內(nèi)部信息報告制度范本（二篇）

第3頁共3頁內(nèi)部信息報告制度范本信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則第一條為了加強(qiáng)公司信息管理的內(nèi)部控制，保證信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和安全性，結(jié)合本公司的具體情況制定本制度。第二條本制度所稱信息是指本公司通過信息化系統(tǒng)所產(chǎn)生的信息數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)。第三條本制度制定的目的是為防止公司信息系統(tǒng)被非授權(quán)地訪問、使用、泄露、分解、修改和毀壞，從而保證信息的保密性、完整性、可用性、可追責(zé)性，保障信息系統(tǒng)能正確實施、安全運行。第四條信息管理工作必須在加強(qiáng)宏觀控制和微觀執(zhí)行的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，以提高企業(yè)效益和管理效率，服務(wù)于企業(yè)總體的經(jīng)營管理為宗旨。第二節(jié)分工及授權(quán)第五條對操作人員授權(quán)，主要是對存取權(quán)限進(jìn)行控制。設(shè)多級安全保密措施，系統(tǒng)密匙的源代碼和目的代碼，應(yīng)置于嚴(yán)格保密之下，從信息系統(tǒng)處理方面對信息提供保護(hù)，通過用戶____口令的檢查，來識別操作者的權(quán)限；利用權(quán)限控制用戶限制該用戶不應(yīng)了解的數(shù)據(jù)。操作權(quán)限的分配，以達(dá)到相互控制的目的，明確各自的責(zé)任。第六條本公司信息系統(tǒng)針對不同部門、不同人員、不同分工進(jìn)行授權(quán)。不同人員的對同一數(shù)據(jù)的權(quán)限不同。根據(jù)實際情況，人員對數(shù)據(jù)又分為管理權(quán)限、操作權(quán)限、查看權(quán)限等。對人員新增授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人員所在部門主管審批后方可對其授權(quán)。第七條為了保證信息數(shù)據(jù)完整性、可追溯性，信息系統(tǒng)所有用戶對信息數(shù)據(jù)沒有刪除權(quán)限，只有作廢權(quán)限。第八條信息部門需要加強(qiáng)信息監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違規(guī)信息及時清理或截圖上報。第三節(jié)控制措施第九條建立嚴(yán)格的信息流程，不同節(jié)點的操作人員不同。不得有一個人具有一個流程的全部操作權(quán)限。第十條對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行嚴(yán)密的加密算法，保證數(shù)據(jù)的保密性；對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行異地備份，保證數(shù)據(jù)的安全性。確實需要查詢以前數(shù)據(jù)或?qū)σ郧鞍l(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行存取的，由需求部門以書面的形式提出，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或人員批準(zhǔn)后，由辦公室與有關(guān)部門相結(jié)合，對相關(guān)人員暫時授權(quán)，對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。處理完成后，對其權(quán)限及時收回。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條信息管理由公司各部門行使監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條信息管理監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：（一）____各個機(jī)構(gòu)是否設(shè)置了符合管理需求的崗位，職責(zé)分工是否明確，不相容職務(wù)是否分離。（二）____操作人員的權(quán)限分配是否合理，有無超越權(quán)限范圍，不相容職務(wù)是否分離。（三）____信息系統(tǒng)開發(fā)和修改是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，記錄是否真實、完整、清晰。（四）____針對應(yīng)用系統(tǒng)訪問設(shè)立的各項受控措施是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否有效阻止非法使用者侵入系統(tǒng)。（五）____擔(dān)負(fù)不同職責(zé)的合法使用者具體實施的數(shù)據(jù)控制是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，不相容職務(wù)相互分離。（六）____軟件的使用、保管、維護(hù)是否符合公司的相關(guān)規(guī)定。（七）____設(shè)備管理、環(huán)境管理、數(shù)據(jù)資料備份事項是否符合國家、行業(yè)管理的強(qiáng)制性規(guī)定及公司的相關(guān)規(guī)定，以保證信息資料的安全、完整性。（八）____信息管理運行日志記錄是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否及時、完整、連續(xù)，以保證系統(tǒng)穩(wěn)定運行及數(shù)據(jù)安全。第十三條檢查人員對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求被檢查單位糾正和完善；發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)寫出書面檢查報告，向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門匯報，以便及時采取措施，加以糾正和完善。第十四條本制度自公布之日起生效，由信息部負(fù)責(zé)解釋。內(nèi)部信息報告制度范本（二）廣東寶麗華新能源股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度第一章總則第一條為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）的重大信息內(nèi)部報告制度，明確公司各部門和分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照《證券法》、《實施細(xì)則》、《上市規(guī)則》及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。第三條公司重大信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第四條公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項時，公司重大信息報告義務(wù)人應(yīng)及時向公司董事會秘書、董事長預(yù)報和報告。第五條公司重大信息報告義務(wù)人包括：1、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人；2、公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人；3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員；4、公司控股股東和實際控制人；5、持有公司____%以上股份的其他股東。第六條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關(guān)系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項未公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。第七條公司各分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)規(guī)定，指定專人為重大信息報告人，確保及時了解、知悉和掌握重大信息并及時、完整地上報公司董事會秘書。1第八條公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)實際情況對公司重大信息報告義務(wù)人及相關(guān)人員進(jìn)行重大信息信預(yù)報、報告和保密等方面的培訓(xùn)，保證公司重大信息內(nèi)部報告的及時、準(zhǔn)確和完整。第二章重大信息報告的范圍和內(nèi)容第九條公司重大信息的范圍包括定期報告和臨時報告。第十條公司的定期報告包括年度報告、半年度報告、季度報告。公司董事會秘書具體負(fù)責(zé)公司定期報告的披露工作，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地將定期報告所涉及的內(nèi)容資料報送董事會秘書。