得到明顯轉(zhuǎn)變，礦山開(kāi)公布局趨于合理，礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用水平明顯提高，礦山安全生產(chǎn)條件和礦區(qū)及交通主干道兩側(cè)、旅游風(fēng)景區(qū)周邊生態(tài)環(huán)境得到明顯改善，礦山企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)裝載，礦石運(yùn)輸車輛標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)輸。通過(guò)整治工作，進(jìn)一步增加各級(jí)、各地和寬闊干部群眾的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和安全意識(shí)，穩(wěn)固整治工作成果，堅(jiān)決杜絕非法采石和違規(guī)裝載，標(biāo)準(zhǔn)合法企業(yè)開(kāi)采銷售行為，使破壞和污染礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的局面得到遏制，做到開(kāi)發(fā)與保護(hù)并重，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)進(jìn)展。三、整治范圍和重點(diǎn)(二)整治重點(diǎn)：1、礦山企業(yè)違法違規(guī)開(kāi)采行為；2、無(wú)證非法開(kāi)采、不按設(shè)計(jì)方案開(kāi)采，濫采亂挖破壞礦產(chǎn)資源行為；3、礦山企業(yè)不按規(guī)定違規(guī)裝載，不履行治超職責(zé)，存在嚴(yán)峻安全隱患問(wèn)題；4、礦山企業(yè)不履行礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理義務(wù)，造成礦山地質(zhì)環(huán)境嚴(yán)峻破壞問(wèn)題；5、礦山企業(yè)不執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度，污染、破壞生態(tài)環(huán)境的問(wèn)題。6、礦山企業(yè)達(dá)不到規(guī)定的開(kāi)采規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的。7、礦山開(kāi)采破壞山體植被問(wèn)題。8、非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)問(wèn)題。四、工作措施及要求(一)進(jìn)一步穩(wěn)固整治成果依照省…..文件的規(guī)定，一是對(duì)以下類型小采石場(chǎng)實(shí)施停產(chǎn)整頓：①越層界開(kāi)采的；②一個(gè)礦體多宕口開(kāi)采且相鄰宕口之間隔離帶缺乏 米的；③未自上而下分層開(kāi)采或臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度、邊坡坡面角不符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)要求的；④爆 距離、避炮設(shè)施或 器材庫(kù)不符合《爆 規(guī)程》要求的；⑤遇有斷層或巖石節(jié)理、裂隙發(fā)育或巖層傾向和邊坡坡面傾向相近，未實(shí)行有效防止邊坡塌方、滑落安全措施的；⑥露天深凹開(kāi)采未實(shí)行有效防止透水漂浮、預(yù)防中毒窒息安全措施的；⑦未按《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定為本單位全部職工或者雇工繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)的及雇主責(zé)任險(xiǎn)的；⑧相關(guān)證照不全或已過(guò)期的；⑨違規(guī)裝載，不履行治超職責(zé)的；⑩其他不具備安全條件，依法應(yīng)當(dāng)停產(chǎn)整頓的。二是凡具有以下情形之一的涉礦企業(yè)列入關(guān)閉對(duì)象：①嚴(yán)峻污染環(huán)境且拒絕整改或整改后仍達(dá)不到要求的礦山開(kāi)采企業(yè)、礦產(chǎn)品加工企業(yè)；②承受擴(kuò)壺作業(yè)以及其它嚴(yán)峻違反民爆器材管理使用規(guī)定的；③已取得相關(guān)證照，但治理滑坡、安全生產(chǎn)條件下降，被責(zé)令停產(chǎn)整頓，經(jīng)整改后仍不具備安全生產(chǎn)條件的；④低于規(guī)定 萬(wàn)噸/年的生產(chǎn)規(guī)模；⑤對(duì)拒絕整合的礦山(整合方案另行制定)；⑥山體植被綠化比較完整的礦區(qū)；⑦嚴(yán)峻違規(guī)、屢次違規(guī)，拒不履行治超職責(zé)的；⑧交通主干道正面直觀兩側(cè)可視范圍內(nèi) 米的礦山；⑨符尖路兩側(cè)(區(qū)旅游風(fēng)景區(qū)線路)的礦山；⑩其他不具備安全生產(chǎn)條件，依法應(yīng)當(dāng)關(guān)閉的。