上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南試行

上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控?；蛘叽嬖谥攸c監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險化學(xué)品除外）業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)（201611），《市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》（滬安委辦〔201613（滬安委辦〔2016〕25）三、風(fēng)險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風(fēng)險辨識、評估和控制的基本步驟如下：筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。風(fēng)險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險辨識方法，組織全體員工參（GB6441-1986），因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險類別。（見第五章），并對所有風(fēng)險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險內(nèi)容。的風(fēng)險。（二）工作架構(gòu)專家指導(dǎo)。（三）辨識、評估和控制報告1.企業(yè)概況；作業(yè)活動表；風(fēng)險點；潛在事故類別及后果；風(fēng)險等級；現(xiàn)有風(fēng)險控制措施；根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；評估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷辨識。（2012103、（AQ3013-2008）監(jiān)管危險化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》（安監(jiān)總廳管三〔2011〕1422013〕12號）和《化工（危險化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），識。五、風(fēng)險評估方法為滿足風(fēng)險分級的需要，評估方法可以選用危險性預(yù)分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、道化學(xué)、蒙德法災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算等定量評估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險評估方法。必要時，宜根據(jù)評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險性分析（LEC）。六、風(fēng)險分級及管控原則（一）基本原則安全風(fēng)險等級從高到低劃分為4級：A/可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。B/橙色風(fēng)險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。C/慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D/采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控BCA構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；危險化學(xué)品長輸管道；10CB構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施；涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；3七、風(fēng)險控制措施4每一個風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。八、持續(xù)改進(jìn)1環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風(fēng)險報告應(yīng)包括風(fēng)險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實施指南進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備化評審申請。十一、施行日期和有效期2017612附件：1.風(fēng)險矩陣法（L·S）2.作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）附件1風(fēng)險矩陣法（L·S）險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×SR—代表風(fēng)險值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值?5?

每季 檢（作業(yè)標(biāo) 操作規(guī)程

（報警、應(yīng)急措施）?偏差發(fā)生頻安全檢查?操作規(guī)程?偏差發(fā)生頻安全檢查?操作規(guī)程?員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)率?驗）?每次無檢查（作業(yè)）無操作規(guī)（無上崗作業(yè)或每標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢程或從不執(zhí)行資格證、無任何培月發(fā)生?查（作業(yè)）?操作規(guī)程?訓(xùn)、無操作技能）?不夠勝（有上 有監(jiān)控措施但不能滿足度都有發(fā)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)4?生? 準(zhǔn)檢查（作業(yè)）?

不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程?

崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）?

控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。?發(fā)生變更后檢

發(fā)生變更

一般勝（有上 監(jiān)控措施能滿足控制要每年查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及后未及時修訂

崗資格證、接受培

求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變都有發(fā)3?生?

時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）?

操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程?

不足，曾多次出錯）?

更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。?每年標(biāo)準(zhǔn)完善但偶

操作規(guī)程

勝（有上崗資 監(jiān)控措施能滿足控制要都有發(fā)生2? 或曾經(jīng)發(fā)

爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)?

齊全但偶爾不執(zhí)行?

格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較

求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每生過? 好，但偶爾出錯）?年只演練一次。?1?

標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)?

操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄?

（崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞?財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞?法律法規(guī)符合性?環(huán)境破人員傷害情況?聲譽(yù)影響?等級?壞?一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下?基本無影一般無損傷?完全符合?1?響?本崗位或作業(yè)點?12一次事故直接經(jīng)濟(jì)5000萬元以下?不符合公 設(shè)備、設(shè)司 規(guī)章制施 周圍2?沒有造成公眾影響?度要求?影響?3?造成12傷3至6人輕傷?一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10不符合事業(yè)部程序要求?12一次事故直接經(jīng)濟(jì)潛在不符造成作業(yè)引起國家主流

監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。?從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度（S）S作業(yè)點范引起省級媒體圍內(nèi)受影報道，一定范圍內(nèi)響?造成公眾影響?4?34?3610法律法重職業(yè)病?100規(guī)要求?區(qū)域內(nèi)環(huán)境破媒體報道?壞?37人及以上重傷?一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100違法?造成周邊環(huán)境破5?引起國際主流媒體報道?壞?確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計算出風(fēng)險度R的值。確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計算出風(fēng)險度R的值。嚴(yán)重性S可能性L?1?2?3?4?5?1?1?2?3?4?5?2?2?4?6?8?10?3?3?6?9?12?15?4?4?8?12?16?20?5?5?10?15?20?25?RR＝L×S＝17～25：AR＝L×S＝13～16：BR＝L×S＝8～12：CR＝L×S＝1～7：D2作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D＝LEC。式中：D—風(fēng)險值；L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）0；而必然發(fā)生的事故1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)0.110，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分?jǐn)?shù)值?事故發(fā)生的可能性?分?jǐn)?shù)值?分?jǐn)?shù)值?事故發(fā)生的可能性?分?jǐn)?shù)值?事故發(fā)生的可能性?61?完全可能預(yù)料能，但不經(jīng)常外?相當(dāng)可能可1030.5很不可能，可能設(shè)想可能性小，完全意0.20.1?極不可能實際不可能?100.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。分?jǐn)?shù)值?頻繁程度?分?jǐn)?shù)值?頻繁程度?103?6連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露?20.5