第十一條公司董事會秘書負(fù)責(zé)掌握相關(guān)信息和披露公司的臨時報告。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)在以下任一時點最先發(fā)生時，向公司董事會秘書預(yù)報或報告可能發(fā)生的重大信息事項：1、公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)擬將重大事項提交董事會或監(jiān)事會審議時；2、有關(guān)各方就該重大事項擬進(jìn)行協(xié)商或談判時；3、部門、分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他重大信息報告義務(wù)人知悉或理應(yīng)知悉該重大事項時。第十二條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會秘書報告重大信息事項的進(jìn)展情況：1、董事會、監(jiān)事會、股東大會就重大事項作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時報告決議情況；2、公司就已披露的重大事項與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時報告批準(zhǔn)或否決情況；4、重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時報告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；5、重大事項涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)交付或過____戶事宜；超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；6、重大事項出現(xiàn)可能對公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時報告事項的進(jìn)展或變化情況。第十三條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項，應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地向董事會秘書預(yù)報和報告：1、董事會決議；2、監(jiān)事會決議；3、股東會決議；4、本制度第十四條規(guī)定應(yīng)報告的交易，包括但不限于：（1）購買或者出售資產(chǎn)；（2）對外投資（包括委托理財、委托貸款等）；（3）提供財務(wù)資助；（4）提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；（5）租入或者租出資產(chǎn)；（6）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（7）贈與或者受贈資產(chǎn)；（8）債權(quán)債務(wù)重組；（9）簽訂許可使用協(xié)議；（10）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目。5、本制度第十五條規(guī)定應(yīng)報告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：（1）前款規(guī)定的交易；（2）購買原材料、原料、動力；（3）購買產(chǎn)品、商品；（4）提供或者接受勞務(wù)；（5）委托或者受托銷售；（6）與關(guān)聯(lián)人共同投資；3（7）其它通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。6、涉案金額超過____萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)絕對值____%以上的重大訴訟、仲裁事項；7、募集資金投資項目變更；8、業(yè)績預(yù)告和業(yè)績預(yù)測的修正；9、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項；10、導(dǎo)致股票交易異常波動的澄清事項；11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形之一：（1）遭受重大損失；（2）未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未或清償；（3）可能依法承擔(dān)重大違約或者大額賠償責(zé)任；（4）計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；（5）股東會、董事會決議被法院依法撤銷；（6）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；（7）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債；（8）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；（9）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（10）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（11）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；（12）董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；（13）深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大風(fēng)險。12、變更公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；13、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；14、變更會計政策或會計估計；15、公司董事、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；16、生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購4價格和方式發(fā)生重大變化等）；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；20、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)的____%以上，同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)；2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對金額超過____萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元；4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對金額超過____萬元；5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的____%以上，且絕對金額超過____萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計算?！疤峁┴攧?wù)資助”、“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，以發(fā)生額為計算標(biāo)準(zhǔn)。在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，僅額應(yīng)當(dāng)累計計算。第十五條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)及時報告：1、與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值____%以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章重大信息內(nèi)部報告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務(wù)人應(yīng)在知悉上述重大信息時5及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內(nèi)將書面情況說明和相關(guān)文件送達(dá)致董事會秘書。第十七條董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應(yīng)及時向公司總經(jīng)理和董事長匯報。第十八條董事會秘書應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，對上報的重大信息進(jìn)行分析和判斷，如需履行信息披露義務(wù)，董事會秘書應(yīng)立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應(yīng)程序，同時按照規(guī)定公