列入資源整合范圍的被整合小采石場(chǎng)必需先關(guān)閉后整合。(二)編制礦產(chǎn)資源規(guī)劃依據(jù)省、市國(guó)土資源主管部門(mén)的統(tǒng)一部署，由區(qū)國(guó)土資源局牽頭 編制其次輪礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃。規(guī)劃修編的主要內(nèi)容包括：明確礦山數(shù)量及逐年削減目標(biāo)，具體劃定并擴(kuò)大現(xiàn)有禁采區(qū)范圍，限制建筑用砂石礦山的開(kāi)采總量，資源的合理開(kāi)發(fā)及深加工的途徑等四個(gè)方面。規(guī)劃的編制同時(shí)兼顧?quán)l(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃。(三)進(jìn)一步推動(dòng)礦產(chǎn)資源整合工作一是明確整合對(duì)象為一礦多宕口、大礦小開(kāi)、礦山布點(diǎn)過(guò)密、生產(chǎn)規(guī)模過(guò)小和個(gè)體礦山集中區(qū)以及礦區(qū)范圍平面或立體穿插重疊的地區(qū)。二是嚴(yán)格依據(jù)國(guó)土資源部、國(guó)家發(fā)改委等十二部委聯(lián)合下發(fā)的《 推動(dòng)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)整合工作 》(國(guó)土資發(fā)[ ] 省…文件精神，制定整合方案，實(shí)行得力措施，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作方式，關(guān)小并大，實(shí)行“統(tǒng)一開(kāi)采、集中加工、分散經(jīng)營(yíng)”。依據(jù)“禁采區(qū)關(guān)閉、限采區(qū)收縮、開(kāi)采區(qū)集聚”的原則，開(kāi)展礦產(chǎn)資源整合工作，提高礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)水平和礦山環(huán)境治理力量。(四)嚴(yán)格礦業(yè)權(quán)治理和審批一是嚴(yán)格設(shè)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開(kāi)采資質(zhì)治理，整頓期間原則上不再設(shè)采石廠工程。確需設(shè)立的，必需經(jīng)區(qū)非煤礦山聯(lián)席會(huì)議 后報(bào)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)爭(zhēng)論打算，并實(shí)行公開(kāi)有償出讓。二是嚴(yán)格現(xiàn)有礦業(yè)權(quán)治理。礦山企業(yè)辦理采礦權(quán)連續(xù)、變更，必需符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃，并嚴(yán)格依據(jù)省0……文件規(guī)定的出讓基準(zhǔn)價(jià)執(zhí)行。同時(shí)必需按出讓合同商定的時(shí)間、進(jìn)度繳納采礦權(quán)價(jià)款及礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)保證金。(五)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)措施，削減環(huán)境污染一是污染嚴(yán)峻、群眾屢次投訴、沒(méi)有 除塵設(shè)備的采石廠 年 月實(shí)行停產(chǎn)整治；二是沒(méi)有 除塵設(shè)備的采石廠 年實(shí)行停產(chǎn)整治；三是年沒(méi)有補(bǔ)辦環(huán)評(píng)手續(xù)的采石廠年實(shí)行停產(chǎn)整治；四是沒(méi)有完成停產(chǎn)整治任務(wù)的采石廠責(zé)令停頓生產(chǎn)；五是年允許承受濕法生產(chǎn)的采石廠在生產(chǎn)過(guò)程中要加水噴淋降塵，除塵設(shè)備除塵效果不好的采石廠適當(dāng)加水噴淋降塵；六是被責(zé)令停產(chǎn)整治和停頓生產(chǎn)的采石廠，供電部門(mén)停頓供電，公安部門(mén)停頓辦理 使用審批手續(xù)，有關(guān)部門(mén)不予辦理相關(guān)手續(xù)，完成停產(chǎn)整治任務(wù)，經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收同意前方可恢復(fù)正常生產(chǎn)；七是科學(xué)規(guī)劃，整合資源，合理布局，采治結(jié)合，逐步建成有先進(jìn)除塵降噪設(shè)備，從粉碎到裝載全封閉廠房式的環(huán)保型采石廠，實(shí)現(xiàn)采石業(yè)的可持續(xù)進(jìn)展。