銀監(jiān)會行政處罰決定書(標準版)

本資料為word版——可修改、可編輯PAGE第2頁，共2頁銀監(jiān)會行政處罰決定書〔標準版合同協(xié)議書〕甲方：***公司或個人乙方：***公司或個人簽訂日期：****年**月**日簽訂地點：**省***市***地銀監(jiān)會行政處罰決定書

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根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律法規(guī)，我局對你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務、貼現(xiàn)資金直接轉回出票人賬戶的兩項違規(guī)行為進行了立案調查、審理，并依法向你分行告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及你分行依法享有的權利。現(xiàn)已調查、審理終結。

經查明，你分行存在以下違規(guī)行為：

一、違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務

經查，截至________年_________月末，你分行共有7戶、7筆的同業(yè)存款分別被納入單位保證金和單位存款科目核算。你分行上述行為違反了《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》第一條、第三條以及第九條的有關規(guī)定。

二、貼現(xiàn)資金直接轉回出票人賬戶，________年________月________日，你分行__________________公司簽發(fā)銀行承兌匯票，該銀票經收款人南京__________制造有限公司背書轉讓給南京__________有限公司。________年________月________日日，該支行為__________有限公司持有的上述銀票辦理了銀行承兌匯票貼現(xiàn)，________年________月________日向__________公司轉賬，其中部分資金為貼現(xiàn)資金。

你分行上述行為違反了《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行承兌匯票業(yè)務案件風險提示的通知》第四條的有關規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，決定對你分行作出如下處罰：

(一)對你分行違規(guī)開展同業(yè)存款業(yè)務的行為罰款人民幣__________萬元;

(二)對你分行違規(guī)將貼現(xiàn)資金直接轉回出票人賬戶的行為罰款人民幣_______萬元。

針對上述兩項違規(guī)行為，決定對你分行共計罰款人民幣_______萬元。

你分行應自收到本處罰決定之日起十五日內，將罰款匯至中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會財務會計部(中央財政匯繳專戶)，開戶銀行：________________________;賬號：_____________________________________。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議期間本決定不停止執(zhí)行。逾期不履行本決定的，我局將采取以下措施：

(一)每