基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺參考A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺參考A卷附答案

單選題（共50題）1、關于我國股權投資基金的發(fā)展現狀，說法錯誤的是（）。A.市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場B.市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導C.有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經濟結構轉型升級D.股權投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯網等新興產業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用【答案】D2、（2016年真題）關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B3、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標志是（）。A.1958年，美國小企業(yè)管理局設立"小企業(yè)投資公司計劃"B.20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)C.20世紀70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購投資D.1976年KKR成立以后，開始出現了專業(yè)化運作的并購投資基金【答案】C4、下列屬于基金托管業(yè)務中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》D.《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C6、采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據目標企業(yè)的特征調整指標，計算其定價區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值D.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)【答案】C7、境內首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A8、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。投資者A、,實繳投資本金3,000萬元，在基金清算時，投資者A、可獲得的分配為（）A.1,920萬元B.5,100萬元C.2,100萬元D.4,920萬元【答案】D9、基金合同約定股權投資基金不進行托管的，股權投資基金（）應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A10、關于間接上市，以下描述錯誤的是（）A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產重組間接上市B.間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市D.間接上市不成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以通過公開市場轉讓實現退出【答案】D11、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數不變，當前股權價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D12、基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立適當性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A13、以下不是股權投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機構【答案】A14、關于并購基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內機構進行例行檢查時，發(fā)現某股權投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D16、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關于公司剩余財產分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務之后方可在股東間進行剩余財產分配B.如果沒有約定，則按股權比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產在股權投資基金的股東間進行分配D.清算組負責進行公司剩余財產的分配【答案】C17、違反國家規(guī)定，有下列（）行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪。A.經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的B.買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的C.經國家有關主管部門批準合法經營證券、期貨、保險業(yè)務的D.未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券【答案】B18、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結構，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關批文，此類共做屬于（）。A.財務盡職調查B.行業(yè)盡職調查C.業(yè)務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C19、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉讓財產收入C.提供勞務收入D.紅利收益【答案】C20、（2017年真題）某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B21、（）是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，股權投資基金將按其比例獲得同等條件下的認購的權利。A.優(yōu)先認購權B.優(yōu)先購買權C.認購權D.購買權【答案】A22、經濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權資本成本D.資產成本【答案】C23、（2020年真題）股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C24、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A25、基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B26、回購的發(fā)起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C27、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、在完成項目盡調并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）的期間。（）對于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A29、股權投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。A.及時性B.真實性C.完整性D.風險揭示性【答案】B30、中國境內的股權權投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設、并購、所有權、控制權、經營管理權B.増設、收購、所有權、控制權、經營管理權C.新設、并購、所有權、管理權、經營控制權D.增設、并購、所有權、控制權、經營管理權【答案】A31、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C32、（2017年真題）股權回購的發(fā)起人應是（）。A.股權投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D33、各類股權投資基金募集完畢后的（）個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B34、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準B.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金可以通過份額拆分突破合格者的標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍的推廣D.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】A35、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.安全保管基金財產B.復核審查資產凈值C.召集基金份額持有人大會D.參與基金的投資運作【答案】D36、注重基金機構的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益，是指股權投資基金監(jiān)管的（）原則。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.高效監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管的原則【答案】A37、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C38、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A39、某股權投資基金投資4個股權項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產還包括6000萬的銀行存款，已產生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額3000萬元，則當前的基金資產凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B40、（2017年真題）可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內依法設立的慈善基金C.資產支持專項計劃D.基金銷售機構【答案】B41、盡職調查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、跨境股權投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.凈值增長率【答案】C44、經過多年探索，當前我國已成為全球（）股權投資市場。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B45、關于公司型股權投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照基金合同行使相應權利、承擔相應義務C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C46、區(qū)域性股權交易市場是我國的（）。A.主板市場B.二板市場C.三板市場D.四板市場【答案】D47、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構【答案】C48、（2020年真題）基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業(yè)務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金