(六)加強(qiáng)礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)和治理工作一是全區(qū)地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金征繳工作自 年 月開(kāi)頭，屆時(shí)對(duì)未按規(guī)定繳納礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金的采礦權(quán)人，設(shè)礦山不予辦理申請(qǐng)登記手續(xù)；在采礦山不予辦理連續(xù)、變更、轉(zhuǎn)讓、年檢等手續(xù)。二是采礦權(quán)人全面履行了礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理義務(wù)，并閱歷收合格的，由區(qū)財(cái)政部門(mén)準(zhǔn)時(shí)返還保證金。逾期不治理或治理達(dá)不到要求的，由區(qū)國(guó)土資源治理部門(mén)托付有關(guān)單位進(jìn)展恢復(fù)治理，保證金用于支付治理費(fèi)用，并依法對(duì)采礦權(quán)人作出處理。對(duì)拒不繳納或無(wú)力繳納礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理保證金的礦山，要予以關(guān)停，并依法追究礦主責(zé)任。三是建立多元化的礦山地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理機(jī)制。依據(jù)“誰(shuí)治理、誰(shuí)受益”的原則，樂(lè)觀鼓舞民間資本參與治理，對(duì)礦山地質(zhì)環(huán)境治理工程有關(guān)收費(fèi)工程賜予適當(dāng)減免。(七)加大查處力度，集中整治各種違法開(kāi)采和污染破壞環(huán)境行為。要總結(jié)以往整治工作閱歷，進(jìn)一步明確分工，落實(shí)責(zé)任，對(duì)轄區(qū)全部采石企業(yè)進(jìn)展一次排查，對(duì)已關(guān)閉礦山進(jìn)展全面復(fù)查，嚴(yán)峻查處無(wú)證開(kāi)采、越界開(kāi)采、污染破壞環(huán)境等問(wèn)題，對(duì)存在的礦山安全隱患進(jìn)展除險(xiǎn)加固。進(jìn)一步加強(qiáng)合法采石企業(yè)的日常監(jiān)管，結(jié)合礦業(yè)權(quán)核查工作，對(duì)全部合法企業(yè)設(shè)立礦界標(biāo)志。嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定，嚴(yán)峻打擊非法采石行為，對(duì)檢查覺(jué)察的非法開(kāi)采行為，實(shí)行沒(méi)收設(shè)備、撤除非法工棚、摧毀開(kāi)采道路等方法予以徹底取締，對(duì)非法開(kāi)采狀況嚴(yán)峻的，依法對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)展嚴(yán)峻處理。(八)加強(qiáng)源頭治理，深入開(kāi)展“治超”活動(dòng)一是貨源單位要認(rèn)真貫徹落實(shí)省制定的…….文件精神，配備必要的計(jì)重設(shè)備，嚴(yán)格執(zhí)行貨運(yùn)車輛稱重檢測(cè)規(guī)定，對(duì)進(jìn)出廠區(qū)、貨場(chǎng)的車輛狀況、道路運(yùn)輸證和駕駛員從業(yè)資格證明行登記制度，嚴(yán)把貨運(yùn)車輛進(jìn)場(chǎng)關(guān)、登記關(guān)、裝載關(guān)、稱重關(guān)、出場(chǎng)關(guān)，杜絕違規(guī)及非法改裝車輛裝載和超限超載車輛出場(chǎng)(廠)。二是對(duì) 月內(nèi)抄告違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)三次的，和一年內(nèi)連續(xù)違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)六次以上十次以內(nèi)的，分別狀況：不按規(guī)定裝載的；使用無(wú)牌無(wú)證車輛運(yùn)輸?shù)模皇褂梅欠ǜ难b車輛裝載石料的；不按規(guī)定使用裝載單，擅自放行車輛駛出該生產(chǎn)企業(yè)的。將由治超成員單位各司其職分別賜予吊、扣、銷許可等懲罰。三是貨源單位自備生產(chǎn)車輛要證照齊全、合法經(jīng)營(yíng)。對(duì)裝載貨物駛出貨場(chǎng)(廠)的運(yùn)輸車輛要監(jiān)視其實(shí)行必要的防揚(yáng)撒措施方可放行。(九)建立和完善治理整頓工作協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制和制度。充分發(fā)揮區(qū)政府非煤礦山聯(lián)席會(huì)議制度，定期或不定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，加強(qiáng)部門(mén)聯(lián)合協(xié)作，準(zhǔn)時(shí)爭(zhēng)論礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)治理中的重大問(wèn)題；定期 開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，實(shí)行聯(lián)防聯(lián)治。要建立高效的信息溝通制度和便捷的違法案件通報(bào)渠道，有效防止無(wú)證開(kāi)采等違法違規(guī)行為的發(fā)生。進(jìn)一步健全完善動(dòng)態(tài)巡查、違法案件 、重大案件督辦和責(zé)任追究制度，始終對(duì)礦產(chǎn)資源違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，覺(jué)察一起，查處一起，嚴(yán)防違法開(kāi)采礦產(chǎn)資源行為反彈。五、明確職責(zé)，聯(lián)合執(zhí)法區(qū)直各有關(guān)部門(mén)要依據(jù)職責(zé)分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，共同做好治理工作。1、區(qū)安全監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)存在重大安全隱患的小采石場(chǎng)依法作出停產(chǎn)整頓等行政懲罰指令，并 整改驗(yàn)收；對(duì)不具備根本安全條件的小采石場(chǎng)，依法暫扣安全生產(chǎn)許可證，并提請(qǐng)縣政府依法實(shí)施關(guān)閉；對(duì)縣政府打算關(guān)閉的小采石場(chǎng)依法吊(注)銷安全生產(chǎn)許可證。2、區(qū)國(guó)土資源部門(mén)負(fù)責(zé)依法查處非法開(kāi)采、關(guān)閉后擅自恢復(fù)生產(chǎn)、越界開(kāi)采等違法行為；依法暫扣停產(chǎn)整頓小采石場(chǎng)的采礦許可證，對(duì)區(qū)政府打算關(guān)閉的小采石場(chǎng)依法注8(吊)銷采礦許可證；對(duì)達(dá)不到最低開(kāi)采規(guī)模的小采石場(chǎng)，采礦許可證到期后一律不予辦理連續(xù)。3、區(qū)工商行政治理部門(mén)負(fù)責(zé)依法暫扣停產(chǎn)整頓小采石場(chǎng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，查處違法經(jīng)營(yíng)、銷售礦產(chǎn)品的行為，對(duì)政府打算關(guān)閉的小采石場(chǎng)依法注(吊)銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4、區(qū)環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境、污染環(huán)境的礦山企業(yè)和礦產(chǎn)品加工企業(yè)予以查處，對(duì)嚴(yán)峻破壞生態(tài)、污染環(huán)境的礦山企業(yè)和礦產(chǎn)品加工企業(yè)提請(qǐng)區(qū)政府予以關(guān)閉。對(duì)整合后礦山的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)展審批。5、區(qū)公安部門(mén)負(fù)責(zé)收繳區(qū)政府打算關(guān)閉的小采石場(chǎng)的民用爆炸物品，撤消《爆炸物品使用許可證》和《 作業(yè)單位許可證》，并監(jiān)視企業(yè)妥當(dāng)處理剩余民用爆炸物品；對(duì)停產(chǎn)整頓的小采石場(chǎng)暫停供給民用爆炸物品；負(fù)責(zé)維護(hù)小采石場(chǎng)關(guān)閉現(xiàn)場(chǎng)的治安秩序和社會(huì) 工作。同時(shí)，對(duì)在資源整合期間消滅的 抗法、聚眾鬧事等行為，依法予以處置。6、區(qū)經(jīng)信委加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，負(fù)責(zé)礦山生產(chǎn)力量核定，依法履行建或改擴(kuò)建礦山工程核準(zhǔn)、備案和工程設(shè)計(jì) 及竣工驗(yàn)收職責(zé)，審核礦山從業(yè)人員資格，按行業(yè)準(zhǔn)入條件和產(chǎn)業(yè)政策對(duì)礦山企業(yè)進(jìn)展資質(zhì) 。樂(lè)觀推動(dòng)非煤礦山標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，達(dá)不到規(guī)定的，提請(qǐng)政府實(shí)施關(guān)閉。8、區(qū)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)因資源整合而關(guān)閉的小采石場(chǎng)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定賜予財(cái)政政策支持，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)配套經(jīng)費(fèi)99、區(qū)供電部門(mén)負(fù)責(zé)供電治理，徹底撤除私開(kāi)及關(guān)閉礦山電源，嚴(yán)峻打擊私開(kāi)及已關(guān)閉采石礦山的偷電行為，嚴(yán)峻查處違法供電行為，并依法追究違法供電者的責(zé)任。10、區(qū)林業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)礦山占用林地的審核及森林植被恢復(fù)費(fèi)的收繳，嚴(yán)峻查處非法占用、破壞林地違法行為。11、區(qū)稅務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)查處礦山開(kāi)采企業(yè)及加工企業(yè)的各種偷、漏稅行為。采石業(yè)治理整頓工作實(shí)施方案〔二〕一、指導(dǎo)思想依據(jù)聯(lián)行“依法依規(guī)，從嚴(yán)治行”總要求，尊崇“三性”原則、弘揚(yáng)“三鐵”傳統(tǒng)，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)治理，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，確保農(nóng)商行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)安康進(jìn)展。二、治理重點(diǎn)聚焦查處、反響的相關(guān)問(wèn)題，以及經(jīng)營(yíng)治理過(guò)程中暴露的相關(guān)問(wèn)題。重點(diǎn)整治制度建設(shè)、合規(guī)治理、內(nèi)控治理、員工行為、作風(fēng)效能、不良貸款等突出問(wèn)題，以“零容忍”態(tài)度，保持嚴(yán)管重罰的高壓態(tài)勢(shì)，促使全體干部職工敬畏法律、嚴(yán)守法規(guī)，推動(dòng)治理整頓工作取得重大成效。三、 領(lǐng)導(dǎo) 行成立治理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 如下：組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成員：領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署治理整頓相關(guān)工作，確定活動(dòng)總體目標(biāo)和任務(wù)分工，審議活動(dòng)重要事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在紀(jì)檢監(jiān)察室，辦公室主任由紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人兼任，辦公室成員從相關(guān)部門(mén)抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成。辦公室負(fù)責(zé)推動(dòng)治理整頓工作的有序開(kāi)展，督導(dǎo)各項(xiàng)工作任務(wù)落實(shí)，準(zhǔn)時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)重大事項(xiàng)等。四、治理步驟、內(nèi)容、方式(一)宣傳啟動(dòng)階段( 年 月下旬)依據(jù)《農(nóng)商行“治理整頓年”工作實(shí)施方案》總方案要求，召集各牽頭部(室)爭(zhēng)論確定各類活動(dòng)子方案，擬定各項(xiàng)治理整頓活動(dòng)1)，統(tǒng)籌安排各專項(xiàng)治理整頓活動(dòng)。(二)學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段( 年 月上旬)于年月初召開(kāi)農(nóng)商行“治理整頓年”發(fā)動(dòng)大會(huì)，安排部署治理整頓各項(xiàng)工作，并開(kāi)展治理整頓工作專題培訓(xùn)，明確目標(biāo)任務(wù)、工作要求和具體措施，統(tǒng)一思想，深化生疏，充分調(diào)發(fā)動(dòng)工樂(lè)觀性和主動(dòng)性，確保各項(xiàng)工作推動(dòng)有力、效果明顯。(三)全面治理階段( 年 月- 年 各牽頭部(室)嚴(yán)格依據(jù)治理整頓責(zé)任分解表(詳見(jiàn)附件2)開(kāi)展全面治理整頓工作。制度及流程建設(shè)專項(xiàng)治理。(牽頭部門(mén)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、改制辦公室、信息科技部)具體措施。一是牽頭 各部(室)全面梳理 行各項(xiàng)規(guī)章制度，結(jié)合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及治理需要，擬定 農(nóng)商行制度“廢、改、立”名目清單， 開(kāi)展制度“廢、改、立”工作。二是牽頭 各部(室)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程(含治理部門(mén)效勞流程)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)展全面梳理，實(shí)現(xiàn)流程升級(jí)再造，明確各流程節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的崗位職責(zé)、操作要求、風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)等。三是建設(shè) 農(nóng)商行合規(guī)操作查詢系統(tǒng)一期工程，依據(jù)內(nèi)容全面、科學(xué)分類、實(shí)時(shí)更、查詢便捷原則，借助信息化手段搭建 農(nóng)商行“制度匯編”(含國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)規(guī)章制度)查詢平臺(tái)。四是依據(jù) 行重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理及制度“廢、改、立”狀況，開(kāi)展專項(xiàng)督導(dǎo)、檢查，穩(wěn)步有序開(kāi)展整頓工作。合規(guī)教育專項(xiàng)治理。(牽頭部門(mén)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、綜合治理部、稽核審計(jì)部、人力資源部、工會(huì))具體措施。一是制定年度合規(guī)教育學(xué)習(xí)方案，通過(guò)下發(fā)合規(guī)文化簡(jiǎn)報(bào)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、遠(yuǎn)程教學(xué)、集中授課及各業(yè)務(wù)條線不定期培訓(xùn)等多種方式，持續(xù)開(kāi)展合規(guī)教育培訓(xùn)，著力推動(dòng)全體員工深入學(xué)習(xí)各項(xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。二是制定年度業(yè)務(wù)技能大比拼活動(dòng)方案，開(kāi)展業(yè)務(wù)技能系列大比拼活動(dòng)；三是建立學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)考評(píng)機(jī)制，切實(shí)提升培訓(xùn)效果；四是完善員工積分治理方法，將員工學(xué)習(xí)教育、勞動(dòng)紀(jì)律、獎(jiǎng)懲等狀況納入員工積分治理，作為員工崗位調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升等重要依據(jù)。全面風(fēng)險(xiǎn)治理專項(xiàng)治理。(牽頭部門(mén)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、業(yè)務(wù)進(jìn)展部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室、安全保衛(wèi)部)具體措施。一是依據(jù)《 》要求， 開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系評(píng)估工作，梳理全面風(fēng)險(xiǎn)治理狀況，查找全面風(fēng)險(xiǎn)治理中存在的問(wèn)題、困難和差距。二是依據(jù)《 》(號(hào))要求，制定 農(nóng)商行全面風(fēng)險(xiǎn)治理指引貫徹實(shí)施方案，合理確定分步實(shí)施目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間和責(zé)任，建立完善且適應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)展的全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系，有效提升我行風(fēng)險(xiǎn)治理水平，三是制定高風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)督導(dǎo)治理方案，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)檢查與指導(dǎo)，強(qiáng)化全面監(jiān)視與治理。四是加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控。依據(jù) 年 銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會(huì)議精神、銀監(jiān)部門(mén)及 聯(lián)行相關(guān)要求，加強(qiáng)案件制度體系建設(shè)，加強(qiáng)案件學(xué)問(wèn)教育培訓(xùn)，加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化問(wèn)題整改和責(zé)任追究，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和大案要案。企業(yè)文化專項(xiàng)治理。(牽頭部門(mén)。黨委辦、工會(huì)、團(tuán)委)具體措施。依據(jù)《 農(nóng)信企業(yè)文化建設(shè)規(guī)劃( - )》要求，制定 農(nóng)商行企業(yè)文化建設(shè)三年規(guī)劃。一是開(kāi)展抱負(fù)信念教育，舉辦各類文體活動(dòng)，關(guān)愛(ài)員工，深入推動(dòng)精神文化建設(shè)，提振員工精氣神。二是堅(jiān)持以人為本，充分挖掘人力資源潛力，依據(jù)“三定”原則，合理優(yōu)化機(jī)構(gòu)、部(室)設(shè)置，建立公正、公正、公開(kāi)的人才選拔機(jī)制，開(kāi)展全員競(jìng)聘上崗機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資源的優(yōu)化配置。完善對(duì)中層 選拔任用考核機(jī)制，真正建立能上能下的用人機(jī)制。三是強(qiáng)化效勞標(biāo)準(zhǔn)治理，整改效勞環(huán)境，提升效勞技能，增加效勞意識(shí)，提升客戶滿足度，降低客戶投訴率。四是切實(shí)加強(qiáng)辦公樓建設(shè)進(jìn)程，合理考慮辦公大樓功能布局，并切實(shí)加快營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)改造力度，嚴(yán)格依據(jù) 聯(lián)行vi/si標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一視覺(jué)形象。五是充分利用好傳統(tǒng)媒體和興媒體，加大對(duì)外宣傳，樂(lè)觀開(kāi)展品牌創(chuàng)精神與傳承活動(dòng)，擴(kuò)大影響力。定期 開(kāi)展扶貧濟(jì)困、捐資助學(xué)、愛(ài)心幫扶等回報(bào)行會(huì)、回報(bào)員工活動(dòng)，切實(shí)履行相關(guān)責(zé)任。員工行為專項(xiàng)治理。(牽頭部門(mén)：紀(jì)檢監(jiān)察室)具體措施：一是抓作風(fēng)效能監(jiān)視治理；全面實(shí)行考勤打卡制度，加強(qiáng)勞動(dòng)紀(jì)律治理，狠抓會(huì)風(fēng)會(huì)紀(jì)，多措并舉，督導(dǎo)各 落實(shí) 行各項(xiàng)決策部署具體狀況，解決干部職工作風(fēng)不實(shí)、紀(jì)律不嚴(yán)、精神不振、“庸、懶、散、奢、浮”、“冷、橫、推、拖、硬”等突出問(wèn)題。二是抓員工行為治理；通過(guò)開(kāi)展員工家訪、警示教育、員工行為專項(xiàng)排查，標(biāo)準(zhǔn)員工從業(yè)行為。本著主動(dòng)交代從輕、 查處從重的原則，將主動(dòng)整改轉(zhuǎn)化為倒逼工作要求，嚴(yán)峻查處違規(guī)參與民間 、經(jīng)商辦企業(yè)、工作中“吃、拿、卡、要”、收受回扣、禮品、現(xiàn)金，違規(guī)或違法發(fā)放貸款等行為。三是下發(fā)員工訴求治理方法，暢通基層員工訴求渠道，廣泛聽(tīng)取基層聲音，切實(shí)解決相關(guān)問(wèn)題。四是加強(qiáng)效能監(jiān)察，催促全體干部職工正確履行職務(wù)，確保令行制止、政令暢通。黨風(fēng)廉政建設(shè)及 專項(xiàng)治理(牽頭部門(mén)：黨委辦公室、黨群宣傳部、紀(jì)檢監(jiān)察室、各黨支部)具體措施。一是加強(qiáng)政治建設(shè)，打造風(fēng)清氣正的 。通過(guò)深化、“三重一大”、民主集中制等政治紀(jì)律和政治法規(guī)的執(zhí)行，嚴(yán)峻黨內(nèi)政治生活、凈化黨內(nèi)、切實(shí)增加政治自覺(jué)。二是加強(qiáng)監(jiān)視檢查，促進(jìn)全轄員工履職盡職。三是正風(fēng)肅紀(jì)，形成激濁揚(yáng)清的良好環(huán)境。存量不良貸款專項(xiàng)治理(牽頭部門(mén)：業(yè)務(wù)進(jìn)展部、農(nóng)村業(yè)務(wù)部、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部、紀(jì)檢監(jiān)察室)具體措施：一是下發(fā)不良貸款責(zé)任認(rèn)定治理方法，對(duì)存量“問(wèn)題”不良貸款進(jìn)展責(zé)任認(rèn)定，厘清相關(guān)人員責(zé)任，進(jìn)展問(wèn)責(zé)處理；二是修訂完善信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類治理方法，按年開(kāi)展分類真實(shí)性檢查，持續(xù)做實(shí)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類工作。三是多措并舉，加大存量不良貸款清收處置，劃斷認(rèn)定，嚴(yán)控增不良貸款。場(chǎng)亂象專項(xiàng)治理。(牽頭部室?；藢徲?jì)部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部)具體措施：依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象》及上級(jí)要求，開(kāi)展以下工作：一是全面評(píng)估年開(kāi)展的“三三四十”、信用風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查、“兩會(huì)一層”風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)等專項(xiàng)治理工作，比照年整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象工作要點(diǎn)，認(rèn)真梳理行存在的突出問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，擬定整改打算，逐項(xiàng)整改。二是重點(diǎn)對(duì)銀監(jiān)會(huì)提出的銀行業(yè)市場(chǎng)亂象侵害金融消費(fèi)者權(quán)益、違規(guī)開(kāi)展合作業(yè)822持即查即改，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。上級(jí)督辦治理工作。(牽頭部門(mén)。紀(jì)檢監(jiān)察室、稽核審計(jì)部)具體措施。一是對(duì) 查處及反響的相關(guān)問(wèn)題催促各 改。二是對(duì)人行、銀監(jiān)查處及反響的相關(guān)問(wèn)題催促各 進(jìn)展整改。五、整頓標(biāo)準(zhǔn)階段( 年 月— 年 月) 頓辦公室要準(zhǔn)時(shí)梳理總結(jié)治理整頓年活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中覺(jué)察的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患、治理薄弱環(huán)節(jié)及存在問(wèn)題，結(jié)合近年監(jiān)管部門(mén)及上級(jí)各類檢查覺(jué)察的問(wèn)題，科學(xué)分類并建立問(wèn)題臺(tái)賬和數(shù)據(jù)庫(kù)，針對(duì)存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患逐項(xiàng)提出具體整改措施，明確整改時(shí)限、責(zé)任部(室)和責(zé)任人，強(qiáng)化整改執(zhí)行監(jiān)視，確保整改落實(shí)到位；對(duì)檢查排查覺(jué)察的違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)大事和案件，要認(rèn)真比照相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)展責(zé)任認(rèn)定和問(wèn)責(zé)處理。 行各牽頭部(室)要分別對(duì)各業(yè)務(wù)條線、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)整改工作進(jìn)展督導(dǎo)。六、活動(dòng)總結(jié)階段( 年 月底前)行各牽頭部(室)認(rèn)真梳理總結(jié)本條線“治理整頓年”活動(dòng)開(kāi)展?fàn)顩r、工作成效、